報(bào)告材料主要是向上級(jí)匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述,、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀,。報(bào)告對于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫一篇報(bào)告,。下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報(bào)告文章怎么寫，我們一起來了解一下吧,。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇一

自查報(bào)告是一個(gè)單位或部門在一定的時(shí)間段內(nèi)對執(zhí)行某項(xiàng)工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報(bào)告文體,。下面是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，請參考,！

為了貫徹落實(shí)省國資委文件精神,，按照集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司認(rèn)真全面排查經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險(xiǎn),，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作,，對排查出的法律風(fēng)險(xiǎn),，制定了針對性的整改方案。

外部風(fēng)險(xiǎn)

由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化,，會(huì)影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時(shí)的法律關(guān)系,，可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛，進(jìn)而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響,。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)及員工的道德風(fēng)險(xiǎn),，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對承接項(xiàng)目的評估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡,，公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度至關(guān)重要,；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)也要重視。員工的道德品質(zhì),、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素,。

密切關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法律規(guī)定的變化，及時(shí)采取針對性的有關(guān)措施，有效減少其對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。

完善公司內(nèi)控制度,。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策,、規(guī)定,、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進(jìn)行。

完善有效的退出機(jī)制,。通過有效的退出機(jī)制保全公司資產(chǎn),，對公司資源進(jìn)行優(yōu)化配臵，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo),。

加強(qiáng)對融資租賃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理,。融資租賃項(xiàng)目管理主要分為前期調(diào)查、中期評估,、后期審批和還款跟蹤等四個(gè)過程,，針對不同的過程設(shè)定切實(shí)可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評估做到客觀準(zhǔn)確,，堅(jiān)持現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查相結(jié)合原則,、堅(jiān)持共同調(diào)查人制度、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制第一位的原則等,。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解并加以控制,。

加強(qiáng)對融資租賃資金的風(fēng)險(xiǎn)管理。建立有效的資金監(jiān)控制度,，選擇合理的籌資方式,，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)的監(jiān)控與實(shí)施,。

加強(qiáng)對融資租賃資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理,。根據(jù)市場環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應(yīng)商,，規(guī)范租賃合同的談判和簽署,，制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)培訓(xùn),，提高員工職業(yè)道德和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識(shí)培訓(xùn),，提高員工道德意識(shí)和法

律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng),，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，使在業(yè)務(wù)中控制法律風(fēng)險(xiǎn)成為員工的自覺行為,。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇二

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告()城環(huán)字〔2014〕28號(hào) 城固縣環(huán)境保護(hù)局

關(guān)于重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查工作的 自查報(bào)告 市環(huán)保局：

根據(jù)市局《轉(zhuǎn)發(fā)陜西省重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查質(zhì)量核查工作方案的通知》（漢環(huán)通字〔2014〕57號(hào)）要求，我局確定專人對縣域內(nèi)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查開展情況,、檢查對象準(zhǔn)備情況,、數(shù)據(jù)填報(bào)情況及數(shù)據(jù)錄入情況等4方面進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一,、自查情況 （一）企業(yè)調(diào)查情況

此次檢查以第一次全國污染源普查為基礎(chǔ),，對縣域內(nèi)排放污染物的化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)的工業(yè)污染源進(jìn)

-1-行全面,、細(xì)致的排查,。全面調(diào)查了解重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定，應(yīng)急處臵及救援資源的儲(chǔ)備,，掌握飲用水水源地周邊等環(huán)境敏感區(qū)域,，化學(xué)品生產(chǎn)、貯存的種類,、數(shù)量等情況,，并建立企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和化學(xué)品檔案，做到一源一檔,。對涉及危險(xiǎn)化學(xué)品,、有毒有

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()害物質(zhì)的重點(diǎn)企業(yè)、集中式飲用水水源地和人員密集場所等重要環(huán)境敏感區(qū)域加大力度,，采取有力措施,，認(rèn)真檢查，避免漏查情況發(fā)生,。

經(jīng)排查,，我縣涉及本次檢查的企業(yè)共計(jì)15家，其中化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)1家,，醫(yī)藥制造業(yè)14家,。另外，根據(jù)本次檢查工作的具體要求,，在第一次污染源普查的基礎(chǔ)上,，排除3家企業(yè)為重點(diǎn)行業(yè)企業(yè),，分別是：城固縣新世紀(jì)涂料廠,、漢中市瑞豐生物科技有限責(zé)任公司、城固縣眾星林產(chǎn)品廠,。

城固縣新世紀(jì)涂料廠,、城固縣眾星林產(chǎn)品廠兩家企業(yè)已于2014年之前因企業(yè)經(jīng)營不善，產(chǎn)品沒有銷路,，已自行停產(chǎn)至今,，今后不再繼續(xù)生產(chǎn),。漢中市瑞豐生物科技有限責(zé)任公司主要從事農(nóng)藥分裝，將成品的農(nóng)藥分裝成小包裝銷售,，沒有化學(xué)品的生產(chǎn)過程,。故以上3家企業(yè)不納入本次檢查范圍內(nèi)。

（二）企業(yè)填報(bào),、網(wǎng)上錄入情況

截止8月22日,，我縣共向12家企業(yè)送達(dá)了《檢查表》，完成《檢查表》填報(bào)10家,，審核并網(wǎng)上錄入10家,。

二、不足之處及今后工作

因前期天氣原因,，檢查工作進(jìn)展速度較慢,，加之企業(yè)填報(bào)人-2-員素質(zhì)參差不齊，致使《檢查表》填報(bào)質(zhì)量較低,，仍存在空表多,、生產(chǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)源缺項(xiàng)、產(chǎn)品和原料沒有儲(chǔ)存方式,、生產(chǎn)關(guān)系邏輯錯(cuò)誤較多等現(xiàn)象,。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()下一步，我局將針對工作上遇到的疑點(diǎn)和難點(diǎn)問題,，加強(qiáng)與被檢查單位的溝通聯(lián)系,，確保數(shù)據(jù)上報(bào)準(zhǔn)確、詳實(shí),。同時(shí),，加強(qiáng)檢查工作各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合，落實(shí)好表格填寫,、交換審核,、網(wǎng)上錄入、數(shù)據(jù)匯總,、上報(bào),、檔案管理等工作。

二〇一四年八月二十四日-3-主題詞：環(huán)保污染報(bào)告 抄送：市環(huán)境監(jiān)察支隊(duì),。

城固縣環(huán)境保護(hù)局2014年8月25日印發(fā) 共印10份-4-關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的 自查報(bào)告

為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落到實(shí)處,，更好地推動(dòng)全鎮(zhèn)整體工作水平，按照上級(jí)通知要求,，我鎮(zhèn)認(rèn)真開展自查工作,，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改,，自查工作深入扎實(shí)?，F(xiàn)將我鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作自查情況匯報(bào)如下：

一,、工作進(jìn)展情況及主要特點(diǎn)

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()按照鎮(zhèn)黨委、政府統(tǒng)一部署和要求,，各基層黨組織精心組織,，積極行動(dòng)，結(jié)合各自實(shí)際和工作特點(diǎn),，采取有效措施,，扎實(shí)地開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,。

一是領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織有力，制定了切合實(shí)際的實(shí)施方案,。各基層黨組織把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作列入重要議事日程,，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí),，成立了組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),，并結(jié)合各自實(shí)際，制定了《實(shí)施方案》,，認(rèn)真安排,，精心指導(dǎo)，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,。

二是邊查邊改,，建章立制。完善規(guī)章制度,，健全內(nèi)控機(jī)制是推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重點(diǎn)之一,。對排查中發(fā)現(xiàn)制度上的缺失和漏洞，修訂和完善了相關(guān)制度,，健全內(nèi)控機(jī)制,，發(fā)揮用制度管人、管權(quán),、管事的作用,，綜合運(yùn)用廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的成果，最大限度地預(yù)防和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,。通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,，各黨組織把廉政風(fēng)險(xiǎn)

防范管理工作融入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作之中，拓展預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域,，創(chuàng)新預(yù)防腐敗工作的思路和辦法,，使各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作責(zé)任分工更加明確,，提高了工作效率,；通過人人查找風(fēng)險(xiǎn),、人人公開風(fēng)險(xiǎn)、人人制定措施,、人人參與監(jiān)督的過程,，切實(shí)提高了廣大黨員干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

二,、存在的主要問題

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()從總體上看,，我鎮(zhèn)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開局較好，進(jìn)展順利,。但也存在一些問題,，主要有：一是思想認(rèn)識(shí)不到位。部分領(lǐng)導(dǎo)干部對開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作重要性認(rèn)識(shí)不清,，認(rèn)為本單位沒有管理,、調(diào)配、使用人,、財(cái),、物等權(quán)力，不存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，沒必要查找,；有的領(lǐng)導(dǎo)干部對廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作缺乏必要了解，抓落實(shí)的主動(dòng)性不強(qiáng),；一些黨員干部對這項(xiàng)工作認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤,，認(rèn)為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范是領(lǐng)導(dǎo)的事，自己無職無權(quán),，與自己關(guān)系不大,，參與的積極性、主動(dòng)性不高,。二是個(gè)別單位的工作還仍然停留在傳達(dá),、學(xué)習(xí)文件階段，工作還沒有全面開展,。

三,、下一步工作要求及意見

今后，我鎮(zhèn)將按照“廉政風(fēng)險(xiǎn)要找準(zhǔn),、整改措施要管用,、規(guī)章制度要完善、權(quán)力運(yùn)行要規(guī)范,，防范機(jī)制要健全”的目標(biāo),，以更加堅(jiān)決的態(tài)度、更加有力的措施,、更加扎實(shí)的工作,，深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作,，確保取得實(shí)實(shí)在在的成效。

（一）加強(qiáng)宣傳促落實(shí),。進(jìn)一步加大對全鎮(zhèn)開展廉政風(fēng)

險(xiǎn)防范管理工作宣傳力度,，使廣大黨員干部充分認(rèn)識(shí)開展此項(xiàng)工作的重大意義,，增強(qiáng)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部抓好預(yù)防腐敗工作的責(zé)任感,、緊迫感和自覺接受監(jiān)督,、主動(dòng)參與監(jiān)督,、化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),，使他們自覺融入到這項(xiàng)工作中來,。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()（二）強(qiáng)化指導(dǎo)促落實(shí),。各黨支部要切實(shí)負(fù)起責(zé)任,，積極主動(dòng)地協(xié)助鎮(zhèn)紀(jì)委扎實(shí)推進(jìn)工作,。一是要把好審核關(guān),，對廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表逐一進(jìn)行審核，看風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的是否準(zhǔn)確,，防范措施是否具體管用,。對應(yīng)付了事的，要責(zé)令“返工”,，直至通過為止,。二是要加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的檢查指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決工作中的問題,。

（三）抓住重點(diǎn)促落實(shí),。要按照貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的要求，確定重點(diǎn)崗位,、重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié),，突出抓好擁有行政許可、行政審批及人,、財(cái),、物管理等關(guān)鍵崗位，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點(diǎn),、難點(diǎn),、熱點(diǎn)問題，以重點(diǎn)帶全面,，有序推動(dòng)預(yù)防腐敗工作向縱深發(fā)展,。

（四）強(qiáng)化結(jié)合促落實(shí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是推進(jìn)懲防體系建設(shè)的重要抓手,，是落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要內(nèi)容,，也是推動(dòng)效能建設(shè)、黨務(wù)政務(wù)公開、制度建設(shè)等的重要載體,。在具體工作中,，要做到七個(gè)結(jié)合:“與推進(jìn)懲防體系建設(shè)結(jié)合起來、與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制結(jié)合起來,、與黨風(fēng)廉政預(yù)警機(jī)制結(jié)合起來、與效能建設(shè)結(jié)合起來,、與黨務(wù)政務(wù)公開結(jié)合起來,、與維護(hù)群眾的切身利益結(jié)合起來、與

開展反腐倡廉制度建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)結(jié)合起來”,，從而確保權(quán)力運(yùn)行到哪里,，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施就跟進(jìn)到哪里，最大限度地減少以權(quán)謀私,、權(quán)錢交易的體制機(jī)制漏洞,，將腐敗現(xiàn)象遏制到最低程度。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()（五）加強(qiáng)督查促落實(shí),。要按照鎮(zhèn)黨委,、政府的統(tǒng)一安排，穩(wěn)步扎實(shí)地推進(jìn)各階段工作,，并將每一階段的工作進(jìn)展情況及時(shí)上報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，指導(dǎo)督促各單位開展工作,，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作取得實(shí)效,。

2014年3月

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

依照局黨組的會(huì)議安排，我通過認(rèn)真學(xué)習(xí)《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案》,，針對本所業(yè)務(wù),，認(rèn)真查找自身存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過學(xué)習(xí)文件,，對照工作制度,，

總結(jié)

—,、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高對黨風(fēng)廉政建設(shè)重要性的思想認(rèn)識(shí)

根據(jù)我局統(tǒng)一安排部署,，認(rèn)真組織開展了黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和各項(xiàng)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，特別貫徹了溫家寶總理在國務(wù)院廉政工作電視電話會(huì)上強(qiáng)調(diào)廉潔自律的講話精神和《中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)黨的作風(fēng)建設(shè)的規(guī)定》，按照“八個(gè)堅(jiān)持,、八個(gè)反對”的要求,，聯(lián)系實(shí)際抓落實(shí)，經(jīng)常學(xué)習(xí)，做到逢會(huì)必學(xué),，逢會(huì)必講黨風(fēng)廉政建設(shè)問題,，使全所干部職工的勤政廉政觀念、貫徹執(zhí)行黨的路線,、方針,、政策的自覺性和防腐拒變能力進(jìn)一步增強(qiáng)。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作作為推動(dòng)股室建設(shè)的強(qiáng)大動(dòng)

力,，靠廉政樹形象,。我所作為全局重點(diǎn)股室，擔(dān)負(fù)著稅款征收,、執(zhí)法檢查等各項(xiàng)工作,，我一方面注意通過經(jīng)常性的思想教育，培養(yǎng)自己高度的責(zé)任心和無私奉獻(xiàn)的精神以及依法行

政,、勤政為民的責(zé)任感,，另一方面結(jié)合實(shí)際工作，健全工作機(jī)制,，規(guī)范工作流程,，維護(hù)群眾的切實(shí)利益，加強(qiáng)各項(xiàng)工作的管理,，堅(jiān)持嚴(yán)格管理,、落實(shí)到位、不斷強(qiáng)化工作責(zé)任,，建立黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施公示表,、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查、分析,、防范承諾表,，使干部職工要自重、自警,、自省,、自律，守得住清貧,，耐得住寂寞,，抗得住誘惑，管得住小節(jié),，做防腐拒變的典范,。

二、圍繞工作,，明確責(zé)任

黨風(fēng)廉政建設(shè)是一項(xiàng)嚴(yán)肅而長期的工作,，要靠經(jīng)常性的思想教育和學(xué)習(xí)，要靠一系列化的行之有效的制度措施來約束和規(guī)范。針對我所的工作任務(wù)重,、人手少,、條件苦的實(shí)際情況，通過經(jīng)常性的黨風(fēng)廉政建設(shè)教育,，來引導(dǎo)和培養(yǎng)人員高度的無私奉獻(xiàn)精神,，默默無聞的勤勞精神，不斷提高和強(qiáng)化股室的凝聚力,，增強(qiáng)依法行政和勤政為民的責(zé)任感,，加強(qiáng)工作人員的管理，強(qiáng)化措施,，嚴(yán)管與愛護(hù)緊密結(jié)合,，人員分工要明確,，責(zé)任分明,，從而使黨風(fēng)廉政建設(shè)工作在日常工作中變成大家的自覺行為。

三,、轉(zhuǎn)變作風(fēng),，樹立部門形象

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()為確保黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)任務(wù)的落實(shí)，樹立“務(wù)實(shí),、高效,、勤政、廉潔”的部門形象,，我所通過標(biāo)本兼治,，加大從源頭預(yù)防和遏制腐敗的力度，從強(qiáng)化意識(shí),、提高覺悟入手,，一方面認(rèn)真組織開展“讀書思廉”教育，另一方面強(qiáng)化黨風(fēng)

廉政教育,，堅(jiān)持利用業(yè)余時(shí)間組織學(xué)習(xí)有關(guān)廉政教育法規(guī)條例,，對照“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對”的要求,，克服和糾正官僚主義,、形式主義、享樂主義和拜金主義等腐敗行為,，辦任何事都要把“群眾擁護(hù)不擁護(hù),、贊成不贊成、高興不高興,、答應(yīng)不答應(yīng)”作為股室工作的出發(fā)點(diǎn)的落腳,。通過學(xué)習(xí)教育，提高了股室整體素質(zhì)，立足本職工作,，任勞任怨,、愛崗敬業(yè)，使地政地籍股的工作有一個(gè)嶄新的局面,。

四,、存在問題及整改措施

通過自查自糾，雖然主觀上沒有違反黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)制度紀(jì)律,，但在客觀上仍不免存在這樣那樣的問題,，特別是思想上、工作中仍存在一些不足,，一是存在黨風(fēng)廉政建設(shè)反腐敗與我們關(guān)系不大的麻痹思想,；二是對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作在思想和方法上還不能完全適應(yīng)新形勢發(fā)展的要

求，對照局黨組的要求,，針對工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和不足,，下步在工作上要著重抓好以下三個(gè)方面的工作：

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()一是進(jìn)一步完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，明確責(zé)任,，抓好基礎(chǔ),，堅(jiān)持從我做起，從現(xiàn)在做起,，創(chuàng)造和維護(hù)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉的小環(huán)境,。

二是結(jié)合我所面臨“任務(wù)越來越繁重，難度越來越明顯”的新形勢,，在實(shí)踐中進(jìn)一步探索業(yè)務(wù)型,、學(xué)習(xí)型、服務(wù)型股室,，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作思路,，力求摸索總結(jié)可操作的反腐倡廉經(jīng)驗(yàn)做法，力求總結(jié)出切實(shí)可行,、行之有效的反腐

倡廉經(jīng)驗(yàn),，樹立一個(gè)良好的地稅管理人員形象，使我所的工作得到更高的創(chuàng)新與發(fā)展,。

徐金喜

二〇一四年十一月

為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),，強(qiáng)化對部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長效機(jī)制,，促進(jìn)商務(wù)又好又快發(fā)展,，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)的通知》(德委辦[2014]77號(hào))文件精神和要求,，按照局黨委部署和安排,，從2014年8月起,，通過“找、防,、控”三個(gè)環(huán)節(jié),，我局認(rèn)真排查本局在廉政方面存在的個(gè)性和共性問題，全面開展以人為點(diǎn),、以程序?yàn)榫€,、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育,、制度,、監(jiān)督于一體，從源頭

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制,，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè),，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。

一,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，提高認(rèn)識(shí)

為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗,，促進(jìn)干部廉潔從政,，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處,，我局成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長陳若愚同志任組長,，紀(jì)委書記和副局長任副組長,，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作,，制定了《德陽市商務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，通過認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié),，樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識(shí);明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位,、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制,，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政,、依法行政意識(shí)，降低廉政風(fēng)險(xiǎn),。以黨委會(huì),、局辦公會(huì)、中心組學(xué)習(xí),、職工會(huì)等形式,，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》,、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》,，通過學(xué)習(xí),，使大家認(rèn)識(shí)到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育,、制度,、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制,，從而做到人人主動(dòng)參與,，人人提高認(rèn)識(shí)。

二,、積極部署,，廣泛動(dòng)員

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()2014年8月，我局召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì),，陳若愚局長進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署,，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措,，它以關(guān)口前移的方式,，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人,，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制,，能真正做到用制度管權(quán)、管人,、管事,。這次專項(xiàng)工作從8月中旬開始，分五個(gè)階段進(jìn)行,，即：宣傳動(dòng)員,、風(fēng)險(xiǎn)

自查、風(fēng)險(xiǎn)評估,、制定措施,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管五個(gè)階段組織實(shí)施。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的xx大精神,，建立健全懲防腐敗體系,，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性,、必要性和緊迫性,，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排,，認(rèn)真組織實(shí)施,。

三,、深入查找，積極預(yù)防

根據(jù)實(shí)施方案的總體要求,，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式,，以人為本、注重預(yù)防,、突出重點(diǎn),、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作,。圍繞市商務(wù)局職能,，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn),、登記;以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心,，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員,，在崗位職責(zé),、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制,、外部環(huán)境等方面,，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng),、業(yè)務(wù)工作流程等方面,，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后,，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總,。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()2014年11月共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè),，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為7個(gè),。填寫了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。

2014年4月,，根據(jù)市紀(jì)委,、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見》(德紀(jì)發(fā)[2014]5號(hào))文件精神，我局就繼續(xù)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作又作了安排布置,，重新排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)46個(gè),，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為8個(gè)。特別是在建立針對性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求,。

四,、完善制度，動(dòng)態(tài)防控

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中,，我局結(jié)合商務(wù)工作實(shí)際,，制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》,，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事,，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為,。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程,、規(guī)范工作規(guī)則,、加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施,，鎖定履權(quán)界限,，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡,。深化以黨務(wù)公開牽頭的各類公開,，搭建公開平臺(tái)。對于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中形成的材料,、制度,，都匯總成冊，其中《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》都在網(wǎng)站,、電子顯示屏上公開,，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制,，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防,、事中監(jiān)控,、事后處置辦

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性,、苗頭性問題,，及時(shí)處理，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為,。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長期而艱巨的工任務(wù),，我們要從不同層面開展多種活動(dòng)，采取多種形式,，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律,，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，打造政治過硬,、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的商務(wù)干部隊(duì)伍,，按照市委,、市政府“加快發(fā)展,、科學(xué)發(fā)展、又好又快發(fā)展”的總體取向和跳起摸高,、追趕跨越,、努力創(chuàng)造和發(fā)展德陽在四川、在西部的優(yōu)勢和領(lǐng)先地位的工作要求,，為實(shí)現(xiàn)我市“爭當(dāng)四川科學(xué)發(fā)展排頭兵,，建設(shè)中國西部經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)市”的目標(biāo)以及德陽商務(wù)工作又快又好發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。

一,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，提高認(rèn)識(shí)，全面推動(dòng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作 按照學(xué)校的統(tǒng)一部署,，動(dòng)畫學(xué)院把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來抓,，精心組織，認(rèn)真部署,，扎實(shí)推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作,，范文之整改報(bào)告:風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。

根據(jù)要求,，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神,，把建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來抓，列入重要的議事日程,，動(dòng)畫學(xué)院黨總支及時(shí)召開了黨員專門會(huì)議,，對腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()要求全體教師黨員干部,、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想,，提高對腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)自我防控意識(shí),。

二,、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組

為加強(qiáng)動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，成立了動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,，黨總支書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員,、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作,。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè),，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè),，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識(shí),。

三、加大宣傳教育力度,、開展對腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查

為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作,，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭的嚴(yán)峻形勢,，從工作實(shí)際出發(fā),，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督,，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險(xiǎn),。

在排查過程中,，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進(jìn)行查找,，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié),，從思想道德、崗位職責(zé),、外部環(huán)境等方面,，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位,、辦公室崗位等三個(gè)層次的腐敗風(fēng)險(xiǎn),，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無遺漏。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()總之,，動(dòng)畫學(xué)院在開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中,，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作,，取得了一定的成效,，全體教職工防腐拒腐意識(shí)明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn),、

教學(xué)

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資溪縣工商局認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作的有關(guān)要求,，以崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的查找,、防范、控制為主線,，以權(quán)力的清理,、制約、監(jiān)督為核心,，以反腐倡廉制度建設(shè),、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容,，從崗位職責(zé),、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制,、工作效率和外部環(huán)境等方面,，圍繞行政審批、行政執(zhí)法,、隊(duì)伍管理及“三重一大”等事項(xiàng)職權(quán),，確定市場監(jiān)管、行政許可,、行政執(zhí)法,、行政收費(fèi)、人事管理,、財(cái)務(wù)管理六個(gè)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié),，全面開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148種,，并建全完善了相關(guān)防控制度,，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險(xiǎn)警示牌并上墻上桌,，推行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)預(yù)警防控,，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作新機(jī)制。現(xiàn)將開展工作情況報(bào)告如下：

一,、著力“三個(gè)到位”開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()(一)組織領(lǐng)導(dǎo)到位,。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長,，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，一級(jí)抓一級(jí),，層層責(zé)任落實(shí)到人,?？h局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào),、督導(dǎo),、考核，各分局,、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé),，各單位負(fù)責(zé)人對該項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局,。

(二)思想發(fā)動(dòng)到位,。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行了思想發(fā)動(dòng),。組織開展各類廉政主題教育,，充分利用宣傳欄等媒體，加強(qiáng)宣傳工作,，形成全員參與,、人人受教育的濃厚氛圍。

(三)工作思路到位,。制定了工作方案,，確定了以“崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€,、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路,，采取學(xué)習(xí)教育和動(dòng)員部署同時(shí)開展、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行,、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式,，健全了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作責(zé)任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實(shí),。

二,、著眼“四個(gè)突出”推進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作

(一)突出一個(gè)“找”字，做到風(fēng)險(xiǎn)查找全面準(zhǔn)確深入,，整改報(bào)告《風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告》,。

一是崗位自查。召開了風(fēng)險(xiǎn)查找動(dòng)員會(huì),，就風(fēng)險(xiǎn)查找的重點(diǎn),、方法、步驟進(jìn)行了專題培訓(xùn);繪制了風(fēng)險(xiǎn)查找流程圖,指導(dǎo)每個(gè)干部職工

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()根據(jù)所在工作崗位的特點(diǎn),，進(jìn)行深入自查,，填寫崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。二是股室互查。各股室結(jié)合各自職能,，對本股室職權(quán)行使的每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入排查,，填寫科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。三是領(lǐng)導(dǎo)評查,。局班子成員按照職責(zé)分工,，對分管部門及分管崗位人員廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作進(jìn)行評審，加強(qiáng)對崗位及科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的監(jiān)督和把關(guān),，完善自查,，彌補(bǔ)遺漏，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查到位,，不留死角,。四是集體審查。采取召開局領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議等多種形式,，對各單位和每一個(gè)崗位確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審定,。對查找不準(zhǔn)、不全,、不深等問題,，責(zé)令其重新查找，直到審定通過為止,。通過認(rèn)真排查,，全系統(tǒng)共查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148個(gè)，確定風(fēng)險(xiǎn)崗位39個(gè),，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員16個(gè),，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員13個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員10個(gè),。

(二)突出一個(gè)“防”字,，做到制度建設(shè)具體實(shí)在管用。

一是強(qiáng)化教育,，筑牢思想道德防線,。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育,，重點(diǎn)開展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動(dòng),，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細(xì)化規(guī)定,，筑牢制度機(jī)制防線,。針對權(quán)力透明運(yùn)行中存在的突出問題，先后制定和完善行政審批,、行政執(zhí)法,、市場監(jiān)管,、“三重一大”事項(xiàng)決策及人財(cái)物管理等監(jiān)管制度27項(xiàng)。三是實(shí)行公開,，筑牢群眾監(jiān)督防線,。建立了集黨務(wù)公開、政務(wù)公開和辦事公開為一體的立體式公開模式,將行政審批事項(xiàng),、行政執(zhí)法程序,、行政處罰類

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()別,、“三重一大”決策事項(xiàng)等向干部職工和群眾公開,，接受社會(huì)和群眾的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行,。

(三)突出一個(gè)“控”,，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)時(shí)快捷科學(xué)。

一是預(yù)警監(jiān)控分級(jí)化,。建立“前期預(yù)警提醒,、中期預(yù)警評估、后期預(yù)警處置”的模式,，實(shí)行了風(fēng)險(xiǎn)崗位預(yù)警三級(jí)管理,，目前正積極收集預(yù)警信息。二是市場監(jiān)管網(wǎng)格化,。加大基層監(jiān)管模式改革力度,，全力實(shí)施“網(wǎng)格化”監(jiān)管，按照“定區(qū)域,、定人員,、定職責(zé)、定任務(wù),、定獎(jiǎng)懲”的要求,，將各項(xiàng)監(jiān)管工作直接納入“網(wǎng)格”，明確每個(gè)干部職工的“責(zé)任田”,，促進(jìn)職權(quán),、責(zé)任相輔相成、相互統(tǒng)一,有效防止了在監(jiān)管源頭腐敗行為的產(chǎn)生,。三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)化,。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),抓住行政處罰案件的“立、查,、審,、結(jié)”全過程，實(shí)現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化,、執(zhí)法效能的最大化,、案件監(jiān)控的陽光化,。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過程中辦人情案、關(guān)系案,、以案謀私等行為的產(chǎn)生,。

(四)突出一個(gè)“實(shí)”字，做到風(fēng)險(xiǎn)防控立足行業(yè)特點(diǎn),。

圍繞日常工作，實(shí)施“四個(gè)重點(diǎn)抓好”,。一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序,、民主推薦、考察,、廉政審核,、集體研究“五關(guān)”,規(guī)范干部選拔使用工作程序，堅(jiān)持全面,、客觀、公正地提拔任用干部,。二是重點(diǎn)抓好執(zhí)法辦案過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。加強(qiáng)對調(diào)查取證,、19 / 22

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過程的監(jiān)督,，推行案件回訪制,，嚴(yán)防辦案過程中違法違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生,。三是重點(diǎn)抓好市場監(jiān)管失缺的風(fēng)險(xiǎn)防范。全面拓展社會(huì)監(jiān)督渠道,，推行行政許可結(jié)果,、執(zhí)法辦案結(jié)果、優(yōu)惠政策享受結(jié)果,、服務(wù)承諾落實(shí)結(jié)果“四公示”;積極組織開展述職述廉評廉活動(dòng),加大對履職行為的監(jiān)督力度，嚴(yán)查不作為,、亂作為等行為,，促進(jìn)依法履職。四是重點(diǎn)抓好“三重一大”事項(xiàng)決策和實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范,。凡有“三重一大”事項(xiàng)，紀(jì)檢監(jiān)察全程介入,，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督;嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目報(bào)批、招投標(biāo)和政府采購等有關(guān)規(guī)定,，實(shí)行公開透明的程序化運(yùn)作。

三,、著重“四個(gè)建立”打造高素質(zhì)工商干部隊(duì)伍

(一)建立廉政教育長效機(jī)制,。始終堅(jiān)持教育在先的原則,，把風(fēng)險(xiǎn)防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署,，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內(nèi)容,、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長鳴,、自覺防范。開展廉政教育,。結(jié)合“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”等活動(dòng)的創(chuàng)建要求,，采取多種手段和形式,，開展廉政教育,。一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊,、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳,。二是開展反腐倡廉教育,。縣局黨組高度重視反腐教育工作,，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專題學(xué)習(xí),。三是開展廉政

心得體會(huì)

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()(二)建立風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作制度體系。認(rèn)真清理原有的規(guī)章制度,，堅(jiān)持“適用的保留、不適用的剔除,、缺失的建立和完善”的原則，重點(diǎn)圍繞行政審批權(quán),、行政執(zhí)法權(quán)和隊(duì)伍管理權(quán)，健全完善風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作總體措施,形成用制度管人,、靠制度辦事的工作機(jī)制,。

(三)建立權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制。以落實(shí)防范措施為關(guān)鍵,，強(qiáng)化對崗位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約,。抓好“一崗雙責(zé)”的落實(shí)，推行領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督五項(xiàng)監(jiān)督制度,，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導(dǎo),、警示提醒、誡勉糾錯(cuò),、明察暗訪和發(fā)動(dòng)社會(huì)各界監(jiān)督的辦法,，形成良好的監(jiān)督制約機(jī)制,。

(四)建立科學(xué)可行的考核問責(zé)機(jī)制,。將風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務(wù)員個(gè)人年度考核內(nèi)容之中，作為評先選優(yōu),、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺(tái)問責(zé)辦法,，對廉政、監(jiān)管,、作風(fēng)等問題予以問責(zé)處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政,。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告小結(jié)()財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 法律風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 信貸風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 廉政風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇三

公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

為了貫徹落實(shí)省國資委文件精神，按照集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,，公司認(rèn)真全面排查經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),。為進(jìn)一步做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對排查出的法律風(fēng)險(xiǎn),，制定了針對性的整改方案。

一,、公司經(jīng)營管理中存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）外部風(fēng)險(xiǎn)

由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化，會(huì)影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時(shí)的法律關(guān)系,，可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛,，進(jìn)而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響。

（二）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)及員工的道德風(fēng)險(xiǎn),，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對承接項(xiàng)目的評估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡,，公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度至關(guān)重要,；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)也要重視,。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素,。

二,、整改方案

（一）密切關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法律規(guī)定的變化，及時(shí)采取針對性的有關(guān)措施,，有效減少其對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）完善公司內(nèi)控制度,。建立完善的內(nèi)控制度,，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定,、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進(jìn)行。

（三）完善有效的退出機(jī)制,。通過有效的退出機(jī)制保全公司資產(chǎn)，對公司資源進(jìn)行優(yōu)化配臵,，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo),。

（四）加強(qiáng)對融資租賃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理,。融資租賃項(xiàng)目管理主要分為前期調(diào)查、中期評估,、后期審批和還款跟蹤等四個(gè)過程，針對不同的過程設(shè)定切實(shí)可行的操作流程,，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評估做到客觀準(zhǔn)確，堅(jiān)持現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查相結(jié)合原則,、堅(jiān)持共同調(diào)查人制度,、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解并加以控制,。

（五）加強(qiáng)對融資租賃資金的風(fēng)險(xiǎn)管理。建立有效的資金監(jiān)控制度,，選擇合理的籌資方式,，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)的監(jiān)控與實(shí)施。

（六）加強(qiáng)對融資租賃資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理,。根據(jù)市場環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應(yīng)商,，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程,，最直接有效地控制租賃風(fēng)險(xiǎn),。

（七）加強(qiáng)培訓(xùn),，提高員工職業(yè)道德和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識(shí)培訓(xùn),，提高員工道德意識(shí)和法 2

律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀,，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，使在業(yè)務(wù)中控制法律風(fēng)險(xiǎn)成為員工的自覺行為。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇四

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

自查報(bào)告能有效針對企業(yè)自身的存在的問題,，并自我反省和改進(jìn)，下面就是小編整理的企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告,，一起來看一下吧,。

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇1

根據(jù)*地稅直查（20xx）20xx號(hào)文件要求,，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查,，成立專門的自查工作小組，組織相關(guān)財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí),，采取了自查與聘請稅務(wù)師事務(wù)所稅務(wù)專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式,，于20xx年7月13日—17日針對企業(yè)所得稅進(jìn)行自查,。目前，自查工作已基本完成,，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：

一、本次自查的時(shí)間范圍和涉及的稅種范圍

本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況,。

二,、自查工作的原則

1、高度重視,，認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照國家財(cái)經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī),，對本公司20xx至20xx年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進(jìn)行徹底的清查,，力求做到不疏忽,、不遺漏。

2,、把握契機(jī),，認(rèn)真做好自查自糾工作，提前化解稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。我公司結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)行認(rèn)真全面的自查,，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項(xiàng),，并以此為契機(jī),，加強(qiáng)我公司稅務(wù)基礎(chǔ)管理工作，并改善我局稅務(wù)管理工作的盲點(diǎn)弱點(diǎn),，提高我公司的稅務(wù)工作管理水平。

三,、

經(jīng)過為期一周的自查工作,，我公司20xx年—20xx年稅務(wù)工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會(huì)計(jì)法律法規(guī),，依法申報(bào)繳納各項(xiàng)稅費(fèi),。但工作當(dāng)中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用,、購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化、無須支付的應(yīng)付款項(xiàng)未計(jì)入應(yīng)納稅所得額等,。

通過此次自查,，我公司 20xx年—20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅13,，09

6、18元;其中：20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅4,，580,、76元;20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅 8,，515、42元,。具體情況如下：

1,、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用上面,，申報(bào)企業(yè)所得稅時(shí)少調(diào)增應(yīng)納稅所得額13，88

1,、10元,，應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅額4,，580、76元,，具體調(diào)增事項(xiàng)明細(xì)如下：

項(xiàng)目金額

未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用13,，88

1,、10

調(diào)增應(yīng)納稅所得額小計(jì)13,，88

1,、10

應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅4，580、76

（1）未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司20xx年未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用13,，88

1、10元,，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號(hào)文）第四條的規(guī)定,，我公司應(yīng)將未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用調(diào)增應(yīng)納稅所得額,，調(diào)增應(yīng)納稅所得額13，88

1,、10元。

2,、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化,、無須支付的應(yīng)付款項(xiàng)未計(jì)入應(yīng)納稅所得額上面,，申報(bào)企業(yè)所得稅時(shí)合計(jì)少調(diào)增應(yīng)納稅所得額34，06

1,、67元,，應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅額8，515,、42元，具體調(diào)增事項(xiàng)明細(xì)如下：

項(xiàng)目金額

購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化14,，06

1,、67

無須支付的應(yīng)付款項(xiàng)20,，000、00

調(diào)增應(yīng)納稅所得額小計(jì)34,，06

1、67

應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅8,，515,、42

（1）購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化：我公司20xx年11月購入財(cái)務(wù)軟件14,，300,、00元直接計(jì)入了當(dāng)期費(fèi)用，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號(hào)文）的規(guī)定,，應(yīng)將該無形資產(chǎn)分期攤銷，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額14,，06

1,、67元。

（2）無需支付的應(yīng)付款項(xiàng)應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應(yīng)付萊思軟件公司20,，000、00元,，軟件公司現(xiàn)己合并,，并且該公司一直未催收該筆款項(xiàng),，根據(jù)*地稅直函【20xx】89號(hào)文中“對于農(nóng)電提成余額、無需支付的應(yīng)付款項(xiàng)應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額”的規(guī)定,，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額20，000,、00元。

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇2

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,，屬于食品加工企業(yè)，經(jīng)營范圍為方便面,、掛面,、粉絲、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售,。注冊資金1000萬元。

我公司于20xx年正式生產(chǎn)運(yùn)營,，設(shè)有供應(yīng)、生產(chǎn),、物流,、營銷,、財(cái)務(wù)等部門,，遵循企業(yè)會(huì)計(jì)核算方法，設(shè)置總賬,、明細(xì)賬等,，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報(bào)按照要求統(tǒng)一進(jìn)行上申報(bào),，各年度國稅、地稅申報(bào)稅種有增值稅,、城建稅,、房產(chǎn)稅,、教育費(fèi)附加、個(gè)人所得稅等稅種,，均為自行申報(bào),，沒有聘請稅務(wù)等代理機(jī)構(gòu)。我公司每年都聘請某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對我司所得稅匯算清繳,、年度審計(jì)工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報(bào)告，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報(bào)如下：

我公司用于抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的增值稅專用發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣。

用于抵扣進(jìn)項(xiàng)的運(yùn)費(fèi)發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有與購進(jìn)和銷售貨物無關(guān)的運(yùn)費(fèi)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以購進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以開票方與承運(yùn)方不一致的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以項(xiàng)目填寫不齊全的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額等情況。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票,、通用機(jī)打發(fā)票,、手工發(fā)票等，已經(jīng)國稅官查詢,，查詢信息與票面均一致。

不存在購進(jìn)房屋建筑類固定資產(chǎn)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

不存在購進(jìn)材料、電,、汽等貨物用于在建工程,、集體福利等非應(yīng)稅項(xiàng)目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

用于非應(yīng)稅項(xiàng)目和免稅項(xiàng)目,、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

銷售收入是完整及時(shí)入賬：不存在以貨易貨交易未記收入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況。不存在視同銷售行為,、未按規(guī)定計(jì)提銷項(xiàng)稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應(yīng)稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回,、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整及時(shí)入賬,，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票，相應(yīng)的收入按規(guī)定入賬,。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)收入,，準(zhǔn)時(shí)完成納稅義務(wù),。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項(xiàng)補(bǔ)貼、收到政府獎(jiǎng)勵(lì),，未按規(guī)定計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費(fèi)等虛增成本,、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證,，列支成本費(fèi)用,、在成本費(fèi)用中一次性列支達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品未作納稅調(diào)整;達(dá)到無形資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)軟件，在營業(yè)費(fèi)用中一次性列支,，未進(jìn)行納稅調(diào)整,。

不存在計(jì)提的職工福利費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)和職工教育經(jīng)費(fèi)超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整、計(jì)提的基本養(yǎng)老保險(xiǎn),、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和職工住房公積金超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整、計(jì)提的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn),、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、年金等超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整。

不存在擅自改變成本計(jì)價(jià)方法,，調(diào)節(jié)利潤。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計(jì)提折舊時(shí)固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的,，未進(jìn)行納稅調(diào)整;計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進(jìn)行了納稅調(diào)整,。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和廣告費(fèi),、擅自擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的列支范圍，享受稅收優(yōu)惠,。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個(gè)人所得稅,。

我公司將在稅收專項(xiàng)檢查納稅自查中,，及時(shí)、準(zhǔn)確的完成我公司稅收自查工作,。

以上報(bào)告！

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇五

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

自查報(bào)告能有效針對企業(yè)自身的存在的問題,，并自我反省和改進(jìn)，下面就是的企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告,，一起來看一下吧,。

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇1

根據(jù)*地稅直查（20xx）20xx號(hào)文件要求，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查,，成立專門的自查工作小組,，組織相關(guān)財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí)，采取了自查與聘請稅務(wù)師事務(wù)所稅務(wù)專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式,，于20xx年7月13日—17日針對企業(yè)所得稅進(jìn)行自查。目前,，自查工作已基本完成,，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：

一、本次自查的時(shí)間范圍和涉及的稅種范圍

本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況,。

二、自查工作的原則

1,、高度重視，認(rèn)真負(fù)責(zé),，嚴(yán)格按照國家財(cái)經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī),，對本公司20xx至20xx年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進(jìn)行徹底的清查,，力求做到不疏忽、不遺漏,。

2,、把握契機(jī),，認(rèn)真做好自查自糾工作，提前化解稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。我公司結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)行認(rèn)真全面的自查,，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項(xiàng),，并以此為契機(jī)，加強(qiáng)我公司稅務(wù)基礎(chǔ)管理工作,，并改善我局稅務(wù)管理工作的盲點(diǎn)弱點(diǎn)，提高我公司的稅務(wù)工作管理水平。

三,、自查結(jié)果

經(jīng)過為期一周的自查工作,，我公司20xx年—20xx年稅務(wù)工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會(huì)計(jì)法律法規(guī)，依法申報(bào)繳納各項(xiàng)稅費(fèi),。但工作當(dāng)中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用,、購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化,、無須支付的應(yīng)付款項(xiàng)未計(jì)入應(yīng)納稅所得額等,。

通過此次自查,，我公司 20xx年—20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅13，096,、18元;其中：20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅4，580,、76元;20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅 8，515,、42元,。具體情況如下：

1,、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用上面，申報(bào)企業(yè)所得稅時(shí)少調(diào)增應(yīng)納稅所得額13,，881,、10元,，應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅額4，580,、76元，具體調(diào)增事項(xiàng)明細(xì)如下：

項(xiàng)目金額

未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用13,，881,、10

調(diào)增應(yīng)納稅所得額小計(jì)13，881、10

應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅4,，580、76

（1）未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司20xx年未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用13,，881,、10元，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號(hào)文）第四條的規(guī)定,，我公司應(yīng)將未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用調(diào)增應(yīng)納稅所得額，調(diào)增應(yīng)納稅所得額13,，881、10元,。

2,、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化,、無須支付的應(yīng)付款項(xiàng)未計(jì)入應(yīng)納稅所得額上面，申報(bào)企業(yè)所得稅時(shí)合計(jì)少調(diào)增應(yīng)納稅所得額34,，061,、67元，應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅額8,，515、42元,，具體調(diào)增事項(xiàng)明細(xì)如下：

項(xiàng)目金額

購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化14,，061、67

無須支付的應(yīng)付款項(xiàng)20,，000、00

調(diào)增應(yīng)納稅所得額小計(jì)34,，061,、67

應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅8，515,、42

（1）購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化：我公司20xx年11月購入財(cái)務(wù)軟件14，300,、00元直接計(jì)入了當(dāng)期費(fèi)用,，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號(hào)文）的規(guī)定，應(yīng)將該無形資產(chǎn)分期攤銷,，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額14,，061、67元,。

（2）無需支付的應(yīng)付款項(xiàng)應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應(yīng)付萊思軟件公司20，000,、00元，軟件公司現(xiàn)己合并,，并且該公司一直未催收該筆款項(xiàng),，根據(jù)*地稅直函【20xx】89號(hào)文中“對于農(nóng)電提成余額,、無需支付的應(yīng)付款項(xiàng)應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額”的規(guī)定，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額20,，000、00元,。

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇2

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,，屬于食品加工企業(yè)，經(jīng)營范圍為方便面,、掛面,、粉絲、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售,。注冊資金1000萬元,。

我公司于20xx年正式生產(chǎn)運(yùn)營,，設(shè)有供應(yīng)、生產(chǎn),、物流、營銷,、財(cái)務(wù)等部門,，遵循企業(yè)會(huì)計(jì)核算方法，設(shè)置總賬,、明細(xì)賬等,，目前使用金蝶軟件,，我公司納稅申報(bào)按照要求統(tǒng)一進(jìn)行上申報(bào)，各年度國稅,、地稅申報(bào)稅種有增值稅、城建稅,、房產(chǎn)稅、教育費(fèi)附加,、個(gè)人所得稅等稅種,，均為自行申報(bào)，沒有聘請稅務(wù)等代理機(jī)構(gòu),。我公司每年都聘請某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對我司所得稅匯算清繳、年度審計(jì)工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報(bào)告,，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報(bào)如下：

我公司用于抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的增值稅專用發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣,。

用于抵扣進(jìn)項(xiàng)的運(yùn)費(fèi)發(fā)票是真實(shí)合法的，沒有與購進(jìn)和銷售貨物無關(guān)的運(yùn)費(fèi)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以購進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以開票方與承運(yùn)方不一致的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以項(xiàng)目填寫不齊全的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額等情況,。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票、通用機(jī)打發(fā)票,、手工發(fā)票等,，已經(jīng)國稅官查詢,，查詢信息與票面均一致。

不存在購進(jìn)房屋建筑類固定資產(chǎn)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

不存在購進(jìn)材料、電,、汽等貨物用于在建工程,、集體福利等非應(yīng)稅項(xiàng)目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

用于非應(yīng)稅項(xiàng)目和免稅項(xiàng)目,、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

銷售收入是完整及時(shí)入賬：不存在以貨易貨交易未記收入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況。不存在視同銷售行為,、未按規(guī)定計(jì)提銷項(xiàng)稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應(yīng)稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回,、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整及時(shí)入賬,，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票，相應(yīng)的收入按規(guī)定入賬,。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)收入，準(zhǔn)時(shí)完成納稅義務(wù),。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項(xiàng)補(bǔ)貼,、收到政府獎(jiǎng)勵(lì),，未按規(guī)定計(jì)入應(yīng)納稅所得額,。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費(fèi)等虛增成本,、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證,，列支成本費(fèi)用、在成本費(fèi)用中一次性列支達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品未作納稅調(diào)整;達(dá)到無形資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)軟件,，在營業(yè)費(fèi)用中一次性列支,，未進(jìn)行納稅調(diào)整。

不存在計(jì)提的職工福利費(fèi),、工會(huì)經(jīng)費(fèi)和職工教育經(jīng)費(fèi)超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整,、計(jì)提的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn),、失業(yè)保險(xiǎn)和職工住房公積金超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整,、計(jì)提的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn),、年金等超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn)，未進(jìn)行納稅調(diào)整,。

不存在擅自改變成本計(jì)價(jià)方法,，調(diào)節(jié)利潤,。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計(jì)提折舊時(shí)固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進(jìn)行納稅調(diào)整;計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進(jìn)行了納稅調(diào)整,。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi),、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和廣告費(fèi)、擅自擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的列支范圍,，享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個(gè)人所得稅,。

我公司將在稅收專項(xiàng)檢查納稅自查中，及時(shí),、準(zhǔn)確的完成我公司稅收自查工作,。

以上報(bào)告,！

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇六

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

一,、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類

由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的未來不確定性所引起的可能的虧損，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)三類,。市場風(fēng)險(xiǎn)是指由市場風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn)。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生,。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn),，通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn),。二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取必要的措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對能力,。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復(fù)雜,，不確定因素越來越多，科學(xué)決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，才能在變幻莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策,。2.有利于企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化,、利潤最大化,，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響,，以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。

3.有利于促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān),。因此通過實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn),，提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場競爭能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展,。三,、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1.明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的,，其目標(biāo)是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合,，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和計(jì)劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù),、戰(zhàn)略及業(yè)績目標(biāo)結(jié)合起來,，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過程,。

2.探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評估體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定,、事項(xiàng)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)對策等要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評估將各要素緊密聯(lián)系起來,。而風(fēng)險(xiǎn)評估包括三個(gè)基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人;二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語言;三是識(shí)別、分析,、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過程,。要評估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì),，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制,，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,，評估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),，并最終選擇應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施。這種風(fēng)險(xiǎn)評估體系一旦發(fā)展起來并投入實(shí)施,，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

3.建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制,，激活企業(yè)的人力資源?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一,，其數(shù)量、質(zhì)量,、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相對比較缺乏,，而且由于發(fā)展空間有限，人才特別高素質(zhì)的管理人才,、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重,，因此,，對于中小企業(yè)來說，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制,，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性,，挖掘員工的潛能，把員工個(gè)人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起,。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。文化是明天的經(jīng)濟(jì),，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量,，是確立以人為本，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式,，通過文化來引導(dǎo),、調(diào)控和凝聚員工的積極性,、創(chuàng)造性，使人的價(jià)值、自我實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展,，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉,。我國的中小企業(yè)由于歷史較短,，且大多脫胎于個(gè)體私營企業(yè)，長期以來對于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠,，投入不足，造成了人才難留的局面,，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過文化環(huán)境的感染,、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動(dòng)力。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，通過建立一種有效的知識(shí)獲取、交流,、傳輸,、共享機(jī)制，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),。

總之，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要董事會(huì),、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要人們長期持續(xù)探索并不斷完善,。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨，但對于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),、經(jīng)營效率的提高,、企業(yè)報(bào)告的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的,。

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