光陰的迅速,，一眨眼就過去了,，很快就要開展新的工作了，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計劃,。那關(guān)于計劃格式是怎樣的呢,？而個人計劃又該怎么寫呢？下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的計劃書范文,，我們一起來了解一下吧,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇一

（一）打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

1,、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷；

2,、對客戶持有股票的配股,、增發(fā)、權(quán)證到期日,、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠度；

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù),；

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平,；

（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2,、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢,。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們,。

（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

3,、走出去,，引進(jìn)來。通過與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群,。

（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì),，增強(qiáng)隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計劃,，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo),；同時加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,，989萬元,；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元,；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬元。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機(jī),，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破,；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13,，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺,，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn),、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ),。

2,、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元,，國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,，推動與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,，爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,，并增加3—4個儲備項目,。

探索內(nèi)部報價機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力,。通過例會制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,，探索內(nèi)部報價機(jī)制,，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價收入1500萬元,。

加強(qiáng)項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護(hù)模式,，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場的風(fēng)險得到很大釋放,，未來投資機(jī)會開始增加，同時,，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中,。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會和贏利模式,，拓寬贏利渠道。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作,。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準(zhǔn)確性,、實(shí)效性,，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作,，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展,。

3,、投行業(yè)務(wù)

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2,，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移,。隨著股改進(jìn)入尾聲,，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn),，加快現(xiàn)有項目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地，選定3—4個重點(diǎn)省份區(qū)域,，整合固定收益,、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目,，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢,。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項目操作完畢,。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu),；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能；設(shè)立銷售部門,，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò),。同時，積極引進(jìn)專業(yè)人才,，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊伍,，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4,、自營投資業(yè)務(wù)

下半年，完成營業(yè)收入1125萬元,，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元,。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下,，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會,，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式,，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃,，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇二

1,、調(diào)查**市場規(guī)模，預(yù)測下半年市場潛力,。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,，目前平均傭金在千分之1.2左右。

2,、方正,、湘財、財富是我們的主要競爭對手,，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額,。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場宣傳,。

其次,，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次,，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才,，深挖資源,。

a,、年度總目標(biāo)：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶,，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

b,、月度分目標(biāo)：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

c、每周子目標(biāo)：11.8萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)4戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股,，每天電話營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷10個潛在客戶,。按時參加公司培訓(xùn)與營銷會議,。

為有理財、投資與增值服務(wù)需求的個人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位,、多層次的金融服務(wù)體系,，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道

努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務(wù)終端,。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,，此份計劃僅供參考,，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn),。

20xx年1月28日

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇三

xxxx 年度工作總結(jié)xxxx 年是不尋常的一年，這一年,，大學(xué)畢業(yè)后,，我來到了中銀 國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,，以及對證券知識的渴望,，我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員,。參加工作已有 3 個月有余,，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司 的具體運(yùn)作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解,，對前臺以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間里,，我學(xué)會很多,，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

一,、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,， 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公 司的要求按時上下班,， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準(zhǔn)時到崗,， 充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時,，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí),、多琢磨,、多反思、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己,，超越 自己。

多學(xué)習(xí),， 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,， 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

多琢磨,， 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨， 實(shí)際業(yè)務(wù)中,， 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識解決,， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗,。二,、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過 3 個多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識,。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù),。

工作上，我本著積極努力,，扎實(shí)肯干,，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪 工作做到最好,，做到最細(xì),。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整,， 客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意,， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答,，并相應(yīng)做記錄,。同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下,，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結(jié)

（：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加,，電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累 計達(dá)到 1599 個,，重要通知類回訪 113 個,，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中,，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示,，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定,。

：為了更好的了解公司,，更有效地工作，在工作之 余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資 料,。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。

只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù),。

1,、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,； 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為 客戶補(bǔ)辦股東卡,。在客戶轉(zhuǎn)戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶 辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,，負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管,、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對股 票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位,，變更身份證有效期等,。客戶 親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。

,。

三,、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿 意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4、應(yīng)變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。

5,、服務(wù)意識需要加強(qiáng),，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的,， 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺,。

作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對,。

xxxx 年，我會積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉,。按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo) 分憂解愁,，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo),。在不斷前進(jìn)的道 路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇四

昔年已過,，新年伊始,，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊管理工作有很多的不足,。

xx年新一年新氣象,，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足,，鞏固好團(tuán)隊今年的管理工作,，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力,，促進(jìn)團(tuán)隊成員之間的感情,，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升,，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃,、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊建設(shè),，堅定信心,、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作,。做好今年的工作意義重大,。

去年，我們團(tuán)隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),，營銷計劃的實(shí)施中遇到不少的問題,。團(tuán)隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,，不能更好的做好宣傳計劃,；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競爭,，對證券公司的客戶經(jīng)理,，要求過高，對于信用及,、基金及存款方面月度任務(wù)較重,。

導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊配合個人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),，可是對于存款難度還是較大,；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的,。沒有一個很好的渠道開發(fā),，營銷計劃的開展難度就增加了。

團(tuán)隊管理進(jìn)入了成長階段,，一些深層次的問題可能還會凸顯出來,，構(gòu)建完善的團(tuán)隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,，通過對于團(tuán)隊成員間的凝聚力,，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,，作出新的優(yōu)化計劃,，及時解決其問題,，完善團(tuán)隊管理。

新的成員是團(tuán)隊的新鮮血液,，是補(bǔ)充團(tuán)隊發(fā)展的重要部分,，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的,，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團(tuán)隊招聘細(xì)化。一并實(shí)施,，善營銷目標(biāo),。

充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年,，團(tuán)隊新景象,，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作,。

（一）營銷管理制度：

1,、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊分成3個小組,，通過把人數(shù)落實(shí)到分組,，由小組長進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊發(fā)展,。并通過與小組長溝通,，更深入的了解到團(tuán)隊每個成員工作上、生活上的情況,，工作上進(jìn)行良性競爭,。

②日常一對一管理：工作中，多與團(tuán)隊成員溝通,，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持,。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1,、千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù),；

2、努力完成銷售中的各項要求,；

3,、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報,；

5、嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度,；

6,、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感,；

7,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

建立團(tuán)隊高效率的工作精神,，團(tuán)隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況,，通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊管理,。

2,、會議管理

團(tuán)隊會議是團(tuán)隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,，銷售人員對公司的指示精神理解不夠,，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶,，工作效率就大大折扣,。

①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績分析,，認(rèn)識到其不足,，對其批評，共同交流,，找到好的方法和途徑,，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體,，提高工作效率,。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù),，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨,，周一是當(dāng)周的`關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正,，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵,，使人有更高的上進(jìn)心,。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成,。

③會議文化：會議中增加才藝展示,，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力,，鼓舞其團(tuán)隊士氣,，增強(qiáng)其團(tuán)隊向心力和凝聚力。

（二）人員招聘

銷售團(tuán)隊組建,，人員招聘是重要的部分,，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊才能更好的發(fā)展,。招聘分一下三個方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場,，進(jìn)行招聘,。

③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功,，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),，了解其優(yōu)秀成員,，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

（三）區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案,。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（a股,，b股開，基金,，創(chuàng)業(yè)板,，機(jī)構(gòu)開戶）

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)）

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識,，證券交易知識）

（四）網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況,，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成,。

（五）資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

通過完成上述工作，使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力,，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊服務(wù)意識,，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào),、溝通能力,，及時發(fā)現(xiàn),、解決問題的能力，準(zhǔn)確分析,、判斷,、預(yù)測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時,、對稱的能力,，良好的語言表達(dá)能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力,。

以提高團(tuán)隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn),，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇五

為了20xx年能夠有目標(biāo),、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

1、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

2,、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作,。

3、做好溝通匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏,、不延誤,。

在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

2,、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)！

3,、多反思,、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進(jìn)步,，自己超越自己。

在以后的日子中,。我將勇于進(jìn)取,，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭取取得更大的進(jìn)步,！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇六

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組、銷售管理組,、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排,，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況,。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險防范的事前、事中,、事后控制工作,。 三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動,。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價,，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。

一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下： 1）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍; 2）北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 3）華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 4）南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 5）西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資,、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

1,、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作

1）本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致,，合理安排;

2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,，加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

3）在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1）在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源;

2）對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);

3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實(shí)認(rèn)購意向;

4）向本公司總部及時,、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

5）路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇七

20xx年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券,。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作,！20xx年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

1、營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項,，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財專家,！

2,、團(tuán)隊任務(wù)

團(tuán)隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,，我們要按照團(tuán)隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團(tuán)隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊和諧,，共同打造最有競爭力的團(tuán)隊。

1,、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50,。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo),。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬,。

1,、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人,，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求,。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別。

xx

20xx-12-08

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇八

號角相聞,，告別200x業(yè)界風(fēng)云,；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x,。站在新一年的起點(diǎn),，x證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn),、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕,。

回首200x年,，x證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機(jī)遇,，審時度勢,，認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項工作,，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強(qiáng)化風(fēng)險控制等管理工作,、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì),、堅定信心,、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展,。

過去的一年,，x證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力，x證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1x12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升,，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位,。同時,，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升,；作為拓展市場,、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項,、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入,，啟動了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告別200x年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說,，x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點(diǎn)。

展望200x,，x證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而x證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),，充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力,。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定,、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國資本市場是一個新型市場,，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力,；另一方面,，經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,，不僅加大了銀行風(fēng)險,，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項重要任務(wù),。綜合各種外部因素,，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,，新型+轉(zhuǎn)軌的市場,，必然會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看,，經(jīng)過十多年發(fā)展,，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決,。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化,、兼并,、重組等券業(yè)資源整合，一個健康,、富有生命力的市場將脫胎而出,，低水平、白熱化,、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云,。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來,，有人哭”,，瀕臨外憂內(nèi)患,，x證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢,；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來,，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā),、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握,；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時候，x債的順利申報和成功發(fā)行,，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可,；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好,，而且，經(jīng)過200x年的努力,，我們的投行業(yè)務(wù),、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面,，x證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力,。200x年末,，公司組織力量編制了x證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見；在不同部門,、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖,。可以預(yù)見,，新的一年,，公司將實(shí)施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點(diǎn),、新希望,。站在200x年的起點(diǎn),，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)!

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇九

根據(jù)營業(yè)部20xx年度業(yè)績考核方案的要求,，市場拓展組為更好,、更有效率的開展工作,，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊一直以來所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí),、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開拓,、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念,，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：

主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

客戶開發(fā),，市場拓展方案的制定與實(shí)施;

開發(fā)渠道的建設(shè),、溝通與創(chuàng)新;

社區(qū)及各種場合的對外宣傳,、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

營業(yè)部及上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作,。

建立并繼續(xù)完善理財交流圈，各個行業(yè)的研究細(xì)化,，國際,、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位,、渠道一組,、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),，更注重整體的協(xié)作,，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊的凝聚力，集中力量辦大事,，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a,、督導(dǎo)崗位---王亞林

負(fù)責(zé)部署市場拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場拓展組成員進(jìn)行各個新渠道的開發(fā);

負(fù)責(zé)綜合組,、渠道一組,、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通,、學(xué)習(xí),、協(xié)作和提升開拓能力等;

負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;

負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題,。

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b,、綜合崗位---

負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時開戶及服務(wù)工作;

負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合,，做好客戶開發(fā)工作;

負(fù)責(zé)市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀(jì)要及工作日志的整理;

負(fù)責(zé)市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實(shí)施工作;

負(fù)責(zé)新客戶的及時回訪,、服務(wù)需求調(diào)研工作;

負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度實(shí)施的記錄;

負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

c,、渠道一組---

負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;

負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組,，客戶開發(fā)工作的配合;

負(fù)責(zé)市場拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,，如何更好開展工作;

負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

d,、渠道二組---

社區(qū)共建活動的策劃,、實(shí)施，做好營業(yè)部形象宣傳,、市場營銷等工作;

負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動的參與,、宣傳及客戶服務(wù);

負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作,，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);

負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù),。

原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊協(xié)作精神,，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé),，下面把工作任務(wù)分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標(biāo),，充滿激情、充滿動力的做好工作,。

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進(jìn)行完善的流程控制,，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過總結(jié),、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力,。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時間,，工作活動的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲備管理等一系列的流程控制,。

2.團(tuán)隊提升管理

a,、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進(jìn)度;

b、交流工作中的心得體會,，分享經(jīng)驗;

c,、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

d,、討論下階段工作的重要之處,，更有效率的開展工作。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識的深入交流,、探討,。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板,、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

3.營業(yè)部組織的團(tuán)隊活動必須參加,，特別是學(xué)習(xí),、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整,，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請假,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況,，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中,，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實(shí)施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍,；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東,、廣西、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,； 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資,、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,，加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作； 3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源；

2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù),；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購意向,；

4向本公司總部及時,、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源,。