光陰的迅速,，一眨眼就過去了,，很快就要開展新的工作了，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計劃。那么我們該如何寫一篇較為完美的計劃呢,？下面是小編為大家?guī)淼挠媱潟鴥?yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡,。

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇一

（新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源,。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率,、高溢價的交易,，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制,；在市場上形成公司股票的市場價格,，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關(guān)注的目光,，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展,；促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,，借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng),、規(guī)范經(jīng)營,，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）

1,、接觸,、洽談、論證,、簽約（券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議）

2,、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

（1）聘請證券公司擔(dān)任改制財務(wù)顧問

（2）注冊會計師對公司財務(wù)情況進(jìn)行審計

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

（5）配合券商制作設(shè)立股份公司的申報材料

（6）出具驗資報告、評估報告

（7）召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員,、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

（8）工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3,、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗收,、申請掛牌

（1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；

（2）配合會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計和盡職調(diào)查,；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查,；

（4）推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿

（5）和盡職調(diào)查報告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報告,；

（6）配合推薦主辦報價券商制作申報材料,，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件 ,；

（7）協(xié)會備案確認(rèn),；

（8）股份集中登記,；

（9）披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書；

（10）在深圳證券交易所正式掛牌,。

二,、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展,，前臺和后臺程序的改造,、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實—原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡(luò)推廣—預(yù)選關(guān)鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競爭性分析（11月份,，百度收錄由12頁增82頁）,；

4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺,，完善網(wǎng)上客戶檔案,，網(wǎng)絡(luò)及計算機(jī)維護(hù)

5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵

目 標(biāo)： 6-8個月內(nèi),，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項參數(shù)最好水平。

三,、行政工作—突破傳統(tǒng),，開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保,、消防,、安全、后勤,、辦公用品,、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理,、印章管理,、車輛管理、各類證書的年檢以及打印,、復(fù)印,、傳真機(jī)的維修…….

2,、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)

3、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報20xx年度專利

4,、法律維護(hù)----依托法律顧問,，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5,、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報

6,、各類項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）及其他項目

7、已獲得項目的維護(hù),、進(jìn)展情況申報

8,、其他

方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累,、多動腦,、多接觸、多提高,；多寫多做,、誠懇敬業(yè)

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇二

xxxx年度工作總結(jié)xxxx年是不尋常的一年，這一年,，大學(xué)畢業(yè)后,，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,，以及對證券知識的渴望,，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員,。參加工作已有3個月有余,，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運(yùn)作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解,，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識和掌握。雖然來公司時間不長,，但在這3個月的時間里,，我學(xué)會很多，收獲很多,，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,，經(jīng)過在公司3個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時上下班,，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準(zhǔn)時到崗,，充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務(wù),。

在認(rèn)真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學(xué)習(xí),、多琢磨,、多反思、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己,，超越自己。

多學(xué)習(xí),，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

多琢磨,，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨，實際業(yè)務(wù)中,，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識解決,，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。

通過3個多月的學(xué)習(xí)及實踐,，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識,。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù),。

工作上，我本著積極努力,，扎實肯干,，求真務(wù)實的精神，把電話回訪工作做到,，做到最細(xì),。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實完整,，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解,，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子,；對老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄,。同時,，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度,，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中,，話務(wù)量累計達(dá)到1599個，重要通知類回訪113個,，定期回訪758個,。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴,。這也就表示，這三個月來,，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定,。

（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作,，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料,。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。

只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料,，辦理業(yè)務(wù)。

1,、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶,，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時,，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),，為客戶辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶,、撤銷指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管、換行,、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),，身份證升位，變更身份證有效期等,?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

三,、工作中存在的不足1,、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4、應(yīng)變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能給出的答案。

5,、服務(wù)意識需要加強(qiáng),，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答,。

三個月的時間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的.關(guān)心幫助下我受益匪淺,。

作為一個新人,，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,，享受工作帶給我的樂趣,。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對,。

xxxx年,，我會積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉,。按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事,，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇三

十二月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：

1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā),。

①整理出手中的每個意向客戶,，通過電話回訪，接近客戶,，挖掘客戶的需求,，要把公司近期優(yōu)惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系,。注意總結(jié)每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內(nèi)容,，掛電話時要講好話術(shù),，為下次通話做好準(zhǔn)備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00,。

2,、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料,，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪,。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù),。請把我的手機(jī)號碼存在您的手機(jī)里,，以便您有什么問題可以及時聯(lián)系我。祝您投資愉快!

③堅持給潛在客戶發(fā)短信,，打電話,。

3、與銀行合作的小區(qū)活動,。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,，直到活動正式開始。

②活動前,，事先把幾種話術(shù)背熟練,，活動中，要積極去迎接客戶,，不錯過每一個身邊經(jīng)過的客戶,，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯(lián)系方式,。

③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù)：

▲幫客戶分析股票,、基金，回去再請教一下分析師,，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票,，分析一下股票的調(diào)研報告，要取電話方便聯(lián)絡(luò);

▲公司以后再有什么活動可以方便聯(lián)系到客戶;

4,、銀行駐點(diǎn)如何開發(fā)客戶。

①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,，安置好物品擺放,，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶,，有客戶來辦理業(yè)務(wù)時主動去遞交宣傳折頁,，介紹公司近期優(yōu)惠活動，爭取與有多方面的交流內(nèi)容;

②銀行外：銀行沒有客戶時,，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經(jīng)過,，發(fā)送宣傳折頁;在下午時間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關(guān)系,，尤其是行長,，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行,、給自己帶來效益,，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇四

1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷,；

2、對客戶持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠度,；

3、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開通的短信服務(wù)；

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資,，提高操作水平；

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們,。

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計劃，從而促進(jìn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo),；同時加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實現(xiàn)總收入20,，074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入13,，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元,；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元,；證券投資部實現(xiàn)收入1,，125萬元。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機(jī),，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破,；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13,，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯“的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動起來“,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享,、實時發(fā)布,，將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺,。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn),、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ),。

2,、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元,，國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,，推動與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,，并增加3-4個儲備項目。

探索內(nèi)部報價機(jī)制,，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力,。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,，探索內(nèi)部報價機(jī)制，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元,。

加強(qiáng)項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護(hù)模式,，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場的風(fēng)險得到很大釋放,，未來投資機(jī)會開始增加，同時,，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中,。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會和贏利模式，拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報告的準(zhǔn)確性,、實效性，增加研究中心的曝光率,，提高市場認(rèn)同度和知名度,。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3,、投行業(yè)務(wù)

下半年,，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲,，市場融資功能恢復(fù),，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務(wù),，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn),，加快現(xiàn)有項目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地，選定3-4個重點(diǎn)省份區(qū)域,，整合固定收益,、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目,，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢,。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項目操作完畢,。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu),；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能,；設(shè)立銷售部門,，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時,，積極引進(jìn)專業(yè)人才,，充實投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4、自營投資業(yè)務(wù)

下半年,，完成營業(yè)收入1125萬元,，實現(xiàn)利潤906萬元。

下半年,，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下,，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會,，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運(yùn)作模式,，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃,，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績,。

5,、研究業(yè)務(wù)

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務(wù)發(fā)展,。公司研發(fā)中心,、固定收益、投行,、經(jīng)紀(jì),、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢,，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合,，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,，進(jìn)一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式,；建立互動溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā),、參與業(yè)務(wù)開發(fā),。

在重點(diǎn)行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,，并加強(qiáng)與同業(yè),、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,，樹立品牌研究員,，打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊的建設(shè),。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,，充實研究力量,，提升研究水平。

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇五

20xx年,，部門主要工作為三大塊：

一,、 新三板掛牌-力爭20xx年內(nèi)掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小,、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺,，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源,。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)行融資,，進(jìn)行高市盈率、高溢價的交易,，獲得豐厚回報,，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,，也會吸引眾多關(guān)注的目光,，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度,，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,，借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng),、規(guī)范經(jīng)營,，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1,、接觸,、洽談、論證,、簽約(券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

2,、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

(1)聘請證券公司擔(dān)任改制財務(wù)顧問

(2)注冊會計師對公司財務(wù)情況進(jìn)行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員,、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3,、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗收,、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計和盡職調(diào)查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查;

(4)推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿

(5)和盡職調(diào)查報告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料,，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件 ;

(7)協(xié)會備案確認(rèn);

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌,。

二,、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展,，前臺和后臺程序的改造,、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實-原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份,，百度收錄由12頁增82頁);

4,、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案,，網(wǎng)絡(luò)及計算機(jī)維護(hù)

5,、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

目 標(biāo)： 6-8個月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項參數(shù)最好水平,。

三、行政工作-突破傳統(tǒng),，開創(chuàng)新局面

1,、日常工作-環(huán)保、消防,、安全,、后勤、辦公用品,、文件的發(fā)文發(fā)放,、檔案管理、印章管理,、車輛管理、各類證書的年檢以及打印,、復(fù)印,、傳真機(jī)的維修.......

2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)

3,、專利及知識產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報20xx年度專利

4,、法律維護(hù)----依托法律顧問，減少和避免糾紛,，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5,、審核認(rèn)證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報

6,、各類項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目

7、已獲得項目的維護(hù),、進(jìn)展情況申報

8,、其他

方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累,、多動腦,、多接觸、多提高;多寫多做,、誠懇敬業(yè)

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇六

一,、工作目標(biāo)

主要包括市場拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

◆ 客戶開發(fā),，市場拓展方案的制定與實施;

◆ 開發(fā)渠道的建設(shè),、溝通與創(chuàng)新;

◆ 社區(qū)及各種場合的對外宣傳、講座

◆ 基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

◆ 營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

◆ 營業(yè)部及上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作,。

◆ 建立并繼續(xù)完善理財交流圈,，各個行業(yè)的研究細(xì)化，國際,、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

二,、工作職責(zé)

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位,、渠道一組,、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),，更注重整體的協(xié)作,，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊的凝聚力，集中力量辦大事,，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a、督導(dǎo)崗位---王亞林

◆ 負(fù)責(zé)部署市場拓展組的工作方向,、設(shè)定明確工作目標(biāo);

◆ 負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場拓展組成員進(jìn)行各個新渠道的開發(fā);

◆ 負(fù)責(zé)綜合組,、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

◆ 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流,、溝通,、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等; ◆ 負(fù)責(zé)引導(dǎo),、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題; ◆ 負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題,。b、綜合崗位---

◆ 負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時開戶及服務(wù)工作;

◆ 負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合,，做好客戶開發(fā)工作;

◆ 負(fù)責(zé)市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀(jì)要及工作日志的整理; ◆ 負(fù)責(zé)市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;

◆ 負(fù)責(zé)新客戶的及時回訪,、服務(wù)需求調(diào)研工作;

◆ 負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度實施的記錄;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

c,、渠道一組---

◆ 負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;

◆ 負(fù)責(zé)和綜合崗,、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合;

◆ 負(fù)責(zé)市場拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,，如何更好開展工作;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù),。

d、渠道二組---

◆ 社區(qū)共建活動的策劃,、實施,，做好營業(yè)部形象宣傳、市場營銷等工作; ◆ 負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動的參與,、宣傳及客戶服務(wù);

◆ 負(fù)責(zé)配合渠道綜合組,、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā); ◆ 負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù),。

三,、工作考核

原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊協(xié)作精神,，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé),，下面把工作任務(wù)分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標(biāo),，充滿激情、充滿動力的做好工作,。

四,、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心,，通過總結(jié),、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)實施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時間,，工作活動的區(qū)域,、準(zhǔn)客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團(tuán)隊提升管理

a,、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進(jìn)度;

b,、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)驗;

c,、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

d,、討論下階段工作的重要之處,，更有效率的開展工作,。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識的深入交流、探討,。比如融資融券,、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備,。

3.營業(yè)部組織的團(tuán)隊活動必須參加，特別是學(xué)習(xí),、培訓(xùn),。如實際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請假,。

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇七

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿、誠實信用的原則,，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險防范的事前、事中,、事后控制工作,。

三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動,。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動,；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價,，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃,，統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負(fù)責(zé)人：張躍；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,； 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致，合理安排,； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強(qiáng)對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作,； 3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源,；

2對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù),；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向,；

4向本公司總部及時,、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司工作計劃總結(jié) 證券公司工作計劃和目標(biāo)篇八

展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,，我們要抓住機(jī)會,、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,，開拓市場，加強(qiáng)員工隊伍建設(shè),，我們工作計劃如下：

一,、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作,。xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策,，變被動營銷為主動營銷,。

二、加強(qiáng)股民教育,，提供投資咨詢,。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

三,、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場,，針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

四,、繼續(xù)完善日常工作，提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,，在夯實基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶,，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率,。

五、堅持客戶為本的宗旨,，科學(xué)設(shè)計服務(wù)工作流程,，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識,，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

六,、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”,。明年,，xx營業(yè)部將進(jìn)一切努力,，一方面,，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶,，以增加各項利潤指標(biāo),。另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),，降低經(jīng)營成本,。

七、加強(qiáng)投資咨詢力量,。新的券商之間的競爭,，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強(qiáng)員工隊伍的培養(yǎng),，在團(tuán)隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,，開展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦,，等等,，使?fàn)I業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之,，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者,，面對新的一年，我們充滿信心,。