報(bào)告,，漢語詞語，公文的一種格式，是指對(duì)上級(jí)有所陳請(qǐng)或匯報(bào)時(shí)所作的口頭或書面的陳述,。那么什么樣的報(bào)告才是有效的呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望能夠幫助到大家,，我們一起來看一看吧。

執(zhí)法監(jiān)察自查報(bào)告 執(zhí)法執(zhí)紀(jì)自查報(bào)告篇一

為貫徹落實(shí)《省環(huán)保廳關(guān)于開展全省環(huán)境監(jiān)察稽查工作方案》和《市環(huán)境保護(hù)局關(guān)于印發(fā)的通知》的要求,，結(jié)合我縣實(shí)際,，我局于xx年6月9日至15日組織開展了環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法工作自查自糾專項(xiàng)行動(dòng)。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一,、領(lǐng)導(dǎo)重視,，扎實(shí)開展自查自糾工作

我局高度重視本次環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法工作自查自糾專項(xiàng)行動(dòng)，召開了專題會(huì)議強(qiáng)調(diào)了環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法工作自查自糾的重要性,，要求環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)按照市局通知安排立即行動(dòng),，結(jié)合環(huán)境保護(hù)大檢查、清理違法違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目工作和環(huán)境保護(hù)監(jiān)管格劃分工作的開展落實(shí)情況,，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目和污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作,、生態(tài)和農(nóng)村環(huán)境監(jiān)察工作、環(huán)境違法行為查處工作,、環(huán)境污染和生態(tài)破壞糾紛調(diào)解處理工作等環(huán)境監(jiān)察日常工作開展自查,。并及時(shí)糾正工作中存在的問題，規(guī)范工作程序,，細(xì)化規(guī)范要求,，全面提高環(huán)境監(jiān)察工作質(zhì)量和水平。

二,、自查整改,，全面提高環(huán)境監(jiān)察工作水平

建設(shè)項(xiàng)目和污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察自查情況

1,、在建設(shè)項(xiàng)目和日常污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察工作中，能認(rèn)真實(shí)施環(huán)境監(jiān)察責(zé)任制,，根據(jù)我縣排污企業(yè)現(xiàn)狀和我局執(zhí)法人員的情況,，實(shí)施區(qū)域管理，將排污企業(yè)管理責(zé)任到人,。能按照規(guī)定的頻次,、監(jiān)察重點(diǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)認(rèn)真開展監(jiān)察工作,，堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察有計(jì)劃,、有重點(diǎn)、有記錄,、有臺(tái)賬,，現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)、排污情況描述清楚,，日常監(jiān)督監(jiān)察記錄填寫規(guī)范完整,、真實(shí)準(zhǔn)確。

截止xx年6月,，我局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)在清理違法違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目工作日常監(jiān)督檢查中已發(fā)現(xiàn)省萬順門業(yè)制造有限公司,、省林氏新型建材有限公司兩家企業(yè)存在未批先建的問題，已下達(dá)《責(zé)令改正通知書》責(zé)令限期補(bǔ)辦環(huán)評(píng)審批手續(xù),；發(fā)現(xiàn)藝豐工藝品有限公司存在未驗(yàn)投產(chǎn)的問題,，已下達(dá)《責(zé)令改正通知書》責(zé)令限期履行環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收手續(xù)。

2,、我局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)在日常污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查中,，均能執(zhí)行排污許可管理制度，對(duì)未辦理排污許可證排放污染物的排污企業(yè),，堅(jiān)決發(fā)現(xiàn)一起,，查處一起。,、生態(tài)和農(nóng)村環(huán)境監(jiān)察工作自查情況

我局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)在日常監(jiān)察工作中,，能按照規(guī)定的頻次、監(jiān)察重點(diǎn),、時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)我縣自然保護(hù)區(qū)和集中式飲用水水源保護(hù)區(qū)開展環(huán)境執(zhí)法檢查,，在檢查中未發(fā)現(xiàn)我縣自然保護(hù)區(qū)管理情況、生態(tài)旅游項(xiàng)目的環(huán)評(píng)執(zhí)行情況,、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)和“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況、污染物處理和排放存在違法情況,；集中式飲用水水源地一,、二級(jí)保護(hù)區(qū)內(nèi)未發(fā)現(xiàn)和保護(hù)水源無關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目及建設(shè)項(xiàng)目新建,、改建、擴(kuò)建情況,，未發(fā)現(xiàn)存在非法設(shè)置排污口以及從事箱養(yǎng)殖,、旅游、游泳,、垂釣或者其他可能污染飲用水水體的行為,。

環(huán)境違法行為查處工作自查情況

一直以來，我局不斷加強(qiáng)環(huán)保行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),，全面落實(shí)環(huán)保執(zhí)法責(zé)任制,，規(guī)范環(huán)保執(zhí)法行為，強(qiáng)化環(huán)保執(zhí)法效能,，使環(huán)保法律,、法規(guī)得到較好的貫徹落實(shí)。在日常環(huán)境執(zhí)法中,，我局環(huán)境執(zhí)法人員能認(rèn)真執(zhí)行環(huán)保法律法規(guī),，認(rèn)真執(zhí)行行政執(zhí)法的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持持證上崗,、亮證執(zhí)法和回避制度,，做到依法行政、公正執(zhí)法和嚴(yán)格執(zhí)法,，至今未發(fā)現(xiàn)一例環(huán)保執(zhí)法人員嚴(yán)重違法行政,、濫用職權(quán)等案件。

xx年度1月至今,，我局環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)在日常污染源現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查中已下達(dá)《責(zé)令改正通知書》35份,，行政處罰事先告知書5份，行政處罰決定書2份,。從自查情況看,，基本做到違法事實(shí)認(rèn)定清楚、證據(jù)確鑿,、適用法律正確,、程序基本合法、裁量適當(dāng),；無移送法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件,，未發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案及行政復(fù)議、行政訴訟等行政爭(zhēng)議?，F(xiàn)階段案件全部執(zhí)行到位,。一是各類文書制作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，做到全面,、完整,，要求當(dāng)事人簽

字確認(rèn)或?qū)芎炃闆r予以記載,，確保證據(jù)合法有效。二是處罰合法性上,，做到了處罰主體合法,，違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿,，處罰依據(jù)合法充分,、適用法律準(zhǔn)確。三是處罰程序合法規(guī)范,，按照立案,、調(diào)查取證、權(quán)利告知,、聽取陳述申辯,、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰,，較好地維護(hù)了法律的嚴(yán)肅性和當(dāng)事人的合法權(quán)利,。四是依法提出處罰建議時(shí)嚴(yán)格按照違法事實(shí)，對(duì)照法律條款,，公正裁量,。五是案卷歸檔規(guī)范，做到一案一卷及時(shí)歸檔,，卷內(nèi)材料按順序排列,。

環(huán)境污染和生態(tài)破壞糾紛調(diào)解處理自查情況

xx年度1月至今，我局共受理環(huán)境信訪訴求案件91件,，其中群眾直接舉報(bào)70件,，上信訪14件，市局轉(zhuǎn)辦2件,，縣信訪局轉(zhuǎn)辦4件,96333轉(zhuǎn)辦1件,。一直以來，我局對(duì)環(huán)境污染及生態(tài)破壞投訴十分重視,，一是接到投訴,，均能及時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證，并依法依規(guī)予以查處,。二是對(duì)存在矛盾糾紛的案件,，妥善進(jìn)行調(diào)解處理，綜合利用法律,、經(jīng)濟(jì),、行政手段，對(duì)雙方當(dāng)事人進(jìn)行宣傳教育,，達(dá)成對(duì)環(huán)境污染事實(shí)的共識(shí),，各自履行自己的責(zé)任與義務(wù),，把矛盾糾紛化解在初發(fā)階段,，防止激化,、擴(kuò)大。三是結(jié)合本縣實(shí)際,，逐步建立和完善環(huán)境糾紛協(xié)調(diào)處置工作機(jī)制,，與相關(guān)職能部門協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，開展聯(lián)合執(zhí)法,，確保案件查處執(zhí)行到位,、整改落實(shí)到位、責(zé)任追究到位,。做到了信訪投訴案件處理率100％,，結(jié)案率100％。

環(huán)境保護(hù)大檢查等四個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)開展情況自查情況

根據(jù)省,、市有關(guān)精神,，按照《縣人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)縣環(huán)保局關(guān)于開展環(huán)境保護(hù)大檢查等四個(gè)實(shí)施方案的通知》的要求，我縣各級(jí)政府及各有關(guān)部門于xx年4月開始扎實(shí)有序的開展四個(gè)專項(xiàng)行動(dòng),。截止6月中旬,，四個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)均按照工作計(jì)劃順利完成了既定任務(wù)。

三,、

未與周邊相鄰行政區(qū)域建立預(yù)防與處置跨界污染糾紛協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制,。

四、下一步工作打算

1,、與周邊相鄰行政區(qū)域建立預(yù)防與處置跨界污染糾紛協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制,，加強(qiáng)跨界地區(qū)的環(huán)境執(zhí)法合作，對(duì)涉及跨界的環(huán)境污染投訴,、舉報(bào),，跨界雙方按照屬地管理的原則和要求，積極開展調(diào)查,，嚴(yán)格依法處理,，并及時(shí)通報(bào)情況，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),，共同預(yù)防和處置跨市界環(huán)境污染糾紛,，保障環(huán)境安全，維護(hù)交界地區(qū)人民群眾的環(huán)境權(quán)益和社會(huì)穩(wěn)定,。

2,、繼續(xù)深入開展環(huán)境保護(hù)大檢查等四個(gè)專項(xiàng)行

動(dòng)。

執(zhí)法監(jiān)察自查報(bào)告 執(zhí)法執(zhí)紀(jì)自查報(bào)告篇二

**銀監(jiān)分局關(guān)于對(duì)行政執(zhí)法工作自查情

況的報(bào)告

**銀監(jiān)局：

根據(jù)**銀監(jiān)局《關(guān)于對(duì)***銀監(jiān)分局開展執(zhí)法監(jiān)察的通知》精神,，黨委高度重視,，召開專題會(huì)議研究布臵了自查工作,，成立了由主管局長(zhǎng)為組長(zhǎng)的自查組，按照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的具體要求,，對(duì)我分局自成立以來的行政執(zhí)法及實(shí)施的行政審批,、行政處罰和內(nèi)部控制管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行了全面自查。現(xiàn)將我分局行政執(zhí)法自查情況報(bào)告如下：

一,、基本情況 (一)自查組織情況

**銀監(jiān)分局黨委高度重視此次行政執(zhí)法自查工作,，為確保自查工作效率和質(zhì)量，召開專題會(huì)議進(jìn)行部署和安排,。一是分局黨委召開兩次專題會(huì)議,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)《通知》精神，并對(duì)自查的內(nèi)容及具體要求進(jìn)行了細(xì)致的討論,，統(tǒng)一了自查口徑和標(biāo)準(zhǔn),，為本次自查的開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。二是嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)法監(jiān)察的程序要求,，統(tǒng)一操作方式,、統(tǒng)一操作程序，制定切合實(shí)際的自查方案,，并在各監(jiān)管部門自查的基礎(chǔ)上,，分局組成以主管局長(zhǎng)為組長(zhǎng)的自查組，進(jìn)行了全面認(rèn)真的復(fù)查,。三是分局抽調(diào)各有關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干組成６人檢查組,，對(duì)３個(gè)監(jiān)管部門行政審批、行政處罰和內(nèi)部控制制度等工作的實(shí)施情況進(jìn)行了全面檢查,。

（二）自查實(shí)施情況

分局自查組于200８年６月29日至７月３日期間,，對(duì)各執(zhí)法部門的行政執(zhí)法情況進(jìn)行了一次全面自查，主要采取了“看,、問,、查”

等方式。調(diào)閱各監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查檔案,、高管人員檔案,、機(jī)構(gòu)檔案、行政處罰資料及各項(xiàng)內(nèi)部控制管理制度等,。本次檢查共投入了３０個(gè)工作日,，檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查檔案34卷，高管人員檔案40卷,，機(jī)構(gòu)檔案34卷,，各項(xiàng)內(nèi)部控制管理制度２冊(cè)。

（三）行政執(zhí)法工作開展情況

**銀監(jiān)分局成立以來，十分重視行政執(zhí)法的合規(guī)性和嚴(yán)肅性,，積極發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)察的監(jiān)督作用,，不斷提高內(nèi)部管理水平和執(zhí)法效率。一是認(rèn)真開展行政執(zhí)法監(jiān)察工作,。按照《銀監(jiān)會(huì)執(zhí)法監(jiān)察工作暫行辦法》和**銀監(jiān)局制定的《執(zhí)法監(jiān)察操作指引》,，結(jié)合分局工作實(shí)際，認(rèn)真選題立項(xiàng),，并根據(jù)立項(xiàng)內(nèi)容認(rèn)真研究,，制定執(zhí)法監(jiān)察方案,，掌握?qǐng)?zhí)法監(jiān)察的方法和工作程序,，注重執(zhí)法監(jiān)察效果，認(rèn)真開展執(zhí)法監(jiān)察工作,。自200４年至****年６月２０日,，分局紀(jì)委先后對(duì)**、**,、**監(jiān)管辦事處,，分局機(jī)關(guān)辦公室、財(cái)務(wù)科,、統(tǒng)計(jì)信息科,、監(jiān)管一科、監(jiān)管二科,、監(jiān)管三科等部門依法監(jiān)管,、履職行為情況進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察。二是加大后續(xù)檢查工作力度,，注重對(duì)問題的整改,。認(rèn)真督促監(jiān)管部門切實(shí)落實(shí)執(zhí)法監(jiān)察整改措施及意見，落實(shí)遺留問題的處理,，并將執(zhí)法整改工作納入監(jiān)管部門年終考核目標(biāo),。所有執(zhí)法監(jiān)察項(xiàng)目做到有報(bào)告、有建議,，被查單位有反饋,、有整改，杜絕了前查后犯,、屢查屢犯的現(xiàn)象,。

（四）行政執(zhí)法實(shí)施情況 1.行政審批事項(xiàng)

**銀監(jiān)分局自****年至****年６月２０日，共受理各類行政審批事項(xiàng)達(dá)280項(xiàng),。其中,，機(jī)構(gòu)類行政審批事項(xiàng) 140項(xiàng)（準(zhǔn)入3項(xiàng)、退出63項(xiàng)、升格14項(xiàng),、改制7項(xiàng),、變更53項(xiàng)）；高管人員任職資格審核類事項(xiàng)140項(xiàng)（核準(zhǔn)131項(xiàng),、緩辦5項(xiàng),、否決4項(xiàng)）。

2.行政處罰事項(xiàng)

我分局成立以來,，加強(qiáng)了依法合規(guī)監(jiān)管措施,，實(shí)施各類行政處罰17項(xiàng)，其中采取經(jīng)濟(jì)處罰４項(xiàng),，處罰金額42萬元,；行政警告13項(xiàng)。

(1)****年2月6日,，對(duì)**縣郵政局儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu),，存在變相提高利率吸收存款的違規(guī)行為，依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》的相關(guān)規(guī)定,，給予了5萬元經(jīng)濟(jì)處罰,。

(2)****年7月11日，對(duì)**縣郵政局儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu),，存在變相提高利率吸收存款的違規(guī)行為,，依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》的相關(guān)規(guī)定，給予了10萬元經(jīng)濟(jì)處罰,。

(3)****年7月28日,，對(duì)農(nóng)業(yè)銀行**縣、**縣及裕民縣支行因違規(guī)預(yù)收農(nóng)戶貸款利息一事,，按照《金融違法行為處罰辦法》的相關(guān)規(guī)定,，對(duì)**縣、**縣兩個(gè)縣支行分別給予了15萬元和12 萬元的經(jīng)濟(jì)處罰,；鑒于裕民縣支行能夠及時(shí)反映違規(guī)事實(shí),，并積極配合監(jiān)管部門的工作，對(duì)其給予了行政警告,。同時(shí)責(zé)令其上級(jí)單位對(duì)上述三個(gè)支行的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了責(zé)任追究,。

(4)****年9月2日，對(duì)工行**地區(qū)分行,，存在以個(gè)人消費(fèi)貸款名義發(fā)放公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性貸款的違規(guī)行為,，給予了行政警告，并責(zé)令其追究責(zé)任人3人,。

(5)****年7月14日,，對(duì)**、**、**,、**,、**5個(gè)縣市郵政局儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)，內(nèi)控制度存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和違規(guī)問題,，分別給予了行政警告,。

（6)****年6月至8月期間，對(duì)轄區(qū)**,、**農(nóng)村銀行實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后續(xù)檢查中存在整改工作不徹底的問題,，分別給予行政警告。

(7)****年4月至6月期間,，對(duì)**市農(nóng)村銀行存在違規(guī)吸收股金和違法審慎性經(jīng)營(yíng)原則超資本金比例發(fā)放貸款的違規(guī)行為,，給予兩次行政警告，并責(zé)令其追究責(zé)任人4人,；并對(duì)**縣農(nóng)村銀行因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)提

示工作不重視,，未及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患采取措施和整改，對(duì)其給予行政警告,。

（8）****年4月24日，對(duì)**縣農(nóng)村銀行,，在發(fā)放農(nóng)戶貸款過程中存在違規(guī)收取保證金的行為,，給予了行政警告，并責(zé)令其追究責(zé)任人4人,；

（五）內(nèi)部控制制度管理情況

為加強(qiáng)行政審批程序的制度化,，規(guī)范依法監(jiān)管行為的程序化，我分局不斷修訂,、完善各項(xiàng)制度和規(guī)定,，規(guī)范行政審批行為，嚴(yán)密操作流程,，使行政審批工作有法可依,。一是制定各項(xiàng)內(nèi)部控制管理制度，統(tǒng)一行政審批流程,。分局于****年初制定了《**銀監(jiān)分局內(nèi)部管理制度匯編》,，細(xì)化了行政許可事項(xiàng)審批流程，對(duì)各類行政審批事項(xiàng)的基本條件,、審批流程,、監(jiān)管部門的審批時(shí)限等進(jìn)行了規(guī)范。二是修訂和完善行政審批制度規(guī)定,。****年,，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)（1.2.3號(hào)令）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)現(xiàn)有的行政審批制度進(jìn)行了修訂、完善,，制定了《**銀監(jiān)分局內(nèi)部管理制度匯編》第二冊(cè),，同時(shí)，行政許可事項(xiàng)執(zhí)行先辦理受理手續(xù)再審批的制度,，從而提高行政審批效率,。

二、自我評(píng)價(jià)

**銀監(jiān)分局成立以來,，依法監(jiān)管取得了階段性成效,，在提高依法監(jiān)管意識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)管制度建設(shè),，規(guī)范監(jiān)管行為方面都取得了長(zhǎng)足進(jìn)展,。行政執(zhí)法水平和法律服務(wù)能力不斷提高，并在履職中有效地規(guī)避了法律風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)推進(jìn)分局各項(xiàng)監(jiān)管工作邁上新臺(tái)階發(fā)揮了積極作用,。

(一)提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法工作的組織領(lǐng)導(dǎo),。一是分局各監(jiān)管部門能夠深刻理解和牢牢把握銀監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管理念,、監(jiān)管目標(biāo)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，努力用新的監(jiān)管理念指導(dǎo)行政執(zhí)法工作的開展,，克服各種困難,，最大限度地做好了依法監(jiān)管工作。二是為有效落實(shí)行政執(zhí)法公正性和透明度,，分局內(nèi)部設(shè)臵了監(jiān)管例會(huì)制度和行政處罰委員會(huì)制

度,，對(duì)分局的各項(xiàng)行政審批和行政處罰事項(xiàng)進(jìn)行全程審查和監(jiān)督，杜絕了行政審批逆程序操作和超權(quán)限審批的現(xiàn)象,。同時(shí),，把既懂監(jiān)管業(yè)務(wù)又熟悉法律法規(guī)的業(yè)務(wù)骨干納入監(jiān)管例會(huì)和行政處罰委員會(huì)的成員，有效地規(guī)避了法律風(fēng)險(xiǎn),，確保了分局行政執(zhí)法工作有條不紊的開展,。

（二）認(rèn)真貫徹落實(shí)行政執(zhí)法工作，自律監(jiān)管效果明顯提高,。一是以監(jiān)管制度規(guī)范監(jiān)管行為,，確保監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。認(rèn)真做好政策法規(guī)的解讀工作,，增強(qiáng)法制觀念,，強(qiáng)化法制意識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)的學(xué)習(xí),；二是做好實(shí)施細(xì)則和貫徹意見的制定工作,。依據(jù)銀監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)章和規(guī)范性文件,，結(jié)合**銀監(jiān)分局的實(shí)際，及時(shí)制定實(shí)施細(xì)則和貫徹意見,，確保規(guī)則得到有效落實(shí),；三是加強(qiáng)政策法規(guī)執(zhí)行情況和依法監(jiān)管的執(zhí)法監(jiān)察。自分局成立以來,，對(duì)分局3個(gè)辦事處和6科室的政策法規(guī)執(zhí)行情況和依法監(jiān)管情況進(jìn)行全面檢查,，并對(duì)政策法規(guī)執(zhí)行情況和依法監(jiān)管情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出整改意見30多條,。

（三）加大對(duì)違法行為的處罰力度,，行政處罰效果逐步顯現(xiàn)。一是各監(jiān)管部門在對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰行時(shí),，嚴(yán)格遵守《行政處罰辦法》的相關(guān)規(guī)定,，以檢查事實(shí)為依據(jù)，以政策,、法規(guī),、規(guī)章制度為準(zhǔn)繩，依照法定程序,，遵循公正,、公開的原則，并在行政處罰作出之前進(jìn)行充分的調(diào)查取證,，確保處罰的合法性,，并對(duì)額度大的經(jīng)濟(jì)處罰，均征求了**銀監(jiān)局法規(guī)部門的意見,。二是對(duì)于違反審慎性原則，違規(guī)經(jīng)營(yíng)的銀行機(jī)構(gòu),，采取依法警告的監(jiān)管措施,，確保銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的依法、穩(wěn)健運(yùn)行,。促使轄區(qū)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)明顯增強(qiáng),，金融從業(yè)人員從業(yè)行為逐步規(guī)范。對(duì)我分局成立以來實(shí)施的４項(xiàng)經(jīng)濟(jì)處罰,，均未提出行政復(fù)議,。

（四）講求時(shí)效，建立行政執(zhí)法后評(píng)價(jià)機(jī)制, 及時(shí)更新制度,。各監(jiān)管部門結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際,，注意收集對(duì)新增監(jiān)管法律、法規(guī),、規(guī)章及重要規(guī)范性文件,，分析,、研究現(xiàn)行及新頒布法律、法規(guī),、規(guī)章及重要規(guī)范性文件實(shí)施和執(zhí)行中的新情況,、新問題，提出具體的改進(jìn)建議和意見,，為各項(xiàng)內(nèi)部管理制度的“設(shè)立,、修改、廢止”提供了依據(jù),。

（五）強(qiáng)化培訓(xùn),，增強(qiáng)監(jiān)管人員依法行政的法規(guī)意識(shí)。一是通過自行舉辦法規(guī)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班,，不斷提高分局監(jiān)管人員的政策法規(guī)工作水平,，促進(jìn)其依法開展各項(xiàng)監(jiān)管工作。如分局成立以來舉辦了４期有關(guān)法律法規(guī)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)班,。二是積極參與**銀監(jiān)局舉辦的各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)班,，進(jìn)一步提高了分局監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)水平。三是分局辦公室內(nèi)設(shè)法律事務(wù)工作崗位,，配備專職人員,，對(duì)分局的各項(xiàng)行政審批事項(xiàng)進(jìn)行全程督導(dǎo)和審核，促進(jìn)行政審批工作的有序,、合法合規(guī)地開展,。

(六)促進(jìn)轄區(qū)銀行業(yè)的改革，提高行政審批工作效率,。 1.促進(jìn)轄區(qū)銀行業(yè)的改革和發(fā)展,。一是主動(dòng)指導(dǎo)和支持我區(qū)郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)改革工作，督促其成立郵政儲(chǔ)蓄銀行**分行籌建領(lǐng)導(dǎo)小組,，要求認(rèn)真做好郵儲(chǔ)銀行**地區(qū)分行開業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備及開業(yè)工作,，對(duì)轄區(qū)郵儲(chǔ)銀行籌建方案進(jìn)行認(rèn)真審查，初審和核準(zhǔn)郵政儲(chǔ)蓄銀行分支機(jī)構(gòu)16家,。二是指導(dǎo)轄區(qū)農(nóng)村銀行按照有關(guān)規(guī)定,，按時(shí)改制為統(tǒng)一法人機(jī)構(gòu)，并督促建立和完善“三會(huì)”制度,，促進(jìn)其法人治理結(jié)構(gòu)的完善,。三是支持國(guó)有商業(yè)銀行深化基層分支機(jī)構(gòu)改革，優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局,，提升服務(wù)功能,。目前共審批國(guó)有商業(yè)銀行9個(gè)分理處升格為支行。

2.嚴(yán)格高管人員行政許可準(zhǔn)入關(guān),，積極探索高管人員履職考核機(jī)制,。一是在高管人員任職審批前充分征求各方面的意見,，突出對(duì)擬任人員思想品德、業(yè)務(wù)素質(zhì)和廉潔自律等方面的審核,，并對(duì)新任高管人員進(jìn)行資格考試和任前談話,，嚴(yán)把高管人員準(zhǔn)入關(guān)。二是做好對(duì)異地任職高管人員的監(jiān)管評(píng)價(jià),。4年來,，共發(fā)出征求意見函4份，回復(fù)2

份,。三是為實(shí)現(xiàn)對(duì)高管人員全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管,，創(chuàng)新高管履職考核方式，于****年３月下發(fā)了《**地區(qū)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員履職考核辦法（試行）》,，該辦法從履職行為,、經(jīng)營(yíng)管理水平、管理能力以及配合監(jiān)管工作等方面對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員進(jìn)行年度履職考核,。通過高管履職考核,，轄區(qū)高管人員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)、知識(shí)水平和履職行為都有不同程度的提高,，為全面提升銀行業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理水平奠定了良好的基礎(chǔ),。

3.進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入工作，提高行政審批工作效率,。一是嚴(yán)格執(zhí)行行政許可事項(xiàng)的工作流程,，明確了監(jiān)管部門實(shí)施行政許可的工作流程、具體職責(zé)和時(shí)限要求,。二是在市場(chǎng)準(zhǔn)入工作中注重與現(xiàn)場(chǎng)檢查,、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、案件專項(xiàng)治理等監(jiān)管工作的聯(lián)動(dòng),，形成監(jiān)管合力,。4年以來累計(jì)審核銀行機(jī)構(gòu)140個(gè)，組織轄區(qū)199個(gè)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行新版金融許可證的換發(fā)工作,。三是組織轄區(qū)銀行機(jī)構(gòu)就機(jī)構(gòu)高管準(zhǔn)入系統(tǒng)升級(jí)工作進(jìn)行培訓(xùn)，組織對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核,。

（七）大力推動(dòng)銀行業(yè)金融創(chuàng)新活動(dòng),，推動(dòng)和建立非法集資協(xié)調(diào)工作機(jī)制。一是邀請(qǐng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行授課,，介紹銀行創(chuàng)新思想,、創(chuàng)新產(chǎn)品和管理經(jīng)驗(yàn)，收到良好效果,。二是組織銀行業(yè)機(jī)構(gòu)開展“行社進(jìn)社區(qū)鄉(xiāng)村”活動(dòng),，深入社區(qū)和鄉(xiāng)村舉辦金融知識(shí),、產(chǎn)品推介和消費(fèi)者保護(hù)等方面的宣傳活動(dòng)，取得了較好的宣傳推動(dòng)效果,。三是推動(dòng)和建立非法集資協(xié)調(diào)工作機(jī)制,，組織召開處臵非法集資聯(lián)席會(huì)議，并加強(qiáng)與公安,、工商等部門的溝通協(xié)作,，組織開展打擊非法集資宣傳活動(dòng)。

三,、存在問題及整改措施

通過自查,，分局在機(jī)構(gòu)、高管人員任職資格的行政許可事項(xiàng)中還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范問題,。

（一）部分行政審批事項(xiàng)檔案中,，缺少監(jiān)管例會(huì)議案表。

（二）行政審批程序有待進(jìn)一步規(guī)范和完善,。如個(gè)別行政審批事項(xiàng),，未及時(shí)下發(fā)受理或不受理的通知書等。

（三）對(duì)擬遷址機(jī)構(gòu)的批復(fù)內(nèi)容不全面,，未對(duì)擬遷機(jī)構(gòu)的消防,、安全、公告,、金融許可證等事項(xiàng)做出明確要求,。

（四）申請(qǐng)材料不規(guī)范、不齊全,。如個(gè)別機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)遷址申請(qǐng)中,，未附消防部門驗(yàn)收合格的證明。

（五）個(gè)別“機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)表”中,，填寫的要素不全,，缺少監(jiān)管部門初審意見。

（六）近年來各項(xiàng)法規(guī)制度出臺(tái)較多,，修改頻繁,，制度缺乏穩(wěn)定性，造成監(jiān)管人員在理解和執(zhí)行中存在一些偏差,。

針對(duì)自查中查出的上述問題,，我分局已進(jìn)行了整改，并將在今后的工作中：一是強(qiáng)化監(jiān)督檢查工作,，督促監(jiān)管部門要將行政審批基礎(chǔ)工作做精,、做細(xì)，要求監(jiān)管人員加強(qiáng)各項(xiàng)行政審批與處罰事項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，適時(shí)做好行政審批事項(xiàng)的檔案資料的收集,、整理,、裝訂、歸檔工作,；二是充分發(fā)揮分局紀(jì)檢監(jiān)察部門行政執(zhí)法監(jiān)察工作的再監(jiān)督作用,，進(jìn)一步建立健全作風(fēng)建設(shè)監(jiān)督評(píng)議機(jī)制，堅(jiān)持和完善行風(fēng)評(píng)議,、監(jiān)督卡等制度,，改進(jìn)和創(chuàng)新監(jiān)督方法。通過建立執(zhí)法監(jiān)察監(jiān)督工作長(zhǎng)期化,、制度化,、規(guī)范化機(jī)制，防止監(jiān)管權(quán)力的不當(dāng)使用和濫用,，防止利用職權(quán)違紀(jì)違法的案件和監(jiān)管不作為,、亂作為等損害監(jiān)管對(duì)象與公眾利益的問題的發(fā)生，維護(hù)銀監(jiān)會(huì)公正監(jiān)管的權(quán)威和良好形象,，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管人員依法行政的意識(shí),，進(jìn)一步提升分局依法行政水平；三是加強(qiáng)分局法律事務(wù)辦公室政策指導(dǎo)工作,，嚴(yán)格把關(guān),，督促監(jiān)管部門嚴(yán)格行政審批工作，規(guī)范審批流程,；四是全面提高監(jiān)管人員和的執(zhí)法監(jiān)察人員業(yè)務(wù)素質(zhì),。采取多種形式提高銀監(jiān)執(zhí)法監(jiān)察工作人員自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，以適應(yīng)日益發(fā)展的金融業(yè)務(wù)環(huán)境,。對(duì)人員培訓(xùn)做到監(jiān)管法規(guī)和監(jiān)管業(yè)務(wù)相結(jié)合,、遠(yuǎn)程

教學(xué)

訓(xùn),，使監(jiān)管人員能夠勝任履行監(jiān)管職責(zé)的需要,，改變目前在一定程度上存在的監(jiān)管人員在行政執(zhí)法中力不從心的局面；五是不斷提高監(jiān)管工作的透明度,。根據(jù)政務(wù)公開的相關(guān)要求,，及時(shí)向公眾和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公布辦事程序和條件，將監(jiān)管的過程和結(jié)果盡可能公開,，按要求披露監(jiān)管信息,，在“陽光”下操作，最大限度地保證監(jiān)管對(duì)象和社會(huì)公眾的知情權(quán),、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，促使監(jiān)管人員自覺地依法行政,。