計(jì)劃是提高工作與學(xué)習(xí)效率的一個(gè)前提,。做好一個(gè)完整的工作計(jì)劃,才能使工作與學(xué)習(xí)更加有效的快速的完成,。寫(xiě)計(jì)劃的時(shí)候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？下面是小編帶來(lái)的優(yōu)秀計(jì)劃范文,，希望大家能夠喜歡!

證券工作計(jì)劃 證券工作計(jì)劃篇一

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過(guò),，完善自己的證券知識(shí)體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

1. 營(yíng)業(yè)部任務(wù)

作為基層營(yíng)銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家,！

2. 團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營(yíng)銷人員,，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

1. 開(kāi)戶數(shù)

上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在120左后,，有效戶達(dá)到50,。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo),。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上,，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)。

四：職業(yè)目標(biāo)

1． 證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷人員,，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求,。

2． 認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營(yíng)銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別,。

證券工作計(jì)劃 證券工作計(jì)劃篇二

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。圖7-1計(jì)劃的營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組,。

組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，xx證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系,。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導(dǎo)工作,。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開(kāi)展,，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn),。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況,。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中、事后控制工作,。

1,、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開(kāi)展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng),。

4,、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等,。

組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排。

在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍;

2,、北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

3,、華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇、安徽,、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

4,、南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

5,、西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資,、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

1、本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排;

2,、各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開(kāi)發(fā)工作;

3、在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

1,、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源;

2、對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶,，本公司提供上門開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);

3,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;

4,、向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券工作計(jì)劃 證券工作計(jì)劃篇三

1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;

2、對(duì)客戶持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠(chéng)度;

3,、客戶可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

4,、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資,，提高操作水平;

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營(yíng)銷工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬(wàn)元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元,。

證券工作計(jì)劃 證券工作計(jì)劃篇四

根據(jù)營(yíng)業(yè)部20xx年度業(yè)績(jī)考核方案的要求,，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作,，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作,、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神,，形成不斷開(kāi)拓,、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：

主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能,、發(fā)展方向：

客戶開(kāi)發(fā),，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳,、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作,。

建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化,，國(guó)際,、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位,、渠道一組,、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),，更注重整體的協(xié)作,，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事,，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a、督導(dǎo)崗位---王亞林

負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā);

負(fù)責(zé)綜合組,、渠道一組,、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通,、學(xué)習(xí),、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等;

負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題;

負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題,。

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b,、綜合崗位---

負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開(kāi)戶及服務(wù)工作;

負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合,，做好客戶開(kāi)發(fā)工作;

負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理;

負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪,、服務(wù)需求調(diào)研工作;

負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

c,、渠道一組---

負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷活動(dòng)的方案;

負(fù)責(zé)和綜合崗,、渠道二組，客戶開(kāi)發(fā)工作的配合;

負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,，如何更好開(kāi)展工作;

負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

d、渠道二組---

社區(qū)共建活動(dòng)的策劃,、實(shí)施,，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷等工作;

負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與,、宣傳及客戶服務(wù);

負(fù)責(zé)配合渠道綜合組,、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā);

負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

原則上做到目標(biāo)細(xì)分,、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo),，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo),，充滿激情,、充滿動(dòng)力的做好工作。

市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制,，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心,，通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力,。

1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間,，工作活動(dòng)的區(qū)域,、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。

2.團(tuán)隊(duì)提升管理

a,、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;

b,、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn);

c,、每人提出自己所遇到的問(wèn)題,，大家集思廣益提供建議;

d、討論下階段工作的重要之處,，更有效率的開(kāi)展工作,。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討,。比如融資融券,、創(chuàng)業(yè)板,、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加,，特別是學(xué)習(xí),、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整,，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假,。

證券工作計(jì)劃 證券工作計(jì)劃篇五

20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力,。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針,。在董事會(huì)帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng),。職工愛(ài)崗敬業(yè),，視集團(tuán)為家，企興家合,。在20xx年,，單位堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地,、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象,，打造集團(tuán)品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng),，在質(zhì)量中求生存,，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,，堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)單位下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平,。同時(shí),，單位也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位,。

對(duì)20xx年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析,，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn),。分析了單位面臨的形勢(shì)，總的來(lái)講,，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過(guò)的20xx年,，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去,，但是即將到來(lái)的20xx年,，我們必定要做得更好，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想,、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo),、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來(lái)說(shuō),，20xx年單位在取得一定成績(jī)的同時(shí),，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),，單位和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容,、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng)；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng),。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題,，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí),，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī),。

20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。

繼續(xù)集中單位資源開(kāi)展固定收益,、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元,；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元,；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，900萬(wàn)元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，300萬(wàn)元,。

（1）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大單位推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破,；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入xxx萬(wàn)元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到xxx億元,，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

要以提高客戶價(jià)值為宗旨,，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性,，成為單位穩(wěn)定的贏利來(lái)源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開(kāi)拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過(guò)客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā),；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)單位級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工,、短信,、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的.快速反應(yīng)能力,。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤,、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開(kāi)展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問(wèn),、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合單位的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn),、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

20xx年單位內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了單位工作效率,。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,，成立了單位風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng),、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效,。單位加大it平臺(tái)建設(shè)投入,，啟動(dòng)了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級(jí),、辦公自動(dòng)化、單位網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,，投資規(guī)模是單位成立以來(lái)最大的一次,，對(duì)單位實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè),。

告別20xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò),，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險(xiǎn),，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn),。

展望20xx年,，我們證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言,？券業(yè)市場(chǎng),、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇,；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國(guó),，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！

證券工作計(jì)劃 證券工作計(jì)劃篇六

昔年已過(guò),，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容,，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足,。

xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年,，努力總結(jié)去年工作中的不足,，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力,、向心力及執(zhí)行力,，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣,，把今年的業(yè)績(jī)做的提升,，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案,，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè),，堅(jiān)定信心、眾志一心,、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作,。做好今年的工作意義重大。

去年,，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中,，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及,、基金及存款方面月度任務(wù)較重,。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),，可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì),，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā),，營(yíng)銷計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了,。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái),，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力,，向心力,，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃,，及時(shí)解決其問(wèn)題,，完善團(tuán)隊(duì)管理。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液,，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的,，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施,，善營(yíng)銷目標(biāo),。

充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年,，團(tuán)隊(duì)新景象,，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作,。

1,、日常管理

①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,，通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組,，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展,。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通,，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上,、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng),。

②日常一對(duì)一管理：工作中,，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題,，及時(shí)指導(dǎo),，給予他們鼓勵(lì)和支持。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員,，熟悉自己的崗位職責(zé)

1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù);

2,、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求;

3,、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程;

4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);

5,、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

6,、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。

建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,，便于后期團(tuán)隊(duì)管理,。

2、會(huì)議管理

團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶,，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng),，共同交流,，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題,，恢復(fù)市場(chǎng)肌體,，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn),，開(kāi)戶數(shù),，客戶疑問(wèn)）