光陰的迅速,，一眨眼就過去了,，很快就要開展新的工作了,，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計(jì)劃,。優(yōu)秀的計(jì)劃都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫呢？下面是小編帶來的優(yōu)秀計(jì)劃范文,，希望大家能夠喜歡!

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇一

1,、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷,；

2,、對客戶持有股票的配股、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠度,；

3、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開通的短信服務(wù)；

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資,，提高操作水平,；

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏。

2,、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元,；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬元,。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13,，989萬元,；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯“的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來“,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,，將人工,、短信,、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤,、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問,、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn)、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2,、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元,，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度,。加大對企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動(dòng)與投行,、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目,。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力,。通過例會(huì)制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作,。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式,，有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客戶,，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,，未來投資機(jī)會(huì)開始增加,，同時(shí)，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài),，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式,，拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作,。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性,，增加研究中心的曝光率,，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3,、投行業(yè)務(wù)

下半年,，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲,，市場融資功能恢復(fù),，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地,，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益,、研究,、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目,，力爭做實(shí)做透廣西市場,，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢,。完成3-4家ipo材料上報(bào),，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項(xiàng)目操作完畢,。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備,。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的'執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu),；調(diào)整內(nèi)核委員,，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò),。同時(shí),，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4,、自營投資業(yè)務(wù)

下半年,，完成營業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元,。

下半年,，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,，積極探索多元化的二級(jí)市場運(yùn)作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃,，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

5,、研究業(yè)務(wù)

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心,、固定收益、投行,、經(jīng)紀(jì),、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢,，公司嘗試對研究資源進(jìn)行整合,，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,，進(jìn)一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式,；建立互動(dòng)溝通渠道，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持,，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌,。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè),。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量,，提升研究水平,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇二

xxxx年度工作總結(jié)xxxx年是不尋常的一年，這一年,，大學(xué)畢業(yè)后,，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,，以及對證券知識(shí)的渴望,，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員,。參加工作已有3個(gè)月有余,，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運(yùn)作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解,，對前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來公司時(shí)間不長,，但在這3個(gè)月的時(shí)間里,，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多,，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,，經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,，充分利用工作時(shí)間,，有效地完成公司分配的任務(wù),。

在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí),，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨,、多反思,、多總結(jié)的原則，不斷提升自己,，超越自己,。

多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

多琢磨,，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,，我對公司的工作流程有了一定的了解,，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù),。

工作上，我本著積極努力,，扎實(shí)肯干,，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到,，做到最細(xì),。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整,，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解,，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子,；對老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄,。同時(shí),，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個(gè)月來工作中的主要成績作如下總結(jié)

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度,，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中,，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè),，定期回訪758個(gè),。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴,。這也就表示，這三個(gè)月來,，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定,。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作,，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料,。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。

只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料,，辦理業(yè)務(wù)。

1,、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶,，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí),，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),，為客戶辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶,、撤銷指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管、換行,、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。

對于客戶長時(shí)間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),，身份證升位,，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作,。

三、工作中存在的不足1,、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心,。

2,、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練,。

4,、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能給出的答案。

5,、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答,。

三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺,。

作為一個(gè)新人,，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,，享受工作帶給我的樂趣,。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對,。

xxxx年,，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉,。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事,，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇三

(一)打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)

1,、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;

2、對客戶持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開通的短信服務(wù);

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;

(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏,。

2,、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們,。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)

xxxx年12月的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

xxxx年12月的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx年12月的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬元。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇四

20xx年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個(gè)行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計(jì)劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識(shí)體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

1、營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家,！

2,、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,，我們要按照團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,，共同打造最有競爭力的團(tuán)隊(duì),。

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達(dá)到50。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬,。

1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績要求,。

2,、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級(jí)別,。

xx

20xx-12-08

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇五

一、工作目標(biāo)

主要包括市場拓展組的工作職能,、發(fā)展方向：

◆ 客戶開發(fā),，市場拓展方案的制定與實(shí)施;

◆ 開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

◆ 社區(qū)及各種場合的對外宣傳,、講座

◆ 基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

◆ 營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

◆ 營業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作,。

◆ 建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化,，國際,、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

二、工作職責(zé)

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位,、綜合崗位,、渠道一組,、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),，更注重整體的協(xié)作,，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事,，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a、督導(dǎo)崗位---王亞林

◆ 負(fù)責(zé)部署市場拓展組的工作方向,、設(shè)定明確工作目標(biāo);

◆ 負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開發(fā);

◆ 負(fù)責(zé)綜合組,、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

◆ 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流,、溝通、學(xué)習(xí),、協(xié)作和提升開拓能力等; ◆ 負(fù)責(zé)引導(dǎo),、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問題; ◆ 負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過程中及時(shí)處理其它問題。b,、綜合崗位---

◆ 負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及服務(wù)工作;

◆ 負(fù)責(zé)和渠道一組,、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開發(fā)工作;

◆ 負(fù)責(zé)市場拓展組客戶檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理; ◆ 負(fù)責(zé)市場拓展組各個(gè)營銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

◆ 負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪,、服務(wù)需求調(diào)研工作;

◆ 負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù),。

c、渠道一組---

◆ 負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動(dòng)的方案;

◆ 負(fù)責(zé)和綜合崗,、渠道二組,，客戶開發(fā)工作的配合;

◆ 負(fù)責(zé)市場拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開展工作;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù),。

d,、渠道二組---

◆ 社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施,，做好營業(yè)部形象宣傳,、市場營銷等工作; ◆ 負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù);

◆ 負(fù)責(zé)配合渠道綜合組,、渠道一組的工作,，在階段營銷主題活動(dòng)上協(xié)同開發(fā); ◆ 負(fù)責(zé)完成市場拓展組每月量化的工作任務(wù)。

三,、工作考核

原則上做到目標(biāo)細(xì)分,、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo),，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿激情,、充滿動(dòng)力的做好工作,。

四、過程管理

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制,，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心,，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力,。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間,，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制,。

2.團(tuán)隊(duì)提升管理

a,、每周一晨會(huì)后市場拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;

b、交流工作中的心得體會(huì),，分享經(jīng)驗(yàn);

c,、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

d,、討論下階段工作的重要之處,，更有效率的開展工作。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流,、探討,。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板,、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

3.營業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加,，特別是學(xué)習(xí),、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整,，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請假,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇六

1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;

2,、對客戶持有股票的配股、增發(fā),、權(quán)證到期日,、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開通的短信服務(wù);

4、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資,，提高操作水平;

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬元。