要把風(fēng)險(xiǎn)隱患排查列為重中之重,。充分發(fā)揮一線執(zhí)法的優(yōu)勢(shì)，對(duì)隱患路段進(jìn)行拉網(wǎng)式排查,，開(kāi)展針對(duì)性對(duì)策研究和交通環(huán)境分析研判,，確保對(duì)癥施策，一段一策,。下面是小編為大家整理的2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃范文精選,，供大家參考閱讀。
2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（1）
根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級(jí)部門(mén)有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求,，結(jié)合公司實(shí)際情況,，制定風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。
一,、指導(dǎo)思想
圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),，開(kāi)展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)以及安全教育培類(lèi)培訓(xùn),。全面提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)提高員工的素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù),。
二,、工作目標(biāo)
20xx年公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育,，進(jìn)一步使全體員工切實(shí)提高安全生產(chǎn)意識(shí),，牢固樹(shù)立“安全第一”的理念,，熟悉了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的知識(shí)。使大家運(yùn)用到實(shí)際中去,，杜絕各類(lèi)安全事故的發(fā)生,。
三、主要措施與要求
1,、進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對(duì)性和適用性,，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識(shí)和技能的激勵(lì)機(jī)制,。
2,、加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記、保存,、整理,、分析，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作,。
3,、積極主動(dòng)地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動(dòng)員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性,，不斷提高素質(zhì),。
四、培訓(xùn)內(nèi)容
1,、國(guó)家安監(jiān)總局關(guān)于危險(xiǎn)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件
2,、工作危險(xiǎn)、有害因素分析（JHA）,、安全檢查表法（SCL）
五,、培訓(xùn)教育的方法
面授、實(shí)地實(shí)習(xí)
六,、實(shí)施措施
1,、各單位認(rèn)真抓好此項(xiàng)工作，并結(jié)合個(gè)單位實(shí)際情況,，緊密地與公司實(shí)際情況相結(jié)合
2,、建立培訓(xùn)、考核與實(shí)際使用想結(jié)合的制度,，對(duì)未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn),、重新考核。
2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（2）
為了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理,，建立規(guī)范,、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,，保證公司安全,、穩(wěn)健運(yùn)行,，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，在與公司企業(yè)文化,、經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)價(jià)值觀匹配的前提下,，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導(dǎo)下，根據(jù)本部門(mén)的職責(zé)和崗位職責(zé),，制定本會(huì)計(jì)年度內(nèi)和下半年工作計(jì)劃,，具體內(nèi)容如下：
一是風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系和流程，目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，預(yù)防和降低公司的風(fēng)險(xiǎn),。在8月份，草擬好風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度,，并報(bào)上層審議,；規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，在投資風(fēng)險(xiǎn),、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn),、政策風(fēng)險(xiǎn)等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文,，征求意見(jiàn)并修改；建立完善的內(nèi)部控制規(guī)范,、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度,。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，特別是與公司項(xiàng)目相關(guān)的新的法律,、法規(guī),，及時(shí)更新自己的知識(shí)?？梢酝ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)或書(shū)本的途徑,，也可以在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，每個(gè)月有一兩次部門(mén)的學(xué)習(xí),、交流會(huì)議,。開(kāi)展學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的研討會(huì)，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn),，提高工作能力和綜合素質(zhì),。
三是落實(shí)部門(mén)崗位職能，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍,；收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息,，每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；監(jiān)督各部門(mén)按流程規(guī)定執(zhí)行,，加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督；制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,。
四是做好與公司其他部門(mén)的溝通、協(xié)調(diào)工作,，當(dāng)各部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目討論時(shí),，通知風(fēng)險(xiǎn)控制部參與進(jìn)來(lái)，要積極參加,，從公司利益出發(fā),，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，爭(zhēng)取公司利益最大化,。每個(gè)月一次對(duì)每個(gè)部門(mén)的項(xiàng)目作個(gè)銜接,，對(duì)其中有可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)提出一些意見(jiàn)，并作總結(jié),。
五是對(duì)合同的審核要做到事前準(zhǔn)備,，規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)招商部門(mén)丹尼斯的項(xiàng)目在合同簽訂前要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做些調(diào)查,，并從網(wǎng)上學(xué)習(xí)同類(lèi)項(xiàng)目涉及公司利益的重要條款,，對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做到心中有數(shù)，并把意見(jiàn)與招商部溝通,，做好應(yīng)對(duì)措施,，以免陷入被動(dòng)。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù),。
六是部門(mén)的人員要工作認(rèn)真負(fù)責(zé),，明確自己的崗位職責(zé)，提高工作效率,，提高工作的積極性,、自覺(jué)性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對(duì)公司的忠誠(chéng)度和職業(yè)操守的品格,。
希望在下半年,，新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認(rèn)清形勢(shì),、明確部門(mén)職能,、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo),，努力完成部門(mén)各項(xiàng)工作計(jì)劃,，為公司發(fā)展邁上新臺(tái)階而努力奮斗。
2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（3）
20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標(biāo)，以數(shù)據(jù)管理為基本保障,，以提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力為重點(diǎn),，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng)，加強(qiáng)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合,，進(jìn)一步提高管理質(zhì)效,。
一、優(yōu)化涉稅數(shù)據(jù)管理
（一）改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式,。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機(jī)制,，重點(diǎn)開(kāi)展對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報(bào),、土地增值稅項(xiàng)目清算申報(bào)等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗(yàn)提醒工作,；梳理、整合,、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗(yàn)規(guī)則,，制定前端邏輯校驗(yàn)審核清單并適時(shí)發(fā)布。
（二）優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集,。大力推動(dòng)政府和相關(guān)部門(mén)構(gòu)建涉稅信息交換機(jī)制,，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以風(fēng)險(xiǎn)管理需求為導(dǎo)向,，遵循必要,、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù),；努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采集涉稅數(shù)據(jù),，充分滿足稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái),，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。
（三）完善風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)支撐,。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái),，完善稅收風(fēng)險(xiǎn)管理主題數(shù)據(jù)庫(kù)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源,，提高識(shí)別效率,；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，有針對(duì)性地補(bǔ)充采集部分涉稅數(shù)據(jù),，為提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力提供數(shù)據(jù)支撐,。
二、提升稅收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力
（四）完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度,。在認(rèn)真研究論證的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、等級(jí)排序及推送管理機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理,。
（五）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理,。加強(qiáng)部門(mén)間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng),，從各處室職能角度,，結(jié)合政策落實(shí)和年度工作重點(diǎn)，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù),，科學(xué)分析全省稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè),、稅種,、事項(xiàng)等，提高風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與組織稅收收入的契合度,。
（六）優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),。依托各業(yè)務(wù)處室開(kāi)展對(duì)稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè),、分稅種和分特定事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)特征庫(kù),；配合各業(yè)務(wù)處室對(duì)全省風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系的應(yīng)用情況開(kāi)展周期性的評(píng)估、清理,、優(yōu)化和補(bǔ)充,，做好指標(biāo)分類(lèi)分級(jí)管理與反饋結(jié)果分析，形成風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)態(tài)管理,；組織開(kāi)展全省重點(diǎn)模型和指標(biāo)建設(shè),，擴(kuò)充第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供支撐,。
（七）突出人機(jī)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析,。強(qiáng)化對(duì)系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的人工分析與驗(yàn)證，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性,；研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范,，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息。
（八）強(qiáng)化稅收風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理,。依據(jù)省局出臺(tái)的稅收風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn),，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應(yīng)對(duì)任務(wù),，滿足基層稅源管理和組織收入的需要,；完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，做好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和應(yīng)對(duì)策略的解釋與輔導(dǎo),；加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效能的分析,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)上存在的問(wèn)題,，并認(rèn)真加以改進(jìn)。
三,、深化大企業(yè)稅收管理與服務(wù)
（九）完善大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制,。全面落實(shí)《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》，推進(jìn)大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范,、有序,、高效開(kāi)展。
（十）深化大企業(yè)分集團(tuán)和分事項(xiàng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理,。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)工作,，同時(shí)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資,、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,；繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和總結(jié)反饋階段工作，督促企業(yè)做好整改,，適時(shí)將8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團(tuán),；做好20xx年省局2戶定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理后續(xù)工作。
（十一）建立健全大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制,。研究建立定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制,，制定分行業(yè)、分集團(tuán)的大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指引,；研究建立大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控測(cè)試指標(biāo)體系,，引導(dǎo)幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。
（十二）妥善處理大企業(yè)的涉稅訴求,。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門(mén)和主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào),，做到規(guī)范受理,、認(rèn)真處理、及時(shí)回復(fù),；對(duì)納稅人普遍反映的涉稅問(wèn)題,，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實(shí)現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。
（十三）加快推進(jìn)大企業(yè)稅收管理平臺(tái)建設(shè),。針對(duì)大企業(yè)的特點(diǎn),，建立大企業(yè)財(cái)務(wù)帳套等信息采集機(jī)制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報(bào)送管理,，強(qiáng)化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報(bào)采集,，形成完整、規(guī)范,、統(tǒng)一的集團(tuán)一戶式基礎(chǔ)信息庫(kù),；完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能,，滿足集團(tuán)名冊(cè)管理、個(gè)性化服務(wù),、遵從評(píng)價(jià)和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要,。
四、進(jìn)一步做好涉稅舉報(bào)管理工作
（十四）加強(qiáng)涉稅舉報(bào)日常管理,。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》要求,，加強(qiáng)對(duì)檢舉信息的研究、分析與運(yùn)用,，推進(jìn)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合,，規(guī)范稅收違法行為檢舉受理、處理,、告知等各環(huán)節(jié)管理,。
（十五）提升涉稅舉報(bào)的信息化管理水平。編寫(xiě)涉稅舉報(bào)的信息化管理需求,，開(kāi)發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)不同部門(mén),、不同層級(jí)間檢舉案件轉(zhuǎn)辦,、交辦、督辦的流程化處理,，推進(jìn)涉稅舉報(bào)資料電子化檔案管理,，提高管理效率。
2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（4）
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,，根據(jù)中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公司）關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要,，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，作出如下工作安排,。
一,、工作原則
1、整體規(guī)劃,、分步實(shí)施的原則,。長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際,，分層面,、分階段實(shí)施。選擇先在集團(tuán)總公司開(kāi)展發(fā)展戰(zhàn)略,、投資決策,、財(cái)務(wù)管理、合同管理,、安全管理等幾項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng),。積累經(jīng)驗(yàn)后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù),，直至建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,。
2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點(diǎn)相結(jié)合的原則,。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度,，子公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定實(shí)施辦法，實(shí)現(xiàn)母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)接和優(yōu)化,。
3,、先總公司后子公司原則。自上而下,，集團(tuán)總公司先行,，積累經(jīng)驗(yàn)后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級(jí)公司深入全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理,。
4,、抓住重點(diǎn)的原則。從實(shí)際出發(fā),，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn),、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn),，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。
二、總體目標(biāo)
力爭(zhēng)通過(guò)2至3年的努力,，基本形成比較健全的長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,。
三、主要工作步驟
根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,，長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理按以下六個(gè)步驟推進(jìn)（具體進(jìn)度計(jì)劃見(jiàn)附表）,。
（一）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系
1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組
集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成,。組長(zhǎng)：朱寧,、姚榮建，副組長(zhǎng)：徐楠,。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。主要職責(zé)是研究、審議,、批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng),，包括確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,；審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,；批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案,；督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。
2,、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室
集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成,，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部同時(shí)掛全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的牌子,，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作,。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，對(duì)二級(jí)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo),。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作,；指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)和子公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,；研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和跨部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告以及重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的提出,、組織實(shí)施、日常監(jiān)控,；負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估,，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案并督促實(shí)施。
3,、各部門(mén)要將風(fēng)險(xiǎn)管理列為重點(diǎn)工作,，至少配備一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員
各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，要把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中,。各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)主要包括建立健全本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程,；研究提出本部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,；做好本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、匯總,、分析,、傳遞、報(bào)告等工作,。
部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員在部門(mén)長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作,。
4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架指導(dǎo)下,，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系,，由總經(jīng)理（行政負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門(mén),、人員,，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（二）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息
初始信息的收集是風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的工作,。各部門(mén)要根據(jù)集團(tuán)總公司部門(mén)職責(zé)分工,，按戰(zhàn)略,、財(cái)務(wù)、市場(chǎng),、運(yùn)營(yíng)和法律等五大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息,，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)案例和戰(zhàn)略目標(biāo),、規(guī)劃計(jì)劃,、預(yù)算指標(biāo)、可研報(bào)告等預(yù)測(cè)資料,，重點(diǎn)是近3年來(lái)的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測(cè)資料,。
1、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由發(fā)展計(jì)劃部牽頭收集,；
2,、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由財(cái)務(wù)部牽頭收集；
3,、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集,；
4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（含安全風(fēng)險(xiǎn)）方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集,；
5,、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。
（三）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)分步驟,。
1,、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要采用無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元,、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn),，有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù),。
2,、風(fēng)險(xiǎn)分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi),，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率,、描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。
3,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。一是梳理風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、內(nèi)部控制體系,、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀,；二是采用無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計(jì)分析等方式評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等,。
通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),、分析、評(píng)價(jià),，編制《長(zhǎng)航集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》,，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn),。
（四）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略
1,、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果,，制定《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》,，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
2,、根據(jù)《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀,，確定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為具體風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策指導(dǎo),。主要內(nèi)容包括針對(duì)不同類(lèi)型,、不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度方案,、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,、配置所需的人力財(cái)力資源。
對(duì)于可能發(fā)生的`損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi),、且對(duì)集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險(xiǎn),，可選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略,，以減少風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的高成本；對(duì)于其他影響可能較重大的風(fēng)險(xiǎn),，一般應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換,、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖,、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失,。
（五）提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案
1,、針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略,，結(jié)合集團(tuán)年度工作計(jì)劃和年度預(yù)算,，針對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)或各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,。包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo),、所需的人財(cái)資源,、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和具體應(yīng)對(duì)措施,。然后,，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性,。
2,、完善內(nèi)控體系。針對(duì)重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系,，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn),、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn),，從風(fēng)險(xiǎn)分析,、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、控制措施,、職責(zé)落實(shí),、監(jiān)控報(bào)告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系,，形成一套新的內(nèi)控制度,。經(jīng)過(guò)完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：
（1）重要崗位權(quán)力制衡制度,。
（2）內(nèi)控崗位授權(quán)制度,。
（3）內(nèi)控報(bào)告制度。
（4）內(nèi)控批準(zhǔn)制度,。
（5）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度,。
（6）企業(yè)法律顧問(wèn)制度。
（7）內(nèi)控責(zé)任制度,。
（8）內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度,。
（9）內(nèi)控審計(jì)檢查制度。
（六）風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)
1,、建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),。建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程、連接各上下級(jí),、各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道,，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整,，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ),。
一是建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺(tái),，研究開(kāi)發(fā)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng),，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的快速辨識(shí)與查詢、風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)收集與分析,。
二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度,。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工作月報(bào)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告制度。實(shí)現(xiàn)各層級(jí)單位內(nèi)部和上下級(jí)單位之間風(fēng)險(xiǎn)信息的有效傳遞,，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞,。
2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理自查和檢查制度,。
（1）集團(tuán)總部各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn),，并向集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告自查和檢驗(yàn)結(jié)果。重大風(fēng)險(xiǎn)事件要隨時(shí),、及時(shí)報(bào)告,。
（2）集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每季度對(duì)各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估,，對(duì)跨部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià),，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告,，報(bào)送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo),。
（4）集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期或不定期對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)在內(nèi)的各有關(guān)部門(mén)、子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià),，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo),。
3、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。總結(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果,，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。對(duì)集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對(duì)接和整合優(yōu)化,，運(yùn)用新建的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),，按新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn),，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升,。
對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn),，完成《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》,。經(jīng)以上工作階段后，初步建立長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架,。
四,、保障措施
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任,。
1,、制定工作制度，形成工作體系,。各單位各部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人,，要將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)工作，親自抓,；分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)常抓不懈,。
2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度,。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核,，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核內(nèi)容,，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。
（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)
集團(tuán)根據(jù)每個(gè)階段的工作進(jìn)行培訓(xùn),。加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo),、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門(mén)、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育,，提高管理人員辨識(shí),、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，造就一批與風(fēng)險(xiǎn)管理工作相適應(yīng)的管理隊(duì)伍,，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。
（三）借助外腦，提高水平
全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作,，我們還缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),。為了加快推進(jìn)，少走彎路,，集團(tuán)決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo),，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。
（四）加強(qiáng)宣傳,，營(yíng)造氛圍
集團(tuán)將召開(kāi)全面風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議進(jìn)行專(zhuān)題動(dòng)員,，各單位各部門(mén)也要通過(guò)多種形式營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn),、防風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,，切實(shí)提高企業(yè)管理水平,。
2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（5）
為進(jìn)一步做好稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求,，落實(shí)20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項(xiàng)稅收工作任務(wù),，結(jié)合上年度工作實(shí)際，制定20xx年稅收風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,。
一,、工作目標(biāo)
一是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深度和廣度不斷提升，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié),，引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險(xiǎn)管理思維開(kāi)展各項(xiàng)工作,，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為征管質(zhì)效的堅(jiān)強(qiáng)保障。二是團(tuán)隊(duì)協(xié)作不斷加強(qiáng),，在已順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上,，理順橫向協(xié)作流程，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供有力保障,，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效,。三是風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)力量不斷增強(qiáng)，通過(guò)實(shí)務(wù)操作和強(qiáng)化培訓(xùn),，塑造一支有豐富應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì),，并以此帶動(dòng)基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對(duì)能力，為促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定良好基礎(chǔ),。四是應(yīng)對(duì)質(zhì)量穩(wěn)步提升,，以績(jī)效考核為抓手，大力強(qiáng)化應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督,，狠抓風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量和稅款入庫(kù),。五是風(fēng)險(xiǎn)管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)基層局不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果的分析運(yùn)用,，以問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展行業(yè)稅源管理,，使稅源風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升,。
二,、重點(diǎn)工作
（一）進(jìn)一步理順稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作機(jī)制
根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（暫行）》,、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法（暫行）》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求,，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》,，重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送,、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問(wèn)題,，嚴(yán)格績(jī)效問(wèn)責(zé)，形成長(zhǎng)效橫向協(xié)作機(jī)制,，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。
（二）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作,，提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率
一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫(kù)為主,，以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔，大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作,。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主,、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種,、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo),，努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率，為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量打好基礎(chǔ),。
二是加大國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度,。以戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn),、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn),、國(guó)地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn)、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),、欠稅風(fēng)險(xiǎn),、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類(lèi)不斷研究,、總結(jié),、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，切實(shí)落實(shí)好國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)工作,。
（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督,，加大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查機(jī)制落實(shí)力度，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量
依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),，采取實(shí)地抽查,、電話回訪和問(wèn)卷調(diào)查等方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督,。確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作落到實(shí)處,、不走過(guò)場(chǎng)，各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差,，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作廉潔高效,。按季開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查工作,，檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力,，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對(duì)程序,，提升應(yīng)對(duì)質(zhì)量。
（四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果應(yīng)用,，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險(xiǎn)模型的改進(jìn)
伊犁州地稅局按季召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理工作專(zhuān)題分析會(huì),，在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問(wèn)題,，提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成果,，解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問(wèn)題。將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋,，并下發(fā)各基層局,，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與成果運(yùn)用的良性循環(huán),。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo),，通過(guò)稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能,，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效,。
（五）加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來(lái)源
將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管,。一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”,，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來(lái)源渠道，通過(guò)外部信息交換平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對(duì)工作中,，提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)確性。二是充分利用相關(guān)部門(mén)提供的第三方信息,，防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對(duì)稱(chēng)造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn),。
（六）加強(qiáng)州級(jí)重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控
根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級(jí)分類(lèi)監(jiān)控管理辦法》（新地稅發(fā)〔20xx〕201號(hào)）要求，與稽查局,、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級(jí)重點(diǎn)稅源庫(kù),，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息,，充分利用“金稅三期”軟件,、稅收管理平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送,，確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位,。
（七）加強(qiáng)國(guó)地稅風(fēng)險(xiǎn)管理合作
一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作；二是建立健全信息共享機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有,，風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào),，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果共享；三是有針對(duì)性的選擇國(guó)稅部門(mén)與地稅部門(mén)的重點(diǎn)稅源交叉管戶,，嘗試開(kāi)展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對(duì),，在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān)。
（八）稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合
在國(guó)家稅務(wù)總局征管規(guī)范,、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺(tái)的研究上下功夫,，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合,，在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問(wèn)題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
（九）適時(shí)試點(diǎn)縣（市）局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)
為充分發(fā)揮各縣（市）局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性,，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模,、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后,，選擇部分縣（市）局,，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作，為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn),。
（十）加強(qiáng)欠稅管理
20xx年,，受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)稅款入庫(kù)率偏低,。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,，繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理，定期通報(bào)稅款入庫(kù)情況,，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦,。
（十一）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì),，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)
以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)使用,、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用、稅收政策及財(cái)會(huì)知識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn),，采取案例分析,、模擬演練等培訓(xùn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì),，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量提升,。通過(guò)“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識(shí)“傳幫帶”，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng),，盡快打造出能打硬仗,、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，為推進(jìn)征管改革添力,。
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