人生天地之間,，若白駒過隙,，忽然而已，我們又將迎來新的喜悅、新的收獲,，一起對今后的學(xué)習(xí)做個計劃吧。相信許多人會覺得計劃很難寫,？以下是小編為大家收集的計劃范文,，僅供參考，大家一起來看看吧,。
內(nèi)控案防工作總結(jié) 案防工作總結(jié)及計劃篇一
2016年,，業(yè)務(wù)部（以下簡稱“我部”）把加強內(nèi)控管理，依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立足之本,，采取有效措施，強化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為我部各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。現(xiàn)將本年度案防總結(jié)如下：
一,、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查,。
加強對我部高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅持“誰核查,、誰負責(zé)、誰回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險事件,，保證各類可能出現(xiàn)風(fēng)險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn),、及時處置,。
對我部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改,，對查詢及時核實回復(fù),。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況,，采取表揚與批評相結(jié)合,、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯,、提高業(yè)務(wù)操作水平,。
二、提高部門負責(zé)人的管理履職,。
我部門經(jīng)理及相關(guān)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識,，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實消除風(fēng)險隱患,，確保我部的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確,、真實發(fā)生,。
同時我部充分“三查”制度，對銀行員工素質(zhì)加以培訓(xùn),，使我部每名員工工作計劃詳細的基礎(chǔ)上并按正確的思路做事,。堅持做到防范貸款風(fēng)險在先，發(fā)放貸款在后,，每筆貸款都堅持按“三查”的內(nèi)容,、要求,、程序認(rèn)真進行調(diào)查,、審查和檢查，并填寫“三查”記錄簿,，嚴(yán)格考核,。
將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位,、重要時段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式,，防止案件的發(fā)生,。
三、
加強員工的風(fēng)險防范意識教育,。支行要求分管行長及部門負責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識,，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。
支行始終堅持每日晨會制度,、堅持每周部門例會制度,，通報案例宣傳、加強制度學(xué)習(xí),，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢,，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟賬,、親情帳,、名譽帳、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢,、把握好自己。通過這種廣泛,、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴,，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪,。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)
本年,，我部持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由行安全風(fēng)險排查成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談,，重點對“高利貸”,、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀(jì)守法的共識,。通過約談,，讓大家加深了對我部員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會,，加強了行內(nèi)溝通,。
最后，我部要對我行的內(nèi)審部門和風(fēng)險防范小組提出感謝,，正是有了這些同事們的檢查和監(jiān)督,，讓我部在今年的案件防范等方面都取得了很多成績，在新的一年里我部將安全防范作為工作的重中之重,，更好的遠離工作中可能出現(xiàn)的任何風(fēng)險,。
業(yè)務(wù)部.2017年1月3日
內(nèi)控案防工作總結(jié) 案防工作總結(jié)及計劃篇二
xx年案防工作總結(jié)
xx年案防工作總結(jié)篇一
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行,，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已,，銀行案防工作總結(jié)。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求,，也是防范金融案件的基本前提,，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器,。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門,，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié),，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大,。
首先,，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要,。因為合規(guī)與銀行的成本控制,、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，能為銀行創(chuàng)造價值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次,，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),，源于每一個崗位的每一位員工,。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險,。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀,，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證,。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展,、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心,，促進銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位,，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》,。“思考方式?jīng)Q定行為和成就,?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位,、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營造“重操守、講合規(guī),、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),。一是強化法紀(jì)意識,。積極開展法制教育，增強員工的防范意識,、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人,，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng),，學(xué)會心理調(diào)控,，不盲目與人攀比，防微杜漸,，面對各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體,、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾,。三是強化自覺意識,。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為,，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽,，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標(biāo)、共同榮譽,，增強集體觀念,。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢,，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識,，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循,，違章必究,，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊,、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo),。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位,?！昂弦?guī)操作,，從我做起”,。合規(guī)不是
xx年案防工作總結(jié)篇二
四季度，支行加強內(nèi)控管理,，把依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施,，強化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ),。
一,、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。
加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實核查制度,，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅持“誰核查,、誰負責(zé),、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險事件,，保證各類可能風(fēng)險事件得到及時核查,、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置,。
對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復(fù),。同時,，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合,、獎勵與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平,。
二,、提高部門負責(zé)人的管理履職,。
支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé),，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實消除風(fēng)險隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確,、真實發(fā)生。
同時,，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強對大額存取款、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險事件進行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查,、滾動檢查等形式,，防止案件的發(fā)生。
三,、加強員工的風(fēng)險防范意識教育,。
支行要求分管行長及部門負責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識,，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識,，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險事件,。
支行始終堅持每日二次晨會制度,、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳,、加強制度學(xué)習(xí),，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟賬,、親情帳、名譽帳,、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢,、把握好自己。通過這種廣泛,、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴,，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪,。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)
本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談,，重點對“高利貸”,、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性,，達成遵紀(jì)守法的共識。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時,，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內(nèi)溝通,。
城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴,、舉報相結(jié)合,，進一步擴大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況,。
通過聯(lián)動走訪，支行能及時掌握員工疾病,、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥,，及時緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果。
