在日常的學習、工作,、生活中,，肯定對各類范文都很熟悉吧。寫范文的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢？以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文,，僅供參考,，一起來看看吧

證券部崗位職責篇一

2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,，并結(jié)出當日余額,，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符,，日清月結(jié),。

3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬,，并結(jié)出當日余額,，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況,，結(jié)合資金頭寸表,，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后,，調(diào)撥資金,。

4.負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額,。

5.負責存取股民的支票,，保證及時人賬,。

6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費,，核對無誤后登記人賬,。

證券部崗位職責篇二

1、完成各項會計核算及財務賬套的建立,，編制相關(guān)財務報表及財務分析報告,；

2、負責工商,、稅務,、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜；

3,、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù),，以及往來賬目的分析管理；

4,、協(xié)助財務經(jīng)理編制和執(zhí)行財務預算,，日常監(jiān)控成本費用預算的執(zhí)行情況；

5,、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作,；

6、完成領(lǐng)導交辦的其他工作,。

證券部崗位職責篇三

第一章總則

第一條為提高客戶服務水平,，加強公司投資顧問業(yè)務管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務,，促進投資顧問業(yè)務的健康發(fā)展,，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定本辦法,。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務,，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指公司接受客戶委托,，按照約定,，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務,，輔助客戶作出投資決策,，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇,、投資組合以及理財規(guī)劃建議等,。從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務,，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定,、單獨收取證券投資顧問服務費用的,，其投資建議服務行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

第三條本辦法所指的證券投資顧問,，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務,，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師,。

第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門,，負責投資顧問的日常管理、招聘,、培訓,、監(jiān)督、考核,、投訴和回訪等工作,；

投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務指導部門，負責證券投資顧問的專業(yè)指導,、專業(yè)培訓和專業(yè)評價等工作,，負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務,；

人力資源部負責投資顧問的人事管理,、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；

信息技術(shù)部負責提供投資顧問業(yè)務相關(guān)的信息技術(shù)支持,；

法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務有關(guān)規(guī)章制度,、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務有關(guān)合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢,，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)性檢查,，并對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理,。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

第五條投資顧問的任職資格包括：

1.具有良好的職業(yè)道德,，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,；

3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,；

4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力,，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件,。

第六條投資顧問的基本工作職責包括：

一,、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上,，為客戶提供適當性的投資建議服務,，包括投資品種選擇,、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

2.以報告會,、沙龍等形式展開投資者教育活動,，就投資者基本知識普及、投資技巧,、投資理念,、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓；

3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協(xié)議,，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協(xié)議,。

二、培訓工作

1.參加營業(yè)部晨會或夕會,，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊,、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析,，并提供近期的投資策略,；

2.參加營業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作,，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓,。

三、研究工作

1.學習研究公司研究部,、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告,，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài),；

2.在公司的統(tǒng)一組織下,，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播,、電視,、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體,，客觀,、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟,、行業(yè)狀況,、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務,。

四,、公司或營業(yè)部安排的其他工作

第三章投資顧問的行為準則

第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則,，勤勉,、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務,。

第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務時，應當重視客戶利益,，不得為自己或他人利益損害客戶利益,；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息,。

第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務時,，應履行告知義務。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

1.公司名稱,、地址,、聯(lián)系方式、投訴電話,、證券投資咨詢業(yè)務資格等,；

2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式,；

4.投資決策由客戶作出,，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策,。

同時,，公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站,，公示前款第一,、二項信息。

第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取,，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用,。

第十一條投資顧問人員禁止行為：

（一）出租、出借,、轉(zhuǎn)讓,、涂改業(yè)務資格證書。

（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務推廣,、服務留痕,、回訪記錄、投訴處理,、合規(guī)檢查記錄等資料,，并造成遺失和損毀；

（三）通過廣播,、電視,、互聯(lián)網(wǎng)、報紙,、雜志等公眾媒體,，向

社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品,，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預測。

（四）以虛假信息,、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析,、預測或建議。

（五）未完整,、客觀,、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析,、預測和建議,。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料,；引用有關(guān)信息,、資料時，未注明出處和著作權(quán)人,。

（七）兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務或職務,。

（八）同時在兩個或者兩個以上的`證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶,、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物,。

（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。

（十一）投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

1.使用安全,、保本,、無風險、黑馬推薦等夸大,、誘導性用語,，明示或者暗示保證投資收益；

2.對投資顧問業(yè)績進行片面,、夸大,、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內(nèi)容；

3.利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳,；

4.以免費服務,、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供,；

5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風險的情形下,，聲稱軟件、圖表,、設備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機,。

6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

證券部崗位職責篇四

證券公司營業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山,、桂林――老營業(yè)部

深圳,、揚州、廣州,、寧波、慈城,、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務,也可開展機構(gòu)業(yè)務

券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān),、副總/總、分公司業(yè)務部門總),、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒),。

工作地:平頂山、桂林――老營業(yè)部

深圳,、揚州,、廣州、寧波,、慈城,、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務,也可開展機構(gòu)業(yè)務

券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總,、分公司業(yè)務部門總),、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

證券部崗位職責篇五

1,、發(fā)展新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品；

2,、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道,；

3、收集市場信息和客戶建議,，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息,；

4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的咨詢,、業(yè)務,、售后等其它服務；

5,、對證券營銷人員進行培訓,、輔導、業(yè)務拓展,；

6,、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄,，協(xié)助員工制定工作計劃,。

證券部崗位職責篇六

1、負責拓展銷售渠道,，開發(fā)新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品；

2,、負責維護銷售渠道,，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務,；

3,、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息,；

4,、負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值,；

5,、負責向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的服務工作；

6,、負責組織并策劃高級營銷活動,，開發(fā)高端市場；

7,、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務,；

8、負責完成銷售任務目標,，銷售基金,、債券、股票等金融產(chǎn)品,。

證券部崗位職責篇七

1,、負責所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪,，提供服務咨詢,，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務;

2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下,，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作,，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度,，培植新的大客戶;

3,、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務;

4、收集、整理各種市場信息,、客戶信息,，并及時匯報;

5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作,，完成公司下達的各項指標;

6,、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券部崗位職責篇八

1,、協(xié)助主管完成日常事務性工作,，協(xié)助處理帳務;

2、申請票據(jù),，準備和報送會計報表,，協(xié)助辦理稅務報表的申報;

3,、現(xiàn)金及銀行收付處理,，制作記帳憑證，銀行對帳,，單據(jù)審核;

4,、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

5,、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

6,、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理,。

證券部崗位職責篇九

1,、按公司要求在網(wǎng)點提供專業(yè)化、個性化,、差異化的證券咨詢服務,；

2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務并維護后續(xù)客戶關(guān)系,；

3,、定期拜訪客戶，了解金融理財需求,，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計工作,；

4、在渠道網(wǎng)點向客戶提供理財,、基金等產(chǎn)品的銷售咨詢服務,；

5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案,，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報,；

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動向和客戶需求

證券部崗位職責篇十

1,、利用公司提供的渠道,、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況,；

2,、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易,、資金存取等業(yè)務流程,；

3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律,、行政法規(guī),、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定,；

4,、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

5,、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息,；

6、法律,、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動,。

證券部崗位職責篇十一

1、負責基金指令出具發(fā)送,，劃款賬戶監(jiān)督,，跟進款項進出情況;

2、負責公司成本,、支付賬冊的建立;

3,、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

4,、負責制作季度年度運營報告,、管理報告等協(xié)會報送文件;

5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

6,、負責與股東財務部門的對接工作;

7,、負責公司各類系統(tǒng)的填報;

8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作,。

9,、負責基金設立備案和監(jiān)管報告工作;

10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

11,、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

12,、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào),，做財務規(guī)范性分析，出具分析報告,。