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證券投資基金基金合同管理辦法篇一

基金托管人： _____________________

目錄

一,、前言

二、釋 義

三,、基金合同當(dāng)事人

四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六,、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會

九,、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一,、基金的設(shè)立募集

十二,、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四,、基金的非交易過戶

十五,、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七,、基金的銷售

十八,、基金的注冊登記

二十、基金的融資

二十一,、基金資產(chǎn)

二十二,、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四,、基金收益與分配

二十五,、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八,、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九,、違約責(zé)任

三十、爭議處理

三十一,、基金合同的效力

三十二,、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一,、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作,，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定,，在平等自愿,、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,，訂立《__________基金合同》(以下簡稱“本基金合同”),。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整,。屆時如果該法和/或其他法律,、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人,。基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人,。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù)。

__________基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準(zhǔn),。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn),，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險,。

基金管理人保證依照誠實信用,、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險,，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二,、釋義

本基金合同中,，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指__________基金;

3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》;

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

7《民法典》：指《民法典》;

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

11.元：指人民幣元;

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;

15.基金托管人：指____________________;

19.投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;

27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

36.銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

40.開放日：指為投資者辦理基金申購,、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;

46.標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù),，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù),。

48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服,、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人,、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的,，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件,，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害,、戰(zhàn)爭,、騷亂、火災(zāi),、政府征用,、沒收、法律變化,、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件,、證券交易場所非正常暫停或停止交易等,。

三,、基金合同當(dāng)事人

(一)基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

名稱：_____基金管理有限公司

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金托管人

名稱：____________________

注冊地址：____________________

辦公地址：____________________

郵政編碼：____________________

法定代表人：__________________

成立日期：____________________

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：________

組織形式：_______________

注冊資本：____________________

存續(xù)期間：_______________

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期,、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付,、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯,、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢,、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同,、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受,?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

1.申請設(shè)立基金;

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

1.遵守基金合同;

2.公告招募說明書;

3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息,、承擔(dān)發(fā)行費用;

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

5.提議召開基金份額持有人大會;

6.在基金托管人更換時,，提名新的基金托管人;

9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi),，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

13.法律,、法規(guī),、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

1.遵守基金合同;

8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;

16.編制基金的財務(wù)會計報告;

17.保管基金的會計賬冊,、報表,、記錄15年以上;

23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1.安全保管基金財產(chǎn);

4.在基金管理人更換時,，提名新的基金管理人;

6.法律,、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利,。

(二)基金托管人的義務(wù)

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

10.對基金財務(wù)會計報告,、中期和年度基金報告出具意見;

13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動;

22.法律、法規(guī),、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù),。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金份額持有人的權(quán)利

3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況,，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

4.申購或贖回基金份額;

5.在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

8.依照本合同的規(guī)定,，召集基金份額持有人大會;

10.法律、法規(guī),、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利,。

(二)基金份額持有人的義務(wù)

1.遵守基金合同;

2.繳納基金認(rèn)購、申購款項,，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

八,、基金份額持有人大會

(一)召開事由

有以下情形之一的,，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同;

3.更換基金托管人;

4.決定終止基金;

5.與其它基金合并;

6.轉(zhuǎn)換基金運作方式;

8.更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

3.因相應(yīng)的法律,、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改;

4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形,。

(二)召集方式

1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下,，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案,，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會,。

(三)通知

(1)會議召開的時間,、地點和方式;

(2)會議擬審議的事項;

(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;

(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話,。

2.采取通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下,，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式,、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人,、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開,。

會議的召開方式由召集人確定,，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席,，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會,。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

(2)經(jīng)核對,，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示,，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。

2.通訊方式開會

通訊方式開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決,。

在同時符合以下條件時,，通訊開會的方式視為有效：

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時,，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3.如果開會條件達(dá)不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件,，則對同一議題可履行再次開會的程序,，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化,。

(2)經(jīng)核對,，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%),。

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案,。

(五)議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項,，如修改基金合同、決定終止基金,、更換基金管理人,、更換基金托管人、與其他基金合并,、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項,。

基金管理人、基金托管人,、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前_____天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后,，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日_____天前公告,。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有_____天的間隔期,。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決,。

(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系,，并且不超出法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的,，不提交基金份額持有人大會審議,。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明,。

(2)程序性,。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議,。

單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%( 不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,，其時間間隔不少于六個月,。

2.議事程序

(1)現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,，然后由大會主持人宣讀提案,，經(jīng)討論后進(jìn)行表決,，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表,，在基金管理人未能主持大會的情況下,，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(shù)(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人,。

(2)通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決,，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議,。

(六)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議,，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的_____%以上(不含_____%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過,。

(2)特別決議,，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出,。更換基金管理人、更換基金托管人,、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效,。

3.基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時,，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決,。

(七)計票

1.現(xiàn)場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人,。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果,。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點,，重新清點以一次為限,。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果,。

(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計票,，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效,，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準(zhǔn)或備案的,，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效,。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力,。

基金份額持有人大會決議自生效之日起_____個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,。

九、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

1.基金管理人的更換條件

有下列情形之一的,，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散,、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(4)中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

基金管理人辭任,，但新的管理人確定之前,，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

2.基金托管人的更換條件

(1)基金托管人解散,、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

基金托管人辭任的,，但新的托管人確定之前,，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名,。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議,，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議,。

(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可退任,。

(4)公告：基金管理人更換后,，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后_____個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換,，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)進(jìn)行公告時,，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告,，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值,。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求,，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣,。

2.基金托

證券投資基金基金合同管理辦法篇二

基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目 錄

一、前言

二、釋義

三,、基金合同當(dāng)事人

四,、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六,、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七,、基金份額持有人大會

八、基金管理人,、托管人的更換條件與程序

九,、基金的基本情況

十、基金的募集

十一,、基金合同的生效

十二,、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四,、基金轉(zhuǎn)換

十五,、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管,、凍結(jié)與質(zhì)押

十六,、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八,、基金的投資

十九,、基金的融資

二十,、基金資產(chǎn)

二十一,、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三,、基金費用與稅收

二十四,、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十七,、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八,、違約責(zé)任

二十九、爭議處理和適用法律

三十,、基金合同的效力與修改

三十一,、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，在平等自愿,、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》,。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件,，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn),?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。基金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù),。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立,，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險,。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險,，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益,。

基金管理人,、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),。

二、釋義

在基金合同中,，除非文義另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi),，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后,，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;

基金信息披露義務(wù)人： 指基金管理人、基金托管人,、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人,、法人和其他組織。

三,、基金合同當(dāng)事人

(一)基金管理人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經(jīng)理：

成立日期： _____年_____月_____日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　 ]　 號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù),、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　 ]　 號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期,、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行,、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯,、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查,、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)),。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

(1)依法申請并募集基金;

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi),，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，制訂基金收益的分配方案;

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(16)法律法規(guī),、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利,。

(二)基金管理人的義務(wù)

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(24)負(fù)責(zé)為基金聘請會計師事務(wù)所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù),。

五,、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

3、在基金管理人更換時,，提名新的基金管理人;

4,、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;

7,、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

11,、對基金財務(wù)會計報告,，對半年度和年度基金報告出具意見;

13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;

22,、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

23,、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù),。

六,、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益,。

(一)基金份額持有人的權(quán)利：

3,、按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;

5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

6,、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，要求召開基金份額持有人大會;

8、對基金管理人,、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

9,、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利,。

(二)基金份額持有人的義務(wù)：

2,、繳納基金認(rèn)購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3,、以其對基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

5,、返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?

6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù),。

七,、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成,。

(一)有以下事由情形之一時,，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同或提前終止基金合同,，但基金合同另有約定的除外;

2,、提前終止本基金;

4、更換基金托管人;

5,、更換基金管理人;

7,、本基金與其它基金的合并;

8、法律法規(guī),、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項,。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改;

4,、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5,、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其它情形,。

(三)召集方式：

1,、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外,，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間,、地點,、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

2,、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的,，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間,、地點,、方式和權(quán)益登記日。

3,、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的,，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的,，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議,。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開,。

4,、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人,、基金托管人都不召集的,，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案,。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,，基金管理人,、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,，不得阻礙、干擾,。

(四)通知

1,、會議召開的時間、地點,、方式;

2,、會議擬審議的主要事項;

3、投票委托書送達(dá)時間和地點;

4,、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,、電話;

5、如采用通訊表決方式,，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址,。采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式,，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式,、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式,。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決,。會議的召開方式由召集人確定,，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

(2)經(jīng)核對,，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2,、在符合以下條件時,，通訊開會的方式視為有效：

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時,，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù),。

(六)議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的,，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項,，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金,、更換基金管理人,、更換基金托管人,、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后,，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日前10天公告,。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期,。

基金管理人,、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前15天提交召集人,。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天公告,。

(1)關(guān)聯(lián)性,。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的,，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的,，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明,。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定,。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議,。

(3)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲得基金份額持有人大會審議通過,，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月,。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,。

2、議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下,，首先由召集人宣讀提案,，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議,，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會的方式下,，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案后生效,。

3,、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決,。

(七)表決

1,、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2,、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過,。

(2)一般決議

對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉(zhuǎn)換基金運作方式,、更換基金管理人或者基金托管人,、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。

3,、基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決,。

4、采取通訊方式進(jìn)行表決時,，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,。

5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議,、逐項表決,。

6、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決,。

(八)計票

1、現(xiàn)場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集,，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集,，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果,。

(3)如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點;如果會議主持人未進(jìn)行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議,，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點,，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次,。

2,、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人,，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計票,，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項,，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案,。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效,。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人,、基金托管人均有法律約束力,。基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定,。

基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

八,、基金管理人,、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2,、基金管理人的更換程序

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后,，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換

(4)法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形,。

2、基金托管人的更換程序

(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的,，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,，并予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案,。

2,、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告,。

九,、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式,。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元,。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點,，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售,。

存續(xù)期限：不定期。

十,、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者,、機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構(gòu)投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售,。

(三)基金募集期基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書,、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,、完整,。基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限,?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

(四)投資者認(rèn)購原則

1,、投資者認(rèn)購前,，需按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;

(五)認(rèn)購份數(shù)的計算

本基金采用金額認(rèn)購的方法，認(rèn)購份數(shù)的計算方法如下：

認(rèn)購費用 = 認(rèn)購金額× 認(rèn)購費率

基金份額面值為1.00元,。上述計算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,， 由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān),，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。(六)認(rèn)購費用認(rèn)購費用：本基金具體認(rèn)購費率在招募說明書中列示,。認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣,、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用,，不列入基金資產(chǎn),。

十一、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

2,、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人,。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢,，基金合同生效,。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

本基金合同生效前,，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用,。

(二)基金設(shè)立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)未滿足成立條件,，則本基金成立失敗。本基金不成立,，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費用,，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi),，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到200人,，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案,。存續(xù)期間內(nèi),，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元,，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止,，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定辦理,。

十二、基金資產(chǎn)的托管

本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管,?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管,、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù),，確保基金資產(chǎn)的安全,，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人,。

投資者可以在基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回,。

(二)申購與贖回辦理的時間

1、開放日及開放時間

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回,。具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定,。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況,，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告,。

2、申購的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購,。具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中確定,。

3、贖回的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回,。具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中確定,。

4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后,，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,。

(三)申購與贖回的原則

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則,，但應(yīng)最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告,。

(四)申購與贖回的程序

1,、申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請,?；痄N售機構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行,。

投資人申購本基金,，須按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時,，其在基金銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額,。

2、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以在基金申購,、贖回的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(t日),。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認(rèn)情況,。

3,、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功,。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者,。

投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶,。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理,。

(五)申購與贖回的數(shù)額限制

本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定,。

(六)基金的申購費與贖回費

1、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平,，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進(jìn)行公告,。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算,。申購費用由申購人承擔(dān),，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣,、銷售,、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人承擔(dān),，贖回費的25%歸基金資產(chǎn),，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

2,、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,。

3,、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示,。費率如發(fā)生變更,，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1,、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意,，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷,。

2,、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù),，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額,。

3、投資者贖回基金成功后,，基金注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù),。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整,，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1,、巨額贖回的認(rèn)定

若單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%,，為巨額贖回。

2,、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時,，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請時,，按正常贖回程序執(zhí)行,。

(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下,，對其余贖回申請延期辦理,。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分,，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理,。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán),，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計算，并以此類推,，直到全部贖回為止,。投資者在提出贖回申請時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷,。

(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書,，予以公告,，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,，如基金管理人認(rèn)為有必要,，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日,，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告,。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

(6)法律,、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕,，被拒絕的申購款項將退還給投資者,。

2、在如下情況下,，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(4)發(fā)生巨額贖回,，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況;

(6)法律,、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形,。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案,。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付,，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除后,，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理,。

3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項,，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購,、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。

4,、基金暫停申購、贖回,，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告,。

5,、暫停期結(jié)束，基金重新開放時,，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值,。

如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值,。

如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周,，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時,，基金管理人應(yīng)提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周,，暫停期間,，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時,，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告,，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下,，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務(wù),，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

十四,、基金轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人,，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換,?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定,。

十五,、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管,、凍結(jié)與質(zhì)押

(一)基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承,、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶,。無論在上述何種情況下,，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。

3,、“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書,，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他人,。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構(gòu)或其指定的網(wǎng)點辦理,。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理,。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費用,。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構(gòu)申購(認(rèn)購)基金份額,，但必須在原申購(認(rèn)購)的基金銷售機構(gòu)贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù),。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報,，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點辦理轉(zhuǎn)入手續(xù),，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額,。

(五)基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的,，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下,，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù),，并會同基金注冊登記機構(gòu)制定、公布和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則,。

十六,、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理基金的認(rèn)購、申購,、贖回,、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù),，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構(gòu)辦理,。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的,，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議,，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購、申購,、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)安全,，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金銷售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù),。

十七,、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管,、清算和交收業(yè)務(wù),，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理,、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn),、代理發(fā)放紅利,、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理,?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議,，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理,、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn),、代理發(fā)放紅利,、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益,。

(一)基金注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：

2,、取得注冊登記費;

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利,。

(二)基金注冊登記機構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1,、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù);

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù),。

十八,、基金的投資

(一)投資目標(biāo)

本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險管理手段,，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結(jié)合,，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資,，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財服務(wù),，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念

隨著中國經(jīng)濟正在全方位的融入世界經(jīng)濟,，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注,。本基金借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗，以國際視野審視中國經(jīng)濟發(fā)展,，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢,，通過投資資產(chǎn)的靈活動態(tài)配

證券投資基金基金合同管理辦法篇三

基金托管人：中國建設(shè)銀行

目錄

一、前言

二,、釋義

三,、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六,、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會

九,、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一,、基金的設(shè)立募集

十二,、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四,、基金的非交易過戶

十五,、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七,、基金的銷售

十八,、基金的注冊登記

二十、基金的融資

二十一,、基金資產(chǎn)

二十二,、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四,、基金收益與分配

二十五,、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七,、基金的終止與清算

二十八,、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十,、爭議處理

三十一,、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）,、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定,，在平等自愿、誠實信用,、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起,，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn),，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整,。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的,，還應(yīng)進(jìn)行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間 基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù),。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立,，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn),。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險,。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險,，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益,。

二,、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金,；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》,；

7.《民法典》：指《民法典》,；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

11.元：指人民幣元,；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司,；

1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指中國建設(shè)銀行,；

19.投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；

證券投資基金基金合同管理辦法篇四

基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具,，主要具有以下三個特征：

基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來,，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值,?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量,，有些基金甚至不限制投資額大小,，完全按份額計算收益的分配，因此,，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金,，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金,。在參與證券投資時,，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯,，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢,，從而獲得規(guī)模效益的好處。

以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險,、提高收益是基金的另一大特點,。在投資活動中，風(fēng)險和收益總是并存的,，因此,，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言,。但是,，要實現(xiàn)投資資產(chǎn)的多樣化，需要一定的`資金實力,，對小額投資者而言,，由于資金有限,，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難,?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合,，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風(fēng)險變小,，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性,，達(dá)到分散投資風(fēng)險的目的。

基金實行專家管理制度,，這些專業(yè)管理人員都經(jīng)過專門訓(xùn)練,，具有豐富的證券投資和其它項目投資經(jīng)驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系,，運用先進(jìn)的技術(shù)手段分析各種信息資料,，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預(yù)測，最大限度地避免投資決策的失誤,，提高投資成功率,。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉,，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說,，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息,、投資經(jīng)驗,、金融知識和操作技術(shù)等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗,。

契約型基金又稱為單位信托基金,，是指把投資者、管理人,、托管人三者作為基金的當(dāng)事人,，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金,。契約型基金起源于英國,，后在香港、新加坡,、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行,。

契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程,，也沒有董事會,，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為,。基金管理人負(fù)責(zé)基金的管理操作,?；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置,，對基金管理人的運作實行監(jiān)督,。

公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金,，一般投資者則為認(rèn)購基金而購買該公司的股份,，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益,。這種基金要設(shè)立董事會,，重大事項由董事會討論決定。

公司型基金的特點是：基金公司的設(shè)立程序類似于一般股份公司,，基金公司本身依法注冊為法人,，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務(wù)顧問或管理公司來經(jīng)營與管理;基金公司的組織結(jié)構(gòu)也與一般股份公司類似,，設(shè)有董事會和持有人大會,，基金資產(chǎn)由公司所有，投資者則是這家公司的股東,，承擔(dān)風(fēng)險并通過股東大會行使權(quán)利,。

契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。

(1)資金的性質(zhì)不同,。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的,，為公司法人的資本。

(2)投資者的地位不同,。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當(dāng)事人之一,，即受益人，無表決權(quán);公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東,，享有表決權(quán),。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)力,，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權(quán)力,。

(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金,。

由此可見,，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形態(tài)以及有關(guān)當(dāng)事人扮演角色上是不同的,。但對投資者來說,，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別,，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略,，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上,，獲取收益后再分配給投資者。

從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看,，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外,，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。

證券投資基金基金合同管理辦法篇五

基金托管人：中國建*銀行

目錄

一,、前言

二,、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六,、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會

九,、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一,、基金的設(shè)立募集

十二,、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四,、基金的非交易過戶

十五,、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七,、基金的銷售

十八,、基金的注冊登記

二十、基金的融資

二十一,、基金資產(chǎn)

二十二,、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四,、基金收益與分配

二十五,、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七,、基金的終止與清算

二十八,、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十,、爭議處理

三十一,、基金合同的效力

三十二,、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一,、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作,，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定,，在平等自愿,、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）,。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整,。屆時如果該法和/或其他法律,、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同 當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人,。基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人,。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn),。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn),，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實信用,、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益,。

二、釋義

本基金合同中,，除非文意另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會,；

5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會,；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》,；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》,；

11.元：指人民幣元；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公 司,；

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指中國建*銀行,；

19.投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；