人生天地之間,，若白駒過隙,，忽然而已,，我們又將迎來新的喜悅,、新的收獲,，一起對今后的學(xué)習(xí)做個計劃吧,。通過制定計劃,，我們可以更好地實現(xiàn)我們的目標,，提高工作效率,，使我們的生活更加有序和有意義。以下是小編為大家收集的計劃范文,，僅供參考,，大家一起來看看吧。

稽核工作總結(jié)和計劃篇一

根據(jù)公司審計室要求完成生產(chǎn)車間相關(guān)審計和稽核工作,。

二,、本月工作內(nèi)容

1、xx年2月2日處理短截玻纖散亂收貨問題(采購問題)

4,、xx年2月10日倉庫物料結(jié)存咖稽核報告;南京雙威生物醫(yī)學(xué)科技有限公司的aw-eab4工業(yè)裝甲纏繞帶事件(采購問題)

5,、應(yīng)知應(yīng)會標準清晰化資料整理

6、財產(chǎn)清盤工作及協(xié)調(diào)

7,、清盤資料的錄入

8,、xx年2月23日工裝統(tǒng)計人員培訓(xùn)

9、查閱生產(chǎn)部門日報表擬訂培訓(xùn)內(nèi)容：生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制

11,、整理xx年1月份生產(chǎn)系統(tǒng)異常問題匯總報告

12,、xx年2月26日統(tǒng)計員培訓(xùn)《生產(chǎn)統(tǒng)計報表的編制》

13,、統(tǒng)計生產(chǎn)部門財產(chǎn)清盤資料。

三,、本月存在的問題

1.稽核和統(tǒng)計員的技能培訓(xùn)

2.生產(chǎn)審計和稽核的組織結(jié)構(gòu)和地位

3.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：生產(chǎn)計劃的實施和監(jiān)督

4.公司中高層的責(zé)任意識的自我培訓(xùn)

5.工序間的制約責(zé)任制度

6.生產(chǎn)現(xiàn)場管理：中高層管理人員和基層管理人員生產(chǎn)現(xiàn)場的組織能力及生產(chǎn)工作流程和制度的完善,。

四、本月我碰到的實際問題：略(具體請見工作日志)

五,、本月心得

在本月中主要是財產(chǎn)清盤工作,，作為工作的協(xié)助者我沒有正真的實現(xiàn)自己的工作方式和我對工作結(jié)果控制的工作流程，從這件工作中讓我正真的知道流程和工作方法的重要性,，中下層管理者對細節(jié)的重要性是完成和完善工作的必要條件,，雖然對各生產(chǎn)部門的主管將本次的工作內(nèi)容說得相當(dāng)明白，然而在清盤的過程中執(zhí)行起來卻有相當(dāng)?shù)碾y度,，如電器,、smc對清盤的準備工作重視力度相當(dāng)?shù)牟粔颍ぱb對清盤的方法的執(zhí)行錯誤的理解,，給清盤帶來一種人為的障礙,，電器、smc,、工裝執(zhí)行力和組織能力相當(dāng)?shù)那啡?。中高層管理者對工作細?jié)容易忽略,，在工作中總會出現(xiàn)不切實際的指揮和得不償失的決定,，如清盤人員和車間的變動而忽略早會的作用，在請盤中對財產(chǎn)狀態(tài)的認定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對清盤范圍和清盤方法理解不到位導(dǎo)致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物,。作為這項工作的協(xié)助者還有很多不如意的地方,，不僅是物資狀態(tài)描述不規(guī)范,，而且還出現(xiàn)低壓銅排車間沒有清盤記錄上交的事情。更有一些結(jié)尾處理的工作實在是難以用語言來描述料,。

在本月中我們還對生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的問題進行了稽核,，在稽核工作中出現(xiàn)的問題(請看相關(guān)的稽核報告)，其實這一切我也沒話可說了,，只覺得我什么也不是,，解決不了公司中的相關(guān)問題，而最基本的工序流程也難以說清楚,。而對于現(xiàn)場主管心中的流程卻分得清清楚楚,，如2月27日生產(chǎn)大樓兩部電梯都壞料，生產(chǎn)主管門就等著電梯修好而讓車間處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài),，而讓員工門白白消耗工時,，即堅持了清楚的流程(物資從電梯里送上來)而又忽略了相應(yīng)的處理流程(異常情況的處理)，總之從上至下沒有人去注意制度流程的靈活性。因而我在2月24日下發(fā)了一個通知,，通知內(nèi)容如下：

生產(chǎn)系統(tǒng)各部門車間：

生產(chǎn)審計稽核將于xx年3月1日起開始對生產(chǎn)系統(tǒng)的下列文件規(guī)章制度開展稽核審計工作：

1,、計劃物控部

《生產(chǎn)協(xié)調(diào)會管理辦法》

《生產(chǎn)管控程序》

《生產(chǎn)統(tǒng)計作業(yè)流程》

《生產(chǎn)管理條例》

《物料控制作業(yè)流程》

《外發(fā)加工作業(yè)流程》

《安全庫存管理辦法》

《呆廢料處理作業(yè)流程》

《物控管理條例》

2、倉庫

《倉庫平面示意圖》

《進料作業(yè)流程》

《物料儲存,、保管,、搬運管理辦法》

《領(lǐng)(發(fā))料作業(yè)流程》

《退料作業(yè)流程》

《補料作業(yè)流程》

《成品進倉作業(yè)流程》

《成品出倉作業(yè)流程》

《賬務(wù)處理規(guī)定》

3、生產(chǎn)部門

《生產(chǎn)控制作業(yè)流程》

《員工培訓(xùn)計劃表》

《生產(chǎn)車間“5s”管理制度》

請相關(guān)部門在3月11日17：00前將以上流程文件規(guī)章制度修正后交給生產(chǎn)審計部顏虹,，以利生產(chǎn)審計工作的開展,。

以便能促進公司生產(chǎn)體制的改革。生產(chǎn)管理說簡單就簡單,，任何一個人都可以說出一大堆理論,，但是真要做好任何一件事并不那么輕松,，正如我們知道管理的方法有很多,，但每個人的管理理念不盡相同，而控制卻是一切管理的基礎(chǔ),，沒有控制力,，管理就只能是一場游戲，所以說管理不是時刻讓人開心的娛樂,，管理也不是人人都能獲利的分贓,，管理中有競爭，有對抗,，有不斷的沖突,，有暫時的犧牲，這一切都需要整合,，整合就需要強有力的控制,。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是體現(xiàn),，控制力是保障,。每個崗位都能管好自己的工作，安排好時間和流程,，學(xué)會授權(quán),，不被工具所累，提高決策效率,，處處留心,，重視文檔的管理，用好助手,，總結(jié)規(guī)律,，制作清單。每個現(xiàn)場管理者都能根據(jù)工作計劃進度與事先預(yù)計，安排自己在合適的時間(便于發(fā)現(xiàn)和解決問題的時機)去跟蹤檢查,。約定執(zhí)行者在什么時候,，什么情況下應(yīng)該匯報工作進度與相關(guān)情況及相關(guān)原因。相關(guān)職能人員(跟單員,、助理,、品管等)應(yīng)在什么時候進行跟蹤監(jiān)督、回饋信息或遞交報告等,。而不是所有的工作都交給下屬來做,，而不對訂單、圖紙,、計劃排程等進行監(jiān)督和控制,。對生產(chǎn)指令的完備性沒有起到應(yīng)有的促進作用。

稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

稽核工作總結(jié)和計劃篇二

20xx年是我縣會計集中核算工作繼續(xù)深化改革和不斷完善的一年,，也是進一步提高職工素質(zhì),、規(guī)范財務(wù)核算、強化財會監(jiān)督,、提升會計服務(wù),、構(gòu)建和諧機關(guān)的一年。一年來,，在縣委,、縣政府的重視和關(guān)懷下，在財政局的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，在縣直各單位和財政局各股室的大力支持和配合下,，我們堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以黨的十七屆四中全會精神為指針,，認真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀及中央,、省、市,、縣財政工作會議精神,，在學(xué)中干，干中學(xué),，邊工作邊改進邊完善,，經(jīng)過全體干部職工的共同努力，與時俱進,，開拓創(chuàng)新,，加強了會計核算中心內(nèi)部管理，規(guī)范了會計基礎(chǔ)工作,，強化了會計審核和監(jiān)督,，提升了財會服務(wù)水平,，圓滿完成了各項工作任務(wù)。現(xiàn)將主要工作情況匯報如下：

會計核算中心的制度建設(shè),，既是對會計核算中心正常運轉(zhuǎn)的具體規(guī)范,，對納入部門預(yù)算的單位嚴格按照預(yù)算支出，絕不允許預(yù)算,、支出“兩張皮”,，更不允許超預(yù)算支出現(xiàn)象出現(xiàn);對符合國有固定資產(chǎn)標準的物品必須填制“固定資產(chǎn)”入庫單，對報毀,、報損的固定資產(chǎn)和低值易耗品必須履行合理手續(xù),，確保了國有資產(chǎn)的安全、有效使用;對不合理,、不合法,、超標準、超范圍的支出堅決拒付,，并對單位做好解釋工作,。

一年來共糾正和退回不完整、不合規(guī)支出70余筆,，涉及金額達25萬余元;拒付各種不合理支出30余筆,，涉及金額20余萬元。加強財務(wù)審核監(jiān)督,，杜絕了一些違規(guī)違紀行為的發(fā)生，有效地調(diào)整和優(yōu)化了支出結(jié)構(gòu),，節(jié)儉了財政支出,，提高了財政性資金的使用效益。

1,、加強會計基礎(chǔ)工作,，提供準確的會計信息。年初,嚴格按照《行政單位會計制度》和《事業(yè)單位會計制度》的規(guī)定健全完善一級會計科目,，按現(xiàn)行預(yù)算收支科目下設(shè)明細科目,，按單位管理的實際需要設(shè)置中間明細科目，取消了因單位不一而自行設(shè)定的不統(tǒng)一,、不標準科目;精心組織,、集中培訓(xùn)、積極部署,，及時做好了行政事業(yè)單位新舊會計科目的銜接過渡;在工作流程中,，通過多人員、多層次的審核制約,，不斷地規(guī)范了會計核算行為,，確保真實地反映各單位的財務(wù)支出狀況,，加強票據(jù)領(lǐng)用核銷工作，及時上報票據(jù)使用報表,，確保票據(jù)安全使用和資金的及時入賬;認真做好憑證錄入,、報表打印工作，及時向單位報送會計報表,，加強了會計報表分析工作,，有效提高會計信息質(zhì)量，為核算部門宏觀決策,、預(yù)算單位財務(wù)管理提供了準確的信息資料;按規(guī)定做好會計檔案裝訂和順利移交工作,，確保會計檔案管理安全無損;及時做好銀行存款對賬工作，保證資金安全無誤,。

2,、正確處理服務(wù)與監(jiān)督的關(guān)系，促進經(jīng)濟和各項事業(yè)的發(fā)展,。在實際工作中,，我們一是完善服務(wù)制度，寓監(jiān)督于服務(wù)之中,，進一步規(guī)范服務(wù)用語,，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，實行延時服務(wù),、預(yù)約服務(wù),、首問服務(wù)，方便辦事人員;二是搞好核算服務(wù)的同時,，幫助核算單位做好財務(wù)分析服務(wù),，協(xié)助單位編報年初預(yù)算和年終決算報表，加強溝通了解,，解釋政策,，當(dāng)好理財參謀;三是對社會保障、維護穩(wěn)定的大宗公共財政支出,，采取集中力量進行審核辦理支付和報賬,，保障了財政支出及時到位，有力地促進了經(jīng)濟和各項事業(yè)的發(fā)展,。

會計核算中心的性質(zhì)和職能決定了它是一個涉及面廣,、政策性強的事業(yè)單位，處理協(xié)調(diào)好各種關(guān)系是保證其充分發(fā)揮職能作用的關(guān)鍵,。一年來,，我們結(jié)合自身工作的特點，增強協(xié)調(diào)配合意識,，從而促進了各項工作的開展,。

1,、加強與局內(nèi)各職能股室溝通聯(lián)系，互相促進工作,。一年來,，協(xié)助做好行政事業(yè)單位新舊會計科目銜接、財政負擔(dān)人員津貼補貼發(fā)放情況摸底,、各種財務(wù)檢查,、部門預(yù)算執(zhí)行、年終決算工作等,，同時,，向各業(yè)務(wù)服室提供核算單位財務(wù)狀況查詢服務(wù)，共同做好財政財務(wù)管理,。

2,、配合紀檢監(jiān)察部門做好反腐治源工作。在認真推行和貫徹落實新舊“六項制度”上,，我們設(shè)計了“單位報銷審核(聯(lián)簽)單”,，為核算單位的每一筆支出都必須實行聯(lián)簽加上了“保險”，同時在日常支出中,，對單位的大宗支出和重大項目支出,，要附有單位民評或會審情況復(fù)印件;特別是在新“三項制度”的落實上，我們緊密配合上級領(lǐng)導(dǎo)的工作,。

稽核工作總結(jié)和計劃篇三

日期：___________

一,、不斷加強稽核工作的學(xué)習(xí)和宣傳力度結(jié)合我局實際情況，把學(xué)習(xí)宣傳活動列入重要議事日程,，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動實施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計劃》,，每周一組織學(xué)習(xí)州級社保文件精神、稽核,、社保、財會,、審計等知識,。xx月xx日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）,、巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知,。按照文件要求，結(jié)合我局實情和存在的問題,，制定了《xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施,，并多次利用板報、橫幅,、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè),、社會進行社會保險稽核宣傳,。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張,，為保證稽核工作的正常開展,，我局千方百計對人員進行調(diào)配，單獨設(shè)置了社會保險稽核科（編制3人）,，配備了2名（兼職）稽核工作人員,，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高,。

失業(yè)保險參保單位119個,、參保職工1918人；

醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人,；

工傷保險參保單位31個,參保職工866人,；

生育保險參保單位133個，參保職工2639人,。

（二）全面做好社會保險登記證年檢工作,。《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證,，為加強稽核工作的規(guī)范性,，確保xx年度繳費工作的真實有效，xx月初我局通知全縣各單位進行年檢,，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢,，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳,、數(shù)據(jù)庫工作,。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本,，已參加年檢單位99個,，年檢率達80%以上。

在財務(wù)會計控制方面,，我局嚴格執(zhí)行國家在財務(wù)及會計工作方面的.政策法規(guī)和制度,，合理設(shè)置了財務(wù)工作崗位，加強了對票據(jù),、印章和銀行賬戶的管理,，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查,。（四）認真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作,。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來,，始終由專人負責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理,、維護和統(tǒng)計報表工作,。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計報表的質(zhì)量，我局按照州級要求,，通過理論和實際相結(jié)合的方式,，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施,，并定期進行檢查監(jiān)督,，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作任務(wù)和其它交辦的事項。

稽核工作總結(jié)和計劃篇四

在轉(zhuǎn)瞬過去的20xx年中,，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點,，在日常工作中，積極配合一線部門,，協(xié)助財務(wù)部和采購部做好財務(wù)審核和物品采購的協(xié)購和核價工作,，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導(dǎo),。

今年的物資供應(yīng)方面,，稽核部通過詳細的市場調(diào)查和網(wǎng)上詢價，將酒店客房部申購的布草供應(yīng)價格通過幾輪談判,，下降了14%,，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應(yīng)價格的前提下,，提高了供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量,，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化,，與財務(wù)部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機,，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產(chǎn)流失,，在電腦耗材的的供應(yīng)價格上,，依據(jù)市場行情，每周及時詢價,，保證供應(yīng)價格的準確性,，比前期供應(yīng)價下降了15%~50%左右。

在固定設(shè)備的增補中,，詳細了解一線部門的需求，在滿足經(jīng)營需求的情況下,，挑選質(zhì)地一流,，價格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備,?？头坎康娜弦簧嘲l(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則,，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應(yīng)價低了20xx多元,。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術(shù)交流,，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元,。在酒店前期采購的部分易損件的過程中,，也通過提高采購價格，提升產(chǎn)品品質(zhì),，降低維修率,，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì),。

在倉庫和吧部的管理中,，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批,，退返給供應(yīng)商,，對一些采購成本較低的物品，如牙簽,、一次性餐盒,、印刷品等也及時清點，既要保證供應(yīng)質(zhì)量,，也要防止供應(yīng)商通過減少數(shù)量來變相提高供應(yīng)價格,，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽,。本年度共盤盈物資價值1263元,，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起,。

在廚部原材料的供應(yīng)上,，嚴格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價格尊重市場,，更加客觀,，杜絕客戶的吃請，針對供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無私,，及時清退或罰款警告,。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量,，維護了客戶利益,。

在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少,，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進行了處理,，配合人事部對相關(guān)的人力資源進行了合理調(diào)配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊,，通過不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。

在下一年度中,，針對董事長提出的更高的要求,，我們應(yīng)該加強業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級失誤,，對酒店物資供應(yīng)的各個環(huán)節(jié)進行了解,，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門進行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位,，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化,，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌,，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應(yīng)做的貢獻,。

稽核工作總結(jié)和計劃篇五

今年以來，xx省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處對審計工作高度重視,，理思路,，定措施，完善機制,，創(chuàng)新方法,，量化工作目標，著力抓好落實,，努力提升審計工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力,，為信用社健康快速發(fā)展保駕護航。

審計是一項政策性嚴,、業(yè)務(wù)性強,、工作面寬、涉及面廣的工作,。該辦事處把審計工作列入重要議事日程,，高度重視并全力支持審計工作，突出審計部門相對獨立性,，樹立審計威信,，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時,，要求各單位轉(zhuǎn)變對審計工作的認識,，樹立“解剖析已不怕嚴，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想,，增強“不爭分，可扣可不扣,、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識,，以積極主動的態(tài)度對待審計檢查。

辦事處主要負責(zé)對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進行審計,，縣級聯(lián)社主要負責(zé)對轄內(nèi)網(wǎng)點實施全覆蓋審計,。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導(dǎo)和機動檢查人員，專職輔導(dǎo)員主要負責(zé)對轄內(nèi)網(wǎng)點的輔導(dǎo)工作,，機動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查,。完善檢查輔導(dǎo)記錄，創(chuàng)新檢查,、監(jiān)督,、審計、輔導(dǎo)工作方法,，確保輔導(dǎo)檢查效果,。

該辦事處對審計科制定了考核辦法，明確任務(wù)目標;對縣級聯(lián)社落實了審計管理指標,，并納入績效考評,。辦事處實行聯(lián)系點制度，審計科人員包聯(lián)社,，負責(zé)檢查督導(dǎo);聯(lián)社之間開展審計工作結(jié)對子活動,，相互邀請對方進行審計;聯(lián)社審計部網(wǎng)實行分片包干責(zé)任制，負責(zé)對所包營業(yè)網(wǎng)點進行全覆蓋,、常規(guī)性檢查監(jiān)督,。辦事處審計科、聯(lián)社監(jiān)事長,、審計部經(jīng)理層層簽訂目標責(zé)任狀,，形成“一級抓一級，層層抓落實”的責(zé)任機制,，做到全年有計劃,，月月有分解，既全面覆蓋,，不留死角,，又月有側(cè)重，突出重點,。要求聯(lián)社監(jiān)事長年內(nèi)對轄內(nèi)所有營業(yè)網(wǎng)點檢查一遍,，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導(dǎo)糾改、防控風(fēng)險,。量化審計指標,，實施審計人員工資與審計罰款相掛鉤，督促審計人員盡職履責(zé),。

樹立杜絕“半拉子”工程,，達到有審必有果，不斷提高審計工作質(zhì)量和水平,，做到審一次有一次的`成效,，審一遍有一遍的起色。對審計發(fā)現(xiàn)的問題,，要一竿到底,，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用,，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理,。

稽核工作總結(jié)和計劃篇六

時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進,、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔,、評選,、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展,，為明年工作做好鋪墊,，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請予以審查,。

一,、努力學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)

作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講,，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏,、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用,，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航,。

面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面,，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計,、財務(wù)、信貸等書籍,，對《擔(dān)保法》,、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學(xué)習(xí),，了解掌握其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。

經(jīng)過自己的努力,，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中,，均以優(yōu)異成績通過。

二,、演好角色,，承上啟下

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級,，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。

另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況,、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果,。

適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案,，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱,，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局,，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。

作為稽核員,，在《基層信用社副主任離任稽核》時,，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題。

通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,，查清問題所在的實質(zhì),，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元,，收回責(zé)任貸款13筆,，金額14萬元，對兩個基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟處罰14,000元,。

在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中,，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟處罰11,000元,，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款,。

三、不辱使命,，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜

8月8日至9月20日,，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時40多天,，完成對黑河,、白河,、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù)。

嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容,、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸,、集體承貸,、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù),，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告,，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷,，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采,。

四、回顧過去,，展望未來

“一個負責(zé)的公司,，才會有未來;一個負責(zé)的國家，才會有希望;一個負責(zé)的民族,，才會永遠朝氣蓬勃,。

讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任，惟有如此,，才會不斷推進國家民主法治建設(shè),，早日建成小康社會。

”——國家審計署長李金華曾這樣說,。

回顧這一年來走過的路途,，正是因為自己對工作負責(zé)，才會取得些許成績;也正因為自己對工作負責(zé),，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺,。

面對過去的點滴成績，正視自我的不足,，我將在今后的工作中,，不斷完善自己充實自己努力工作，擔(dān)負起稽核督導(dǎo)職責(zé),，使自己成為一名合格的稽核.

一,、不斷加強稽核工作的學(xué)習(xí)和宣傳力度

今年以來，結(jié)合我局實際情況,，把學(xué)習(xí)宣傳活動列入重要議事日程,，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動實施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計劃》，每周一組織學(xué)習(xí)州級社保文件精神,、稽核,、社保,、財會、審計等知識,。

3月3日,，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險[20xx]20號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[20xx]21號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[20xx]22號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知,。

按照文件要求,，結(jié)合我局實情和存在的問題，制定了《20xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施,，并多次利用板報,、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè),、社會進行社會保險稽核宣傳,。

隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張,，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配,，單獨設(shè)置了社會保險稽核科(編制3人),，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn),，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高,。

二、稽核工作的開展情況

(一)認真做好社會保險年度申報稽核工作,。

在社會保險年度申報稽核工作中,，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定,，以確保真實準確,。

把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點,，采取了實地稽核與重點稽核相結(jié)合的方式,。

結(jié)合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書,，并組織人員進行了實地稽核,，促進了社會保險繳費工作的順利完成。

截止目前,，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個,，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個,，參保職工2639人,。

(二)全面做好社會保險登記證年檢工作,。

《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的`規(guī)范性,，確保20xx年度繳費工作的真實有效,，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢,，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫,，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作,。

截止目前,，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個,，年檢率達80%以上,。

(三)進一步建立健全內(nèi)控制度。

為進一步加強內(nèi)部控制,，按照要求,，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù),、財務(wù),、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編;在加強制度建設(shè)控制的同時，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制,，各業(yè)務(wù)崗位嚴格劃分了工作權(quán)限,，按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨立的表面下,，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系,、互相制約的網(wǎng)格;在財務(wù)會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務(wù)及會計工作方面的政策法規(guī)和制度,，合理設(shè)置了財務(wù)工作崗位，加強了對票據(jù),、印章和銀行賬戶的管理,，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查,。

(四)認真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作,。

我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來,，始終由專人負責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理,、維護和統(tǒng)計報表工作。

為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計報表的質(zhì)量,，我局按照州級要求,，通過理論和實際相結(jié)合的方式,，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。

針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施,，并定期進行檢查監(jiān)督,，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作任務(wù)和其它交辦的事項。

(五)獨立繳費人員實行銀行批量代扣成功,。

為進一步規(guī)范全縣個體工商戶,、自由職業(yè)者、靈活就業(yè)人員參保繳費,，我局按照州局要求,，積極與當(dāng)?shù)劂y行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一對獨立繳費人員的養(yǎng)老保險繳費實行銀行批量代扣,，稽核科對其實行全程監(jiān)督,，確保了此項工作的順利進行。

截止目前,，我縣參加養(yǎng)老保險繳費銀行批量代扣的獨立繳費人員達199人,。

(六)認真做好社會保險的待遇支付。

我局稽核科通過對社會保險待遇領(lǐng)取和支付的專項稽核,，進一步促進了參保單位社保業(yè)務(wù)的規(guī)范化操作與管理,。

截止20xx年2月底，共發(fā)放養(yǎng)老金41.5萬元,、醫(yī)療保險費支出13.9萬元、失業(yè)保險費支出0.6萬元,、工傷保險費支出0.08萬元,、生育保險費支出1.8萬元，沒有虛報冒領(lǐng)社會保險待遇的現(xiàn)象,。

20xx年里,按照州上的安排,在規(guī)定的時限內(nèi)完成了年度退休人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認證工作,。

我縣共有離退休(職)人員195名，有47名離退休職工居住在異地,，其中疆外居住的退休人員共有16人,。

參加此次認證工作的退休職工共193人，已全部按要求完成了認證,，認證合格率達100%,，未參加認證的退休職工2人，因地址與聯(lián)系方式變更,，無法取得聯(lián)系,，已于去年7月份暫停發(fā)放養(yǎng)老金。

從此次認證來看,，我縣不存在虛報,、冒領(lǐng)養(yǎng)老金的情況,。

(七)基礎(chǔ)管理工作進一步扎實。

基礎(chǔ)管理工作的好壞直接影響著社會保險的全盤工作,。

我局從基礎(chǔ)工作入手,，嚴格按照社會保險全國聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務(wù)指標進行操作，進一步規(guī)范社會保險業(yè)務(wù)上機操作規(guī)程,，建立健全了臺賬和業(yè)務(wù)檔案,，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量與社保經(jīng)辦業(yè)務(wù)上機操作工作水平，入庫率及上機操作率均達到了100%,。

三,、稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題和不足

(一)城鎮(zhèn)個體工商戶及靈活就業(yè)人員參保覆蓋面仍比較窄，擴面工作進展較慢,，有待于進一步加強,。

(二)經(jīng)費不足、人員配制相對緊缺,，存在一人多崗的現(xiàn)象,。

一、基本工作情況：

200*年參加稽核工作以來,，在**市辦事處及聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)下,，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序,，我主要參與了以下*項稽核檢查工作,，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：

1、“案件風(fēng)險百日排查”交叉檢查,，對**縣農(nóng)村信用聯(lián)社進行了風(fēng)險排查,。

我所在的排查小組對**縣**信用社、*5家信用社進行了排查;

3,、以分組包片的形式對**信用社等6個基層社進行了冒名,、借名貸款專項檢查;

二、工作中的具體做法：

1,、加強學(xué)習(xí),，努力提高自身綜合素質(zhì)。

雖然自己參加信用社工作已近*年時間,，但從事稽核工作對于我來講是一個嶄新的崗位,，身在其中，我感到一是工作經(jīng)驗不足,，二是自身所掌握專業(yè)知識有所欠缺,。

這種情況下，我要求自己：

一是積極參加市辦及聯(lián)社舉辦各種學(xué)習(xí)培訓(xùn)及經(jīng)驗交流。

在學(xué)習(xí)過程中“勤記錄,、勤思考,、勤請教”，總結(jié)工作中的經(jīng)驗教訓(xùn),，不斷充實和完善自己,。

二是加強政治理論、法律,、業(yè)務(wù)等方面的學(xué)習(xí),，利用業(yè)余時間認真學(xué)習(xí)金融業(yè)務(wù)知識，法律知識和各項規(guī)章制度,，認真學(xué)習(xí)市辦及聯(lián)社下發(fā)的各種文件,、資料，促進自己融會貫通,，學(xué)以致用,，提高業(yè)務(wù)工作能力、綜合分析能力,。

不斷提高自己的理論和政策水平,，使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)由單一型向全面復(fù)合型發(fā)展。

稽核工作總結(jié)和計劃篇七

總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究,，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗方法以及結(jié)論的書面材料,，它是增長才干的一種好辦法，讓我們一起認真地寫一份總結(jié)吧,。那么如何把總結(jié)寫出新花樣呢,？下面是小編為大家收集的社保稽核工作總結(jié),，僅供參考,，歡迎大家閱讀。

結(jié)合我局實際情況,，把學(xué)習(xí)宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學(xué)習(xí)宣傳活動實施方案》和《夜讀學(xué)習(xí)計劃》,，每周一組織學(xué)習(xí)州級社保文件精神,、稽核、社保,、財會,、審計等知識。3月3日,，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學(xué)習(xí)了巴社險[xx]20號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）,、巴社險[xx]21號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]22號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知。按照文件要求，結(jié)合我局實情和存在的問題,，制定了《xx年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施,，并多次利用板報、橫幅,、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè),、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大,，人員顯得更加緊張,，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調(diào)配,，單獨設(shè)置了社會保險稽核科（編制3人）,，配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務(wù)培訓(xùn),，使稽核工作人員的整體素質(zhì)得到了明顯提高,。

（一）認真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中,，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù),、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確,。把平時在繳費人數(shù),、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結(jié)合的方式,。結(jié)合參保單位的實際情況,，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核,，促進了社會保險繳費工作的順利完成,。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個,，參保職工1279人,；失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人,；醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人,；工傷保險參保單位31個,參保職工866人；生育保險參保單位133個,，參保職工2639人,。

（二）全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證,，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢,，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢,，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳,、數(shù)據(jù)庫工作,。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本,，已參加年檢單位99個,，年檢率達80%以上。

（三）進一步建立健全內(nèi)控制度,。為進一步加強內(nèi)部控制,，按照要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度,，整理編印了涉及業(yè)務(wù),、財務(wù)、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編,；在加強制度建設(shè)控制的同時,，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制，各業(yè)務(wù)崗位嚴格劃分了工作權(quán)限,，按照既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù),，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系,、互相制約的網(wǎng)格,；在財務(wù)會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務(wù)及會計工作方面的政策法規(guī)和制度,，合理設(shè)置了財務(wù)工作崗位,，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的'管理,，貨幣資金的支出按照管理權(quán)限分級審核,，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。

（四）認真做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作,。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作抓緊抓實,，一直以來，始終由專人負責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)的管理,、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計報表的質(zhì)量,，我局按照州級要求,，通過理論和實際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和操作技能水平。針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施,，并定期進行檢查監(jiān)督,，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作任務(wù)和其它交辦的事項。

稽核工作總結(jié)和計劃篇八

先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：過去了,，我很懷念它,。這一年，我和我的團隊,，秉乘李總簡約睿智,、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴謹務(wù)實,、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下,，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗,，不斷向工行的老師們請教和探討,，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個比較圓句號,。下面,，我簡要對的工作做以下總結(jié)：

一、主要業(yè)務(wù)開展

用三句話來概括,，就是是個上會報告年,，是個開拓創(chuàng)新年，是個制度規(guī)范年,。

(一)是個上會報告年

隨著稽核體制改革的不斷深化,，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢,，最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了,。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始,，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會,、行長辦公會、經(jīng)營分析會,，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告,，平均每個月1份多，僅正文及附件總數(shù)約13萬余,，至于為寫成這13萬所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大,。

《稽核部年度工作計劃》，計劃合計,，附件,，匯總分析量,，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過,。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》,，，分為匯報版,、報告版和說明,，董事會通過。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》,，,，分為匯報版、報告版和說明,，董事會通過,。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過,。

《1季度稽核監(jiān)督報告》,，正文，附件,，行長辦公會匯報,。

《1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，,，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報,。

《上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文,，數(shù)易其稿,，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講,，行領(lǐng)導(dǎo)好評,。

《上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，,，董事會通過,。

《度各分行突出風(fēng)險問題分析報告》，,，準備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報,。

《度市場風(fēng)險稽核報告》，,，準備向董事會報告,。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,，規(guī)范報告模式和要求,，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況,。

記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的,，但是最怕的是寫上會的材料。因為,，每次上會宣講,，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大,，因此對工作的精準度和深度分析要求更高,。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今,，這么多年,，承擔(dān)著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的,?？梢哉f，每一次匯報,，每一次上會,，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤色,，從撰寫的角度到總體的高度,，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血,，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里,。而上會材料是尤其的多，這么多上會材料中,，我不想一一道來,，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計劃的制定,。工作計劃,，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中,，落實到計劃的實際編制行動中,。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通,，由于無可借鑒經(jīng)驗,。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面),、需求調(diào)研的問卷格式(分ab卷,，既有選擇題又有問答題),、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容,，每個細節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美,。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光,，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時,，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了,，很有成就感,。講個小插曲，這里面效率的當(dāng)屬我們成書記,，當(dāng)我給劉秦送上去,，還在電梯間奔波時，成書記就答完了,，我和劉秦在電梯間完成了交接過程,，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當(dāng)然,，具體的計劃編制過程就不細說了,，我們的閱讀量約為21萬余，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少,，已經(jīng)記不清了,，我只記得的計劃的編制，我的汗水和淚水并存,，收獲和快樂并存,。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合,。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫,。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示,，同事們的辛苦能否得到認可,，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上,。

為了這份報告的成功,，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總,、吳總召開專門的會議布置安排,，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次,。各分部都將此項工作當(dāng)成大事來抓,，上海分部對上海分行的分析尤其突出,，孫影在整理的過程中，曾和我說,，一個都不想刪,，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛,?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材;非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù);系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們;離任室將最突出的人員風(fēng)險提供給我們,。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整,，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險或有特色的經(jīng)營亮點,，這一稿我們就付出很多艱辛,，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班,。但第一次部內(nèi)會議討論后,，認為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi),，讓我們做了*式的修改,，完全按業(yè)務(wù)條線進行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影,，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比,，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中,，去粗取精,，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了,，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間,。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍,，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點,。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公,，一一句的修改,，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話,，一個問題,、一個地核實確認,，報告當(dāng)天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善,，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了,。

我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細節(jié),，我們這些從事具體工作的員工,，根本沒有理由不細心，不用心,。這點點滴滴的付出還是有所回報的,，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的的一次報告,，董事長和行長也給了充分的肯定,。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來,，一切的努力都是值得的,。

(二)是個開拓創(chuàng)新年

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河,，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制,，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研,、認真分析,、舉一反三，由理論到實踐,，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程,。

我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善,，從整改工作制度到整改標準制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析,。我們從督改的方向、流程,、方式,、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進。短短的一年的時間,，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說,，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了,，當(dāng)然專家也是有級別的,，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的,。在這個轉(zhuǎn)變的過程中,，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來,，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中,，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標準問題,，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度,、實質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改,、協(xié)同化整改,、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下,，的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,，突出表現(xiàn)在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的,，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制,。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難,，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制,。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措,，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作,。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改,。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改,。

6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解,、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機制

12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對至度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改,，綜合整改率達到約94%,，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效非常明顯,。

(三)是個制度規(guī)范年

1.年初伴隨著稽核體制的改革,，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點，重新梳理

公司稽核工作總結(jié)

稽核工作總結(jié)和計劃篇九

? ? (一)圍繞中心工作,，突出稽核重點,，有效開展各類審計稽核工 作。

(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務(wù)風(fēng) 險狀況,。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查 的有效方法,，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù),，掌握實情,，規(guī) 范操作，防控風(fēng)險的基礎(chǔ)性工作,，并根據(jù)各網(wǎng)點實際風(fēng)險狀況采用靈 活多樣的稽核方式,，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情 況,、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性,、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等 方面進行重點檢查,， 并對涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險的各個環(huán)節(jié)開展了 較為細致,、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核**** 次,，下發(fā)稽核糾正通知書*份,，深入查找了各項業(yè)務(wù)運行過程中存在 的問題，極大地促進了各項業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理,。

(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運行狀況,，全年扎實開展具有針對性的專項檢查 ****次。為了有效防范操作風(fēng)險,，做到依法合規(guī)經(jīng)營,，審計稽核部全 年根據(jù)業(yè)務(wù)運行狀況，及時開展各類專項檢查,，全年共計開展專項檢 查****次,， 深入查找了聯(lián)社各項業(yè)務(wù)中存在的問題。

一是年初對 20xx年度財務(wù)收支年終決算情況進行了專項檢查,， 并對檢查存在的問題督 促落實整改; 二是對****年 5 月 1 日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進行 了一次非現(xiàn)場檢查,，通過對新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進一步摸清了 新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險狀況,，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù);三是為推 動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實,、有序開展，20xx 年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作,， 通過加強 風(fēng)險管理,，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風(fēng)險為本的管理理念;四是針對 上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險點,， 及時開展了住房按揭貸款后續(xù) 跟蹤專項檢查,，及時查看了按揭貸款風(fēng)險是否控制到位,，各項措施是 否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理;五是為了 及時查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難,， 對授 信業(yè)務(wù)適時開展了一次專項檢查,， 通過檢查準確掌握了授信貸款業(yè)務(wù) 的運行情況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營,，完善授信工作機制,，規(guī)范授 信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進一步規(guī) 范貸款利率執(zhí)行,，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位,，20xx 年 5 月份審 計稽核部對全轄利率執(zhí)行情況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查， 及時糾正 了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題; 七是對銀行承兌匯票開展專項檢 查,，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實貿(mào)易背景,、逆程序操作等現(xiàn)象 進行了糾正，促進了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是按照銀監(jiān)部 門監(jiān)管要求,，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查,，有 效規(guī)避了隱藏風(fēng)險; 九是按照聯(lián)社安排對上半年大額貸款資金流及土 地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務(wù)費用管理，提高成本核 算水平,，審計稽核部對上半年財務(wù)收支情況進行了專項檢查,，并對其 中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張 xx、xxx,、 xxx 三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8 次專項審計,， 通過采 取與貸戶見面、采用電話核實,、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式,，共計核對 600 多筆,，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款 等,，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及 時移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理,。

(3)審計稽核部全年及時開展了****名離任主任的經(jīng)濟責(zé)任審 計工作,。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼 任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交,， 對離任網(wǎng)點主任任期內(nèi)經(jīng)營 管理及履職情況進行現(xiàn)場稽核,，本著“客觀公正、實事求是”的原則 對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價,， 共形成離任審計 報告****份,，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交 接工作,， 使離,、 繼人主任責(zé)任進一步明確， 資產(chǎn)質(zhì)量狀況進一步明晰， 為聯(lián)社各項業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用,。

(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次,。一是聯(lián)合安全保 衛(wèi)部、財務(wù)會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金,、重要空白憑證,、業(yè)務(wù)印章、安全 保衛(wèi)開展檢查,，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部,、理事會 工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在 5 至 10 月份開展了不良貸款風(fēng)險 排查,、清收工作,，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在 11 月份聯(lián)合財務(wù)、信貸,、辦公室組成檢查組認真開展了“規(guī)范化管 理年”驗收階段檢查工作,，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社。

(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,，促進聯(lián)社安全 運營,。為貫徹落實銀監(jiān)會 20xx 年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年” 活動得 到有效貫徹落實， 審計稽核部全年負責(zé)了全轄 “執(zhí)行年”活動的安排,、 協(xié)調(diào),、督導(dǎo)、檢查,、考核,、問責(zé)工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防 制度執(zhí)行年”活動實施方案》,，明確了工作步驟,、方法和要求，做到 有的放矢,，有序開展;二是通過層層簽訂責(zé)任書,，將案件防控責(zé)任落 實到每一個崗位、每一位職工,。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務(wù),， 為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長效機制提供了保 障; 三是通過督導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門認真開展自查和檢查工 作,，確保風(fēng)險排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動開展情 況,、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平,。

(三)按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定 核銷操作規(guī)程 (試行)》規(guī)定,，對呆賬核銷資料進行嚴格審核,。全年審計稽核部共 完成對 筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的 筆資料提出明確理由不予認定,，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作,。

? ? (一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審 計行為,。

今年以來,， 我部始終堅持按照上年末制定的 《審計工作程序》 規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化,。一是在開展審 計前,，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計 風(fēng)險的基礎(chǔ)上,，圍繞審計目標確定審計的對象,、范圍、內(nèi)容,、方法和 工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談,，了解 被審計單位整體運作情況、 經(jīng)營管理狀況,、 存在的主要問題和風(fēng)險等,。

審計實施過程中對發(fā)現(xiàn)問題及審計工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計部門并 要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質(zhì)量;三是項目結(jié)束后要求 審計人員認真進行分析研究和加工提煉,，有針對性地提出審計建議,， 并及時將審計發(fā)現(xiàn)中的重要事項向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報， 確 保審計報告所提出的審計結(jié)論和建議得到有效實施; 四是按照審計工 作程序,，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查,，確保風(fēng)險化解到位， 各項措施落實到位,。

(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規(guī)事項,，不斷加 大嚴重違規(guī)事項的移送力度。今年以來,，稽核部對本年度檢查出的屢 查屢犯,、屢禁不止的問題,，加大了處罰和問責(zé)力度,。針對檢查中發(fā)現(xiàn) 的問題我部采取批評教育與經(jīng)濟處罰相結(jié)合的辦法， 全年共發(fā)出整改 通知書*****份,，并對違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人,，嚴格按照《**聯(lián)社稽核處 罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書****份,，處罰 違規(guī)人員*****人次,，處罰金額******萬元,，大力糾正各類違規(guī)事項。

針對檢查發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)的事項及時移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理,， 全年 共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份,， 對存在嚴重違規(guī)的 *****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯 糾弊的作用,，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為,。

(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機 制,。

只有對業(yè)務(wù)學(xué)懂,、 弄懂， 融會貫通,， 才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問題,、 提出問題、解決問題,，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮,，真正起到 查隱患、堵漏洞,、建制度,、強管理的目的，一年來我部始終把提升部 門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓,， 一是定期組織部門人員 進行培訓(xùn),， 通過購買相關(guān)書籍進行學(xué)習(xí)， 不斷增強部門稽核相關(guān)知識,， 通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒,，不斷增強稽核人員的事業(yè) 心、責(zé)任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯(lián)社稽核工作,，學(xué) 習(xí)他們的稽核經(jīng)驗和方法,，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨 時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流,，對出現(xiàn)的新問題,、新 情況做到心中有數(shù)，做到有效識別,、規(guī)避風(fēng)險的目的;四是部門依據(jù) 年初制定的 《審計稽核部工作分工》 對部門人員的分工進行了明確,， ， 并在審計檢查工作中按照誰檢查,、誰簽字,、誰負責(zé)的原則，明確檢查 責(zé)任,，為提高審計工作質(zhì)量打下了堅實基礎(chǔ),。

(四)是創(chuàng)新審計方法,，提高工作質(zhì)量。20xx 年審計稽核進一 步由合規(guī)性審計向風(fēng)險管理審計轉(zhuǎn)變,，通過優(yōu)化審計流程,，在確保整 體工作質(zhì)量的前提下， 對審計項目的風(fēng)險點按照風(fēng)險程度實行分類管 理,，提高工作效率,。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率,，實現(xiàn)審計 進一步向電子化邁進,。通過采用搜集資料、走訪調(diào)查,、與被審計單位 談話,，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方 法,， 實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c評價 內(nèi)部風(fēng)險控制為基礎(chǔ)的抽樣方法,，逐步提高了審計工作質(zhì)量。

? ? 一年來,，審計稽核部按照聯(lián)社上級主管部門的安排部署,，圓滿完 成了各項工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用,。但在肯定成績 的同時,，也存在一些問題。

(一)是學(xué)習(xí),、認識不夠,，對發(fā)現(xiàn)問題的敏感度不強，監(jiān)督管理 理念創(chuàng)新力度不夠,，方法簡單,，對風(fēng)險隱患查出不夠深入，風(fēng)險防范 的前瞻性有待于進一步提高,。

(二) 因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時 被發(fā)現(xiàn),， 造成存在風(fēng)險不能在第一時間得到解決， 存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象,。

(三)是對部分發(fā)現(xiàn)問題的督促落實整改措施單一,，部分問題未 得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想,，特別是在防范 和化解風(fēng)險上的認識不到位,，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生,。

? ? 20xx 年審計稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路,， 以“安全經(jīng)營,、依法合規(guī)、風(fēng)險為本”作為稽核審計理念,，進一步完 善稽核審計制度,， 加大稽核審計處罰力度， 不斷推進稽核審計制度化,、 稽核檢查程序化,、稽核文檔格式化、稽核手段電子化,、稽核責(zé)任明晰 化,、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度,，大力提升內(nèi)部管理 水平,，全面提升稽核審計能力，積極探索以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽 核審計方法,， 推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風(fēng)險管理稽核審 計轉(zhuǎn)變,，進一步促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展,。一是 繼續(xù)深入開展序時稽核,。以風(fēng)險控制為切入點，加強內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù) 流程的審計,，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié),，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位,、重 點人員的檢查,，以及對業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查 業(yè)務(wù)全覆蓋,。二是繼續(xù)針對上年度存在問題較多,、容易發(fā)生問題的業(yè) 務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題,。三是 繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作,，使離繼任主任之間責(zé)任進一步 明，資產(chǎn)質(zhì)量進一步明晰,。四是扎實做好 20xx 年案件防控治理的各 項工作,。確保聯(lián)社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤 檢查力度,，確保措施得到落實,、風(fēng)險得到充分化解。六是進一步加強 稽核審計隊伍建設(shè),，提高稽核審計工作質(zhì)量和效率,，最大限度發(fā)揮稽 核審計職能作用,，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。

稽核工作總結(jié)和計劃篇十

__年是農(nóng)村信用社改革與發(fā)展的關(guān)鍵一年,。在過去的一年,，聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心,、支持下,，認真貫徹執(zhí)行國家農(nóng)村金融方針政策，恪守“規(guī)范經(jīng)營,、促進發(fā)展”的工作宗旨,，以“風(fēng)險管理”為重點，“審慎經(jīng)營”為目標,，堅持“定制,、定職、創(chuàng)新,、問責(zé)”和服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào),，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結(jié)合的原則,，扎實開展轄區(qū)農(nóng)村信用社的清理整頓工作,，文秘部落業(yè)務(wù)經(jīng)營常規(guī)性、專項性稽核,，黨風(fēng)廉政建設(shè)等各項工作,。一年來，通過聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴格監(jiān)督管理,，實現(xiàn)了轄區(qū)農(nóng)村信用社全年無重大違法,、違規(guī)、違制行為,，無案件,、事故的工作目標，有力地促進了農(nóng)村信用社的健康,、持續(xù),、穩(wěn)定發(fā)展，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社__年度全面完成各項指標作出了積極的貢獻?，F(xiàn)將一年來的工作作如下總結(jié)：

一,、牢守“履職”中心，狠抓稽核隊伍建設(shè)

(一)整合稽核隊伍,，進一步加強隊伍建設(shè)

結(jié)合市聯(lián)社對稽核員的要求,，區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務(wù)骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試，取得了較好的成績。今年5月,，區(qū)聯(lián)社進行了第二輪競聘上崗,，為加強稽核隊伍建設(shè)，聯(lián)社對稽核科人員進行了調(diào)整和補充,。先后聘用片區(qū)稽核員一名,，借調(diào)稽核員一名,，充實了稽核隊伍的力量,。

(二)強素質(zhì)、抓培訓(xùn),，全力打造復(fù)合性稽核人才

為切實加強稽核員的素質(zhì)建設(shè),，培養(yǎng)稽核員的綜合素質(zhì)，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質(zhì)作為首要工作目標,，采取多樣化的培訓(xùn)方式,，全力打造復(fù)合性稽核人才。一是定期舉行稽核學(xué)習(xí)例會,，制定并實施了每周的學(xué)習(xí)計劃,。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓(xùn)。今年6月,、8月中旬,，組織全轄稽核員系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)知識，并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓(xùn),。三是加大稽核工作的經(jīng)驗交流,。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經(jīng)驗交流，取長補短,，不斷更新知識層面,，充實知識內(nèi)容，填補知識空白,。

(三)重“履職”,，化“風(fēng)險”，嚴格稽核員的履職監(jiān)督,、考核

為防范稽核員工作“不履職”的行為,，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實施了稽核員工作目標、任務(wù)考核辦法,，加大了對不履職行為的懲處,。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元,，按季考核,，年末兌現(xiàn)，實現(xiàn)了對稽核員履職的有效監(jiān)督。同時為進一步落實履職責(zé)任,，積極推行了稽核員“人盯社”的a,、b角管理模式，做到了任務(wù)明確,，措施到位,、責(zé)任清楚。

二,、樹立“規(guī)范”思維,，扎實開展整社工作

為規(guī)范信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營，促進信用社健康發(fā)展,，根據(jù)市聯(lián)社__年稽核工作意見及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排,，在聯(lián)社稽核科的組織下，今年1月至5月,，整社工作組完成對北外農(nóng)村信用社的清理整頓工作,。在整社工作中，本著“規(guī)范經(jīng)營,、防范風(fēng)險,、促進發(fā)展”的整社工作宗旨，稽核員堅持了實事求是,、客觀公證的評價原則,，違章必查、違規(guī)必處的查處原則,，懲教結(jié)合,、打防并舉的整改原則，采取內(nèi)外結(jié)合,、全面與重點結(jié)合,、檢查與舉報結(jié)合、帳務(wù)檢查與實地調(diào)查結(jié)合等方式,，通過擬定方案,、收集資料、確定重點,、職工動員,、問卷調(diào)查、賬務(wù)稽核,、內(nèi)外核對,、交換意見、審計確認,、問題公示等步驟,，對農(nóng)村信用社1997年1月至__年12月的業(yè)務(wù)經(jīng)營及社務(wù)管理情況進行了認真,、細致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴格,、往來資金管理失誤,、財務(wù)費用開支不嚴密、利息核算不準確,、信貸管理偏松等五個方面違規(guī)違制行為16件,，糾正、整改16件,，提出處理意見5個,，整改規(guī)范意見7條。其中給予經(jīng)濟處罰2人次,，罰款300元,，清退各類違規(guī)計發(fā)的資金93,，000元,。通過對北外信用社的清理整頓，進一步規(guī)范了該社的經(jīng)營活動,，促進了信用社的健康發(fā)展,。

三、嚴格“風(fēng)險”管理,，加大重點項目稽核

發(fā)展與風(fēng)險并存,。為切實規(guī)范信用社的發(fā)展，最大限度降低信用社經(jīng)營風(fēng)險,，聯(lián)社稽核科以嚴格“風(fēng)險”管理為龍頭,，積極采取“點面結(jié)合，強調(diào)重點”的監(jiān)管方式,，結(jié)合當(dāng)前農(nóng)村信用社在經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控管理偏松,，制度執(zhí)行不力，財務(wù)核算不準確,，信貸管理薄弱等熱點和難點問題,，加強了對信用社經(jīng)營薄弱環(huán)節(jié)的專項稽核。今年,，聯(lián)社稽核科先后組織專項稽核達11次,，檢查信用社144社次，檢查面達100%,。其中：內(nèi)控制度專項稽核3次,，決算稽核1次，非信貸資產(chǎn)專項稽核2次,，往來資金專項稽核1次,，重空憑證專項稽核1次,，信貸專項稽核1次，財務(wù)費用專項稽核1次,，原自辦公司清理1次,。先后查處違規(guī)違制行為13社次，處理40余人次,，其中罰款6,，600元，行政警告處分2人次,，檢討4人次,，通報1人次。在專項稽核中,，糾正不合規(guī)賬務(wù)處理26件,，提出整改意見56條。通過對信用社的嚴格的專項稽核,，積極查處了違規(guī)違制行為,，消除了案件苗頭和隱患，進一步規(guī)范了業(yè)務(wù)經(jīng)營,，確保了全轄信用社“案件,、事故為零”的工作目標的順利實現(xiàn),。

__年區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績，但仍然存在一些不足。主要表現(xiàn)在部分干部職工對稽核的認識不夠,，理解不夠,，對稽核工作存在抵觸情緒,，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進一步改善;稽核工作的深度,，稽核員的履職行為及能力還有待于提高;業(yè)務(wù)發(fā)展的審慎性、合法性,、規(guī)范性不夠,。

__年工作安排：

一、稽核工作安排：

(二)針對農(nóng)村信用社經(jīng)營中存在的問題,，有計劃地開展5-6項專項稽核,，規(guī)范農(nóng)村信用社經(jīng)營管理，查堵經(jīng)營漏洞,。進一步完善對大額貸款,，大額財務(wù)費用的監(jiān)管，特別是在大額財務(wù)費用的監(jiān)督上,，要求各科,、室、部,、信用社必須建立完善大額費用開支臺帳,。

(三)嚴格實施“人盯社”的稽核模式,，試行按月覆蓋的序時稽核管理，同時加強對片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核,，督促稽核員認真履職,，加大對稽核員的考核力度。

(四)加強稽核員的素質(zhì)培訓(xùn)與隊伍建設(shè),，倡導(dǎo)稽核行業(yè)經(jīng)驗交流,，鼓勵開展稽核理論研討。

(五)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù),。

二,、監(jiān)察工作

(一)認真開展黨風(fēng)廉政建設(shè)，繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風(fēng)的活動,。

(二)加強對黨員干部,，特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育工作，嚴格對重要崗位人員思想,、行為狀態(tài)的監(jiān)測和監(jiān)督,，防范內(nèi)部案件的發(fā)生。

(三)加大信訪事件的督辦和查處工作,，協(xié)調(diào),、督促有關(guān)部門嚴格對違法,、違規(guī),、違制行為的查處，確保處理的公正性,。

(四)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù),。

區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)合社

__年十二月三十一日

稽核工作總結(jié)和計劃篇十一

光陰似箭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進,、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔,、評選,、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展,，為明年工作做好鋪墊,，現(xiàn)在我就近一來的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié)，請予以審查,。

作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講,，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善,，達到糾錯防弊防范和化解風(fēng)險的作用,，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航,。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面,，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計,、財務(wù)、信貸等書籍,，對《擔(dān)保法》,、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其內(nèi)涵并運用到平素工作之中,。經(jīng)過自己的努力,，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過,。

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制,，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年,。為新的管理體制運行能夠收到預(yù)定成效,，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況,，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù),，達到事半功倍的效果,。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂,，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱,，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社,。

作為稽核員,，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問題,。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作,，查清問題所在的實質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆,，貸款金額431萬元,，收回責(zé)任貸款13筆，金額14萬元,，對兩個基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟處罰14,000元,。在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元,，對該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟處罰11,000元,，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款,。

8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組,，歷時40多天,，完成對黑河、白河,、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù),。嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容,、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸,、集體承貸,、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù),，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告,，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷,，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采,。

一個負責(zé)的公司，才會有未來;一個負責(zé)的國家,，才會有希望;一個負責(zé)的民族,，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設(shè),，早日建成小康社會。國家審計署長李金華曾這樣說,。

稽核工作總結(jié)和計劃篇十二

不知不覺中,，充滿希望的20__年伴隨著新年的鐘聲即將結(jié)束，首先感謝領(lǐng)導(dǎo),、同事的關(guān)心和幫助!憑著這份關(guān)心和幫助渡過了充實的一年,，在20__年中我能認真執(zhí)行公司規(guī)章制度、在積極做好本職工作的同時努力完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。對于日復(fù)一日繁瑣而緊張的工作偶也會有怨言,，但更多的是責(zé)任心和對工作的態(tài)度,，20__年的工作尤其緊張，除了做好本職工作外還得做好__,、__,、__等工作，現(xiàn)將這一年的工作簡單作如下總結(jié)：

回想這一年來的工作,，之所以能夠取得一些成績,，得益于同事之間團結(jié)共事，相互信任,，互相支持,，就這樣，我從無限繁忙中走進這一年,，又從無限輕松中走出這一年,，盡管我做了大量的工作，取得了一定的成績,，但與領(lǐng)導(dǎo)和公司的要求相比,，仍存在一定的差距，我將在今后的工作中不斷努力克服和改進,。人都是在不斷學(xué)習(xí)中進步,，相信憑著自己認真學(xué)習(xí)的工作作風(fēng)和踏實進取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好、更充實,。

稽核工作總結(jié)和計劃篇十三

隨著稽核體制改革的不斷深化,，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢,，2018年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下,，從年初的董事會開始,，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會,、行長辦公會,、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告,，平均每個月1份多,，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大,。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》,，20389字，分為匯報版、報告版和說明,，董事會通過,。

《華夏銀行市場風(fēng)險管理審計報告》，8678字,，分為匯報版,、報告版和說明,，董事會通過,。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過,。

《2018年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》,，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報,。

《2018年上半年稽核監(jiān)督分析報告》,，正文6885字，數(shù)易其稿,，同時制作ppt,，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評,。

《2018年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》,，7017字，董事會通過,。

《2018年度各分行突出風(fēng)險問題分析報告》,，11003字，準備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報,。

《2018年度市場風(fēng)險稽核報告》,，6300字，準備向董事會報告,。

此外,，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求,，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況,。

一是全年工作計劃的制定。2018年工作計劃,，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中,，落實到計劃的實際編制行動中,。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通,，由于無可借鑒經(jīng)驗,。從計劃通知的下發(fā)開始,，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷,，既有選擇題又有問答題）,、需求報告和風(fēng)險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容,，每個細節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美,。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光,，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時,，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了,，很有成就感,。講個小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書記,，當(dāng)我給劉秦送上去,，還在電梯間奔波時，成書記就答完了,，我和劉秦在電梯間完成了交接過程,，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當(dāng)然,，具體的計劃編制過程就不細說了,，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少,，已經(jīng)記不清了,，我只記得2018年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存,，收獲和快樂并存,。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合,。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫,。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示,，同事們的辛苦能否得到認可,，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上,。

我常想,，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心,，不用心,。這點點滴滴的付出還是有所回報的.，二季度的經(jīng)營分析會上,，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告,，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價,，我們的心也舒展起來,，一切的努力都是值得的。

為什么這么說呢,？主要是督改室從無到有,，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制,，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下,，通過深入調(diào)研、認真分析,、舉一反三,，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程,。

1.建立整改工作制度,。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例,。

2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制,。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題,。

3.建立差異化整改機制,。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源,，有重點地開展工作,。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行,、資金營運部等單位的主動溝通整改,。

6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對行領(lǐng)導(dǎo)批示問題的快速反映機制

1.年初伴隨著稽核體制的改革,，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點,，重新梳理