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證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一

1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中,，正確的是 。

a. 1986年8月,，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

b. 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)

2.按照公開(kāi)原則,，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行________的了解。

a. 充分

b. 真實(shí)

c. 準(zhǔn)確

d. 完整

e. 公開(kāi)

3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 ,。

a. 口頭競(jìng)價(jià)

b. 書面競(jìng)價(jià)

c. 電報(bào)競(jìng)價(jià)

d. 信函競(jìng)價(jià)

e. 電腦競(jìng)價(jià)

4.公平原則是指 ,。

a. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

b. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

5.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ,。

e. 開(kāi)放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 ,。

b. 注冊(cè)資本在一定金額以上

c. 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

d. 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

e. 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定,，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括 。

c. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

8.在我國(guó),，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 ,。

d. 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

e. 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

9.國(guó)家法律,、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 ,。

a. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者,，不得進(jìn)行證券交易

c. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者,，不得從事證券交易

10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 。

a. 充當(dāng)證券買賣的媒介

b. 提供咨詢服務(wù)

c. 代替客戶進(jìn)行決策

d. 穩(wěn)定證券市場(chǎng)

e. 向客戶融資融券

16.法人開(kāi)立證券帳戶應(yīng)提供 ,。

a. 有效的法人注冊(cè)登記證明,，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

b. 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

c. 法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件

e. 法人的地址,、聯(lián)系電話,、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

17.股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 。

18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 。

a. 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

b. 在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

d. 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

e. 若滿足條件的價(jià)位有多個(gè),，則選取離上日收市價(jià)最近的.價(jià)位

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 。

a. 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

b. 為股票申購(gòu)和交易提供融資

c. 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

d. 為投資者提供投資咨詢

e. 挪用客戶結(jié)算保證金

20.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ,。

a. 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

c. 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,， 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。

22.證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 ,。

a. 自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”

23.欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 ,。

e. 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明

24. 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

a. 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券,，引起證券交易價(jià)格變化的行為

c. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

d. 將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為

e. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,， 屬于內(nèi)幕交易,。

26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開(kāi)的信息,，那么屬于內(nèi)幕信息。

a. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

c. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

27.下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為,。

a. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行,、交易

e. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模,、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。

d. 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

e. 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 ,。

a. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息,，擾亂證券交易市場(chǎng)

b. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

d. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

e. 偽造,、變?cè)臁N毀交易記錄,，擾亂證券交易市場(chǎng)

30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,，要明確 等方面。

a. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度

b. 自營(yíng)操作原則

c. 自營(yíng)的內(nèi)部決策

d. 自營(yíng)的內(nèi)部檢查

e. 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度

31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ,。

a. 自有資金不少于人民幣2億元

b. 具有證券登記,、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

c. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

d. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

e. 總資本不低于10億元

32.清算,、交割,、交收中的禁止行為包括 。

a. 資金透支

b. 提取存款

c. 實(shí)物券欠庫(kù)

d. 交收指令對(duì)盤

e. 例行日交割

33.對(duì)清算的解釋有 ,。

a. 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收,、應(yīng)付的計(jì)算

c. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)

d. 指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

e. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

34.證券結(jié)算包括 。

a. 證券登記

b. 證券清算

c. 證券交割

d. 資金交收

e. 股票交割

35.一般的交割,、交收方式包括 ,。

a. 當(dāng)日交割、交收

b. 次日交割,、交收

c. 例行日交割,、交收

d. 特約日交割,、交收

e. 發(fā)行日交割,、交收

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二

1,、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的------。

a 書面憑證 b 法律憑證

c 收入憑證 d 資本憑證

2,、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的------劃分的,。

a 交易的對(duì)象 b 交易的性質(zhì)

c 交易的期限 d 交易的時(shí)間

3,、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易,，另一種交易形式是------。

a 場(chǎng)外交易市場(chǎng) b 有形市場(chǎng)

c 第三市場(chǎng) d 第四市場(chǎng)

4,、1602 年,，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------,。

a 紐約 b 倫敦

c 巴黎 d 阿姆斯特丹

5,、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。

a 上海證券交易所 b 上海眾業(yè)公所

c 上海華商證券交易所 d 北平證券交易所

6,、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------,。

a 始終是審批制 b 由審批制到核準(zhǔn)制

c 始終是核準(zhǔn)制 d 由核準(zhǔn)制到審批制

7,、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審,。

a 股票發(fā)行審核委員會(huì) b 證券業(yè)協(xié)會(huì)

c 交易所監(jiān)督部 d 證券登記機(jī)構(gòu)

8,、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------,。

a 證券交易所 b 證券業(yè)協(xié)會(huì)

c 證監(jiān)會(huì) d 證券登記結(jié)算公司

9,、以下屬于同步性指標(biāo)的有（ ）,。

a．企業(yè)工資支出

b．個(gè)人收入

c．gdp

d．社會(huì)商品銷售額

10,、公司破產(chǎn)后,，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。

a 普通股票 b 優(yōu)先股票

c 銀行債權(quán) d 普通債權(quán)

11,、股票的理論價(jià)值是--------,。

a 票面價(jià)值 b 帳面價(jià)值

c 清算價(jià)值 d 內(nèi)在價(jià)值

12、20 世紀(jì)早期,，美國(guó)--------州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票,。

a 紐約 b 新澤西

c 華盛頓 d 芝加哥

13,、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān),，它由股東組成,，它的職責(zé)有-----。

a 制定公司內(nèi)部基本管理制度

b 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

c 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

d 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三

11.某4年期債券,，面值為1 000元,，息票利率為5%。現(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行,，2年后債券發(fā)行人以1 050元的價(jià)格贖回,。若首次贖回日為付息日后的第一個(gè)交易日，則其贖回收益率為(),。

a.7.61%

b.9.68%

c.10.03%

d.10.25%

12.在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí),，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的,。這是來(lái)自()的觀點(diǎn),。

a.市場(chǎng)預(yù)期理論

b.合理分析理論

c.流動(dòng)性偏好理論

d.市場(chǎng)分割理論

13.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型中的“可變”是指()。

a.股票內(nèi)部收益率增長(zhǎng)的可變

b.股票市價(jià)增長(zhǎng)的可變

c.股息增長(zhǎng)率的可變

d.股票預(yù)期回報(bào)率增長(zhǎng)的可.變

14.以下表述不正確的是(),。

15.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時(shí),，發(fā)行人()。

a.對(duì)標(biāo)的證券按照市場(chǎng)價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算

b.對(duì)標(biāo)的證券按照行權(quán)價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算

c.僅對(duì)標(biāo)的證券的市場(chǎng)價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算

d.對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行實(shí)際轉(zhuǎn)移

16.()是財(cái)政政策手段,。

a.利率調(diào)整

b.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

c.轉(zhuǎn)移支付制度

d.放松銀根

17.下列關(guān)于cpi的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是()。

即零售物價(jià)指數(shù),，又稱消費(fèi)物價(jià)指數(shù)

是一個(gè)固定權(quán)重的價(jià)格指數(shù)

d.我國(guó)采用3年一次對(duì)基期和cpi權(quán)重進(jìn)行調(diào)整

18.我國(guó)現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次,，其中流通中現(xiàn)金是指()。

a.居民的手持現(xiàn)金之和

b.銀行體系以外各個(gè)單位的庫(kù)存現(xiàn)金

c.金融體系以外各個(gè)單位的庫(kù)存現(xiàn)金

d.銀行體系以外各個(gè)單位的庫(kù)存現(xiàn)金和居民的手持現(xiàn)金之和

19.只有在()時(shí),，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求,。

a.政府發(fā)行國(guó)債時(shí)

b.財(cái)政對(duì)銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量

c.財(cái)政對(duì)銀行借款且銀行增加貨幣發(fā)行量

d.財(cái)政對(duì)銀行借款且銀行減少貨幣發(fā)行量

20.行業(yè)是指從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)中()的經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。

a.不同類型產(chǎn)品生產(chǎn)

b.不同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)

c.不同性質(zhì)的生產(chǎn)活動(dòng)

d.同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)

答案：

11.d,?！窘馕觥總内H回收益率的計(jì)算公式為：

12.d,。【解析】市場(chǎng)分割理論認(rèn)為,，在貸款或融資活動(dòng)進(jìn)行時(shí),，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分。

13.c,?！窘馕觥靠勺?cè)鲩L(zhǎng)模型中的“可變”是指股息增長(zhǎng)的可變，即股息增長(zhǎng)率的可變,。

14.d,。【解析】市凈率與市盈率相比,，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值,，多為長(zhǎng)期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注,。

15.c,。【解析】現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時(shí),，發(fā)行人僅對(duì)標(biāo)的證券的市場(chǎng)價(jià)與行權(quán)價(jià)格的差額部分進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算;實(shí)物交割權(quán)證行權(quán)時(shí)則涉及標(biāo)的證券的實(shí)際轉(zhuǎn)移,。

16.c?！窘馕觥控?cái)政政策是政府依據(jù)客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律制定的指導(dǎo)財(cái)政工作和處理財(cái)政關(guān)系的一系列方針,、準(zhǔn)則和措施的總稱。財(cái)政政策手段主要包括國(guó)家預(yù)算,、稅收,、國(guó)債、財(cái)政補(bǔ)貼,、財(cái)政管理體制,、轉(zhuǎn)移支付制度等。abd三項(xiàng)均屬于貨幣政策的手段,。

17.d,。【解析】為了消除消費(fèi)習(xí)慣或產(chǎn)品等因素的影響,，通常在一定周期內(nèi)對(duì)基期或權(quán)重進(jìn)行調(diào)整,。我國(guó)采用5年一次對(duì)基期和cpi權(quán)重調(diào)整。

18.d,?！窘馕觥苛魍ㄖ鞋F(xiàn)金(用符號(hào)m0表示)，指單位庫(kù)存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和,，其中“單位”指銀行體系以外的企業(yè),、機(jī)關(guān),、團(tuán)體、部隊(duì),、學(xué)校等單位,。

19.c?！窘馕觥恐挥性谪?cái)政對(duì)銀行借款且銀行增加貨幣發(fā)行量時(shí),，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求。

20.d,?！窘馕觥克^行業(yè)，是指從事國(guó)民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系,，如林業(yè)、汽車業(yè),、銀行業(yè),、房地產(chǎn)業(yè)等。

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