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證券工作計(jì)劃書 證券工作計(jì)劃(模板8篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-12-12 19:24:04
證券工作計(jì)劃書 證券工作計(jì)劃(模板8篇)
時(shí)間:2023-12-12 19:24:04     小編:XY字客

計(jì)劃是一種靈活性和適應(yīng)性的工具,,也是一種組織和管理的工具。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的計(jì)劃嗎,?以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的計(jì)劃書范文,,希望對(duì)大家能夠有所幫助,。

證券工作計(jì)劃書篇一

我從事證券營銷工作已經(jīng)半年了,但是一直以來總是狀態(tài)模糊,,沒有方向,,自然業(yè)績也很是過不去。我一直也在找原因,,但是都有些無關(guān)痛癢,,對(duì)自己沒多大改觀。直到看到一本書,,獲得了不少啟發(fā),。下面簡要介紹一下,我學(xué)習(xí)到的一些要點(diǎn),。

證券營銷最重要的就是要工作管理,,工作管理最重要的就是堅(jiān)持寫、堅(jiān)持完成工作日志,。工作日志包括:1,,設(shè)立每月目標(biāo)——目標(biāo)必須具有明確性、衡量性,、可接受性,、實(shí)際性,、時(shí)限性,否則就不能稱之為目標(biāo),。2,,日工作日志——重要事項(xiàng)、晨會(huì)要點(diǎn),、拜訪情況,、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單,、有效拜訪,、初次拜訪、客戶跟進(jìn),、開戶面談,、客戶服務(wù)、夕會(huì)要點(diǎn),、今日業(yè)績等等,。3,每周每月總結(jié)經(jīng)驗(yàn),。

另外一項(xiàng)重要的工作就是“計(jì)劃200”——拜訪200個(gè)客戶,。拜訪客戶也是有技巧的,新人們尤其要注意一點(diǎn)就是,,把80%的精力投入到20%的客戶身上,,合理安排時(shí)間。而對(duì)于不同類型的客戶,,也有不同的應(yīng)對(duì)策略,。

健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關(guān)的'話題,要引入正題,。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買,,應(yīng)及時(shí)采取跟進(jìn)策略。

自我型——應(yīng)仔細(xì)聆聽并恭維他的自我定義,,實(shí)時(shí)征詢他的意見,。

果斷型——不要有太多的銷售解釋,只給必要的細(xì)節(jié),,嚴(yán)格忠于事實(shí),。

懷疑性——不要與客戶爭論,要用邏輯和事實(shí)說服客戶,。

牢騷型——保持快樂,,不要被他所影響,找到困擾他的煩惱。

條理型——有條不紊,,與客戶同步,,盡量使各細(xì)節(jié)擴(kuò)展。

依賴型——為了解客戶可問一些問題,,說明此產(chǎn)品最好地滿足他。

挑剔型——必須強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù),,表明產(chǎn)品值這個(gè)價(jià)格,。

分析型——喜歡數(shù)據(jù),事實(shí)和詳細(xì)的解說,,盡量給詳盡的信息,。

感情型——熟識(shí)以誠相待,全心投入保持個(gè)性,。

證券工作計(jì)劃書篇二

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,,對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排,證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,,形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),,督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見??蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,,跟蹤市場反應(yīng)情況,,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,,本著平等自愿,、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中、事后控制工作,。

1,、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。

2,、獲得批文前,,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),,培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3、獲得批文后至發(fā)行前,,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,,并組織實(shí)施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),,配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),,為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。

4,、發(fā)行期間,,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),,總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,,為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,,周密計(jì)劃,,統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,,具體如下:

(1)路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人:張躍,;

(2)北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,;

(5)西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),,各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,,從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,了解了客戶需求,,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

3各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作,;

4在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂,。

5、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng),。

6,、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,深入挖潛客戶資源,;

7,、對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù),;

8,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實(shí)認(rèn)購意向,;

9,、向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

10,、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計(jì)劃書篇三

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,,對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排,,xx證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,,形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。

在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等,共同組織系列宣傳材料,,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),,督促銷售活動(dòng)的開展,,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見??蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,,跟蹤市場反應(yīng)情況,,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂,。

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,,本著平等自愿,、誠實(shí)信用的原則,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中、事后控制工作,。

三銷售活動(dòng)安排,。

1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,,對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展,。

2,、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),,培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,并組織實(shí)施,,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),,為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng),。

4、發(fā)行期間,,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng),;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),,總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,,直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下:

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,,為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),,各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,,了解了客戶需求,,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,,協(xié)調(diào)一致,,合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),,注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng),。

1、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,,深入挖潛客戶資源,;

2,、對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,,本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);

3,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,,落實(shí)認(rèn)購意向,;

4、向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息,;

5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,,動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券工作計(jì)劃書篇四

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,,其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作,。

二,、代銷活動(dòng)組織安排。

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,,對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排,,**證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,,在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,,充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。

在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,,與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,,共同組織系列宣傳材料,,聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研,,組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),,督促銷售活動(dòng)的開展,就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見,。

客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),收集客戶的反饋信息,,跟蹤市場反應(yīng)情況,,及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

二協(xié)議簽訂,。

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,,本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則,,與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,,明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,,本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中,、事后控制工作,。

三銷售活動(dòng)安排。

1,、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,,對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,,確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展,。

2、獲得批文前,,銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,,并組織實(shí)施,,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),,配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),,為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動(dòng)。

4,、發(fā)行期間,,營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,,向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,,按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,,由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),,總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三,、直銷活動(dòng)組織安排,。

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,,對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下:

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,,為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,,本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,,周密計(jì)劃,統(tǒng)籌安排,。

在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,具體如下:

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人:張躍;,。

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;,。

根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資,、研究人員組成,,從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

二銷售活動(dòng)安排。

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,,本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,,同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,協(xié)調(diào)一致,,合理安排;各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,,加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),,注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,,防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

證券工作計(jì)劃書篇五

20xx年,,部門主要工作為三大塊:

一,、 新三板掛牌-力爭20xx年內(nèi)掛牌

(新三板:證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小,、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),,同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源,。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進(jìn)行融資,,進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易,,獲得豐厚回報(bào),,而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價(jià)格,有利于提升公司的.信用水平和股份的估值水平,,也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光,,還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),提高公司的知名度,,有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,,借助資本市場的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng),、規(guī)范經(jīng)營,,實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1,、接觸,、洽談、論證,、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

2,、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問

(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料

(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,,股份公司正式成立

3,、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收,、申請(qǐng)掛牌

(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;

(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;

(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿

(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核,,并出具內(nèi)核報(bào)告;

(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案

文件 ;

(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌,。

二,、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展,,前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造,、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)-原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量的信息發(fā)布

4,、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái),,完善網(wǎng)上客戶檔案,網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)

5,、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)

目 標(biāo): 6-8個(gè)月內(nèi),,網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平,。

三,、行政工作-突破傳統(tǒng),開創(chuàng)新局面

1,、日常工作-環(huán)保,、消防、安全,、后勤,、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放,、檔案管理,、印章管理、車輛管理,、各類證書的年檢以及打印,、復(fù)印、傳真機(jī)的維修.......

2,、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)

3,、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利

4、法律維護(hù)----依托法律顧問,,減少和避免糾紛,,維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5、審核認(rèn)證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)

6,、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目

7,、已獲得項(xiàng)目的維護(hù),、進(jìn)展情況申報(bào)

8、其他

方法及措施:多學(xué)習(xí),、多積累,、多動(dòng)腦、多接觸,、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

證券工作計(jì)劃書篇六

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,,感受節(jié)日關(guān)懷;。

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng),。

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,,如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,,不同客戶有不同的選擇,,營銷工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,,跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),,例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),,促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,,引進(jìn)來,。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群,。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),,不斷提高員工素質(zhì),增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,,如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等,,為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨,,集中精力抓創(chuàng)利,,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),,積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),,確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),,培育新的贏利點(diǎn),,為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是:下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,,074萬元,。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,,500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,,780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,125萬元,。

三,、下半年主要工作安排。

(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),加大公司推介的力度,,加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,,爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,,為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13,989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,,市場占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨,以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,另一方面,,通過多樣化贏利模式的探索,,逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,,獲得穩(wěn)定的收入來源,,減少收入的波動(dòng)性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),,提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度,,對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),,讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),,絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,,增加客戶存量,,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),,要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類治理,,提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù),。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,,通過與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,,設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,,重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術(shù)的支持,,建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),,實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,,將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,,建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),構(gòu)建綜合銷售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,,提高對(duì)新業(yè)務(wù)的'快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),,加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強(qiáng)跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),,將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制,打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,,推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),,逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理,、支持的體系,,為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2,、固定收益業(yè)務(wù),。

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元,完成國債承銷量60億元,,國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,,充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),,推動(dòng)與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),,并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,,并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,,進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力,。通過例會(huì)制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,,在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,,提高撮合交易的成功率,,提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元,。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作,。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,建立多層次的客戶維護(hù)模式,,有計(jì)劃有針對(duì)性地開發(fā)新客戶,,下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究,,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),。隨著債券收益率不斷上升,債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,,未來投資機(jī)會(huì)開始增加,,同時(shí),債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,,短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,,國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動(dòng)態(tài),,加強(qiáng)創(chuàng)新研究,,探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式,拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),,加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,,繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性,、實(shí)效性,增加研究中心的曝光率,,提高市場認(rèn)同度和知名度,。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作,豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,,并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,,推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3,、投行業(yè)務(wù),。

下半年,投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2,,460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移,。隨著股改進(jìn)入尾聲,,市場融資功能恢復(fù),投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,,全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),,密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,,加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn),,加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度,提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地,,選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,整合固定收益、研究,、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),,培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目,力爭做實(shí)做透廣西市場,,在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,,初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢(shì)。完成3-4家ipo材料上報(bào),,2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議,,9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備,。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,,優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員,加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門,,建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò),。同時(shí),積極引進(jìn)專業(yè)人才,,充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,,解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4,、自營投資業(yè)務(wù)。

下半年,,完成營業(yè)收入1125萬元,,實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。

下半年,,證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,,根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),,加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,,積極探索多元化的二級(jí)市場運(yùn)作模式,對(duì)公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃,,進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,,確保年底取得較好的投資業(yè)績。

5,、研究業(yè)務(wù),。

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展,。公司研發(fā)中心,、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì),、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量,,各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì),公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合,,上半年取得了較好的效果,。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,進(jìn)一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,,完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道,,加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持,逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā),、參與業(yè)務(wù)開發(fā),。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,,增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,,并加強(qiáng)與同業(yè),、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,,樹立品牌研究員,,打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè),。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,,充實(shí)研究力量,提升研究水平,。

一,、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),努力探索規(guī)范化管理途徑,。

2,、樹立全體保教人員的求知意識(shí),學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí),,向同事學(xué)習(xí),,向自己學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)中積極探索,,勇于創(chuàng)新,,不斷提高自身素質(zhì),,增強(qiáng)自信。

3,、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度,,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,分析癥結(jié),,并與相關(guān)人員交換意見,,發(fā)揮指導(dǎo)功效。

4,、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度,,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性,,提高工作質(zhì)量,。

二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,,開源節(jié)流,,創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園。

1,、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理,,努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性,,進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理,,定期檢查各班室的資產(chǎn)情況,督促加強(qiáng)保管,,降低損壞與流失,,愛護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作,對(duì)小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成,,竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開支,。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對(duì)工作。

2,、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度,,認(rèn)真執(zhí)行購物審批制度,合理使用好各類經(jīng)費(fèi),,不斷改善和優(yōu)化辦園條件,。規(guī)范收費(fèi),落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度,。

3、堅(jiān)持勤儉辦園的原則,,全園上下努力形成“*幼是我家,,勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚,,大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè),積極倡導(dǎo)節(jié)約水,、電,、煤氣、材料等,,減少浪費(fèi),。為節(jié)約資源,本學(xué)期將加強(qiáng)對(duì)用水,、用電,、辦公用品、打印耗材的管理,。定期清查,、審核辦公用紙情況,加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度,,減少不必要的紙張浪費(fèi),。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒,、滴,、漏,發(fā)現(xiàn)問題,,及時(shí)處理,,把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。

三,、加強(qiáng)衛(wèi)生與安全管理,,提高操作規(guī)范化。

1,、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作,,明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人,并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo),,確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序,。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)食堂人員食品加工過程,、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo),,切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,規(guī)范操作,。

3,、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí),嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作,,嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生,。

4,、定期進(jìn)行安全檢查,不斷完善和改進(jìn)工作,。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度,,及時(shí)地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修,,確保安全使用,。

5、切實(shí)做好消防安全工作,,繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)易燃,、易爆、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理,,做到專人保管,、限量發(fā)放,以備不測,。

6,、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí),對(duì)照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例,,掌握本班的安全工作重點(diǎn),,天天講、經(jīng)常講,,緊繃安全弦,,堅(jiān)持以防為主,消除隱患,,做到安全第一,。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)幼兒進(jìn)行安全自救教育,本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練,,各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng),。

xx年初,xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營,,財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運(yùn)營工作,,從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金計(jì)劃管理,,財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部,、對(duì)成本費(fèi)用的核算與控制的要求不斷提升、對(duì)各部門經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來越高,,公司外部,、隨著國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮、國家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查,、金融機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管,,這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重,。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨,、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好,,下面做具體的會(huì)計(jì)下半年工作計(jì)劃。

一,、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展,。

由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的,原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善,。在過去的上半年,,財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿,,對(duì)成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類,,使成本費(fèi)用核算口徑一致。

1,、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷單據(jù),為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作,。

2,、設(shè)置了資金計(jì)劃表格及辦法,為公司規(guī)范化管理,、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金、提高運(yùn)營績效,、,,鋪下了良好的基礎(chǔ)。

公司實(shí)行“資金計(jì)劃管理”,,說明公司決策層對(duì)財(cái)務(wù)管理工作的重視,,為使各部門管理人員充分地認(rèn)識(shí)資金計(jì)劃的重要性,財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則,,同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對(duì)全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí),,要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金計(jì)劃管理,按月做好資金計(jì)劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報(bào)公司決策層,。

3,、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對(duì)開發(fā)成本、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級(jí),、三級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行梳理,,并對(duì)明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑,,保證數(shù)據(jù)歸集及分析對(duì)比前后的一致。

4,、對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表體系的完善,、對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告,,充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營績效情況,、細(xì)致反映公司資金往來及成本費(fèi)用等具體指標(biāo)變動(dòng)。其目的,,一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營情況的了解和分析,。

5、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化,,從基礎(chǔ)工作,、會(huì)計(jì)核算、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化,。從小處著手,,對(duì)財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理、科學(xué)分類歸檔,、專人保管,,對(duì)會(huì)計(jì)憑證要求及時(shí)裝訂、整潔整齊,。

6,、財(cái)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn),通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流,,提高全體財(cái)務(wù)人員對(duì)新的稅務(wù)政策和知識(shí)的了解和掌握,。

二、具體職能管理,。

(一)財(cái)務(wù)核算工作,。

財(cái)務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作,資金的結(jié)算與安排,、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷,、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制,、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開展都能及時(shí)有效的完成,。

1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面,,一是對(duì)原始報(bào)銷單據(jù)的審核,、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅(jiān)持原則、杜絕人情關(guān),。

如對(duì)一些票據(jù)不完善,、未列入資金計(jì)劃內(nèi)支出等堅(jiān)決退回。二是對(duì)會(huì)計(jì)憑證的審核工作,,重要的對(duì)會(huì)計(jì)分錄的正確性,、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān)。

2,、成本核算,。

隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行,,工程成本支出不斷加大,。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款,對(duì)xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款,,并要求對(duì)方及時(shí)開具工程款項(xiàng)發(fā)票,。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開發(fā)成本。

3,、銷售核算,。

上半年公司累計(jì)推出x棟多層、共x戶進(jìn)行銷售,,在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢(shì)頭良好,,實(shí)現(xiàn)銷售x戶,銷售額x萬元,。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷售流程中積極做好認(rèn)籌,、大定、房款等收款工作,、對(duì)銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān),、對(duì)銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷售部門進(jìn)行積極溝通,,并催促銀行放款,,保證資金及時(shí)到位。

5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷售核算力量,,確定專人進(jìn)行銷售收款,、與銷售部門銜接,同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)銷售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作,,做好財(cái)務(wù)銷售明細(xì)的編制,。

財(cái)務(wù)部按月及時(shí)與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對(duì),保障銷售數(shù)據(jù)的核對(duì)無誤,。

4,、會(huì)計(jì)電算化。

xx年10月份財(cái)務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理,這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性,。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性,,不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算需要,財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級(jí),。目前這一工作還在進(jìn)行中,。

5、合同管理,。

財(cái)務(wù)部對(duì)存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理,,并建立合同臺(tái)帳。按部門對(duì)合同的類別,、名稱,、簽訂單位、合同金額,、付款時(shí)點(diǎn)及金額,、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映。

6,、納稅申報(bào),。

由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性,國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來作為計(jì)稅依據(jù)的的,,1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收x萬元左右,,財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上,積極與稅務(wù)部門溝通,,采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出,。

回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營運(yùn)做出積極的工作,但也存在一些不足,,表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高,,財(cái)務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善。對(duì)于下半年,,財(cái)務(wù)部做出以下計(jì)劃和部署:推進(jìn)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作,,從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定,、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

2、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作,,采取與外部單位,、內(nèi)部各部門定期核對(duì)賬目及臺(tái)帳來確保數(shù)據(jù)無誤,,對(duì)各部門資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施,。

3、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí),,加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn),。

4、做好資金統(tǒng)籌計(jì)劃,保障項(xiàng)目運(yùn)營,。

證券工作計(jì)劃書篇七

20xx年即將過去,,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券,。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,,我熱愛這個(gè)行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作,!20xx年即將來臨,,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計(jì)劃,。

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),,在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年,,我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,,完善自己的證券知識(shí)體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

1,、營業(yè)部任務(wù)。

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),,積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),,對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責(zé)任感的理財(cái)專家,!

2,、團(tuán)隊(duì)任務(wù)。

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,,我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,做好渠道建設(shè),,拓寬業(yè)務(wù)渠道,,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,,具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼?業(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,共同打造最有競爭力的團(tuán)隊(duì),。

1,、開戶數(shù)。

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,,有效戶達(dá)到50,。2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,,是硬性指標(biāo),。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬,。

1,、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,,一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,,力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績要求。

2,、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),,華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級(jí)別,。

xx,。

20xx年xx月xx日。

證券工作計(jì)劃書篇八

時(shí)間乘著年輪循序往前,,我們的工作又將在忙碌中充實(shí)著,,在喜悅中收獲著,是時(shí)候開始制定工作計(jì)劃了,。但是你知道*寫的好嗎,?下面是關(guān)于證券公司工作計(jì)劃4篇,僅供參考,,歡迎大家閱讀,。

展望未來,xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,,我們要抓住機(jī)會(huì),、迎頭趕上,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,,繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,,開拓市場,加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),,我們工作計(jì)劃如下:

一,、增大宣傳力度,,加強(qiáng)銀證合作。

xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,,與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè),并且本著與銀行方互惠互利,,共同發(fā)展的基礎(chǔ),,推出股民開戶優(yōu)惠政策,變被動(dòng)營銷為主動(dòng)營銷,。

二,、加強(qiáng)股民教育,提供投資咨詢,。

xx營業(yè)部針對(duì)新股民,,贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤,根據(jù)股民的差異化管理原則,,對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件,。

并且,營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,,增強(qiáng)股民投資參與的積極性,。

三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場,。

針對(duì)不同的客戶群體,,通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,,從而滿足不同客戶群體的不同需要,并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶,,并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

四、繼續(xù)完善日常工作,。提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,,在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),,努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶,,提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

五,、堅(jiān)持客戶為本的宗旨,,科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境,。

加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),,提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),,建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。

在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),,做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),,深化人性化服務(wù)理念,從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

六,、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”,。

明年,,xx營業(yè)部將進(jìn)一切努力,一方面,,服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),,不斷開發(fā)更多新客戶,以增加各項(xiàng)利潤指標(biāo),。

另一方面,,想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),降低經(jīng)營成本,。

七,、加強(qiáng)投資咨詢力量。

新的券商之間的競爭,,還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭,。

立足營業(yè)部實(shí)際情況,加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng),,在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。

采用多種現(xiàn)代通訊方式,加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,,開展多種快捷的服務(wù),,如業(yè)務(wù)提醒,研發(fā)報(bào)告推薦,,等等,,使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

一,、思想品德及自身素質(zhì)方面,。

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,,思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,不遲到不早退,,要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,,充分利用工作時(shí)間,,有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí),,本人也努力提升自身的素質(zhì),,不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,,拓展證券知識(shí),,提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí),、多琢磨,、多反思、多總結(jié)的原則,,不斷提升自己,,超越自己。

多學(xué)習(xí),,學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,,學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),。

多琢磨,,學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,實(shí)際業(yè)務(wù)中,,遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,,如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,虛心請(qǐng)教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,,對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。

二,、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面。

通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,,我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí),。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

(一)電話回訪業(yè)務(wù):進(jìn)入年終第四季度,,隨著開戶量的增加,,電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,,話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),,重要通知類回訪113個(gè),,定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中,,本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,,沒有一次受到過客戶投訴,。這也就表示,,這三個(gè)月來,,我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定,。

(二)前臺(tái)業(yè)務(wù):為了更好的了解公司,更有效地工作,,在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,,先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料,。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。

只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料,,辦理業(yè)務(wù),。

1、開戶崗業(yè)務(wù):主要為新客戶開立資金賬戶,,開立證券賬戶,;為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),,為客戶補(bǔ)辦股東卡,。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),,為客戶辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管,、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。

對(duì)于客戶長時(shí)間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),*升位,,變更*有效期等,。客戶親屬有逝世的,,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的,,給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作,。

三,、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高,,爭取做到讓客戶百分百的滿意,,放心。

2,、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,,工作積極性有待于提高。3,、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,,還需要自己多記多練。4,、應(yīng)變技巧缺乏,,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能給出的答案,。

5,、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答,。

三個(gè)月的時(shí)間是短暫的,,在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。

作為一個(gè)新人,,我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,,享受工作帶給我的樂趣,。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力,,但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。

xxxx年,,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),,對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),,替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁,,做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事,,尊敬領(lǐng)導(dǎo),。在不斷前進(jìn)的道路上,為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

一,、加強(qiáng)客戶管理,優(yōu)化服務(wù)流程1,、走訪客戶制度化,,增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏。

建立走訪客戶制度,,旨在進(jìn)一步加強(qiáng)與客戶之間的交流和溝通,,為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),向社會(huì)展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平,。

為了把走訪工作做實(shí),,不流于形式,明年將把這項(xiàng)工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范,。走訪客戶時(shí),,走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》,每月末交負(fù)責(zé)人核實(shí)處理情況,,并填寫意見,。

在走訪過程中,注重與客戶開展面對(duì)面交流,,積極傾聽客戶的意見和建議,,把握客戶需求的新導(dǎo)向,切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,,以此增強(qiáng)營銷的針對(duì)性和提高營銷效果,。

2、積極推行客戶經(jīng)理制,,規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,比如,由于走訪人之間缺乏交流和溝通,,出現(xiàn)被走訪人的重疊性,,客戶的難點(diǎn)問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,,等等,。

為此實(shí)行走訪人督辦制度,即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,,如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的,,或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對(duì)方提出的意見建議,,送交相關(guān)專業(yè)局處理,,并協(xié)調(diào)督促實(shí)施,事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)《記錄表》的收集工作,,每季度以報(bào)表的形式將走訪結(jié)果報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),,并對(duì)近期走訪工作進(jìn)行梳理,并對(duì)客戶意見建議的處理結(jié)果進(jìn)行分析,、評(píng)議,。

3、對(duì)大客戶實(shí)行分級(jí)管理,,開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),。

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量,,大客戶中心將從多方面著手改善,、提高服務(wù)質(zhì)量,以滿足大客戶的要求,。

首先實(shí)行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制,,并對(duì)大客戶實(shí)施分級(jí)管理制度,強(qiáng)調(diào)服務(wù)的時(shí)效性,、及時(shí)性,,以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),,在走訪客戶時(shí)關(guān)注企業(yè),、客戶動(dòng)態(tài),了解新年新動(dòng)向和搜集信息,,以保證時(shí)時(shí)更新大客戶檔案,,為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,以此增強(qiáng)營銷的針對(duì)性和提高營銷效果,,有助于提高運(yùn)行效率,,降低運(yùn)營成本,,最大限度地減少內(nèi)耗,實(shí)現(xiàn)客戶資源的共享,。

二,、學(xué)無止境,全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì),。

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,客戶經(jīng)理能否對(duì)客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化,、個(gè)性化,、超值化”服務(wù),直接影響客戶對(duì)企業(yè)的“信任度,、滿意度,、忠誠度”。

大客戶中心將把握機(jī)會(huì),,創(chuàng)造條件,,致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。

1,、強(qiáng)化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),,提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,首先必須對(duì)郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解,。

為了進(jìn)一步提高營銷水平,,大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識(shí)與技能,,豐富營銷知識(shí)體系,,增強(qiáng)拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度,。

通過學(xué)習(xí),,旨在對(duì)郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,對(duì)市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識(shí),,培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識(shí),,同時(shí)開闊事業(yè),提高覺悟,,使客戶經(jīng)理認(rèn)識(shí)到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意,,而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,,為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

展望未來,xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,,我們要抓住機(jī)會(huì),、迎頭趕上,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,,開拓市場,,加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),我們工作計(jì)劃如下:

一,、增大宣傳力度,,加強(qiáng)銀證合作。xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,,與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè),并且本著與銀行方互惠互利,,共同發(fā)展的基礎(chǔ),,推出股民開戶優(yōu)惠政策,變被動(dòng)營銷為主動(dòng)營銷,。

二,、加強(qiáng)股民教育,提供投資咨詢,。xx營業(yè)部針對(duì)新股民,,贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤,根據(jù)股民的差異化管理原則,,對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件,。并且,營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,,增強(qiáng)股民投資參與的積極性,。

三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場,,針對(duì)不同的客戶群體,,通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,,從而滿足不同客戶群體的不同需要,,并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶,并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。四,、繼續(xù)完善日常工作,提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,,在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,,加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶,,提高市場占有率和資產(chǎn)保有率,。

五,、堅(jiān)持客戶為本的宗旨,科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,,給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境,。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),,建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍,。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),,深化人性化服務(wù)理念,,從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

六,、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”,。明年,,xx營業(yè)部將進(jìn)一切努力,一方面,,服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),,不斷開發(fā)更多新客戶,以增加各項(xiàng)利潤指標(biāo),。另一方面,,想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),降低經(jīng)營成本,。

七,、加強(qiáng)投資咨詢力量。新的券商之間的競爭,,還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭,。立足營業(yè)部實(shí)際情況,加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng),,在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。采用多種現(xiàn)代通訊方式,加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,,開展多種快捷的服務(wù),,如業(yè)務(wù)提醒,研發(fā)報(bào)告推薦,,等等,,使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展??傊?,xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,為公司樹立良好的品牌形象,,吸引更多的投資者,,面對(duì)新的一年,我們充滿信心,。

內(nèi)容僅供參考,。

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