在生活中,，越來越多人會(huì)去使用協(xié)議,，簽訂簽訂協(xié)議是最有效的法律依據(jù)之一。合同的格式和要求是什么樣的呢,？下面是小編為大家整理的合同范本,，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

企業(yè)年金基金托管合同 企業(yè)年金基金托管人職責(zé)篇一

合同簽署地點(diǎn)：________________

甲方：____________________公司

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊(cè)資本：____________________

營(yíng)業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營(yíng)業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格

證書編號(hào)：________________

編碼：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方：_____________________銀行

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊(cè)資本：____________________

營(yíng)業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營(yíng)業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格

證書編號(hào)：________________

編碼：____________________

聯(lián)系電話：____________________

為了確保__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全,，保護(hù)受益人的合法權(quán)益,，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人,，從事托管業(yè)務(wù),。

雙方同意本著真誠(chéng)合作、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原則,，開展此項(xiàng)合作,。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理,、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利,、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全,，保護(hù)雙方的合法權(quán)益,，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中,，除上下文另有規(guī)定外,，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號(hào)：）及其附件，以及甲,、乙雙方對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更,。

1.2 企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老_____的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老_____制度,。

1.3 企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老_____基金,。

1.4 投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法設(shè)立,、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格,；根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu),。

1.5 委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn),。

1.6 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇,。

1.7 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶,，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。

第二章 聲明并承諾

2.1 甲方聲明并承諾,。

2.1.1 甲方對(duì)__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾,，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán),。

2.1.2 甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù),，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑,。

2.1.3 甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé),。

2.1.4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù),、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利,，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定,、授權(quán),、協(xié)議。

2.1.5 甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管,，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失,、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為,；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用,，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確、合法,，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo),。

2.2 乙方聲明并保證：

2.2.1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有_____的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任,；

2.2.2 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格,，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),、政策允許的范圍內(nèi),，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；

2.2.3 乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力,；

2.2.4 乙方簽署本合同,、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利,，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同,、契約以及適用于乙方的任何判決,、裁定、授權(quán),、協(xié)議等法律文件,；

2.2.5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律,、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn),，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)保或資金拆借,；

2.2.6 遵循誠(chéng)信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作,；

2.2.7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整,、準(zhǔn)確,、合法,，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo),。

2.2.8 乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定,。

第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1 甲方的權(quán)利：

3.1.1 增加或減少受托財(cái)產(chǎn),。

3.1.2 要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定,，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告,。

3.1.3 按照本合同的規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查,；有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件,，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況,、證券交易記錄等資料,。

3.1.4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失,。

3.1.5 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同,。

3.1.6 按照有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。

3.1.7 本合同規(guī)定的其他權(quán)利,。

3.2 甲方的義務(wù)：

3.2.1 按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管,。

3.2.2 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi),，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn),，也不得干預(yù)乙方托管行為,。

3.2.3 受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶,。

3.2.4 按照本合同的約定，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方,；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知,，必須以書面形式做出,，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名,，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實(shí)有效,。

3.2.5 按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。

3.2.6 要求投資管理人協(xié)助,、配合乙方對(duì)投資管理人監(jiān)督。

3.2.7 本合同規(guī)定的其他義務(wù),。

3.2.8 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1 乙方的權(quán)利：

4.1.1 按照本合同規(guī)定及時(shí),、足額取得托管費(fèi)收入；

4.1.2 對(duì)投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán),，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),，及時(shí)以書面形式通知投資管理人,，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正,；

4.1.3 對(duì)甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán),，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),，及時(shí)以書面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告,；

4.1.4 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同,；

4.1.5 本合同規(guī)定的其他權(quán)利,；

4.1.6 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利,。

4.2 乙方的義務(wù)：

4.2.1 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù),。

4.2.2 配備足夠的、合格的,、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜,，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開,，對(duì)不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理,。

4.2.3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令,，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來；對(duì)甲方和投資管理人的正常,、合法,、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行,。

4.2.4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外,，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn),。

4.2.5 建立,、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4.2.6 定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評(píng)審報(bào)告,。

4.2.7 向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。

4.2.8 按照本合同等文件的約定,，采取適當(dāng)、合理的措施,，對(duì)投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.9 采取必要的措施,、政策與程序,，跟蹤,、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息,，并確保公開信息的及時(shí)性,、全面性與來源的可靠性。

4.2.10 按照本合同的有關(guān)約定對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,。

4.2.11 依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同,，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi),、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。

4.2.12 嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定,，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告,。

4.2.13 復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見,。

4.2.14 及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4.2.15 按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料,；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證,、記賬憑證,、賬冊(cè),、交易記錄和重要合同。

4.2.16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜,。

4.2.17 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜,，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告,。

4.2.18 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任,。

4.2.19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失,。

4.2.20 協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失,，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。

4.2.21 本合同約定的其他義務(wù),。

4.2.22 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù),。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1 賬戶管理人,。

5.1.1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對(duì)應(yīng)的賬戶管理人,，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方,、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件,。

5.1.2 賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí),，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知,。

5.1.3 乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知,。

5.2 投資管理人

5.2.1 與本受托財(cái)產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2 乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定,，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書,。

5.2.3 甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合,、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律,、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜,。

第六章 受托財(cái)產(chǎn)的托管

6.1 受托財(cái)產(chǎn),。

6.1.1 本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。

6.1.2 受托財(cái)產(chǎn)_____于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn),，_____于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn),，_____于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn),。

6.1.3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí),，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

6.1.4 甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵消,。

6.1.5 非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),，甲方和乙方不得主張或同意第三方對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行,。

6.2 受托財(cái)產(chǎn)增加或減少,。

6.2.1 在本合同有效期內(nèi),，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知,，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等,。

6.2.2 甲方在本合同有效期內(nèi),，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶,，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人,。

6.2.3 在合同存續(xù)期內(nèi),，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人,。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人,。

6.3 賬戶的開設(shè)與管理

6.3.1 交易席位的租用與管理

6.3.1.1 委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方,，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作,，上海證券交易所席位號(hào)為： ,，深圳證券交易所席位號(hào)為： ,。投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。

6.3.1.2 甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí),，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替,，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任,。

6.3.2 資金賬戶的開設(shè)與管理,。

與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶（受托財(cái)產(chǎn)托管專戶,、委托投資資產(chǎn)托管專戶,、清算備付金賬戶等）的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行,。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。

6.3.3 證券賬戶的開設(shè)與管理,。

6.3.3.1 根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海,、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。

6.3.3.2 甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利,。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通信息通知投資管理人,，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案,，乙方保留原件,。

6.3.3.3 本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要,，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng),。

6.3.3.4 乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度,、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。

6.4 受托財(cái)產(chǎn)移交,。

6.4.1 在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前,，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書,；通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等,。

6.4.2 乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書,；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào),、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章,。

6.4.3 甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后,，乙方應(yīng)按照甲方要求,，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方,。

6.5 實(shí)物證券的保管。

乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令,，辦理實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓手續(xù),，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有,。

6.6 指令和通知的執(zhí)行,。

6.6.1 指令和通知的內(nèi)容。

6.6.1.1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人,、停止清算,、受托財(cái)產(chǎn)的增加,、支付受托費(fèi),、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6.6.1.2 來自投資管理人的指令和通知包括場(chǎng)外交易（如新股配售,、新發(fā)國(guó)債認(rèn)購(gòu),、銀行間市場(chǎng)債券買賣,、銀行間市場(chǎng)回購(gòu)等）收付款,、收付券指令等,。

6.6.1.3 指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào),、金額,、劃款方式、用途,、預(yù)留印鑒、簽字,、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。

6.6.2 指令和通知的發(fā)送確認(rèn),。

6.6.2.1 甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒,。

6.6.2.2 指令必須以書面方式發(fā)送,，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。

6.6.2.3 乙方收到指令或通知后,，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒,。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的,，按照7.4.3 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,；簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無效,，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6.6.2.4 對(duì)于限時(shí)到賬的指令或通知,，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。

6.6.3 指令和通知的執(zhí)行,。

6.6.3.1 對(duì)于來自甲方的指令和通知，除非違反法律,、法規(guī),、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行,。乙方對(duì)甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方,；如甲方書面通知維持其指令的,，乙方必須執(zhí)行,。

6.6.3.2 對(duì)于來自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審查,，若沒有違反法律,、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定,，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行,，不得延誤,。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律,、法規(guī),、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定,，應(yīng)按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行,。

6.6.3.3 如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī),、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定,，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行,，并立即報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù),，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行,。

6.7 資金清算,。

6.7.1 乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算,，確保清算的及時(shí)性,。

6.7.2 如因投資管理人買空,、賣空造成清算有誤,，由投資管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如因乙方資金劃撥造成清算有誤,，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6.7.3 投資管理人每個(gè)交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù),，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實(shí),、準(zhǔn)確和完整,。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì),，如核對(duì)結(jié)果不一致,，應(yīng)立即與投資管理人進(jìn)行溝通,。

6.7.4 乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令,、接受的交易數(shù)據(jù)及信息,，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方,、投資管理人和乙方共同商定,。

6.7.6 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后,，應(yīng)立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人,。

6.7.7 乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)產(chǎn)資金清算管理辦法，保證各項(xiàng)資金收付的及時(shí),、準(zhǔn)確,。

6.8 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算,。

6.8.1 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)處理。

6.8.1.1 乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的要求,，對(duì)受托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、_____核算,，并應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管,。

6.8.1.2 會(huì)計(jì)核算科目、核算方法,、報(bào)表種類,、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算辦法》,，對(duì)于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方,、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。

6.8.1.3 屬于本受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營(yíng)收益應(yīng)全額記入本財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬簿,，不得少記,、漏記,，也不得與其他收益相混淆,。

6.8.1.4 按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用,，如受托費(fèi),、投資管理費(fèi)、托管費(fèi),、交易費(fèi)用等,，乙方應(yīng)進(jìn)行計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出,，以及因處理與本財(cái)產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。

6.8.2 受托財(cái)產(chǎn)估值,。

乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的有關(guān)規(guī)定對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值,，包含兩方面內(nèi)容：

6.8.2.1 乙方應(yīng)按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計(jì)核算辦法》規(guī)定的估值方法對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值,，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)；

6.8.2.2 乙方應(yīng)對(duì)未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值,，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總,，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對(duì)受托財(cái)產(chǎn)凈值總額

6.8.2.3 當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),，乙方和托管人應(yīng)該立即告甲方,，并說明采取的措施,，在甲方同意后,，立即更正

6.8.3 數(shù)據(jù)核對(duì),。

6.8.3.1 乙方應(yīng)與投資管理人每日核對(duì)交易數(shù)據(jù),、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等,，并將核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方,。

6.8.3.2 乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù),、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對(duì)不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等,，并連同最終核對(duì)一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方,。如果在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符原因,，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送,，并說明核對(duì)不符的具體情況,，待找到原因后說明不符原因與處理情況,。

6.8.4 委托投資資產(chǎn)核實(shí),。

乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定對(duì)委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。如果出現(xiàn)賬實(shí)不符,，乙方應(yīng)立即通知相應(yīng)的投資管理人,，并記錄不符的情況、原因,、解決辦法和處理結(jié)果,，及時(shí)報(bào)告甲方。

6.9 對(duì)投資管理人的監(jiān)督與核查。

6.9.1 監(jiān)督與核查的內(nèi)容,。

企業(yè)年金基金托管合同 企業(yè)年金基金托管人職責(zé)篇二

單 位：__________________________ (下簡(jiǎn)稱甲方)

廣告商：__________________________ (下簡(jiǎn)稱乙方)

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,，本著互惠互利的原則，就甲方委托乙方的企業(yè)文化建設(shè)事宜,，達(dá)成如下條款：

第一條

乙方本著為甲方服務(wù)的原則，按照協(xié)議約定,，具體按排如下：

第二條 企業(yè)文化建設(shè)原則

乙方按甲方規(guī)定，提供企業(yè)文化建設(shè)策劃,，包括文化建設(shè)策劃與安裝服務(wù),。

第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、在約定期限內(nèi)要求乙方提交關(guān)企業(yè)文化建設(shè)策劃方案,，有權(quán)要求乙方在委托范圍內(nèi)從策劃角度提供書面意見和建議,。

2、批準(zhǔn)乙方制訂的整體建設(shè)策劃后,，承擔(dān)有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)所需的各項(xiàng)費(fèi)用。

3,、乙方在安裝過程中嚴(yán)格按甲方要求安裝，如出現(xiàn)問題應(yīng)與甲方協(xié)商,。

4、安裝驗(yàn)收合格后按合同約定與乙方結(jié)算企業(yè)文化建設(shè)工程費(fèi)并按時(shí)支付,。

第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、有權(quán)按照合同要求甲方支付企業(yè)文化建設(shè)工程費(fèi),。

2,、負(fù)責(zé)根據(jù)甲方要求和項(xiàng)目進(jìn)度的不同階段,，提報(bào)企業(yè)文化建設(shè)策劃，經(jīng)甲方認(rèn)可后組織實(shí)施,。

3,、乙方提供：

(1)項(xiàng)目的策劃;

(2)項(xiàng)目的全部安裝與調(diào)試。

4,、承擔(dān)因乙方自己過錯(cuò)造成的索賠或其他法律責(zé)任,。

5 乙方要對(duì)企業(yè)文化建設(shè)工程保質(zhì)保量。

第五條 企業(yè)文化建設(shè)的給付標(biāo)準(zhǔn)和方式

1,、企業(yè)文化建設(shè)費(fèi)共計(jì) 元(大寫計(jì)人民幣××萬元整)。

2,、本合同簽訂后，甲方即向乙方支付人民幣 整(大寫計(jì)人民幣 元整)為預(yù)付款,。

3、項(xiàng)目結(jié)束后,，甲方向乙方支付合同余款，即人民幣 整(大寫計(jì)人民幣 萬元整),。

第六條 違約責(zé)任

1、因甲方未提供有關(guān)許可證及相關(guān)法律文件資料而造成損失的,，則甲方承擔(dān)全部責(zé)任,。

2、如因乙方原因,，不及時(shí)提供策劃方案,，甲方追究責(zé)任或終止合同。

3,、甲方如未按照雙方約定支付給乙方企業(yè)文化建設(shè)費(fèi),，乙方有權(quán)解除合同。

4,、在合作過程中任何一方泄露商業(yè)秘密或?qū)⒂嘘P(guān)資料提供給第三人的,，另一方有權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。

5,、任何一方單方擅自中止合同或解除合同均屬違約行為,，需由違約方承擔(dān)因此給守約方造成的損失和違約責(zé)任。

6,、本合同執(zhí)行過程中,，如有因不可抗力因素影響有關(guān)條款之執(zhí)行的，應(yīng)由雙方協(xié)商,，妥善解決，在雙方達(dá)成一致意見的基礎(chǔ)上而中止合同或改變合同的有關(guān)條款的不視為違約,。

第七條 附則

1,、雙方可對(duì)本合同的條款進(jìn)行補(bǔ)充，以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議,。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力,。

2,、本合同之附件均為合同有效組成部分，具有同等效力,。

3、本合同及其附件和補(bǔ)充協(xié)議中未規(guī)定的事宜,，均遵照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章制度執(zhí)行。

4,、本合同壹式兩份，甲方執(zhí)壹份,，乙方執(zhí)壹份,，均具有同等法律效力。

5,、本合同在履行中如發(fā)生爭(zhēng)議,，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商或調(diào)節(jié)不成的,，雙方均可向甲方所在地人民法院起訴。

6,、本合同自雙方代表人簽字或蓋章之日起生效,。

甲方(蓋章)：__________________________ 乙方(蓋章)：__________________________

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________________ 法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________________

合同簽訂日期： 年 月 日

企業(yè)年金基金托管合同 企業(yè)年金基金托管人職責(zé)篇三

甲方：____________________

乙方：_____________________

為了確保__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益,，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù),。

雙方同意本著真誠(chéng)合作,、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作,。

為明確甲,、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利,、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全,，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同,。

第一章定義和釋義

在本合同中,，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號(hào)：）及其附件,，以及甲,、乙雙方對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度,。

1.3企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金,。

1.4投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法設(shè)立,、有效存續(xù),，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》,，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

1.5委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn),。

1.6受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇,。

1.7委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶,，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等,。

第二章聲明并承諾

2.1甲方聲明并承諾,。

2.1.1甲方對(duì)__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保,，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。

2.1.2甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù),，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑,。

2.1.3甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。

2.1.4甲方簽署本合同,、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利,，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán),、協(xié)議,。

2.1.5甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失,、重新登記等導(dǎo)致印章,、印鑒和相關(guān)文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用,，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整,、準(zhǔn)確、合法,，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。

2.2乙方聲明并保證：

2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行,，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任,；

2.2.2乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格,，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù),；

2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；

2.2.4乙方簽署本合同,、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利,，不會(huì)違反乙方章程,，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決,、裁定、授權(quán),、協(xié)議等法律文件,；

2.2.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議,，不挪用受托財(cái)產(chǎn),，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)保或資金拆借,；

2.2.6遵循誠(chéng)信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作,；

2.2.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整,、準(zhǔn)確、合法,，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

2.2.8乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定,。

第三章甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)利：

3.1.1增加或減少受托財(cái)產(chǎn),。

3.1.2要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告,。

3.1.3按照本合同的規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)查閱,、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況,、證券交易記錄等資料。

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失,。

3.1.5按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。

3.1.6按照有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜,。

3.1.7本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3.2甲方的義務(wù)：

3.2.1按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管,。

3.2.2在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn),，也不得干預(yù)乙方托管行為,。

3.2.3受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,，在乙方指定銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶,。

3.2.4按照本合同的約定,，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方,；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知,，必須以書面形式做出,，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名,，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實(shí)有效,。

3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi),。

3.2.6要求投資管理人協(xié)助,、配合乙方對(duì)投資管理人監(jiān)督,。

3.2.7本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3.2.8國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù),。

第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方的權(quán)利：

4.1.1按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入,；

4.1.2對(duì)投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán),，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī),、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),，及時(shí)以書面形式通知投資管理人,，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況,，監(jiān)督投資管理人限期糾正,；

4.1.3對(duì)甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán),，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知甲方,，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告,；

4.1.4按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；

4.1.5本合同規(guī)定的其他權(quán)利,；

4.1.6國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。

4.2乙方的義務(wù)：

4.2.1以誠(chéng)實(shí)信用,、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù),。

4.2.2配備足夠的、合格的,、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜,，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開,，對(duì)不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,，實(shí)行分賬管理,。

4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令,，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來,；對(duì)甲方和投資管理人的正常,、合法,、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行,。

4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外,，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。

4.2.5建立,、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4.2.6定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評(píng)審報(bào)告,。

4.2.7向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為,。

4.2.8按照本合同等文件的約定,，采取適當(dāng),、合理的措施,，對(duì)投資管理人進(jìn)行監(jiān)督,。

4.2.9采取必要的措施,、政策與程序，跟蹤,、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性,、全面性與來源的可靠性,。

4.2.10按照本合同的有關(guān)約定對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,。

4.2.11依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同,，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi),。

4.2.12嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告,。

4.2.13復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見,。

4.2.14及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人,。

4.2.15按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料,；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少________年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證,、記賬憑證,、賬冊(cè)、交易記錄和重要合同,。

4.2.16配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。

4.2.17配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜,，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告,。

4.2.18協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任,。

4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失,。

4.2.20協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失,，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有,。

4.2.21本合同約定的其他義務(wù)。

4.2.22國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù),。

第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1賬戶管理人。

5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對(duì)應(yīng)的賬戶管理人,，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方,、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂三方協(xié)議書的,，可以作為附件。

5.1.2賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí),，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知,。

5.1.3乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知,。

5.2投資管理人5.2.1與本受托財(cái)產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方,。

5.2.2乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定,，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。

5.2.3甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合,、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜,。

第六章受托財(cái)產(chǎn)的托管

6.1受托財(cái)產(chǎn),。

6.1.1本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn),。

6.1.2受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn),，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn),。

6.1.3甲方和乙方在因依法解散,、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí),，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn),。

6.1.4甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵消,。

6.1.5非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),，甲方和乙方不得主張或同意第三方對(duì)受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行,。

6.2受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。

6.2.1在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知,，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等,。

6.2.2甲方在本合同有效期內(nèi),，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶,，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人,。

6.2.3在合同存續(xù)期內(nèi),，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn),，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人,。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人,。

6.3賬戶的開設(shè)與管理6.3.1交易席位的租用與管理6.3.1.1委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方,，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作,，上海證券交易所席位號(hào)為：，深圳證券交易所席位號(hào)為：.投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力,。

6.3.1.2甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替,，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任,。

6.3.2資金賬戶的開設(shè)與管理。

與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶（受托財(cái)產(chǎn)托管專戶,、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律,、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管,。

6.3.3證券賬戶的開設(shè)與管理,。

6.3.3.1根據(jù)甲方指令,，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶,。

6.3.3.2甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通信息通知投資管理人,，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案,，乙方保留原件。

6.3.3.3本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用,，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓,，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng),。

6.3.3.4乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,，安全保管受托財(cái)產(chǎn),。賬戶管理制度,、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案,。

6.4受托財(cái)產(chǎn)移交。

6.4.1在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前,，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書,；通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等,。

6.4.2乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書,；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對(duì)應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等,，并加蓋乙方公章,。

6.4.3甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后,，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù),，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。

6.5實(shí)物證券的保管,。

乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令,，辦理實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券,。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6指令和通知的執(zhí)行,。

6.6.1指令和通知的內(nèi)容。

6.6.1.1來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人,、停止清算,、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi),、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等,。

6.6.1.2來自投資管理人的指令和通知包括場(chǎng)外交易（如新股配售、新發(fā)國(guó)債認(rèn)購(gòu),、銀行間市場(chǎng)債券買賣,、銀行間市場(chǎng)回購(gòu)等）收付款、收付券指令等,。

6.6.1.3指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào)、金額,、劃款方式,、用途,、預(yù)留印鑒,、簽字,、日期和其他需要載明的事項(xiàng),。

6.6.2指令和通知的發(fā)送確認(rèn),。

6.6.2.1甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒,。

6.6.2.2指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真,。

6.6.2.3乙方收到指令或通知后,，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒,。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的,，按照7.4.3有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的,，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方,。

6.6.2.4對(duì)于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間,。

6.6.3指令和通知的執(zhí)行,。

6.6.3.1對(duì)于來自甲方的指令和通知，除非違反法律,、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同,，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對(duì)甲方的指令或通知有異議的,，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的,，乙方必須執(zhí)行,。

6.6.3.2對(duì)于來自投資管理人的指令和通知,，乙方應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審查,，若沒有違反法律,、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突,，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤,。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī),、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應(yīng)按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行,。

6.6.3.3如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī),、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突,，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報(bào)告甲方和投資管理人,。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行,。

甲方(簽章)：_________乙方(簽章)：_________

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

_________年____月____日_________年____月____日