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證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一

1.以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 。

a. 1986年8月,，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務

b. 1986年9月,，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務

2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解,。

a. 充分

b. 真實

c. 準確

d. 完整

e. 公開

3.股票交易中的競價方式主要包括 ,。

a. 口頭競價

b. 書面競價

c. 電報競價

d. 信函競價

e. 電腦競價

4.公平原則是指 。

a. 嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批

b. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易

5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ,。

e. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

6.在我國,，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。

b. 注冊資本在一定金額以上

c. 具有良好的信譽和經營業(yè)績

d. 組織機構和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件

e. 承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則,，按規(guī)定繳納各項會員經費

7.在我國,，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括 ,。

c. 派遣合格代表入場從事證券交易活動

8.在我國,，證券經營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 ,。

d. 經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表

e. 證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件

9.國家法律,、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 ,。

a. 未成年人未經法定監(jiān)護人的代理或允許者,，不得進行證券交易

c. 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易

10.證券經紀商的作用是 ,。

a. 充當證券買賣的媒介

b. 提供咨詢服務

c. 代替客戶進行決策

d. 穩(wěn)定證券市場

e. 向客戶融資融券

16.法人開立證券帳戶應提供 ,。

a. 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件

b. 單位介紹信,，社團組織批準件

c. 法定代表人的證明書及身份證復印件

e. 法人的地址,、聯系電話、郵政編碼機構性質

17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 ,。

18.集合競價確定成交價的原則是 ,。

a. 集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價

b. 在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位

d. 與選取價格相同的委托一方必須全部成交

e. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的.價位

19.證券經紀業(yè)務中的禁止行為包括 ,。

a. 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

b. 為股票申購和交易提供融資

c. 散布謠言或其他非公開披露的信息

d. 為投資者提供投資咨詢

e. 挪用客戶結算保證金

20.證券交易所對證券經紀業(yè)務的監(jiān)管包括 ,。

a. 制定會員與客戶所應簽定的代理協議的格式并檢查其合法性

c. 要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告

21.根據有關規(guī)定,， 是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件,。

22.證券公司申請自營業(yè)務資格通常經過的明文列示的程序依次是 。

a. 自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”

23.欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 ,。

e. 一般人員近1年內的獎懲情況說明

24. 屬于證券公司自營業(yè)務的禁止行為,。

a. 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為

c. 證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為

d. 將自營帳戶借給他人使用的行為

e. 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

25.根據有關規(guī)定， 屬于內幕交易,。

26.根據有關規(guī)定,，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息,。

a. 發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化

c. 上市公司收購的有關方案

27.下述 行為屬于操縱市場行為,。

a. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

e. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

28.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模,、資產的流動性及資產負債比例等作的規(guī)定包括 ,。

d. 證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于50%

e. 證券公司營運資產不得低于凈資產的60%

29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 。

a. 編造,、傳播影響證券交易的虛假信息,，擾亂證券交易市場

b. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

d. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

e. 偽造、變造,、銷毀交易記錄,，擾亂證券交易市場

30.證券公司公司進行自營業(yè)務的內部控制，要明確 等方面,。

a. 自營業(yè)務決策制度

b. 自營操作原則

c. 自營的內部決策

d. 自營的內部檢查

e. 自營的財務制度

31.證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 ,。

a. 自有資金不少于人民幣2億元

b. 具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所

c. 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

d. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

e. 總資本不低于10億元

32.清算,、交割,、交收中的禁止行為包括 。

a. 資金透支

b. 提取存款

c. 實物券欠庫

d. 交收指令對盤

e. 例行日交割

33.對清算的解釋有 ,。

a. 指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收,、應付的計算

c. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對

d. 指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

e. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

34.證券結算包括 。

a. 證券登記

b. 證券清算

c. 證券交割

d. 資金交收

e. 股票交割

35.一般的交割,、交收方式包括 ,。

a. 當日交割、交收

b. 次日交割,、交收

c. 例行日交割,、交收

d. 特約日交割、交收

e. 發(fā)行日交割,、交收

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二

1,、證券是各類記載并代表一定權益的------。

a 書面憑證 b 法律憑證

c 收入憑證 d 資本憑證

2,、金融市場分為初級市場和二級市場,，這是根據金融市場的------劃分的。

a 交易的對象 b 交易的性質

c 交易的期限 d 交易的時間

3,、二級市場的組織形態(tài)有兩種,，一種是交易所,，證券的'買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是------,。

a 場外交易市場 b 有形市場

c 第三市場 d 第四市場

4,、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所,，它是在------,。

a 紐約 b 倫敦

c 巴黎 d 阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------,。

a 上海證券交易所 b 上海眾業(yè)公所

c 上海華商證券交易所 d 北平證券交易所

6,、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------,。

a 始終是審批制 b 由審批制到核準制

c 始終是核準制 d 由核準制到審批制

7,、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質量，中國證監(jiān)會成立了------,，對股票發(fā)行進行復審,。

a 股票發(fā)行審核委員會 b 證券業(yè)協會

c 交易所監(jiān)督部 d 證券登記機構

8、我國證券業(yè)中,，行業(yè)性自律性組織是指------,。

a 證券交易所 b 證券業(yè)協會

c 證監(jiān)會 d 證券登記結算公司

9、以下屬于同步性指標的有（ ）,。

a．企業(yè)工資支出

b．個人收入

c．gdp

d．社會商品銷售額

10,、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是--------,。

a 普通股票 b 優(yōu)先股票

c 銀行債權 d 普通債權

11,、股票的理論價值是--------。

a 票面價值 b 帳面價值

c 清算價值 d 內在價值

12,、20 世紀早期,，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票,。

a 紐約 b 新澤西

c 華盛頓 d 芝加哥

13,、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權力機關,，它由股東組成,，它的職責有-----。

a 制定公司內部基本管理制度

b 制定公司的利潤分配方案和彌補方案

c 決定公司內部管理機構的設置

d 對是否發(fā)行公司債券作出決議

證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三

11.某4年期債券,，面值為1 000元,，息票利率為5%。現以950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行,，2年后債券發(fā)行人以1 050元的價格贖回,。若首次贖回日為付息日后的第一個交易日，則其贖回收益率為(),。

a.7.61%

b.9.68%

c.10.03%

d.10.25%

12.在進行貸款或融資活動時,，貸款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的,。這是來自()的觀點,。

a.市場預期理論

b.合理分析理論

c.流動性偏好理論

d.市場分割理論

13.可變增長模型中的“可變”是指()。

a.股票內部收益率增長的可變

b.股票市價增長的可變

c.股息增長率的可變

d.股票預期回報率增長的可.變

14.以下表述不正確的是(),。

15.現金結算權證行權時,，發(fā)行人()。

a.對標的證券按照市場價進行現金結算

b.對標的證券按照行權價進行現金結算

c.僅對標的證券的市場價與行權價格的差額部分進行現金結算

d.對標的證券進行實際轉移

16.()是財政政策手段,。

a.利率調整

b.公開市場業(yè)務

c.轉移支付制度

d.放松銀根

17.下列關于cpi的說法,，錯誤的是()。

即零售物價指數,，又稱消費物價指數

是一個固定權重的價格指數

d.我國采用3年一次對基期和cpi權重進行調整

18.我國現行貨幣統計制度將貨幣供應量劃分為三個層次,，其中流通中現金是指()。

a.居民的手持現金之和

b.銀行體系以外各個單位的庫存現金

c.金融體系以外各個單位的庫存現金

d.銀行體系以外各個單位的庫存現金和居民的手持現金之和

19.只有在()時,，財政赤字才會擴大國內需求,。

a.政府發(fā)行國債時

b.財政對銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量

c.財政對銀行借款且銀行增加貨幣發(fā)行量

d.財政對銀行借款且銀行減少貨幣發(fā)行量

20.行業(yè)是指從事國民經濟中()的經營單位和個體等構成的組織結構體系。

a.不同類型產品生產

b.不同性質的經濟社會活動

c.不同性質的生產活動

d.同性質的生產或其他經濟社會活動

答案：

11.d,?！窘馕觥總内H回收益率的計算公式為：

12.d?！窘馕觥渴袌龇指罾碚撜J為,，在貸款或融資活動進行時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分,。

13.c,。【解析】可變增長模型中的“可變”是指股息增長的可變,，即股息增長率的可變,。

14.d?！窘馕觥渴袃袈逝c市盈率相比,，前者通常用于考察股票的內在價值，多為長期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況,，更為短期投資者所關注,。

15.c?！窘馕觥楷F金結算權證行權時,，發(fā)行人僅對標的證券的市場價與行權價格的差額部分進行現金結算;實物交割權證行權時則涉及標的證券的實際轉移,。

16.c?！窘馕觥控斦呤钦罁陀^經濟規(guī)律制定的指導財政工作和處理財政關系的一系列方針,、準則和措施的總稱。財政政策手段主要包括國家預算,、稅收,、國債、財政補貼,、財政管理體制,、轉移支付制度等。abd三項均屬于貨幣政策的手段,。

17.d,。【解析】為了消除消費習慣或產品等因素的影響,，通常在一定周期內對基期或權重進行調整,。我國采用5年一次對基期和cpi權重調整。

18.d,?！窘馕觥苛魍ㄖ鞋F金(用符號m0表示)，指單位庫存現金和居民手持現金之和,，其中“單位”指銀行體系以外的企業(yè),、機關、團體,、部隊,、學校等單位。

19.c,?！窘馕觥恐挥性谪斦︺y行借款且銀行增加貨幣發(fā)行量時，財政赤字才會擴大國內需求,。

20.d,。【解析】所謂行業(yè),，是指從事國民經濟中同性質的生產或其他經濟社會活動的經營單位和個體等構成的組織結構體系,，如林業(yè)、汽車業(yè),、銀行業(yè),、房地產業(yè)等。

2015年《投資分析》證券從業(yè)考試知識考點匯總

證券從業(yè)考試2015年《投資分析》考前沖刺試題匯總