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證券交易相關(guān)內(nèi)容篇一

上海,、深圳證券交易所都采用會員制,。

證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員,。

普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),。

境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員,。

(一)證券交易所會員的資格,、權(quán)利和義務(wù)(掌握)

(二)會員資格的申請與審批

證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的,，證券交易所予以受理,，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的,，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書,，并予以公告。

(三)日常管理(熟悉)

證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織,、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來,。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名,，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)(10項),。

證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù),。

(四)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)

1.監(jiān)督檢查,。

證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員,，可以根據(jù)需要采取下列措施：

(1)口頭警示,。

(2)書面警示。

(3)要求整改,。

(4)約見談話,。

(5)專項調(diào)查。

(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù),。

(7)提請中國證監(jiān)會處理,。

2.紀(jì)律處分。

(1)在會員范圍內(nèi)通報批評,。

(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé),。

(3)暫停或者限制交易,。

(4)取消交易權(quán)限,。

(5)取消會員資格。

會員受到上述第(3),、(4),、(5)項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告,。

證券交易所會員董事,、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,，證券交易所責(zé)令改正,，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施,。

另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案,，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。