時間流逝得如此之快,，我們的工作又邁入新的階段，請一起努力,，寫一份計劃吧,。什么樣的計劃才是有效的呢,？這里給大家分享一些最新的計劃書范文,，方便大家學習,。

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇一

今年年,，對于__可謂是命運多舛,，浴火重生,，對于我個人卻是不知所措、前途未卜,，有道是：山河千古在,、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經(jīng)營之下,，定能繼往開來,、無限風光。而對于我自己,，從知道公司被接管之日起,，整整一年，每天都是夜不能寐,、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,、如臨深淵、如履薄冰,。

自1993年加盟__證券已歷十二年,，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”,，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年,，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣,。

兢兢業(yè)業(yè)十二年,，卻面對公司接管，失落,、無奈,、擔心、憤慨,、迷茫,、恐懼------百感交集，常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴,，雖百思不得其解,，卻實在不甘心就此認命,。

1,、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識,，寫了數(shù)千字的反思報告,，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務調(diào)整,，認真學習第三方存管業(yè)務的所有內(nèi)容,，包括相應的政策，電腦,、財務流程,、以及和銀行業(yè)務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識,，作為公司未來發(fā)展的知識儲備,。

-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓安排，參加的所有的內(nèi)部培訓,，并主講有關第三方存管業(yè)務的培訓內(nèi)容,。

7、利用所有的可利用時間,，進行與工作有關的知識和技能的學習,，不斷的充實自己，并在多家媒體,、尤其是廣電媒體,，發(fā)表有關證券、財經(jīng),、電子商務方面的相關內(nèi)容,。

8隨時根據(jù)公司的業(yè)務需要，完成領導部署的各項其他工作,。

以上所言,，只是今年的部分工作，但不管我做什么,，無不以__證券的利益為重,，無不是心懷對__證券的感激與期待。

__證券股份有限公司

____業(yè)務總部

__

20__年1月18日

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇二

xx年對于我來說,，應該是忙碌,、學習、領悟和慶幸的一年,。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作,，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇三

今年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了__證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃,。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn),。20__年,，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎。

二：日常管理

1. 營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項,，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家!

2. 團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設,，拓寬業(yè)務渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標,。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊,。

三：業(yè)績目標

1. 開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶,，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶,，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50,。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬,。

四：職業(yè)目標

1. 證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人,，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2. 認真學習創(chuàng)新業(yè)務,，華泰營銷人員全業(yè)務鏈,。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇四

x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望,，畢竟,，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰,，可我卻沒有停下手上的工作,，我開始帶起了自己的團隊,，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年后的兩個月,，我承認我與客戶之間的溝通少了一些,，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情,，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒,，但是收效甚微，好多人都是抱著_年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在,，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價,。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作,。

首先,，從_年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落,，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的,，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù),。在這次活動中，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶,，其中有效戶100戶，入金量472,，7829元,，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對,，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來,，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中,，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢,。

因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作,。在那里,，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通,，溝通的方式,，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低,，這樣才能把握機會,，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因,，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通,，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單,。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索,，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了,。

服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了,。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢,，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度,。在每一次接聽,，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質(zhì)的工作,。后來,，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力,，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里,，除了傳授,，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

應全營業(yè)部號召,，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易,。開始時，只是采取閉市后教學的方式,，很多人都是隔夜就忘,，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后,，根據(jù)現(xiàn)有的條件,，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”,，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓,，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前,，所有的培訓工作仍然在繼續(xù),，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上,，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易,。

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇五

一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理,、中介合作中各種題

1,、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會,，會后傳達落實到市縣兩級機構,。

2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構進行管理,。如出席縣級機構開業(yè)典禮,、找負責人的進行工作談話、聽取匯報,，指導工作,、解決矛盾。同時支持其業(yè)務發(fā)展,。

3,、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道,。代理渠道業(yè)務基本是交強險，險種結(jié)構很好,，賠付率低,。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關系,，使代理業(yè)務成為20--年新的增長點,。

4、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作,，簽訂合作協(xié)議,。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務,。此舉沒有花錢,，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務前景很好,，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中,。

二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負責人,，推動業(yè)務發(fā)展：

1,、制定全年銷售計劃,，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發(fā)展業(yè)務,。

2,、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表,。做好上傳下達,，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案,。做好任務分解,。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理,。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同,。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī),。

4,、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù),、制作招聘卷宗,、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表,。審核全市手續(xù)費發(fā)放,。對業(yè)務協(xié)調(diào)與支持。

三,、作為外勤團隊負責人,，帶領外勤團隊完成保費任務：

1、組建和管理外勤團隊,。20--年領取外勤團隊保費任務400萬,。一共8人，預計人均保費達到50萬,。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元,，二月份176205元，三月份461876元,。目前外勤團隊完成保費856267萬,。

2、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領取,。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表,，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務員報銷。

四,、作為班子成員完成個人保費任務：

1,、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書,。今年計劃完成100萬,。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核,。第一季度已經(jīng)完成17萬多,。

2、做客戶服務,，盡量自己客戶出現(xiàn)場,，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務,，續(xù)保業(yè)務丟失,。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準,，但是個人目標沒有達到,。

五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作,，但是只要公司需要,，總經(jīng)理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好,。

1,、協(xié)助總經(jīng)理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才---,。但是人才的引進還是非常的困難,，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘,，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。

2,、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會,，并做好會議紀要的記錄、打印和保管,。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通,、解決、各部門之間達成共識,，消除矛盾,，團結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。

六,、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設：

化和品牌建設,。如為電臺提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案,。生命線學習體會,，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設方面受到省公司總經(jīng)理表揚,。

2,、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表,，并獲得省公司通報表揚,。

3、大到設計樓道的展牌,、宣傳欄,、業(yè)績榜設計制作、職場布置,，小到宣傳卡包括名片印刷,、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減,、調(diào)光,、修理。常常忙到深夜,。

--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來,，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策,，同于總一起經(jīng)歷了風雨歷程,，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務,，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧,、快樂的企業(yè)化。

20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化,，吸引同業(yè)人才和合作伙伴,，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引,，在這里感覺到和諧,、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣,，有人氣就有財氣,。在我們的帶領下,，現(xiàn)在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r,，第二不占地利,，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”,，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗,、形成合力，公司就可以走上健康,、快速的發(fā)展之路!

我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一,，保費總額和市場占有率在當?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司,，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲,，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!

省公司下達1000萬,，我們自定指標1200,。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬,。其中一月份計劃80萬,，實際完成1143萬。二月份計劃52萬,，實際完成765萬,。三月份計劃96萬，實際完成1657萬,。

憑風觀滄海,，心隨白浪浮。

千年桑田處,，魚群繞漁夫,。

島外潮水兇，必受顛簸苦,，不求真富貴,，但愿不虛度!

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇六

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的`滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進入公司時,，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇七

20xx年上半年,，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶,、股東賬戶,、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能,。在這期間,，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。

20xx年四月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃,，將原恒生1。0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2,。0系統(tǒng),，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行,，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng),；第二階段六月份落后行,，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng),。

在這個歷程中,，慢慢的.對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉,。8月底,，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的費力沒有費,。2。0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,，將所有業(yè)務集于一身,，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線,，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務,，只必要兩邊相互復合通過就可以完成,。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描,，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作,。

在下一年的工作中,，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化,。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意,，會將問題變的繁雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點,，做細一些,，讓事情變的更完善；其次,，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次,，必要多與各部門溝通,、互助。第三,，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決,，使工作加倍法度模范化,。

證券公司個人年終總結(jié)和計劃證券業(yè)年終總結(jié)篇八

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人,、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路,。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精,。

二,、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習,，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可。對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。