每個人都曾試圖在平淡的學習,、工作和生活中寫一篇文章。寫作是培養(yǎng)人的觀察、聯(lián)想、想象、思維和記憶的重要手段,。那么我們該如何寫一篇較為完美的范文呢？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫，我們一起來看一看吧,。

可轉債認購協(xié)議篇一

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購,、正回購方,、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外,，回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同,，回購成交合同與協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質押登記后生效,。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議?；刭彸山缓贤瑧捎脮嫘问?參考文本附后),，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報,、電傳,、傳真、合同書和信件等,。

回購成交合同的內容由回購雙方約定,，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱,、逆回購方名稱,、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限,、回購利率,、債券面值總額、首次資金清算額,、到期資金清算額,、首次交割日、到期交割日,、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶,、交割方式、業(yè)務公章,、法定代表人(或授權人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單,、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款,。

第五條回購雙方在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)辦理債券的質押登記,。

質押登記是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結算指令，在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為,。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期,。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質押登記和逆回購方據此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據此解除債券質押關系的日期,。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù),，以天為單位，含首次交割日,，不含到期交割日,。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示,。計算利息的基礎天數(shù)為365天,。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365),。

第十一條回購交易單位為萬元,。債券結算單位為萬元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù),。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款,、券款對付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質押登記后,，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式,。

券款對付是指中央結算公司和債券交易的資金清算銀行根據回購雙方發(fā)送的債券和資金結算指令于交割日確認雙方已準備用于交割的足額債券和資金后,，同時完成債券質押登記(或解除債券質押關系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶后,，雙方解除債券質押關系的交割方式,。

第十三條回購雙方應按回購成交合同約定，向中央結算公司及時發(fā)送內容完整并相匹配的回購結算指令,?；刭忞p方在接到中央結算公司關于回購結算指令不匹配的信息反饋后，應及時溝通,，并修改重發(fā),。

第十四條正回購方的權利和義務

正回購方的權利：

(1)按合同約定獲得債券出質融入資金款項;

(2)收取回購期間所出質債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(3)在到期交割日，按合同約定購回同品種債券,。

正回購方的義務：

(1)按合同約定,，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令;

(2)在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質債券;

(3)在到期交割日,，按合同約定的到期資金清算額支付款項。

第十五條逆回購方的權利和義務

逆回購方的權利：

(1)按合同約定的券種,、數(shù)量取得債券質權;

(2)回購期間擁有債券質駐;

(3)在到期交割日,，按合同約定獲得到期資金清算款項。

逆回購方的義務：

(1)按合同約定,，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令;

(2)在首次交割日,，按合同約定的首次資金清算額支付款項;

(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質押的債券,。

第十六條違約及其定義

回購雙方中任何一方沒有履行回購合同所約定的義務,，即構成違約，違約方應向守約方承擔違約責任,。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

(一)回購成交合同訂立后,，未按合同約定發(fā)送回購結算指令;

(二)首次交割日，正回購方沒有足額債券用于回購質押登記,，或在辦理債券質押登記后,，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶;

(三)到期交割日，正回購方沒有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶,，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令,。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據不可抗力的影響程度,，部分或全部免除賠償責任,，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方,，應及時向對方通報不可抗力情況,，并提供有效證明文件,。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預見并且無法防止的外因，包括地震,、臺風,、水災、山洪等自然災害,，以及罷工,、戰(zhàn)爭等。

第十八條違約處理

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭議時,，應首先協(xié)商解決;經協(xié)商不能達成協(xié)議,，任何一方可以向中國人民銀行申請認定違約責任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議的，自第四個工作日(含)起的三個工作日內按以下相應的違約處理條款執(zhí)行：

(一)回購成交合同訂立后

(1)回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結算指令,，都發(fā)生違約行為的,，應分別承擔相應的責任;

(2)正回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，或在首次交割日,，正回購方沒有足額債券用于回購質押登記,，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同,，也有權終止回購合同,，并通知正回購方，同時,，逆回購方有權要求補息,，并在補息基礎上向正回購方加收罰息;

(3)逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結算指令，發(fā)生違約行為的,，正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同,，也有權終止回購合同，并通知逆回購方,，同時,，正回購方有權要求補息，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息,。

(二)首次交割日,，在辦理債券質押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶,，發(fā)生違約行為的,，正回購方有權書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權書面終止回購合同,，并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營業(yè)日解除債券質押關系,，同時，正回購方有權要求補息,，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息,。

(三)到期交割日,，正回購方沒有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定帳戶,，發(fā)生違約行為的,，逆回購方有權要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務，有權要求補息,，并在補息基礎上向正回購方回收罰息,。

(四)到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令,，發(fā)生違約行為的,，正回購方有權要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務，有權要求補息,，并在補息基礎上向逆回購方加收罰息,。

補息按合同約定的資金清算額、回購利率,、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù),，罰息利率按回購雙方的約定利率計算，但最高不得超過中國人民銀行準備金帳戶透支利率,，回購雙方沒有約定的,，罰息利率按日利率萬分之二計算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨或合并適用違約方,。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內，違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項違約處理條款,，守約的逆回購方有權要求由中央結算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購合同項下的債券;拍賣債券所得款項按照第十八條約定計算補息和罰息,，先還利息、補息和罰息,，后還本金,，在補償利息、補息,、罰息和本金后,，將剩余部分返還給正回購方，不足部分向正回購方追索,。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理條款后,，回購雙方在三個工作日內將違約責任的認定與違約處理結果以書面形式報中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對中國人民銀行的違約責任認定結果不服,，可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責任認定結果起三個工作日內沒有提出異議,，自第四個工作日(含)起的三個工作日內，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應違約處理條款時,，守約方可以向人民法院提起訴訟,。

第二十二條回購雙方可簽署補充協(xié)議,，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照執(zhí)行,。補充協(xié)議須符合國家法律,、法規(guī)和中國人民銀行的有關規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突,。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場債券交易資格,，應繼續(xù)履行已達成的回購合同，并執(zhí)行本協(xié)議項下的各項條款,。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議,，由參與者簽署后生效。

可轉債認購協(xié)議篇二

本協(xié)議各方當事人

甲方：

____________________銀行

行長：__________________

住址：__________________

郵編：__________________

聯(lián)系電話：______________

乙方：

____________信托投資公司

法定代表人：____________

住所：__________________

郵編：__________________

聯(lián)系電話：______________

經洽商,，乙方決定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券,。為明確雙方當事人的權利義務，甲乙雙方在平等自愿的基礎上,，就金融債券購買的相關事宜達成如下協(xié)議,，共同遵守：

第一條債券品種及認購價款

乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整),，認購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整),。

第二條債券認購款的支付

乙方應于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣,，款項以甲方指定帳戶收妥為準。

甲方指定收款帳戶為：

戶名：_________________

開戶行：_______________

帳號：_________________

第三條債券的交付

甲方應于乙方認購款到帳后,，在財政部規(guī)定的時間內將乙方認購債券過戶至乙方在中央國債登記結算有限責任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：

戶名：_________________信托投資公司

帳號：_________________

第四條債券認購手續(xù)費

本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰,。甲方應將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有,。

在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方帳戶后,，甲方應在三個工作日內向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定帳戶為：

戶名：_________________信托投資公司

開戶行：_______________

帳號：_________________

第五條違約責任

任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務屬違約行為,，應承擔違約責任：

5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶,，乙方有權終止本協(xié)議，甲方應將已經收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金,。

5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準),，甲方有權終止本協(xié)議,，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金,。

第六條保證條款

6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權和批準,，簽署并履行本協(xié)議。

6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律,、法規(guī)的規(guī)定,，不損害其他任何第三方的合法權益，并不與任何依據法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突,。

6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務,。

第七條保密

一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負，有保密義務,，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律,、法規(guī)另有規(guī)定的或經另一方書面同意的除外。

第八條補充與變更

本協(xié)議可根據雙方意見進行書面修改或補充,，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力,。

第九條協(xié)議附件

9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證

9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任,。

第十條不可抗力

10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方,，并自事件發(fā)生之日起三十日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明,。

10.2遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的,，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行,。不能履行的，經雙方協(xié)商一致后,，可以終止本協(xié)議,。

10.3本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服,、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害,，如：洪水,、地震、火災,、風暴,、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭,、民眾騷亂,、罷工等。

第十一條 爭議的解決

11.1本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時,，應通過友好協(xié)商的方式予以解決,。

11.2如果經協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟,。

第十二條權利的保留

1.任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動,，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任,，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究,。所有放棄應書面做出。

2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施,，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效,。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定,，且該有效約定應盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應的精神和宗旨,。

第十三條后繼立法

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應構成影響,。雙方應根據后繼立法或法律變更,，經協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式,。

第十四條通知

14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊,，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

14.2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍,。

14.3一方變更通知或通訊地址,，應自變更之日起三日內，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任,。

第十五條協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設,，不影響標題所屬條款的意思。

第十六條生效條件

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效,。甲方和乙方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章,。

第十七條其他

本協(xié)議—式______份，具有相同法律效力,。各方當事人各執(zhí)壹份,，其他用于履行相關法律手續(xù)。

甲方：

____________________銀行：(蓋章)_________

法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________

乙方：

____________信托投資公司：(蓋章)_________

法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________

本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于__________

可轉債認購協(xié)議篇三

本協(xié)議各方當事人

甲方：

____________________銀行

行長：__________________

住址：__________________

郵編：__________________

聯(lián)系電話：______________

乙方：

____________信托投資公司

法定代表人：____________

住所：__________________

郵編：__________________

聯(lián)系電話：______________

經洽商,，乙方決定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權利義務,，甲乙雙方在平等自愿的基礎上,，就金融債券購買的相關事宜達成如下協(xié)議，共同遵守：

第一條債券品種及認購價款

乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券,，面值人民幣______萬元整（大寫：人民幣______萬元整）,，認購總價款為300萬元整（大寫：人民幣三百萬元整）。

第二條債券認購款的支付

乙方應于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定賬戶,，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣,，款項以甲方指定賬戶收妥為準。

甲方指定收款賬戶為：

戶名：_________________

開戶行：_______________

帳號：_________________

第三條債券的交付

甲方應于乙方認購款到帳后,，在財政部規(guī)定的時間內將乙方認購債券過戶至乙方在中央國債登記結算有限責任*司的托管賬戶上,，乙方債券托管賬戶為：

戶名：_________________信托投資公司

帳號：_________________

第四條債券認購手續(xù)費

本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5‰返還給乙方,。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有,。

在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方賬戶后，甲方應在三個工作日內向乙方劃付乙方手續(xù)費分成,。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定賬戶為：

戶名：_________________信托投資公司

開戶行：_______________

帳號：_________________

第五條違約責任

任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務屬違約行為,，應承擔違約責任：

5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管賬戶，乙方有權終止本協(xié)議,，甲方應將已經收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金,。

5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款賬戶（以甲方賬戶收妥為準），甲方有權終止本協(xié)議,，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金,。

第六條保證條款????

6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權和批準,，簽署并履行本協(xié)議。???

6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律,、法規(guī)的規(guī)定,，不損害其他任何第三方的合法權益,，并不與任何依據法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。

6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務,。

第七條保密?

一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負,，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露,，但中國觀行法律,、法規(guī)另有規(guī)定的或經另一方書面同意的除外。??

第八條補充與變更???

本協(xié)議可根據雙方意見進行書面修改或補充,，由此形成的補充協(xié)議,，與協(xié)議具有相同法律效力。???

第九條協(xié)議附件

9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證

9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定,，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任,。

第十條不可抗力???

10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內,，將事件情況以書面形式通知另一方,，并自事件發(fā)生之日起三十日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明,。

10.2遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失,，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行,。不能履行的,，經雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議,。

10.3本條所稱“不可抗力”是指不能預見,、不能克服、不能避免的客觀事件,，包括但不限于自然災害,，如：洪水、地震,、火災,、風暴、瘟疫流行等,，客觀事件包括戰(zhàn)爭,、民眾騷亂、罷工等,。?

第十一條? 爭議的解決??

11.1本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時,，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。

11.2如果經協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟,。?

第十二條權利的保留

1.任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動,，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任,，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究,。所有放棄應書面做出。

2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施,，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效,。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定,，且該有效約定應盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應的精神和宗旨,。???

第十三條后繼立法???

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應構成影響,。雙方應根據后繼立法或法律變更,，經協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式,。?

第十四條通知??

14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊,，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。???

14.2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍,。?

14.3一方變更通知或通訊地址,，應自變更之日起三日內，將變更后的地址通知另一方,，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任,。

第十五條協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思,。????

第十六條生效條件

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效,。甲方和乙方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

第十七條其他????

本協(xié)議—式______份,，具有相同法律效力,。各方當事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關法律手續(xù),。

甲方：?????????????????????????????????????

____________________銀行：（蓋章）_________

法定代表人（或授權代表）：（簽字）_________

乙方：?????????????????????????????????????

____________信托投資公司：（蓋章）_________

法定代表人（或授權代表）：（簽字）_________

本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于___________

可轉債認購協(xié)議篇四

債券發(fā)行人(以下稱甲方)：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

債券承銷人(以下稱乙方)：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

甲方經中國人民銀行批準,，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商,，承諾參與投標,，并履行承購包銷義務。

根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定,，甲乙雙方經協(xié)商一致,，簽訂本協(xié)議,。

第一條 債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項下債券指甲方按照20xx年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況,，經中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量,。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度,。

第二條 承銷方式

乙方采用承購包銷方式承銷債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定,。

第四條 承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求,，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款,，同城承銷商以支票方式支付,。

第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶,。

第六條 登記托管

債券采用無紙化發(fā)行,，中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)負責債券的登記托管。

第七條 附屬協(xié)議

甲乙雙方均認可,，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議,。

第八條 信息披露

一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書,，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告;

二,、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數(shù)據;

四,、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息,。

第九條 甲方的權利和義務

甲方的權利如下：

一、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

二,、在符合公開,、公平、公正原則的前提下,，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷額度,，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團成員之間等額分配;

三,、債券發(fā)行的招投標條件,、程序和方式等由甲方確定;

四、按照國家政策,，自主運用發(fā)債資金,。

甲方的義務如下：

一、甲方應依約履行歸還本息的義務,，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

二,、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;

三,、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

四,、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息,。

第十條 乙方的權利和義務

乙方的權利如下：

一、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標;

二,、向甲方收取其持有債券的本金和利息,，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;

三、有權向認購人分銷債券;

四,、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;

五,、可獲得承銷期內(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

六、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議,，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息,。

七、經中國人民銀行批準后,，可在同業(yè)債券市場進行債券交易,，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易,。

八,、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方,。

乙方的義務如下：

應以法人名義參與債券承銷投標;

應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;

應按債券承銷額度履行承購包銷義務,，依約進行分銷;

應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度,，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務,。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通,，操縱市場;

乙方應將發(fā)行經辦部門,、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

第十一條 違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項,，則應按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金,，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度,，乙方自動喪失承銷商資格,，但對已承銷的債券仍應按本協(xié)議承擔義務;

乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認,，責任由乙方承擔,。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利;

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金,。

乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度,，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的,，則視為自動放棄承銷商資格,。

第十二條 協(xié)議的變更

本協(xié)議的變更應經雙方協(xié)商一致,，達成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時,，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 附則

一,、本協(xié)議項下附件包括：

1.發(fā)債說明書;

2.債券發(fā)行辦法;

3.甲方出具的招標書

二,、本協(xié)議的未盡事宜，經甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議,。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準,。

三,、本協(xié)議正式文本一式五份,，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結算公司一份,，具有同等法律效力。

四,、本協(xié)議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效,。

五,、本協(xié)議適用于甲方20xx年發(fā)行的債券,。

甲方：_____________________ 乙方：_____________________

法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：__________

可轉債認購協(xié)議篇五

甲方：_________

丙方：_________

鑒于：__________

1.甲乙雙方于______年______月______日簽訂《_________債券認購合同》,，約定乙方于______年______月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣____________萬元，年利率______%,，期限______年,。

2.乙方與丙方于______年______月______日簽訂《轉讓協(xié)議》,，將持有的____________萬元債券及其收益權轉讓給丙方,，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該__________萬元債券,。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項,。

4.丙方所持債券未屆償付期限,，但因清算須于______年予以清結。

甲,、乙,、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協(xié)商一致，達成本合同,。

第一條 甲方同意丙方提前清結其持有的____________萬元債券

第二條 甲方向丙方支付人民幣____________萬元清結乙,、丙方___________萬元債券本息

第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續(xù)

第四條 簽訂本合同之日起五日內,，甲方將人民幣____________萬元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶

第五條 履行本合同發(fā)生爭議，各方應友好協(xié)商解決;協(xié)商不成，任何一方可提交 市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁

第六條 本合同正本一式六份,，三方各執(zhí)兩份

第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效,。

甲方：(蓋章)________________________

授權代表簽名：________________________

乙方：(蓋章)________________________

授權代表簽名：________________________

丙方：(蓋章)________________________

授權代表簽名：________________________

簽署日期：__________年______月______日

可轉債認購協(xié)議篇六

甲方：_________公司

丙方：_________公司

鑒于：

1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》,，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元,，年利率_________%，期限_________年,。

2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉讓協(xié)議》,，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方,，轉讓完成后,，丙方委托乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項,。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結,。

甲,、乙,、丙三方就提前清結前述債券事宜,，經協(xié)商一致，達成本合同,。

第一條甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券;

第二條甲方向丙方支付_________元清結乙,、丙方_________元債券本息;

第三條甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續(xù);

第四條簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶;

第五條履行本合同發(fā)生爭議,，各方應友好協(xié)商解決;協(xié)商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁;

第六條本合同正本一式_________份,，三方各執(zhí)_________份;

第七條本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：_________

乙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________

授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

丙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日

可轉債認購協(xié)議篇七

甲方：_________開發(fā)公司

乙方：_________投資公司

丙方：_________投資基金公司

鑒于：

1,。甲乙雙方于______年______月______日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于______年______月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣____________萬元,，年利率______%，期限______年,。

2,。乙方與丙方于______年______月______日簽訂《轉讓協(xié)議》，將持有的____________萬元債券及其收益權轉讓給丙方,，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該__________萬元債券,。

3。甲方已向乙方和丙方支付了部分款項,。

4。丙方所持債券未屆償付期限,，但因清算須于______年予以清結。

甲,、乙,、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協(xié)商一致,，達成本合同。

第一條 甲方同意丙方提前清結其持有的____________萬元債券

第二條 甲方向丙方支付人民幣____________萬元清結乙,、丙方___________萬元債券本息

第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續(xù)

第四條 簽訂本合同之日起五日內，甲方將人民幣____________萬元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶

第五條 履行本合同發(fā)生爭議，各方應友好協(xié)商解決;協(xié)商不成,，任何一方可提交 市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁

第六條 本合同正本一式六份，三方各執(zhí)兩份

第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效,。

甲方：(蓋章)________________________

授權代表簽名：________________________

乙方：(蓋章)________________________

授權代表簽名：________________________

丙方：(蓋章)________________________

授權代表簽名：________________________

簽署日期：__________年______月______日

債券結算合同債券結算合同