時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作與生活又進(jìn)入新的階段，為了今后更好的發(fā)展,，寫一份計劃,，為接下來的學(xué)習(xí)做準(zhǔn)備吧！那關(guān)于計劃格式是怎樣的呢,？而個人計劃又該怎么寫呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀計劃范文，希望大家能夠喜歡!

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇一

xx年,，按照省聯(lián)社和監(jiān)管部門的安排部署,，聯(lián)社堅持以開展專項治理、加強(qiáng)案件防控工作為中心,，以加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)為切入點(diǎn),，以提高內(nèi)控制度執(zhí)行力為著力點(diǎn),，扎實開展監(jiān)督檢查，大力整治薄弱環(huán)節(jié),，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)違紀(jì)行為,，規(guī)范業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理，有效控制和防范了經(jīng)營風(fēng)險及各類事故案件的發(fā)生,，較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護(hù)航作用,，促進(jìn)了農(nóng)村信用社各項工作的穩(wěn)健發(fā)展。

一,、制定工作目標(biāo),，明確工作職責(zé)。

一是周密部署早安排,。年初,，制定了“農(nóng)村信用社二〇〇八年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作計劃”、“二〇〇八年度安防設(shè)施改建及投資計劃”,、“制度執(zhí)行年”活動實施方案等一系列工作計劃,，明確了工作目標(biāo)任務(wù)，落實了工作措施和要求,，做到了有的放矢,。二是把稽核、監(jiān)察,、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理同安排,、同檢查、同考核,。聯(lián)社與信用社,、信用社與分社(儲蓄所)簽訂案件和事故防范目標(biāo)責(zé)任書份，嚴(yán)格實行案件防范分級管理,、逐級負(fù)責(zé),、獎懲并行的激勵機(jī)制，層層落實防控責(zé)任,，從而自上而下形成了齊抓共管,，群防群治的案件防控新格局。

二,、強(qiáng)化隊伍建設(shè),，提高綜合素質(zhì)。

一是按照“統(tǒng)一法人”改革的要求,，設(shè)立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部,，成立了稽核大隊和守押大隊，同時,，改進(jìn)稽核管理模式,，對稽核人員采取集中使用,、分組包片(社)、定期輪換的形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)對基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展常規(guī)檢查和集中進(jìn)行專項檢查,。二是制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社稽核大隊管理暫行辦法》、《農(nóng)村信用社聯(lián)合社守押大隊管理暫行辦法》,，明確了稽核,、守押人員的任務(wù)、職責(zé),、范圍,、權(quán)限和紀(jì)律，實行責(zé)任追究制度,，從而增強(qiáng)了稽核,、守押人員的責(zé)任感，使稽核,、守押人員的責(zé),、權(quán)、利實現(xiàn)有機(jī)結(jié)合,。三是加強(qiáng)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn),，提高稽核工作能力和水平。全年舉辦各類稽核業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)班x期,，以會代訓(xùn)x次，著重學(xué)習(xí)時事政治,、法律法規(guī)文件,、行業(yè)管理部門規(guī)章制度，以及稽核,、安保業(yè)務(wù)知識及消防,、視頻監(jiān)控操作等。通過培訓(xùn)使我區(qū)稽核,、守押隊伍素質(zhì)得以提高,。

三、排查風(fēng)險隱患,，防范事故案件,。

一是繼續(xù)抓好對公存款和票據(jù)案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)問題的整改，及時查找管理中存在的漏洞,，組織稽核人員對專項檢查,、現(xiàn)場稽核和序時稽核后的整改落實情況進(jìn)行了復(fù)查，先后就監(jiān)管部門和主管部門對案件風(fēng)險排查,、對公存款和票據(jù)案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行了現(xiàn)場整改督促,，逐項提出糾改措施,，并對整改不力的x個單位及xx名員工予以通報批評和實施經(jīng)濟(jì)處罰x元。二是全面開展貸款本息對賬工作,，信用社從xx年x月xx日起采取換人對賬,，多人多線對賬，上門對賬,，與客戶見面的原則全力以赴抓好對賬工作,。同時聯(lián)社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對賬工作督查小組，對貸款本息核對工作進(jìn)行督導(dǎo),。截止xx月末,，已核對貸款本金xx戶,、筆、xx萬元，分別占xx年末表內(nèi)外各項貸款的x%,、x%、x%;貸款利息已核對xx戶,、筆,、xx萬元，分別占應(yīng)核對的%,、%,、%。在此期間,，對有違規(guī)貸款的x名員工,，依照相關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。三是積極開展對“九種人”的排查,。針對“案件”和貸款本息對賬反映出的問題,，5月份以來，聯(lián)社在全區(qū)信用社員工中開展了以是否有參與“六害”,、用大額資金投資炒股或買彩票,、經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工,，已排查出重點(diǎn)人員x人,，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社采取積極措施加強(qiáng)對重點(diǎn)人員的監(jiān)控,，從案件源頭上加以防范,。四是深入開展員工經(jīng)商辦企業(yè)專項治理活動。按照省聯(lián)社紀(jì)委的統(tǒng)一部署,，聯(lián)社自x月中旬起,，組織農(nóng)村信用社對員工及配偶、子女及配偶有經(jīng)商辦企業(yè)、投資參股間接從事贏利性經(jīng)營活動,、受聘兼職及從事有償中介活動等進(jìn)行了自查,，x名有經(jīng)商行為的員工已在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了信用社員工的行為,，較好地防范了道德風(fēng)險,。

四、開展“制度執(zhí)行年”活動,，全力推進(jìn)制度建設(shè),。

一是按照實施方案的安排部署，以省聯(lián)社出臺的管理制度為藍(lán)本,，制訂完善了涉及員工,、信貸、財務(wù),、稽核,、安保等方面的實施細(xì)則、補(bǔ)充規(guī)定,，提交理事會等會議討論通過后,，印發(fā)全轄實施。二是按照“一項業(yè)務(wù)一本手冊,、一個流程一項制度,、一個崗位一套規(guī)定”的要求，由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,，財務(wù),、信貸、人事,、辦公室等部門通力配合,，重新制定了出納、會計崗位和計算機(jī)操作,，現(xiàn)金、支付結(jié)算,、貸款,、中間和網(wǎng)上融資業(yè)務(wù)，賬戶,、重空憑證,、財務(wù)費(fèi)用、固定資產(chǎn)(低值易耗品)和抵債資產(chǎn),、現(xiàn)金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化,、作業(yè)式”檢查方案，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程。三是強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí),。聯(lián)社于x月份舉辦了培訓(xùn)學(xué)習(xí)班,，參訓(xùn)人數(shù)xx人。各社也積極采取以會代訓(xùn)的方式,，集中組織員工進(jìn)行法制學(xué)習(xí),。同時，為檢驗學(xué)習(xí)效果,，x月份,，聯(lián)社開展了“制度執(zhí)行年”活動知識競賽;x月份，組織全轄員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試,，考試合格面達(dá)%,。

五、開展專項檢查,，規(guī)范經(jīng)營行為,。

1、扎實開展會計決算工作專項檢查,。根據(jù)《xx省農(nóng)村信用社xx年度會計決算工作意見》,，組織全體稽核人員于xx年x月x日至x年x月x日，采取事中介入的方法,，對全區(qū)信用社(含分社,、儲蓄所)x年度業(yè)務(wù)經(jīng)營真實性及財務(wù)支出合規(guī)合法性進(jìn)行了專項檢查。檢查發(fā)現(xiàn)等x個信用社轄內(nèi)xx個機(jī)構(gòu)以息轉(zhuǎn)貸x筆,，金額x元;x信用社多提應(yīng)付利息xx元;即時提出整改意見,，督促信用社立即整改，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰x元,。

2,、扎實開展離任、離職審計,。按照農(nóng)村信用社管理有關(guān)規(guī)定,，今年，先后對全區(qū)等x名信用社的負(fù)責(zé)人及區(qū)內(nèi)調(diào)動或崗位輪換(含退休)的x名員工的離任和離職進(jìn)行審計,。通過現(xiàn)場檢查,、測評、社會調(diào)查等方式對高管人員的經(jīng)營管理水平,、履職情況,、經(jīng)濟(jì)責(zé)任做了客觀、公正,、實事求是的評價,。審計中落實個人及共同違規(guī)責(zé)任貸款x筆，金額xx萬元x截至年末，已收回x筆,，本息合計xx萬元,。

3、扎實開展重空憑證專項檢查,。x年x月x日至x日,，聯(lián)社組織對x個獨(dú)立核算信用社(含營業(yè)部)及所轄x個分社(儲蓄所)重空憑證的保管、領(lǐng)用登記,、使用銷號等進(jìn)行了自查,，并成立了以監(jiān)事長任組長，各職能部門負(fù)責(zé)人,、稽核人員為成員的督查組,，具體負(fù)責(zé)對信用社重空憑證專項檢查實施監(jiān)督。檢查中發(fā)現(xiàn)x分社手工賬與電腦賬不符;x分社仍有收貸,、結(jié)息時未將信貸保管聯(lián)一起使用現(xiàn)象;部分分社重空憑證未堅持雙人銷號;作廢重空憑證未按制度管理等問題,。逐社提出了整改措施，落實專人,，限期整改,。目前，農(nóng)村信用社重空憑證的管理,、使用,、作廢操作程序得到了進(jìn)一步規(guī)范。

4,、扎實開展“合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作”檢查活動。一是成立了領(lǐng)導(dǎo)小組,，落實了相關(guān)職責(zé),，并制定了實施方案，明確了活動內(nèi)容,、時間,、步驟和要求。二是抓自查,。制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導(dǎo)思想,、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確,，在全區(qū)信用社開展合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作自查工作,。并對照-xx年各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了x個方面x個類型的問題，以文件形式印發(fā)各社,，連同xx省銀監(jiān)局《-xx年對農(nóng)村信用社各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》,、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對照開展自查。各社也將轄內(nèi)各營業(yè)機(jī)構(gòu)自xx年6月25日以來接受銀監(jiān)部門,、省聯(lián)社xx辦事處,、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，分類整理,，梳理成條,，印發(fā)給每一位員工，逐一整改;同時,，發(fā)動全體員工主動查找經(jīng)營管理中存在的各類違規(guī),、違紀(jì)問題，通過自查發(fā)現(xiàn)涉及會計基礎(chǔ),、信貸管理,、財務(wù)管理、抵貸資產(chǎn)等x個方面,、xx個問題,。三是抓復(fù)查。xx年7-9月,，稽核大隊對全區(qū)x個機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的自查情況進(jìn)行了復(fù)查,，并通過對照檢查發(fā)現(xiàn)涉及x個方面、x類問題,，發(fā)出整改通知書份,，稽核部門落實稽核人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循,、違章操作的現(xiàn)象,。

5、扎實開展賬務(wù)會審,。包社稽核員參與和督促,、協(xié)助各信用社按季將轄內(nèi)分社(儲蓄所)的會計賬務(wù)、重空使用,、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會審,，獎優(yōu)罰劣，現(xiàn)場督促整改,。今年1-11月,，全轄信用社共組織會審x(社)次。

6,、扎實開展治理商業(yè)賄賂檢查,。按照聯(lián)社黨委和紀(jì)委統(tǒng)一安排和布置,，一是制訂了《農(nóng)村信用社開展治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案》，建立了定期報告和信息反饋制度,。二是把握工作重點(diǎn),，排查問題隱患。把違規(guī)吸儲吸股作為不公平競爭的重點(diǎn),，把房屋基建(裝修)工程的發(fā)包,、大宗物品采購、閑置資產(chǎn)和抵債資產(chǎn)的處置作為不正當(dāng)交易的重點(diǎn),，把貸款營銷作為治理商業(yè)賄賂的重點(diǎn),，組織信用社全面開展自查，并在此基礎(chǔ)上抽調(diào)稽核人員進(jìn)行檢查,，全面審驗相關(guān)管理辦法及各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,，針對薄弱環(huán)節(jié)，提出了建議措施,，通過信用社自查及聯(lián)社檢查未發(fā)現(xiàn)行業(yè)腐敗現(xiàn)象,。

六、強(qiáng)化序時稽核,，構(gòu)建合規(guī)文化,。

今年以來，聯(lián)社稽核大隊x個包片工作組,，在全面完成各類專項檢查的前提下,，先后對xx個營業(yè)機(jī)構(gòu)的賬務(wù)、財務(wù),、信貸,、重空憑證及內(nèi)部管理進(jìn)行了現(xiàn)場稽核?；税l(fā)現(xiàn)：一是發(fā)現(xiàn)個別營業(yè)機(jī)構(gòu)有弄虛作假,，違規(guī)經(jīng)營行為。二是個別營業(yè)機(jī)構(gòu)會出基本制度執(zhí)行不力,，三是部分營業(yè)機(jī)構(gòu)重空憑證管理不善,，混崗串號使用重空憑證，作廢重空憑證不按規(guī)定裝訂保管;四是違規(guī)放款現(xiàn)象依然存在,，針對發(fā)現(xiàn)的問題,，分別發(fā)出了整改通知，個別情節(jié)較嚴(yán)重的,，移交監(jiān)察和人事部門,，給予政紀(jì)處分或其他處理。

七,、嚴(yán)格責(zé)任追究,，嚴(yán)懲違規(guī)行為,。

針對案件專項治理和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一是聯(lián)社分門別類進(jìn)行梳理,，逐一提出整改措施，落實專人,，限期整改;二是本著“懲前毖后,，治病救人”的原則，從嚴(yán)追究當(dāng)事人,、相關(guān)人員的責(zé)任,，決不姑息遷就。本年度共計追回?fù)p失資金xx元;經(jīng)濟(jì)處罰xx人次,，處罰金額xx元;通報批評x人;調(diào)離原崗位x人;免職x人;待崗x人;解除勞動合同x人;除名x人;警告x人次;留用察看x人,。三是對整改不力，導(dǎo)致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員予以嚴(yán)肅處理,。截止目前,，全區(qū)農(nóng)村信用社未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違制行為，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營的健康發(fā)展,。四是按照“客觀公正,、實事求是”的原則，對各類信訪件開展了認(rèn)真調(diào)查處理,，確保信訪件件有著落,。全年共受理群眾來訪x人次、來信x件,，主要反映“三農(nóng)”服務(wù),、違規(guī)發(fā)放貸款、個人作風(fēng),、內(nèi)部管理等問題,。我們本著嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé),、保密的態(tài)度,，件件查辦，一一取證,，均按政策制度答復(fù)處理,，信訪辦結(jié)率達(dá)100%，維護(hù)了穩(wěn)定,。

八,、狠抓安全保衛(wèi)，確保一方平安,。

一是不斷提高員工的安全防范意識,。x月份成功防范了x起假鈔詐騙案,。二是加大檢查，堵塞漏洞,。采取實地檢查與電話詢查,、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,，共開展各種安全檢查社次,，排查隱患社次;安全押送現(xiàn)金趟次，金額達(dá)xx萬元,。三是本著安全,、堅固、經(jīng)濟(jì)實用的原則,，對存在安全隱患的信用社的x個營業(yè)機(jī)構(gòu)更換了符合安全標(biāo)準(zhǔn)的移動金庫;對信用社等x個機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;聯(lián)社及x個主社與市公安局110報警聯(lián)網(wǎng),，新安裝更換報警器x臺、維修警器具x社次,。四是積極開展“平安企業(yè)”創(chuàng)建活動,。與區(qū)公安分局共建了經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室，經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室按照機(jī)制共建,、信息共享,、協(xié)作聯(lián)系的原則，狠抓要害部位人防,、物防,、技防措施落實。一年來,，全區(qū)所轄網(wǎng)點(diǎn)未發(fā)生任何大小案件事故,，有力地保障了全區(qū)農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行,。

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇二

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有,，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機(jī)制,，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,，通過深入調(diào)研、認(rèn)真分析,、舉一反三,，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程,。

我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析,。我們從督改的方向,、流程,、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn),。

短短的一年的時間,，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢,，晉升為整改督改工作專家了,，當(dāng)然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的,。在這個轉(zhuǎn)變的過程中,，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來,，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認(rèn)的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中,，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問題,，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度,、實質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改,、協(xié)同化整改,、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下,，20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,，突出表現(xiàn)在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的,，開同業(yè)之先例,。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難,，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題,。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,，有效地利用稽核資源,，有重點(diǎn)地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改,。

5.首次接受北京分行,、資金營運(yùn)部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解,、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機(jī)制

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機(jī)制

12個事項中創(chuàng)新類就有10項,，上述工作的成效就是全年對至20xx年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進(jìn)行了督改,，綜合整改率達(dá)到約94%，比20xx年度的綜合整改率提高了近15個百分點(diǎn),，督改成效非常明顯,。

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇三

(一)圍繞中心工作，突出稽核重點(diǎn),，有效開展各類審計稽核工作,。

(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況,。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法,，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù),，掌握實情,，規(guī)范操作，防控風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作,，并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實際風(fēng)險狀況采用靈活多樣的稽核方式,，重點(diǎn)對部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況,、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性,、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查,，并對涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)開展了較為細(xì)致,、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核****次,，下發(fā)稽核糾正通知書*份,，深入查找了各項業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中存在的問題，極大地促進(jìn)了各項業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理,。

(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況,，全年扎實開展具有針對性的專項檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險,，做到依法合規(guī)經(jīng)營,，審計稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，及時開展各類專項檢查,，全年共計開展專項檢查****次,，深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務(wù)中存在的問題。

一是年初對20xx年度財務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專項檢查,，并對檢查存在的問題督促落實整改;二是對****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場檢查,，通過對新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實,、有序開展,，20xx年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強(qiáng)風(fēng)險管理,，促進(jìn)聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營,、風(fēng)險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險點(diǎn)，及時開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項檢查,，及時查看了按揭貸款風(fēng)險是否控制到位,，各項措施是否得到有效建立，進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難,，對授信業(yè)務(wù)適時開展了一次專項檢查,，通過檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營,，完善授信工作機(jī)制,，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行,，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位,，20xx年5月份審計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場專項檢查,，及時糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項檢查,，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正,，促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部門監(jiān)管要求,，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險;九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專項審計;十是為加強(qiáng)財務(wù)費(fèi)用管理,，提高成本核算水平,，審計稽核部對上半年財務(wù)收支情況進(jìn)行了專項檢查，并對其中存在的問題進(jìn)行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張xx,、xxx,、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專項審計，通過采取與貸戶見面,、采用電話核實,、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計核對600多筆,，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等,，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時移送紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理,。

(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計工作,。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交，對離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場稽核,，本著“客觀公正,、實事求是”的原則對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價，共形成離任審計報告****份,，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議,。通過資產(chǎn)交接工作，使離,、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確,，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰，為聯(lián)社各項業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用,。

(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次,。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財務(wù)會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金,、重要空白憑證,、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開展檢查,，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部,、理事會工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風(fēng)險排查,、清收工作,，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財務(wù)、信貸,、辦公室組成檢查組認(rèn)真開展了“規(guī)范化管理年”驗收階段檢查工作,，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社。

(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,，促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營,。為貫徹落實銀監(jiān)會20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動的安排,、協(xié)調(diào),、督導(dǎo)、檢查,、考核,、問責(zé)工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》,，明確了工作步驟,、方法和要求，做到有的放矢,，有序開展;二是通過層層簽訂責(zé)任書,，將案件防控責(zé)任落實到每一個崗位,、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù),，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果,，構(gòu)建案件防控長效機(jī)制提供了保障;三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門認(rèn)真開展自查和檢查工作，確保風(fēng)險排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動開展情況,、取得的效果及存在問題,，不斷提高案防水平。

(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定,，對呆賬核銷資料進(jìn)行嚴(yán)格審核,。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認(rèn)定,，促進(jìn)了呆賬核銷的規(guī)范運(yùn)作,。

(一)是嚴(yán)格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審計行為,。

今年以來,，我部始終堅持按照上年末制定的《審計工作程序》規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標(biāo)準(zhǔn)化,。一是在開展審計前,，嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計方案，在評估審計風(fēng)險的基礎(chǔ)上,，圍繞審計目標(biāo)確定審計的對象,、范圍、內(nèi)容,、方法和工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談,，了解被審計單位整體運(yùn)作情況,、經(jīng)營管理狀況,、存在的主要問題和風(fēng)險等。

審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認(rèn),，確保審計工作質(zhì)量;三是項目結(jié)束后要求審計人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉,，有針對性地提出審計建議，并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報,，確保審計報告所提出的審計結(jié)論和建議得到有效實施;四是按照審計工作程序,，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風(fēng)險化解到位,，各項措施落實到位,。

(二)是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項，不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項的移送力度,。今年以來,，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責(zé)力度,。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法,，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人,，嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法(修訂)》進(jìn)行了處罰,，全年共開具罰款通知書****份，處罰違規(guī)人員*****人次,，處罰金額******萬元,，大力糾正各類違規(guī)事項。

針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項及時移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理,，全年共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份,，對存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯糾弊的作用,，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為,。

(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制,。

只有對業(yè)務(wù)學(xué)懂,、弄懂，融會貫通,，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題,、提出問題、解決問題,，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮,，真正起到查隱患、堵漏洞,、建制度,、強(qiáng)管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓,，一是定期組織部門人員進(jìn)行培訓(xùn),，通過購買相關(guān)書籍進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)部門稽核相關(guān)知識,，通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒,，不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作,，學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗和方法,，達(dá)到取長補(bǔ)短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流,，對出現(xiàn)的新問題,、新情況做到心中有數(shù),，做到有效識別、規(guī)避風(fēng)險的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計稽核部工作分工》對部門人員的分工進(jìn)行了明確,，,，并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字,、誰負(fù)責(zé)的原則,，明確檢查責(zé)任，為提高審計工作質(zhì)量打下了堅實基礎(chǔ),。

(四)是創(chuàng)新審計方法,，提高工作質(zhì)量。20xx年審計稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計向風(fēng)險管理審計轉(zhuǎn)變,，通過優(yōu)化審計流程,，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對審計項目的風(fēng)險點(diǎn)按照風(fēng)險程度實行分類管理,，提高工作效率,。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率,，實現(xiàn)審計進(jìn)一步向電子化邁進(jìn),。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查,、與被審計單位談話,，提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點(diǎn)、范圍和方法,，實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評價內(nèi)部風(fēng)險控制為基礎(chǔ)的抽樣方法,，逐步提高了審計工作質(zhì)量。

一年來,，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署,，圓滿完成了各項工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用,。但在肯定成績的同時,，也存在一些問題,。

(一)是學(xué)習(xí),、認(rèn)識不夠，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強(qiáng),，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠,，方法簡單，對風(fēng)險隱患查出不夠深入,，風(fēng)險防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高,。

(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時被發(fā)現(xiàn),，造成存在風(fēng)險不能在第一時間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象,。

(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一,，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營輕管理的思想,，特別是在防范和化解風(fēng)險上的認(rèn)識不到位,，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。

20xx年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路,，以“安全經(jīng)營,、依法合規(guī)、風(fēng)險為本”作為稽核審計理念,，進(jìn)一步完善稽核審計制度,，加大稽核審計處罰力度，不斷推進(jìn)稽核審計制度化,、稽核檢查程序化,、稽核文檔格式化、稽核手段電子化,、稽核責(zé)任明晰化,、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計范圍和深度,，大力提升內(nèi)部管理水平,，全面提升稽核審計能力，積極探索以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計方法,，推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風(fēng)險管理稽核審計轉(zhuǎn)變,，進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展,。一是繼續(xù)深入開展序時稽核,。以風(fēng)險控制為切入點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計,，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié),，通過對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位,、重點(diǎn)人員的檢查,，以及對業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋,。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多,、容易發(fā)生問題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題,。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作,，使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明,，資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實做好20xx年案件防控治理的各項工作,。確保聯(lián)社安全運(yùn)營,。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對各項檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實,、風(fēng)險得到充分化解,。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計隊伍建設(shè)，提高稽核審計工作質(zhì)量和效率,，最大限度發(fā)揮稽核審計職能作用,，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇四

xx年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年,。在過去的一年,，聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心,、支持下,，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家農(nóng)村金融方針政策，恪守“規(guī)范經(jīng)營,、促進(jìn)發(fā)展”的工作宗旨,，以“風(fēng)險管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo),，堅持“定制,、定職、創(chuàng)新,、問責(zé)”和服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào),，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結(jié)合的原則,，扎實開展轄區(qū)農(nóng)村信用社的清理整頓工作,，文秘部落業(yè)務(wù)經(jīng)營常規(guī)性、專項性稽核,，黨風(fēng)廉政建設(shè)等各項工作,。一年來，通過聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴(yán)格監(jiān)督管理,，實現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無重大違法,、違規(guī)、違制行為,，無案件,、事故的工作目標(biāo)，有力地促進(jìn)了 農(nóng)村信用社的健康,、持續(xù),、穩(wěn)定發(fā)展，為實現(xiàn) 農(nóng)村信用社xx年度全面完成各項指標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將一年來的工作作如下總結(jié)：

（一）整合稽核隊伍,，進(jìn)一步加強(qiáng)隊伍建設(shè)

結(jié)合市聯(lián)社對稽核員的要求，區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務(wù)骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試,，取得了較好的成績,。今年5月，區(qū)聯(lián)社進(jìn)行了第二輪競聘上崗,，為加強(qiáng)稽核隊伍建設(shè),，聯(lián)社對稽核科人員進(jìn)行了調(diào)整和補(bǔ)充。先后聘用片區(qū)稽核員一名,，借調(diào)稽核員一名,，充實了稽核隊伍的力量。

（二）強(qiáng)素質(zhì),、抓培訓(xùn),，全力打造復(fù)合性稽核人才

為切實加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)建設(shè)，培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì),，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標(biāo),，采取多樣化的培訓(xùn)方式，全力打造復(fù)合性稽核人才,。一是定期舉行稽核學(xué)習(xí)例會,，制定并實施了每周的學(xué)習(xí)計劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn),。今年6月,、8月中旬，組織全轄稽核員系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)知識,，并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓(xùn),。三是加大稽核工作的經(jīng)驗交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經(jīng)驗交流,，取長補(bǔ)短,，不斷更新知識層面，充實知識內(nèi)容,，填補(bǔ)知識空白,。

（三）重“履職”，化“風(fēng)險”,，嚴(yán)格稽核員的履職監(jiān)督,、考核

為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實施了稽核員工作目標(biāo),、任務(wù)考核辦法,，加大了對不履職行為的懲處,。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元,，按季考核,，年末兌現(xiàn)，實現(xiàn)了對稽核員履職的有效監(jiān)督,。同時為進(jìn)一步落實履職責(zé)任,，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b 角管理模式,，做到了任務(wù)明確,，措施到位、責(zé)任清楚,。

為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營,，促進(jìn)信用社健康發(fā)展，根據(jù)市聯(lián)社xx年稽核工作意見及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排,，在聯(lián)社稽核科的組織下,，今年1月至5月，整社工作組完成對北外農(nóng)村信用社的清理整頓工作,。在整社工作中,，本著“規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險,、促進(jìn)發(fā)展”的整社工作宗旨,，稽核員堅持了實事求是、客觀公證的評價原則,，違章必查,、違規(guī)必處的查處原則，懲教結(jié)合,、打防并舉的整改原則,，采取內(nèi)外結(jié)合、全面與重點(diǎn)結(jié)合,、檢查與舉報結(jié)合,、帳務(wù)檢查與實地調(diào)查結(jié)合等方式，通過擬定方案,、收集資料,、確定重點(diǎn)、職工動員,、問卷調(diào)查,、賬務(wù)稽核、內(nèi)外核對、交換意見,、審計確認(rèn),、問題公示等步驟，對 農(nóng)村信用社1997年1月至xx年12月的業(yè)務(wù)經(jīng)營及社務(wù)管理情況進(jìn)行了認(rèn)真,、細(xì)致的清理整頓,。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴(yán)格,、往來資金管理失誤,、財務(wù)費(fèi)用開支不嚴(yán)密、利息核算不準(zhǔn)確,、信貸管理偏松等五個方面違規(guī)違制行為16件,，糾正、整改16件,，提出處理意見5個,，整改規(guī)范意見7條。其中給予經(jīng)濟(jì)處罰2人次,，罰款300元,，清退各類違規(guī)計發(fā)的資金93，000元,。通過對北外信用社的清理整頓,，進(jìn)一步規(guī)范了該社的經(jīng)營活動，促進(jìn)了信用社的健康發(fā)展,。

發(fā)展與風(fēng)險并存,。為切實規(guī)范信用社的發(fā)展，最大限度降低信用社經(jīng)營風(fēng)險,，聯(lián)社稽核科以嚴(yán)格“風(fēng)險”管理為龍頭,，積極采取“點(diǎn)面結(jié)合，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)”的監(jiān)管方式,，結(jié)合當(dāng)前農(nóng)村信用社在經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控管理偏松,，制度執(zhí)行不力，財務(wù)核算不準(zhǔn)確,，信貸管理薄弱等熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題,，加強(qiáng)了對信用社經(jīng)營薄弱環(huán)節(jié)的專項稽核。今年,，聯(lián)社稽核科先后組織專項稽核達(dá)11次,，檢查信用社144社次，檢查面達(dá)100％,。其中：內(nèi)控制度專項稽核3次,，決算稽核1次，非信貸資產(chǎn)專項稽核2次，往來資金專項稽核1次,，重空憑證專項稽核1次,，信貸專項稽核1次，財務(wù)費(fèi)用專項稽核1次,，原自辦公司清理1次,。先后查處違規(guī)違制行為13社次，處理40余人次,，其中罰款6,，600元，行政警告處分2人次,，檢討4人次,，通報1人次。在專項稽核中,，糾正不合規(guī)賬務(wù)處理26件,，提出整改意見56條。通過對信用社的嚴(yán)格的專項稽核,，積極查處了違規(guī)違制行為,，消除了案件苗頭和隱患，進(jìn)一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營,，確保了全轄信用社“案件,、事故為零”的工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

xx年 區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績,，但仍然存在一些不足,。主要表現(xiàn)在部分干部職工對稽核的認(rèn)識不夠，理解不夠,，對稽核工作存在抵觸情緒,，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進(jìn)一步改善；稽核工作的深度,，稽核員的履職行為及能力還有待于提高,；業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性,、規(guī)范性不夠,。

xx年工作安排：

（二）針對農(nóng)村信用社經(jīng)營中存在的問題，有計劃地開展5-6項專項稽核,，規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營管理,，查堵經(jīng)營漏洞。進(jìn)一步完善對大額貸款,，大額財務(wù)費(fèi)用的監(jiān)管,，特別是在大額財務(wù)費(fèi)用的監(jiān)督上,，要求各科、室,、部,、信用社必須建立完善大額費(fèi)用開支臺帳。

（三）嚴(yán)格實施“人盯社”的稽核模式,，試行按月覆蓋的序時稽核管理,，同時加強(qiáng)對片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認(rèn)真履職,，加大對稽核員的考核力度,。

（四）加強(qiáng)稽核員的素質(zhì)培訓(xùn)與隊伍建設(shè)，倡導(dǎo)稽核行業(yè)經(jīng)驗交流,，鼓勵開展稽核理論研討,。

（五）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù),。

（一）認(rèn)真開展黨風(fēng)廉政建設(shè),，繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風(fēng)的活動。

（二）加強(qiáng)對黨員干部,，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作,，嚴(yán)格對重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測和監(jiān)督,，防范內(nèi)部案件的發(fā)生,。

（三）加大信訪事件的督辦和查處工作，協(xié)調(diào),、督促有關(guān)部門嚴(yán)格對違法,、違規(guī)、違制行為的查處,，確保處理的公正性,。

（四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。

區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)合社

xx年十二月三十一日

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇五

今年以來,，聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)緊緊圍繞上級稽核主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署,，結(jié)合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關(guān)規(guī)定，不斷地加強(qiáng)了對農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度,，發(fā)揮了積極的職能作用,，確保了我縣農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定的發(fā)展。現(xiàn)將全年稽核工作總結(jié)如下：

一,、工作開展情況

年初以來,，我們按照制訂的稽核工作計劃，結(jié)合不同時期農(nóng)村信用社的經(jīng)營管理實際,，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下,，在財務(wù)電腦部及各單位的大力配合下,，按計劃有步驟的開展了對轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改意見11條,。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫存現(xiàn)金),專項稽核檢查4次,，共提出整改意見10條，簡易檢查1次,，離任審計5次,，后續(xù)稽核檢查4次，提出整改意見1條,。

(一),、現(xiàn)場稽核檢查

1、常規(guī)稽核檢查的開展81次

保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開展常規(guī)稽核81次,，我們堅持按月對轄屬網(wǎng)點(diǎn)的庫存現(xiàn)金進(jìn)行突擊抽查,，總共實施41次;重要憑證的突擊抽查實施40次。

2,、專項稽核的開展4次

(1),、今年6月28日至7月20日，按照市辦的檢查要求,，在財務(wù)電腦部的配合下,，完成了對聯(lián)社會計事后監(jiān)督管理部門的檢查任務(wù)1次(提出整改意見3條)。

(2),、今年9月13日至22日,，在財務(wù)部門的配合下，完成了對轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查任務(wù)3次(提出整改意見7條),。

2,、離任審計的開展5次

今年4月份開始，按照聯(lián)社主任的批示,，嚴(yán)格按照《廣東省農(nóng)村信用社各級主要負(fù)責(zé)人離任審計暫行辦法》的程序要求,，先后組織了對原__分社等3個單位5位農(nóng)村信用社主要負(fù)責(zé)人的離任審計5人次。主要采用問,、聽,、談、查等形式,，重點(diǎn)審計其在任期內(nèi)的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況,，信貸資產(chǎn)質(zhì)量，財務(wù)費(fèi)用開支及內(nèi)控制度的執(zhí)行等內(nèi)容,，通過對其進(jìn)行嚴(yán)格的離任審計后,，做出客觀公正的評價。

3,、簡易檢查的開展1次

針對聯(lián)社信貸管理實際,，于9月份開展了對聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展部的大額(單筆20萬元以上)貸款檢查,，主要是貸款合規(guī)合法性檢查，提出整改意見1條,，要求進(jìn)行整改,。

4、后續(xù)稽核檢查的開展4次

12月份,，按照稽核檢查的程序要求,，組織對會計事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對今年歷次稽核檢查下發(fā)現(xiàn)場稽核檢查意見書的整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查,，防止整改流于形式,，確保整改工作不走過場。

(二),、其他工作的開展

按照今年勞動工資改革的考核需要,，承擔(dān)全轄111名干部職工每月個人吸儲任務(wù)的統(tǒng)計、考核及檢查等各項工作,，盡職盡力完成好聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作任務(wù),。

二、制度及機(jī)構(gòu)建設(shè)

(一),、制度的建設(shè)

我們針對稽核檢查存在的問題,，根據(jù)有關(guān)文件精神，有針對性的對原部分制度,、規(guī)定及辦法進(jìn)行修改和補(bǔ)充。5月份,，制訂出臺了總共十一章八十六條的《__縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實施細(xì)則》,。該《實施細(xì)則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務(wù)及稽核人員的崗位職責(zé);另一方面也對被稽核對象的工作職責(zé)做了詳細(xì)的規(guī)定,，明確了什么是該做和什么是不該做,。其中第十章近四十條對信貸、出納,、會計,、聯(lián)行結(jié)算、計算機(jī)管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟(jì)處罰,，做了詳細(xì)的規(guī)定,，改變了過去只查不罰，充分發(fā)揮了稽核處罰等職能作用,，促使了我縣農(nóng)村信用社各項內(nèi)控制度更好的落實,。

(二)、機(jī)構(gòu)的'建設(shè)

年初,，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下,，為稽核部門配備了一名專職稽核人員,，目前聯(lián)社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺悟高,，業(yè)務(wù)素質(zhì)好,，工作效率快的內(nèi)部審計隊伍。

(三),、稽核人員的培訓(xùn)

為切實加強(qiáng)對我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務(wù)管理,，進(jìn)一步提高全體稽核人員的業(yè)務(wù)水平，根據(jù)(__信合辦[200_]50號)有關(guān)要求,，結(jié)合年初制訂稽核人員培訓(xùn)計劃,，在做好日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作的同時，把抓稽核人員的政治思想教育,、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)作為貫穿全年的工作來抓,。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)方案》,，該培訓(xùn)方案總共有12方面的內(nèi)容,，從而確保了今年培訓(xùn)計劃的落實，現(xiàn)已完成全部的培訓(xùn)任務(wù)。

三,、經(jīng)驗體會

一年來,，在上級市辦和聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)在強(qiáng)化我社內(nèi)控制度管理,、規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，提高經(jīng)營效益,，消除隱患和防范風(fēng)險等方面發(fā)揮了一定的作用,，但檢查的力度和深度還需加強(qiáng)。另外,，由于個別業(yè)務(wù)人員風(fēng)險防范意識和自我約束能力不強(qiáng),、業(yè)務(wù)素質(zhì)及思想覺悟不高等原因，導(dǎo)致違章違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生,。

四,、明年工作計劃

明年，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)將根據(jù)上級主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署,，結(jié)合農(nóng)村信用社有關(guān)稽核工作管理要求及改革的需要,，加強(qiáng)稽核人員自身的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在繼續(xù)抓好對轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎(chǔ)上,，積極開展形式多樣的專項稽核檢查,，重點(diǎn)將抓好事前的預(yù)警和事中的控制檢查，并保持一定的頻率,，同時,，不斷地修改和完善有關(guān)的內(nèi)控制度,，以增強(qiáng)對各經(jīng)營考核單位和各監(jiān)督對象的約束力，靈活運(yùn)用各種稽核檢查手段,，以檢查促規(guī)范,，在規(guī)范中求發(fā)展。進(jìn)一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋,、服務(wù)參謀,、監(jiān)督約束和保駕護(hù)航等作用。

稽核工作總結(jié)模板

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇六

總結(jié)是對取得的成績,、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)等方面情況進(jìn)行評價與描述的一種書面材料,，它是增長才干的一種好辦法，因此十分有必須要寫一份總結(jié)哦,。如何把總結(jié)做到重點(diǎn)突出呢,？下面是小編為大家整理的稽核表個人工作總結(jié)，歡迎大家分享,。

光陰過得真快,，轉(zhuǎn)眼間一學(xué)期的教授教化工作已靠近尾聲，為了更好地做好往后的工作,，總結(jié)經(jīng)驗,、汲取教訓(xùn)，本人特就這學(xué)期的工作小結(jié)如下：

俗話說：“活到老,，學(xué)到老”,，本人不停在各方面嚴(yán)格要求本身，盡力地進(jìn)步本身,，以便使本身更快地適應(yīng)社會成長的形勢,。通過閱讀大量的道德修養(yǎng)冊本，勇于剖解本身,，闡發(fā)本身，正視本身,，進(jìn)步自身素質(zhì),。在抗“非典”時期，可以或許主動共同學(xué)校,，做好防治鼓吹工作,。

這學(xué)期，本人擔(dān)負(fù)一年級語文教授教化工作,，班級人數(shù)浩繁,，又面臨著新課程革新。面對初次打仗的課本,，我在教導(dǎo)教授教化工作中遇到了不少艱苦,。針對這些環(huán)境,，我在積極參加教導(dǎo)局組織的新課本培訓(xùn)的同時，客氣向有經(jīng)驗的教師及兄弟學(xué)校的同行討教經(jīng)驗,。在教授教化中,，認(rèn)真鉆研新綱目、吃透課本,，積極開發(fā)教授教化思路,，把一些先進(jìn)的`教授教化理論、科學(xué)的教授教化措施及先進(jìn)今世教授教化手段機(jī)動運(yùn)用于講堂教授教化中,，盡力培養(yǎng)學(xué)生的互助交流,、自主探究、勇于立異的等才能,。另外,，本人在搞好教授教化工作的同時，還很注重教授教化經(jīng)驗的積累,，有了就實時記下來與同事交流,，本學(xué)期撰寫綜合運(yùn)動案例《翱游花海》以及論文多次參加市級交流,、獲獎,、頒發(fā)。

本人嚴(yán)格遵守學(xué)校的各項規(guī)章制度,，不遲到,、不早退、有本家兒動告假,。在工作中,，尊敬領(lǐng)導(dǎo)、連合同事,，能正確處置懲罰好與領(lǐng)導(dǎo)同事之間的關(guān)系,。平時，節(jié)約勤儉,、任勞任怨,、對人真誠、酷愛學(xué)生,、人際關(guān)系協(xié)調(diào)融洽,，從不鬧無原則的膠葛，處處以一名人民教師的要求來規(guī)范本身的言行,，絕不松懈地培養(yǎng)本身的綜合素質(zhì)和才能,。

隨著新課程革新對教師業(yè)務(wù)才能要求的進(jìn)步，本人在教授教化之余，還擠光陰自學(xué)中文本科并積極各種今世教導(dǎo)技巧培訓(xùn)初步控制了多媒體課件制作,。

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇七

時光荏苒日月如梭,，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末,，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評選,、任用合格的稽核人員,，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊,，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié),，請予以審查。

作為一名肩負(fù)著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講,，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏,、督促其整改完善，達(dá)到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用,，為經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航,。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面,，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計,、財務(wù)、信貸等書籍,，對《擔(dān)保法》,、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中,。經(jīng)過自己的努力,，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過,。

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制,，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年,。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效,，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況,，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況,、讓其他稽核員心中有數(shù),，達(dá)到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂,，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱,，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社,。

作為稽核員,，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題,。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,，查清問題所在的實質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆,，貸款金額431萬元,，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬元,，對兩個基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14,，000元。在《20xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中,，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元,，對該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11，000元,，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款,。

8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組,，歷時40多天,，完成對黑河、白河,、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù),。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利,、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題；xxx信用社一戶多貸,、集體承貸,、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題；xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款,、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題,；圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認(rèn)書及檢查報告,，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作,，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采。

“一個負(fù)責(zé)的公司,，才會有未來,；一個負(fù)責(zé)的國家，才會有希望,；一個負(fù)責(zé)的民族,，才會永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,，惟有如此,，才會不斷推進(jìn)國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會,?！薄獓覍徲嬍痖L李金華曾這樣說。

回顧這一年來走過的路途,，正是因為自己對工作負(fù)責(zé),，才會取得些許成績；也正因為自己對工作負(fù)責(zé),，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺,。面對過去的點(diǎn)滴成績，正視自我的不足,，我將在今后的工作中,，不斷完善自己充實自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé),，使自己成為一名合格的稽核,。

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇八

大學(xué)畢業(yè)以后，很長時間內(nèi)找不到工作,，這倒不是工作很難找,，實際上工作很多，主要是我眼界太高,，高不成低不就的,，自以為畢業(yè)于名牌大學(xué)，非要找到一個很好的工作?，F(xiàn)在回想起來,，那時真的很幼稚，工作不在于好壞,，主要是個人的能力和努力的情況,。

不過那時的我運(yùn)氣還不錯，在找了很長時間工作后,，在即將喪失信心的時候,，找到了現(xiàn)在工作的地方,，xx信用社。在我找到個周,，已經(jīng)體會了很多次找不到工作的痛苦了，所以我進(jìn)入工作崗位上后,，馬上就適應(yīng)了新的環(huán)境,，工作業(yè)績也很快的上來了。

不過我從xx信用社xx崗調(diào)至xx聯(lián)社稽核部任稽核員,。從事稽核工作以來,，在xx稽核大隊和xx聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)下，在一同從事稽核工作的其它同事的幫助下,，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能,，積極主動履行崗位職責(zé)，按時完成xx稽核大隊及聯(lián)社分配的各項稽核任務(wù),。通過自己和同事們的相互配合,，有效地防范了案件、事故的發(fā)生,，信用社內(nèi)控制度的貫徹和執(zhí)行情況有了較大改善,。隨著稽核工作的不斷引深和加強(qiáng)，我個人在思想覺悟,、專業(yè)素質(zhì),、業(yè)務(wù)技能等方面也有了很大提高。現(xiàn)將200x年度參加稽核工作以來的具體情況作如下的工作總結(jié),。

200x年參加稽核工作以來,，在xx市辦事處及聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)下，除一部分日常例行工作以外,，按照時間的先后次序,，我主要參與了以下x項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：

3,、以分組包片的形式對xx信用社等6個基層社進(jìn)行了冒名,、借名貸款專項檢查;

雖然自己參加信用社工作已近x年時間，但從事稽核工作對于我來講是一個嶄新的崗位,，身在其中,，我感到一是工作經(jīng)驗不足，二是自身所掌握專業(yè)知識有所欠缺,。這種情況下,，我要求自己：

一是積極參加市辦及聯(lián)社舉辦各種學(xué)習(xí)培訓(xùn)及經(jīng)驗交流。在學(xué)習(xí)過程中“勤記錄,、勤思考,、勤請教”,，總結(jié)工作中的經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷充實和完善自己,。

二是加強(qiáng)政治理論,、法律、業(yè)務(wù)等方面的學(xué)習(xí),，利用業(yè)余時間認(rèn)真學(xué)習(xí)金融業(yè)務(wù)知識,，法律知識和各項規(guī)章制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)市辦及聯(lián)社下發(fā)的各種文件,、資料,，促進(jìn)自己融會貫通，學(xué)以致用,，提高業(yè)務(wù)工作能力,、綜合分析能力。不斷提高自己的理論和政策水平,，使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)由單一型向全面復(fù)合型發(fā)展,。

三是立足干中學(xué)，學(xué)中干,，學(xué)中用,，在開展稽核檢查的同時，敢于正視問題,，反省自己的行為,，遇到拿不準(zhǔn)、吃不透的問題,，及時向其它同事請教,，消化包袱，彌補(bǔ)不足,，提高自己怕工作質(zhì)量,。

在今年進(jìn)行的歷次稽核檢查中，我對所看到,、查到的問題和不足,，無論事情大小，都堅持在工作底稿中認(rèn)真記錄,，認(rèn)真分析,，然后誠懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法,。與此同時,，在各項檢查中我要求自己注重抓好“回頭看”，針對此前各級各部門檢查發(fā)現(xiàn)問題以及對照問題和不足提出的整改意見進(jìn)行的后續(xù)落實情況,，進(jìn)行逐項復(fù)查,，督促整改落實,。通過深挖細(xì)查有效地遏制了違規(guī)違紀(jì)問題的發(fā)生。

稽核工作的特殊性,，決定了稽核崗位是一個復(fù)合性崗位,。從事稽核工作的每個人都需要而且必須具有較高的綜合素質(zhì)和能力，而思想素質(zhì)首當(dāng)其沖應(yīng)該放在第一位,。一個業(yè)務(wù)能力較高但思想和道德素質(zhì)較差的人從事稽核工作,，帶來的負(fù)面效應(yīng)是遠(yuǎn)大于正面效果的，造成的后果往往是帶有破壞性的,。因此在我參加稽核工作的那一刻起，我就要求自己明確自己的工作方向,，端正自己的工作態(tài)度,，以較為飽滿的態(tài)度積極投入到從事的工作當(dāng)中。

在以后的工作生活中,，我還是要繼續(xù)的努力工作,，因為我從個人感覺上就知道自己做的還是不夠，缺點(diǎn)就是上班經(jīng)常遲到,，上班的時候經(jīng)常借故有事外出,，工作不是很努力，這是我要在以后要認(rèn)真改正的地方,。

以后的路還有很長,，我將要繼續(xù)做好我的信用社稽核員，就必須處理好合同事之間的關(guān)系,，將上下關(guān)系理順,，努力的工作是必不可少的，相信我在以后的工作中會取得更好的成績的,。

“路漫漫其修遠(yuǎn)兮,，吾將上下而求索”，我會做好工作的,，相信自己的能力!

稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇九

一,、主要業(yè)務(wù)開展

（一）20xx年是個上會匯報年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高,。為什么這么說呢,，20xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下,，從年初的董事會開始,，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會,、經(jīng)營分析會,，或向行長單獨(dú)總結(jié)報告的會議綜合性材料就多達(dá)10項次13份匯報,，平均每個月1份多，僅正文及--總字?jǐn)?shù)約13萬余字,，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大,。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作匯報》，20389字,，分為總結(jié)報告版,、匯報版和說明，董事會通過,。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計匯報》,，8678字，分為總結(jié)報告版,、匯報版和說明,，董事會通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計匯報》,，董事會通過,。

《20xx年1季度內(nèi)外部檢查問習(xí)題整改情況匯報》，10583字,，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長總結(jié)報告,。

《20xx年上半年稽核監(jiān)督分析匯報》，正文6885字,，數(shù)易其稿,，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講,，行領(lǐng)導(dǎo)好評,。

《20xx年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督匯報》，7017字,，董事會通過,。

《20xx年度各分行突出風(fēng)險問習(xí)題分析匯報》，11003字,，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)報告,。

《20xx年度市場風(fēng)險稽核匯報》，6300字,，準(zhǔn)備向董事會匯報,。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,，規(guī)范匯報模式和要求,，組織各分部向吳行長和成書記總結(jié)報告區(qū)域行風(fēng)險狀況。

一是全年工作計劃的制定,。20xx年工作計劃,，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念,，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中,。在李總的大力肯定和支持下,，我就計劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗,。從計劃通知的下發(fā)開始,，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷,，既有選擇習(xí)題又有問答習(xí)題）,、需求匯報和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和--的內(nèi)容,，每個細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計得力求完美,。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光,，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時,，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了,，很有成就感。講個小插曲,，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記,，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時,，成書記就答完了,，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度,。當(dāng)然,，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為21萬余字,，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少,，已經(jīng)記不清了，我只記得20xx年的計劃的編制,，我的汗水和淚水并存,，收獲和快樂并存。在這里,，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合,。

二是半年度稽核監(jiān)督分析匯報的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相,，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示,，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可,，全承載在這份匯報上，承載在李總那半個小時的演講上,。

(1)(2)

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我常想,，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工,，根本沒有理由不細(xì)心,，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報的,，二季度的經(jīng)營分析會上,，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次匯報，董事長和行長也給了充分的肯定,。聽到李總傳達(dá)的這些評價,，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的,。

（二）20xx年是個開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢,？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河,，到年末總結(jié)歸納出一整套經(jīng)驗和機(jī)制,，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研,、認(rèn)真分析,、舉一反三，由理論到實踐,，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程,。

1.建立整改工作管理辦法。這個管理辦法是我部率先提出的,，開同業(yè)之先例,。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問習(xí)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難,，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問習(xí)題,。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,，有效地利用稽核資源,，有重點(diǎn)地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改,。

5.首次接受北京分行,、資金營運(yùn)部等單位的主動溝通整改。

6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作匯報的機(jī)制

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問習(xí)題的快速反映機(jī)制

（三）20xx年是個管理辦法規(guī)范年

1.年初伴隨著稽核體制的改革,，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程規(guī)范特點(diǎn),，重新梳理

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稽核工作總結(jié)和計劃PPT篇十

今年在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，稽核部嚴(yán)格遵守國家各項法律、法規(guī),，認(rèn)真履行集團(tuán)的《內(nèi)部稽核管理制度》,。根據(jù)集團(tuán)公司20xx年度工作的總體要求和稽核計劃，內(nèi)部稽核工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心,，加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理,，突出重點(diǎn)，切實履行職責(zé),，較好地完成了全年稽核工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的稽核任務(wù),，現(xiàn)就20xx年度稽核工作總結(jié)如下：

20xx年共完成稽核項目97項，其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況稽核12項,，專項經(jīng)營考核稽核1項,，任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)稽核2項，投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債稽核3項,，基建工程項目預(yù)算稽核38項,，基建工程項目結(jié)算稽核41項，為完善集團(tuán)經(jīng)營管理,、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn)。

1,、預(yù)算執(zhí)行稽核與財務(wù)收支稽核并軌同行

預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理,、自保效益并軌進(jìn)行稽核，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時,，針對財務(wù)收支,、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行,、內(nèi)控流程操作等狀況進(jìn)行貼合性檢查,，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通,，針對稽核報告的存在問題,，提出