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基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇一

引導(dǎo)語(yǔ)：大家知道基金從業(yè)資格考試中有哪些題目是比較容易錯(cuò)誤的嗎,，以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)題匯總，歡迎測(cè)試!

1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(b)

a.上海黃金交易所

b.北京石油交易所

c.中國(guó)外匯交易中心

d.銀行間同業(yè)拆解中心

2. 以下屬于投資概念的描述,，錯(cuò)誤的是(d)

a.投資未來(lái)收益具有不確定性

d.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

3. 按交易標(biāo)的物分類(lèi),，金融市場(chǎng)類(lèi)別不包括(c)

a.票據(jù)市場(chǎng)

b.黃金市場(chǎng)

c.藝術(shù)品市場(chǎng)

d.外匯市場(chǎng)

4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(b)

b.依據(jù)基金合同成立

c.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

d.公司設(shè)有董事會(huì),，代表投資者的利益行使職權(quán)

5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異,，以下表述錯(cuò)誤的是(b)

a.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況,，銀行則不需要

b.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶(hù)是保守型客戶(hù)，基金目標(biāo)客戶(hù)是激進(jìn)型客戶(hù)

c.基金是一種受益憑證,，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

d.基金收益具有一定的波動(dòng)性,，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定

6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī),。下列做法合規(guī)的是(d)

a.在交易方面,，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

c.同向和反向交易

d.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供

7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息,，下列描述錯(cuò)誤的是(a)

a.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息

b.管理基金基本信息

c.股東或合伙人基本信息

d.高級(jí)管理人員基本信息

8.基金管理人職責(zé)終止事由,，下列不屬于的是(c)

a.依法撤銷(xiāo)

b.持有人大會(huì)解聘

c.連續(xù)2年虧損

d.依法取消基金管理資格

9.申請(qǐng)開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(b)

a.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

b.制定完善的資金清算流程

c.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

d.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(d)

a.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線(xiàn)索

c.立即向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

d.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照(c)的約定,，向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用

a.基金銷(xiāo)售協(xié)議

b.理財(cái)服務(wù)協(xié)議

c.基金合同

d.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

12.某基金交易員賣(mài)出某股票時(shí)操作失誤,，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失,。事后,，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(c)的規(guī)定,。ⅰ.應(yīng)當(dāng)專(zhuān)業(yè)謹(jǐn)慎,、勤勉盡責(zé);ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理,。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平,，審慎開(kāi)展投資活動(dòng);ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng),。

a.ⅰ. ⅱ. ⅲ.

b.ⅰ. ⅲ.

c.ⅰ. ⅱ.

d.ⅱ. ⅲ.

13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí),，正確的做法是(d)

a.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

b.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按其要求處理

c.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人,，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件,，以下描述錯(cuò)誤的是(d)

a.取得基金從業(yè)資格

b.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門(mén)的行政處罰

c.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

d.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(d)

a.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

b.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

c.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

d.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

16.關(guān)于基金職業(yè)道德,，以下表述錯(cuò)誤的是(d),。

a.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

b.是基金從業(yè)人員在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

c.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡(jiǎn)稱(chēng)

d.是一般社會(huì)道德,、職業(yè)道德的總和

17.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中,，對(duì)基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求，以下錯(cuò)誤的是(b),。

a.持證上崗

b.具有本科以上學(xué)歷

c.持續(xù)學(xué)習(xí)

d.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

18.關(guān)于公平對(duì)待客戶(hù)的說(shuō)法,，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(a)。

a.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí),，優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

c.尊重所有客戶(hù)

d.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別,，以下表述正確的是(c),。

a.認(rèn)購(gòu)份額有封閉期，申購(gòu)份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回

b.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)

d.認(rèn)購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)申請(qǐng),，申購(gòu)?fù)ǔ０创_定價(jià)申請(qǐng)

20.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對(duì)基金份額持有人的(b)進(jìn)行確認(rèn)登記,。

a.申購(gòu)基金金額

b.持有基金份額及其變動(dòng)情況

c.申購(gòu)基金行為

d.持有基金金額

21.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)(d)四個(gè)步驟。

a.申請(qǐng),、注冊(cè),、發(fā)售、基金驗(yàn)資

b.申請(qǐng),、審批,、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

c.申請(qǐng),、審批,、發(fā)售、基金合同生效

d.申請(qǐng),、注冊(cè),、發(fā)售、基金合同生效

22.投資者的申購(gòu)贖回信息由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部匯總后,，傳送給(d),。

a.證券交易所

b.基金托管人

c.中央結(jié)算公司

d.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

23.以下不屬于基金公司公開(kāi)信息披露基本要求的是(b)。

a.真實(shí)性

b.便利性

c.完整性

d.及時(shí)性

24.股票基金凈值公告的內(nèi)容不包括(a),。

a.基金萬(wàn)份收益

b.基金份額累計(jì)凈值

c.基金資產(chǎn)凈值

d.基金份額凈值

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇二

你是否曾想過(guò)當(dāng)一名基金從業(yè)人員,，那么，在進(jìn)行基金從業(yè)資格考試時(shí),，基金的運(yùn)作是最基礎(chǔ)的知識(shí),，是必須會(huì)懂的。下面百分網(wǎng)小編就為大家來(lái)分享基金從業(yè)資格考試講義：基金的運(yùn)作,。

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最大特點(diǎn)：招募說(shuō)明書(shū)明確規(guī)定了保障條款,，即在滿(mǎn)足一定的持有期限后，為投資者提供本金或收益的保障,。

投資目標(biāo)：鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),，力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。

從本質(zhì)上講是一種混合型基金,。鎖定了投資虧損的風(fēng)險(xiǎn),，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)較低，也并不放棄追求超額收益的空間,，因此,，適合不能忍受投資虧損、比較穩(wěn)健保守的投資者,。

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固定比例投資組合保險(xiǎn)策略：通過(guò)比較凈值與價(jià)值底線(xiàn),，動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例,，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。 價(jià)值底線(xiàn),、安全墊 國(guó)內(nèi)主要選擇固定比例投資組合保險(xiǎn)策略(cppi)

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一般保本型基金的保本期限在3～5年,，期間不能贖回，而認(rèn)購(gòu)結(jié)束后申購(gòu)的基金份額一般不適用保本條款,。

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基金提供的保證有本金保證,、收益保證和紅利保證，具體比例由基金管理公司自行規(guī)定,。

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保本期：保本期越長(zhǎng),、投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本也越高

保本比例：常見(jiàn)的保本比例介于80%～100%之間

安全墊：保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資最大可承受的損失金額，一般來(lái)說(shuō),，安全墊較高的基金操作更為靈活,。

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分散單一國(guó)家市場(chǎng)特有的風(fēng)險(xiǎn)

除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn)等外

1,、匯率風(fēng)險(xiǎn)

2、qdii基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),。

3,、國(guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn),。

4,、qdii基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需要注意。

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1,、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金,。不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色,，還較傳統(tǒng)指數(shù)基金具有成本低,、跟蹤效果出色等方面的特征。

2,、獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu),、贖回機(jī)制。一般etf的“最小申購(gòu),、贖回份額”為50萬(wàn)基金份額或其整數(shù)倍,。

3、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度,。與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比,，etf的復(fù)制效果更好、成本更低,、買(mǎi)賣(mài)更為方便,，并可以進(jìn)行套利交易,。

etf跟蹤指數(shù)：股票型etf、債券型etf

在標(biāo)的指數(shù)成分股較多,、個(gè)別成分股流動(dòng)性不足的情況下,，抽樣復(fù)制的效果可能更好。

承擔(dān)所跟蹤指數(shù)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);另外,，etf的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在一定的跟蹤誤差,。

需對(duì)etf所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)、成分股以及標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)建方法進(jìn)行相應(yīng)了解,。

分析收益指標(biāo)：二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格收益率,、基金凈值增長(zhǎng)率。

用于分析基金運(yùn)作效率的指標(biāo)：折(溢)價(jià)率,、周轉(zhuǎn)率,、跟蹤偏離率、跟蹤誤差,、信息比率等,。

日跟蹤誤差：etf日凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差

信息比率：能較好的衡量etf的綜合績(jī)效

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇三

導(dǎo)語(yǔ)：基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目，科目一：基金法律法規(guī),、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí);科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí),。考試題型均為單選題,，總分100分,，60分為合格線(xiàn)，單科考試時(shí)長(zhǎng)為120分鐘,。

自2003年起,，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作,。為了落實(shí)新《基金法》,，2015年1月底財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào)),，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目,，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到基金業(yè)協(xié)會(huì)。

為了適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展,，基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn),，根據(jù)歷年各方反饋的意見(jiàn)，對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整,。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用,，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能。考試內(nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽,、法律法規(guī)與職業(yè)道德,、投資管理、運(yùn)作管理,、銷(xiāo)售管理,、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國(guó)際化等七部分基本知識(shí),。

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷(xiāo)售方式的變革,，以及產(chǎn)品類(lèi)型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員的基金銷(xiāo)售資格考試,，一并納入基金從業(yè)資格考試,。

1.具有完全民事行為能力;

2.年滿(mǎn)18周歲;

3.具有高中以上文化程度;

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的`其他條件。

科目一：基金法律法規(guī),、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

考生通過(guò)科目一,、科目二或科目一、科目三考試后,，具備基金從業(yè)資格及基金銷(xiāo)售資格注冊(cè)條件,。

協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目,。

1.考試題型均為單選題,，每科題量為100道，每題分值1分,，總分100分,，60分為合格線(xiàn)。

2.單科考試時(shí)長(zhǎng)為120分鐘,。

考試所用教材為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金》,，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊(cè),，注重實(shí)用性和時(shí)效性,，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合,，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，對(duì)相關(guān)知識(shí)做出系統(tǒng)的論述和介紹,。教材將于6月22日正式出版,，具體購(gòu)買(mǎi)方法將于基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。

1.考試公告：協(xié)會(huì)將在考試前發(fā)布考試公告,，公布具體考試安排,。

2.報(bào)名方式：報(bào)名采用網(wǎng)上報(bào)名方式。根據(jù)考試公告公布的報(bào)名時(shí)間,，登錄考試報(bào)名網(wǎng)站報(bào)名(http://:10080),。

3.考試類(lèi)型：考試分為全國(guó)統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試,。

4.考試地點(diǎn)：全國(guó)統(tǒng)一考試在省會(huì)及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預(yù)約式考試根據(jù)市場(chǎng)需求在部分城市舉行,。

科目一和科目二或科目一和科目三考試合格后,，在四年內(nèi)可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的,，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí),。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求通過(guò)所在機(jī)構(gòu)參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)資格年檢,。

1.《證券投資基金》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的,，并在四年內(nèi)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格,。超過(guò)四年未通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一的,，需重新參加基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一和科目二，考試合格后可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格,。

2.《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券投資基金》和《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》兩個(gè)科目考試,，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。超過(guò)四年未通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的,，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試,，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格,。

3.《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》考試成績(jī)認(rèn)可：已經(jīng)通過(guò)基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試科目《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》,，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷(xiāo)售資格,。

已經(jīng)通過(guò)《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》考試,，超過(guò)四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金從業(yè)資格考試,，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)后,，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售資格。

為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過(guò)渡,，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日,，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī),，上述考試科目合格的人員,，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售資格。2017年7月1日之后的考試成績(jī)認(rèn)可,，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行,。