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證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇一
在我們平凡的日常里,，協(xié)議與我們的生活息息相關(guān)，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠,。一般協(xié)議是怎么起草的呢,？以下是小編精心整理的證券承銷協(xié)議，歡迎大家借鑒與參考,，希望對(duì)大家有所幫助,。
股票發(fā)行人：股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)
股票承銷商：證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)
一、承銷方式
雙方同意,，本次股票發(fā)行采用____________________方式,。
二、發(fā)行股票的種類,、數(shù)量,、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為______股,，每股面值為人民幣_(tái)___元,，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)___元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元,。
三,、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為____天，自____年____月____日起至____年____月____日止,。
四,、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶,。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之____的滯納金。
五,、承銷費(fèi)用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷費(fèi)用,，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六,、協(xié)議雙方的義務(wù)
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止,，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,，向公眾披露招股說(shuō)明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,，否則，承擔(dān)違約責(zé)任,。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,，并保證相關(guān)文件的真實(shí),、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏,。否則,，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議,，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任,。
乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán),，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作,。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告,。
七,、違約責(zé)任
在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,，違約方應(yīng)按股款總額的____%向守約方支付違約金,，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。但無(wú)論如何,，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的____%。
八,、法律適用與爭(zhēng)議解決
本協(xié)議的成立,、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。
規(guī)則進(jìn)行仲裁,，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力,。
九、不可抗力
在本協(xié)議履行過(guò)程中,，如發(fā)生政治,、經(jīng)濟(jì)、金融,、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲,、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。
十、協(xié)議文本
本協(xié)議正本一式三份,，甲,、乙雙方各執(zhí)一份,，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力,。
十一,、協(xié)議的效力
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止,。
甲方：(公章)__________
授權(quán)代表：(簽字)__________
___年____月____日
乙方：(公章)__________
授權(quán)代表：(簽字)__________
___年____月____日
協(xié)議簽署地點(diǎn)：__________________________
證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇二
我國(guó)證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司,，經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得從事自營(yíng),、承銷等業(yè)務(wù),。綜合類證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的特許授權(quán)，可以依法從事證券承銷業(yè)務(wù),。所以,，有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷業(yè)務(wù),；有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格,，不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格,，如有的證券公司僅取得a股股票承銷資格,，有些則可同時(shí)取得b股承銷資格。有的證券公司只取得證券分承銷商資格,，有些取得主承銷商資格,。證券公司必須在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi)，從事證券業(yè)務(wù),。
2,、證券承銷協(xié)議是書面要式
合同
首先，證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署,，不得采取口頭或其他形式達(dá)成協(xié)議,。其次，證券承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律,、法規(guī)要求記載的事項(xiàng),，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求記載的事項(xiàng)，也須記載于承銷協(xié)議,。最后,，證券承銷協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后，須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案,。證券發(fā)行人與承銷商對(duì)證券承銷協(xié)議的任何補(bǔ)充,、修改和變更，也必須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案,。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補(bǔ)充,、修改和變更之名,，規(guī)避證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
股票條例》第20條規(guī)定,，公開發(fā)行的股票,，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷。根據(jù)我國(guó)-信息披露制度,，證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件,。在實(shí)踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時(shí),，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷協(xié)議的狀態(tài),。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送送審文件時(shí)，必須提供與承銷機(jī)構(gòu)草簽的承銷協(xié)議和證券承銷方案,。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)承銷協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見(jiàn),，承銷協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見(jiàn)作出補(bǔ)充修改后，并在接近招股
說(shuō)明書
公布時(shí),，最終正式簽署承銷協(xié)議,。現(xiàn)行法律對(duì)證券承銷協(xié)議的個(gè)別特殊條款作有限制性規(guī)定，證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時(shí),，必須遵守此類規(guī)定,。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定，證券的代銷,、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日,。《證券法》第28條規(guī)定,，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定，報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),。
責(zé)任編輯：歐*倩
證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇三
1,、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
協(xié)議是特定當(dāng)事人之間的約定,，能在當(dāng)事人之間產(chǎn)生特定的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,。
名稱、住所和法定代表人表明合同主體的身份,，這是任何一個(gè)合同須載明的事項(xiàng),，否則無(wú)法明確特定當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
2,、代銷、包銷證券的種類,、數(shù)量,、金額及發(fā)行價(jià)格
這是承銷協(xié)議的主體內(nèi)容,，是明確雙方當(dāng)事人之間具體權(quán)利和義務(wù)的關(guān)鍵部分，缺乏這些基本問(wèn)題的約定則承銷無(wú)效,。
3,、代銷、包銷的期限及起止日期
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)特點(diǎn)就是流轉(zhuǎn)性,，法律鼓勵(lì)適當(dāng)?shù)目旃?jié)奏流轉(zhuǎn),，不保護(hù)超過(guò)法定時(shí)效的民事權(quán)利。
約定時(shí)效不得超過(guò)法定時(shí)效,，所以約定期限是可少于90日,，不可多于90日。
4,、代銷,、包銷的付款方式及日期
付款方式及日期不同，會(huì)影響到雙方當(dāng)事人的權(quán)利,、訴訟時(shí)效,、訴訟地點(diǎn)及仲裁事項(xiàng)。
如果沒(méi)有載明付款日期,，證券公司可于產(chǎn)生糾紛后隨時(shí)要求發(fā)行人償付;如果沒(méi)有載明付款方式與地點(diǎn),，發(fā)行人應(yīng)在證券公司所在地以公平合理的方式(如轉(zhuǎn)帳)結(jié)算。
5,、代銷,、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式
這是在合同的基本內(nèi)容之一，是承銷商的業(yè)務(wù)收入和取得收入的方式,，沒(méi)有此項(xiàng)規(guī)定,，則會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效。
6,、違約責(zé)任
一個(gè)完整的協(xié)議慶包括違約責(zé)任部分,。
如果協(xié)議沒(méi)有違約責(zé)任條款，并不影響協(xié)議的成立,，違約責(zé)任將按照雙方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度,，由各自按法定方式承擔(dān)。
7,、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)
此項(xiàng)規(guī)定是個(gè)口袋條款,，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)證券承銷的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，要求承銷協(xié)議具備相應(yīng)條款,。
此外,，由于每次承銷業(yè)務(wù)都或多或少有其特點(diǎn)，承銷協(xié)議還應(yīng)包括雙方當(dāng)事人的其他內(nèi)容。
證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇四
甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱債券）,，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商,，承諾參與投標(biāo),，并履行承購(gòu)包銷的義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致,，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照____年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券,。甲方根據(jù)其資金狀況,，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量,。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度,。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書中確定。
乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求,，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶,。
異地承銷商通過(guò)中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付,。
甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi),，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無(wú)紙化發(fā)行,，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管,。
甲乙雙方均認(rèn)可，通過(guò)債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議,。
二,、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三,、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),；
四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息,。
一,、甲方的權(quán)利如下：
1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng),；
3,、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定,；
4,、按照國(guó)家政策,，自主運(yùn)用發(fā)債資金。
二,、甲方的義務(wù)如下：
2,、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)；
4,、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。
一,、乙方的權(quán)利如下：
1,、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；
3,、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷債券,；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi),；
5,、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購(gòu)款的暫存利息；
6,、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議,，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
7,、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后,，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí),，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易,。
8、有權(quán)無(wú)條件退出承銷團(tuán),，但須提前三十日書面通知甲方,。
二、乙方的義務(wù)如下：
1,、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo),；
2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶,；
3,、應(yīng)按債券承銷額度履行承購(gòu)包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷,；
4,、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷,；
如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度,，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司,。
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù),，則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之____的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度,，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的,，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致,，達(dá)成書面協(xié)議,。
如本協(xié)議與中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行,。
在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候,，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì),、金融,、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議,。
一,、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：
1、發(fā)債說(shuō)明書,；
2,、債券發(fā)行辦法；
3,、甲方出具的招標(biāo)書
二,、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議,。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn),。
三,、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份,。
四,、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五,、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券,。
甲方（蓋章）：_____________________
乙方（蓋章）：_____________________
法定代表人簽字：___________
法定代表人簽字：___________
日期：____年_____月_____日
日期：____年_____月_____日
證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇五
_________股份有限公司(以下稱甲方)
地址：_________
郵政編碼：_________
電話：_________
_________股份有限公司(以下稱乙方)
地址：_________
郵政編碼：_________
電話：_________
第一條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通,，應(yīng)依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法，及有關(guān)法令規(guī)章之規(guī)定辦理,。
第二條甲乙雙方約定轉(zhuǎn)融資額度為_________元,，轉(zhuǎn)融券額度依有關(guān)規(guī)定辦理，甲方并應(yīng)隨時(shí)與乙方協(xié)商在此額度內(nèi)其可申貸之?dāng)?shù)額,。甲方應(yīng)依乙方規(guī)定,，按期將有關(guān)之財(cái)務(wù)報(bào)表送交乙方。
第三條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通取得之資金及有價(jià)證券,，應(yīng)為辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)之需,。
第四條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通資金(以下稱轉(zhuǎn)融資)，應(yīng)提供該項(xiàng)資金買進(jìn)之全部證券作為擔(dān)保品;轉(zhuǎn)融通證券(以下稱轉(zhuǎn)融券),，應(yīng)提供該項(xiàng)證券賣出之價(jià)款作為擔(dān)保品，并繳交保證金,。
第五條乙方得視證券市場(chǎng)及個(gè)別證券情況,，及甲方辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)情形，對(duì)轉(zhuǎn)融資之比率酌予降低,，或?qū)D(zhuǎn)融券保證金之成數(shù),，酌予提高。
第六條轉(zhuǎn)融通之期限,，比照經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)(以下稱主管機(jī)關(guān))規(guī)定之融資融券期限辦理;甲方如未依限償還,，乙方應(yīng)計(jì)收違約金。甲方轉(zhuǎn)融通之有價(jià)證券,，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定并公告終止上市(柜)時(shí),，其終止上市(柜)日視為轉(zhuǎn)融通期限之到期日，經(jīng)乙方通知后,，甲方應(yīng)于終止上市(柜)前第十個(gè)營(yíng)業(yè)日前償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券,。但上柜有價(jià)證券經(jīng)發(fā)行公司轉(zhuǎn)申請(qǐng)上市者，或合并之存續(xù)與消滅上市(柜)公司有價(jià)證券均得為融資融券交易者,，不在此限,。
第七條轉(zhuǎn)融資時(shí)甲方應(yīng)支付利息予乙方;轉(zhuǎn)融券時(shí)，甲方應(yīng)支付手續(xù)費(fèi)予乙方,，乙方另應(yīng)對(duì)擔(dān)保價(jià)款及保證金支付利息予甲方,。前項(xiàng)各種利率及融券手續(xù)費(fèi)之費(fèi)率，由乙方訂定,。利率如經(jīng)調(diào)整時(shí),，甲方已轉(zhuǎn)融通未償還部份，乙方均自調(diào)整之日起,，按調(diào)整后利率計(jì)收,，計(jì)付利息,。
第八條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通，就證券買賣所應(yīng)交付或收取之款項(xiàng)或證券,，均應(yīng)經(jīng)由證券交易所,、證券柜臺(tái)買賣中心或其委托之結(jié)算交割機(jī)構(gòu)為之。但不需經(jīng)由證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心辦理者,，得由甲,、乙雙方直接授受。
第九條甲方向乙方轉(zhuǎn)融資,，如因擔(dān)保證券價(jià)格下跌,，致轉(zhuǎn)融資金額占擔(dān)保證券市價(jià)之比率超過(guò)原轉(zhuǎn)融資比率;或轉(zhuǎn)融通證券價(jià)格上漲，致保證金成數(shù)未達(dá)原收之成數(shù)時(shí),，甲方均應(yīng)于乙方通知之限期內(nèi),，補(bǔ)繳擔(dān)保品或保證金，或清償其差額,。
第十條甲方應(yīng)繳交之轉(zhuǎn)融券保證金,，及轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款,、轉(zhuǎn)融券保證金等項(xiàng)之差額,，均得依乙方規(guī)定以有價(jià)證券抵繳，乙方不計(jì)付利息,。
1.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額,。
2.轉(zhuǎn)融券保證金及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。
3.轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及差額之抵繳證券,。
4.轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款差額之抵繳證券,。
5.轉(zhuǎn)融券保證金及其差額之抵繳證券。
前項(xiàng)證券,，乙方應(yīng)于償還轉(zhuǎn)融通時(shí),，以相同種類及數(shù)量之證券交付之。
第十二條甲方有下列情形之一時(shí),，乙方即處分其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品及有關(guān)之款項(xiàng)或證券,，并報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)備查。
1.轉(zhuǎn)融通逾規(guī)定期限仍未償還,。
2.未調(diào)換瑕疵抵繳證券,。
3.未補(bǔ)繳轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品或轉(zhuǎn)融券保證金，或清償其差額,。
4.未依限在發(fā)行公司停止過(guò)戶前,，償還轉(zhuǎn)融券。
5.未依第六條之一規(guī)定償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券者,。
6.未依第十五條償還轉(zhuǎn)融通債務(wù),。處分擔(dān)保品后如不足清償,，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)補(bǔ)足差額，如未補(bǔ)足,，乙方得徑行處分甲方其它證券或款項(xiàng),，如仍不足又未補(bǔ)繳，聽?wèi){乙方追訴,，甲方絕無(wú)異議,。如因市價(jià)漲跌異常或其它特殊事故,，乙方未能處分擔(dān)保品時(shí),，甲方不得因此拒絕清償債務(wù)。
第十三條甲方應(yīng)依乙方規(guī)定方式辦理轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及各類抵繳證券之過(guò)戶手續(xù),，如有怠忽致?lián)p及證券所有人權(quán)益時(shí),，甲方自行負(fù)責(zé)賠償。
第十四條乙方于公開標(biāo)借,、議借或標(biāo)購(gòu)某種融券或轉(zhuǎn)融券差額證券期間,，甲方如有轉(zhuǎn)融通該種證券，悉依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法有關(guān)規(guī)定辦理,。
1.經(jīng)主管機(jī)關(guān)撤銷營(yíng)業(yè)許可。
2.經(jīng)證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心終止使用市場(chǎng)協(xié)議,。
3.自行解散或歇業(yè),。四違反本協(xié)議有關(guān)約定事項(xiàng)。
第十六條本協(xié)議書簽訂后,，有關(guān)法令規(guī)章如有變更,，依變更后之規(guī)定辦理。
第十七條本協(xié)議書以乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為履行地,，如因本協(xié)議書涉訟時(shí),，以乙方本公司所在地之法院為管轄法院。
第十八條本協(xié)議書自簽訂之日起生效,，分繕正本二份,，雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇六
證券承銷協(xié)議的特點(diǎn)要怎樣寫才能保證雙方利益,？以下由文書幫小編提供證券承銷協(xié)議的特點(diǎn)閱讀參考,。
我國(guó)證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司，經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，不得從事自營(yíng),、承銷等業(yè)務(wù)。綜合類證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的特許授權(quán),，可以依法從事證券承銷業(yè)務(wù),。所以,，有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷業(yè)務(wù);有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格,，不得從事證券承銷業(yè)務(wù),。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷資格,，有些則可同時(shí)取得b股承銷資格,。有的'證券公司只取得證券分承銷商資格，有些取得主承銷商資格,。證券公司必須在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi),，從事證券業(yè)務(wù)。
首先,，證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署,，不得采取口頭或其他形式達(dá)成協(xié)議。其次,，證券承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律,、法規(guī)要求記載的事項(xiàng)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求記載的事項(xiàng),，也須記載于承銷協(xié)議,。最后，證券承銷協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后,，須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案,。證券發(fā)行人與承銷商對(duì)證券承銷協(xié)議的任何補(bǔ)充、修改和變更,，也必須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案,。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補(bǔ)充、修改和變更之名,，規(guī)避證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,。
3、證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分
《股票條例》第20條規(guī)定,，公開發(fā)行的股票,，應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷。根據(jù)我國(guó)信息披露制度,，證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件,。在實(shí)踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時(shí),，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷協(xié)議的狀態(tài),。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送送審文件時(shí)，必須提供與承銷機(jī)構(gòu)草簽的承銷協(xié)議和證券承銷方案,。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)承銷協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見(jiàn),，承銷協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見(jiàn)作出補(bǔ)充修改后,，并在接近招股說(shuō)明書公布時(shí)，最終正式簽署承銷協(xié)議,。
現(xiàn)行法律對(duì)證券承銷協(xié)議的個(gè)別特殊條款作有限制性規(guī)定,，證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時(shí)，必須遵守此類規(guī)定,。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定,，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日,?！蹲C券法》第28條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定,，報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇七
股票發(fā)行人：股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)
股票承銷商：證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)
一,、承銷方式
雙方同意,，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二,、發(fā)行股票的種類,、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,，發(fā)行總量為______股,，每股面值為人民幣_(tái)___元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)___元,，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元,。
三,、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為____天,，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四,、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之____的滯納金,。
五、承銷費(fèi)用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷費(fèi)用,，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除,。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止,，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下,，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,，向公眾披露招股
說(shuō)明書
之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則,，承擔(dān)違約責(zé)任,。甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí),、準(zhǔn)確與合法,，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任,。
乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作,。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。
七,、違約責(zé)任
在本協(xié)議履行過(guò)程中,，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的____%向守約方支付違約金,，給對(duì)方造成損失的,，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何,，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的____%,。
八、法律適用與爭(zhēng)議解決
本協(xié)議的成立,、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律,。
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力,。
九,、不可抗力
在本協(xié)議履行過(guò)程中，如發(fā)生政治,、經(jīng)濟(jì),、金融、法律或其他方面的重大變故,，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲,、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任,。
十、協(xié)議文本
本協(xié)議正本一式三份,，甲,、乙雙方各執(zhí)一份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,，各份具有同等法律效力,。
十一、協(xié)議的效力
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止,。
甲方：(公章)__________
授權(quán)代表：(簽字)__________
___年____月____日
乙方：(公章)__________
授權(quán)代表：(簽字)__________
___年____月____日
協(xié)議簽署地點(diǎn)：__________________________
證券承銷協(xié)議與證券公司簽訂承銷協(xié)議篇八
一、運(yùn)作方式：甲方單獨(dú)開立股東帳卡和資金賬戶,，委托乙方進(jìn)行運(yùn)作,，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶，委托乙方進(jìn)行運(yùn)作,。
二,、收益分配：
1.首先由乙方支付甲方人民幣同期定期存款利息。
2.對(duì)于資金運(yùn)作收益,，甲方和乙方按30%和70%的比例進(jìn)行分配,。
三、結(jié)算時(shí)間和方式：資金運(yùn)作收益以日歷年度半年結(jié)算一次,，經(jīng)甲,、乙雙方核對(duì)無(wú)誤后，按本協(xié)議規(guī)定的分配比例,，由乙方劃入甲方指定賬戶,，或并入資金總額進(jìn)行運(yùn)作。
四,、監(jiān)督管理：乙方保證在資金運(yùn)作過(guò)程中努力維護(hù)甲方利益,，按季向甲方通報(bào)資金運(yùn)作收益情況，根據(jù)交易清單進(jìn)行核對(duì),。
五,、協(xié)議終止和資金回收：協(xié)議終止和資金回收應(yīng)根據(jù)_________,，在甲方與乙方解除全部債權(quán)債務(wù)關(guān)系的前提下,，當(dāng)甲方由于其它原因決定不再委托乙方進(jìn)行資金運(yùn)作時(shí)，乙方應(yīng)在接到甲方出具的解除委托運(yùn)作通知書后的30天內(nèi)將資金_________元交還甲方,，應(yīng)劃歸甲方的收益也應(yīng)無(wú)條件的交還甲方,。協(xié)議終止：當(dāng)乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進(jìn)行資金運(yùn)作時(shí)，應(yīng)提前15天通知甲方，由甲,、乙雙方共同對(duì)資金運(yùn)作進(jìn)行審計(jì),，將雙方應(yīng)得的收益按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行分配，劃轉(zhuǎn)資金,，同時(shí)將甲方的資金和應(yīng)得收益在此后的15天內(nèi)按上述規(guī)定劃轉(zhuǎn),，終止協(xié)議。
法定代表人：_________法定代表人：__________
