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證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一

a 書面憑證 b 法律憑證

c 收入憑證 d 資本憑證

2,、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng),，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的------劃分的,。

a 交易的對(duì)象 b 交易的性質(zhì)

c 交易的期限 d 交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種,，一種是交易所,，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------,。

a 場(chǎng)外交易市場(chǎng) b 有形市場(chǎng)

c 第三市場(chǎng) d 第四市場(chǎng)

4,、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所,，它是在------,。

a 紐約 b 倫敦

c 巴黎 d 阿姆斯特丹

5,、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。

a 上海證券交易所 b 上海眾業(yè)公所

c 上海華商證券交易所 d 北平證券交易所

6,、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。

a 始終是審批制 b 由審批制到核準(zhǔn)制

c 始終是核準(zhǔn)制 d 由核準(zhǔn)制到審批制

7,、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審,。

a 股票發(fā)行審核委員會(huì) b 證券業(yè)協(xié)會(huì)

c 交易所監(jiān)督部 d 證券登記機(jī)構(gòu)

8,、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------,。

a 證券交易所 b 證券業(yè)協(xié)會(huì)

c 證監(jiān)會(huì) d 證券登記結(jié)算公司

9,、以下屬于同步性指標(biāo)的有（ ）。

a．企業(yè)工資支出

b．個(gè)人收入

c．gdp

d．社會(huì)商品銷售額

10,、公司破產(chǎn)后,，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。

a 普通股票 b 優(yōu)先股票

c 銀行債權(quán) d 普通債權(quán)

11,、股票的理論價(jià)值是--------,。

a 票面價(jià)值 b 帳面價(jià)值

c 清算價(jià)值 d 內(nèi)在價(jià)值

12、20 世紀(jì)早期,，美國(guó)--------州最先通過法律,，允許發(fā)行無(wú)面額股票。

a 紐約 b 新澤西

c 華盛頓 d 芝加哥

13,、按照《公司法》的規(guī)定,，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成,，它的職責(zé)有-----,。

a 制定公司內(nèi)部基本管理制度

b 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

c 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

d 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二

1.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于( ),。

a.計(jì)劃說(shuō)明書

b.集合資產(chǎn)管理合同文本

c.推廣方案及推廣代理協(xié)議

d.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

2.從基本原理上說(shuō),，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。

a.柜臺(tái)代理買賣

b.證券登記結(jié)算公司代理買賣

c.證券交易所代理買賣

d.證券承銷代理買賣

3. 關(guān)于委托指令及其有效期,，以下說(shuō)法正確的有( )

a.委托有效期滿,，委托指令失效

b.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

c.委托指令部分成交后，委托指令失效

d.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

4.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,，證券交易所可以視情況采取的措施包括( ),。

a.書面警示

b.口頭警示

c.約見談話

d.限制相關(guān)證券賬戶交易

5.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

a.在交易所上市交易滿6個(gè)月

b.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股

c.股東人數(shù)不少于4000人

d.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%

6.在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中,，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括( )等,。

a.身份證號(hào)碼

b.聯(lián)系人地址

c.個(gè)人姓名

d.職業(yè)

7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的主要品種有( ),。

a.3天

b.7天

c.28天

d.91天

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三

1,、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述,，錯(cuò)誤的是（ ）。

a．上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)

b．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值,、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股,，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

c．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

d．上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱上證180指數(shù),，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

2,、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票,。（ ）

3,、 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ）

4,、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）,。

a．受發(fā)行所在國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束

b．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

c．受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束

d．不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

5,、 作為無(wú)盈利,、無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（ ）。

a．股票股息

b．負(fù)債股息

c．財(cái)產(chǎn)股息

d．建業(yè)股息

6,、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批,，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（ ）起做出。

a．1個(gè)月內(nèi)

b．3個(gè)月內(nèi)

c．6個(gè)月內(nèi)

d．9個(gè)月內(nèi)

7,、 上海證券交易所,、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ）。

a．隨機(jī)競(jìng)價(jià)

b．連續(xù)競(jìng)價(jià)

c．集合競(jìng)價(jià)

d．協(xié)議定價(jià)

8,、 證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng),，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

a．證券承銷與保薦

b．證券自營(yíng)

c．證券資產(chǎn)管理

d．證券經(jīng)紀(jì)

9,、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類,，包括（ ）。

a．信用衍生工具

b．利率衍生工具

c．otc交易的衍生工具

d．交易所交易的衍生工具

10,、 公司公積金的來(lái)源有（ ）,。

a．股票溢價(jià)發(fā)行超過股票面值的溢價(jià)部分

b．法定公積金和任意公積金

c．資產(chǎn)重估增值部分

d．公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇四

1、 在新股通過網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí),，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”,，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,。（ ）

2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）,。

a．?dāng)?shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

b．?dāng)?shù)量不低于1萬(wàn)手,，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

c．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手,，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

d．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

3,、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。

a．0元

b．1元

c．5元

d．100元

4,、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量,。

a．市場(chǎng)指數(shù)的收益率

b．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

c．市場(chǎng)指數(shù)的透明度

d．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率

5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定,，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用,。

a．發(fā)行人

b．主承銷商

c．證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司

d．證券交易所

6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形,，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所,。

a．2個(gè)

b．3個(gè)

c．5個(gè)

d．10個(gè)

7、a公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元,，a公司股票收盤價(jià)是16元,，行權(quán)比例為1,。次日a公司股票最多可以上漲或下跌10％,，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。

a．10％

b．30％

c．50％

d．60％

8,、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算,。

a．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

b．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

c．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

d．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）,。

a．認(rèn)購(gòu)方式不同

b．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

c．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

d．承銷方式不同

10,、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃,。

a．正確

b．錯(cuò)誤

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇五

1,、 基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過（ ）才能作出評(píng)判。

a．相對(duì)表現(xiàn)

b．基準(zhǔn)表現(xiàn)

c．絕對(duì)表現(xiàn)

d．超常表現(xiàn)

2,、 多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是,，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。（ ）

3、 基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（ ）負(fù)責(zé),。

a．董事會(huì)

b．監(jiān)事會(huì)

c．股東大會(huì)

d．總經(jīng)理

4,、 通過強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況,，提高證券市場(chǎng)的有效性,。（ ）

5、 債券久期可以衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響,。（ ）

6,、 第一只etf是在（ ）推出的。

a．英國(guó)

b．美國(guó)

c．加拿大

d．澳大利亞

7,、 基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。（ ）

8,、基金經(jīng)理人對(duì)股票投資組合基本策略的選擇,，建立在對(duì)股票市場(chǎng)的有效性的認(rèn)識(shí)上。（ ）

a．正確

b．錯(cuò)誤

9,、如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng),， 那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（ ）。

a．未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)

b．價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息

c．價(jià)格不起伏

d．證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化

10,、基金公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬(wàn)元,。

a．正確

b．錯(cuò)誤