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證券部崗位職責(zé)篇一

2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證,，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額,，每天清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金,，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié),。

3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證,，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額,，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,，做到賬賬相符;根據(jù)營(yíng)業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表,，編制“資金調(diào)撥單”,，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金,。

4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單,，及時(shí)掌握銀行存款余額。

5.負(fù)責(zé)存取股民的支票,，保證及時(shí)人賬,。

6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi),，核對(duì)無(wú)誤后登記人賬,。

證券部崗位職責(zé)篇二

1,、完成各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)分析報(bào)告,；

2,、負(fù)責(zé)工商、稅務(wù),、統(tǒng)計(jì)等網(wǎng)上申報(bào)工作及相關(guān)事宜,；

3、負(fù)責(zé)審核成本費(fèi)用等相關(guān)原始報(bào)銷(xiāo)單據(jù),，以及往來(lái)賬目的分析管理,；

4、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算,，日常監(jiān)控成本費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行情況,；

5、及時(shí)傳達(dá)并嚴(yán)格執(zhí)行下發(fā)的各類(lèi)財(cái)務(wù)管理文件及會(huì)計(jì)資料檔案的管理工作,；

6,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券部崗位職責(zé)篇三

第一章總則

第一條為提高客戶服務(wù)水平,，加強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理,，規(guī)范投資顧問(wèn)人員合規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,，制定本辦法。

第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,，指公司接受客戶委托，按照約定,，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇,、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的,，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行,。

第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工,。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師,。

第四條經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén)，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理,、招聘,、培訓(xùn)、監(jiān)督,、考核,、投訴和回訪等工作；

投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門(mén),，負(fù)責(zé)證券投資顧問(wèn)的專業(yè)指導(dǎo),、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評(píng)價(jià)等工作，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求,，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù),；

人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜,；

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持,；

法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核,，開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢,，在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查,，并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核,，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責(zé)

第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：

1.具有良好的職業(yè)道德,，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄,；

2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),；

3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷,，具備一定投資咨詢經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力,，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問(wèn)題,；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責(zé)包括：

一,、客戶服務(wù)工作1.在合理評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力,、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù),，包括投資品種選擇,、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；

2.以報(bào)告會(huì)、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng),，就投資者基本知識(shí)普及,、投資技巧、投資理念,、投資策略等方面對(duì)客戶進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn),；

3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費(fèi)用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議,。

二,、培訓(xùn)工作

1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì)，向營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊,、市場(chǎng)走勢(shì),、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略,；

2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓(xùn),、知識(shí)培訓(xùn)等工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識(shí)和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn),。

三,、研究工作

1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報(bào)告,，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊,、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；

2.在公司的統(tǒng)一組織下,，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,，通過(guò)廣播、電視,、網(wǎng)絡(luò),、報(bào)刊等公眾媒體，客觀,、專業(yè),、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況,、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn),，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

四,、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作

第三章投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則

第七條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),。

第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益,，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí),，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息,。

第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)履行告知義務(wù),。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

1.公司名稱,、地址、聯(lián)系方式,、投訴電話,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼,；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式,；

4.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān),；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策,。

同時(shí)，公司有關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站,，公示前款第一、二項(xiàng)信息,。

第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取,，嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。

第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：

（一）出租,、出借,、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū),。

（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣,、服務(wù)留痕,、回訪記錄,、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料,，并造成遺失和損毀,；

（三）通過(guò)廣播、電視,、互聯(lián)網(wǎng),、報(bào)紙、雜志等公眾媒體,，向

社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品,，或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè),。

（四）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析,、預(yù)測(cè)或建議,。

（五）未完整、客觀,、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息,、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息,、資料；引用有關(guān)信息,、資料時(shí),，未注明出處和著作權(quán)人。

（七）兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù),。

（八）同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的`證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè),。

（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物,。

（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn),。

（十一）投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

1.使用安全、保本,、無(wú)風(fēng)險(xiǎn),、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ),，明示或者暗示保證投資收益,；

2.對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)進(jìn)行片面、夸大,、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容,；

3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；

4.以免費(fèi)服務(wù),、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬,，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；

5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下,，聲稱軟件,、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī),。

6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話,、傳真、

證券部崗位職責(zé)篇四

證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山,、桂林――老營(yíng)業(yè)部

深圳,、揚(yáng)州,、廣州、寧波,、慈城,、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)、副總/總,、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總),、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見(jiàn)諒)。

工作地:平頂山,、桂林――老營(yíng)業(yè)部

深圳,、揚(yáng)州、廣州,、寧波,、慈城、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān),、副總/總,、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見(jiàn)諒),。

證券部崗位職責(zé)篇五

1,、發(fā)展新客戶，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的證券產(chǎn)品,；

2,、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售渠道；

3,、收集市場(chǎng)信息和客戶建議,，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

4,、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢,、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù),；

5,、對(duì)證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo),、業(yè)務(wù)拓展,；

6、對(duì)證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理,，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄,，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃,。

證券部崗位職責(zé)篇六

1,、負(fù)責(zé)拓展銷(xiāo)售渠道，開(kāi)發(fā)新客戶,，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財(cái)產(chǎn)品,；

2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷(xiāo)售渠道,，維護(hù)老客戶,，為客戶提供理財(cái)咨詢等服務(wù)；

3,、負(fù)責(zé)收集市場(chǎng)信息和客戶建議,，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

4,、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh,，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；

5,、負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作,；

6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),，開(kāi)發(fā)高端市場(chǎng),；

7、負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù),；

8,、負(fù)責(zé)完成銷(xiāo)售任務(wù)目標(biāo)，銷(xiāo)售基金,、債券,、股票等金融產(chǎn)品。

證券部崗位職責(zé)篇七

1,、負(fù)責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開(kāi)發(fā)和維護(hù),，定期走訪，提供服務(wù)咨詢,，完成營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的潛在大客戶開(kāi)發(fā)任務(wù);

2,、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對(duì)現(xiàn)有客戶進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和多元行銷(xiāo)工作,，提升現(xiàn)有客戶層次,，提高客戶的忠誠(chéng)度，培植新的大客戶;

3,、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);

4,、收集、整理各種市場(chǎng)信息,、客戶信息,，并及時(shí)匯報(bào);

5,、做好客戶的開(kāi)發(fā)及后期維護(hù)工作，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo);

6,、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開(kāi)發(fā)拓展新的合作渠道,。

證券部崗位職責(zé)篇八

1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,，協(xié)助處理帳務(wù);

2,、申請(qǐng)票據(jù)，準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表,，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);

3,、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證,，銀行對(duì)帳,，單據(jù)審核;

4、協(xié)助財(cái)會(huì)文件的準(zhǔn)備,、歸檔和保管;

5,、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對(duì),，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理,。

證券部崗位職責(zé)篇九

1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專業(yè)化,、個(gè)性化,、差異化的證券咨詢服務(wù)；

2,、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開(kāi)戶業(yè)務(wù)并維護(hù)后續(xù)客戶關(guān)系,；

3、定期拜訪客戶,，了解金融理財(cái)需求,，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計(jì)工作；

4,、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶提供理財(cái),、基金等產(chǎn)品的銷(xiāo)售咨詢服務(wù)；

5,、執(zhí)行公司營(yíng)銷(xiāo)宣傳方案,，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報(bào)；

6,、收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)銷(xiāo)情況,，隨時(shí)掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動(dòng)向和客戶需求

證券部崗位職責(zé)篇十

1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶,，向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況,；

2,、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶,、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程,；

3,、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī),、證券監(jiān)督主管部門(mén)規(guī)定,、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

4,、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息,；

5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息,；

6,、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門(mén)規(guī)定可以從事的其他活動(dòng),。

證券部崗位職責(zé)篇十一

1,、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督,，跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;

2,、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊(cè)的建立;

3,、負(fù)責(zé)基金份額登記,、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)操作;

4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告,、管理報(bào)告等協(xié)會(huì)報(bào)送文件;

5,、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;

6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門(mén)的對(duì)接工作;

7,、負(fù)責(zé)公司各類(lèi)系統(tǒng)的填報(bào);

8,、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)工作。

9,、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;

10,、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;

11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;

12,、負(fù)責(zé)針對(duì)擬投資的企業(yè)參與盡調(diào),，做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報(bào)告。