總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究,，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)方法以及結(jié)論的書面材料,，它可以使我們更有效率，不妨坐下來好好寫寫總結(jié)吧,。那么我們?cè)撊绾螌懸黄^為完美的總結(jié)呢,？下面是小編整理的個(gè)人今后的總結(jié)范文，歡迎閱讀分享,，希望對(duì)大家有所幫助,。

證券從業(yè)考點(diǎn)總結(jié)篇一

引導(dǎo)語：證券自營(yíng)是證券公司以自主支配的資金或證券，在證券的一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上從事以贏利為目的并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的證券買賣的行為,。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017證券從業(yè)證券自營(yíng)考點(diǎn)分析,，歡迎閱讀!

要點(diǎn)

內(nèi)容

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

的監(jiān)管措施

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：?
(1)專設(shè)賬產(chǎn),、單獨(dú)管理證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類業(yè)務(wù)的資金,、賬戶和人員分開管理,，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營(yíng)資金設(shè)立專門賬戶單獨(dú)管理核算,。?
(2)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告,。證券公司應(yīng)每月、每半年,、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表,。并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告,，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一,。?
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件,、資料,、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年,。?
(4)證券交易所監(jiān)管,。要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所,；每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi),，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。?
(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定如下：

(1)建立防火墻制度,，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì),、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員,、信息,、賬戶、資金,、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離,。

(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理,、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的.部門或崗位負(fù)責(zé),，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前,、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

(3)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。

(4)根據(jù)自身實(shí)際情況,，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序,，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化,。

(5)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試,。

(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值,，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化,，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

(7)提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度,。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的績(jī)效考核機(jī)制,，遵循客觀,、公正、可量化原則,，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià),?；瞬块T定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核,，出具稽核報(bào)告。

(8)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí),、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

(1)真實(shí),、合法的資金和賬戶。

(2)業(yè)務(wù)隔離,。

(3)明確授權(quán),。

(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

(5)報(bào)告制度。

(1)禁止內(nèi)幕交易,。

(2)禁止操縱市場(chǎng),。

(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律,、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為,。

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