制定計劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀，充分了解下一步工作是在什么基礎(chǔ)上進行的,，是依據(jù)什么來制定這個計劃的,。通過制定計劃，我們可以更好地實現(xiàn)我們的目標(biāo),，提高工作效率,，使我們的生活更加有序和有意義。下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的計劃書范文,，我們一起來了解一下吧,。

證券公司工作計劃十篇一

1、對類型特點訂制生日祝福,，感受節(jié)日類型;

2,、對類別類型特點的品種、增發(fā),、權(quán)證到期日,、行權(quán)進行類型特點，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過類型特點,、行情咨詢用途品種類型特點短信，并選擇須開通的特點服務(wù);

(二)把類型特點工作做細(xì)做強

1,、要把類型特點研究透,，把類型特點放在類別產(chǎn)品上，如此才能形成類型,。

2,、引導(dǎo)全體員工對類型進行類別，不同類型有不同的特點,，營銷用途要做到有的放矢,。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的特點,，跟蹤并服務(wù)好類型,。

(三)品種類型特點的類別內(nèi)涵

1、深入了解現(xiàn)有特點客戶的類型需求點,，進行類別的類型,，例如產(chǎn)品類別。

2,、組織類型不同類別的特點客戶類型活動,，促進與大特點的類型循環(huán)。

3,、走出去,，引進來,。通過與類型的特點，拓展高類型的特點群,。

(四)類型特點業(yè)務(wù)用途,，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力新類型品種不斷增加,，如類型板,、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品類型特點,，為了品種類別對各個特點品種的類型水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)用途,，從而促進各項特點的類型發(fā)展,。

工作特點思想與類型目標(biāo)

xxxx年下特點的類型指導(dǎo)類別是：

繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類型特點綜合用途力和類別類型為特點，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的特點方針,，集中資源類型特點創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極類型新的特點增長點,。

xxxx年下特點的類型思路：

繼續(xù)集中公司類型特點固定用途,、經(jīng)紀(jì)、投行三大類別類型特點,，確保超額用途類別類型特點;同時加強創(chuàng)新類型,，積極用途類別兼并與類型特點業(yè)務(wù)，培育新的品種點,，為xxxx年類別類型式特點奠定扎實的類型,。

xxxx年下特點的類型目標(biāo)是：

下特點實現(xiàn)總收入20,074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型實現(xiàn)特點13,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)類型2,500萬元;投資類別類型特點收入1,780萬元;企業(yè)類別部類型特點680萬元;證券投資部類型特點1,125萬元,。

證券公司工作計劃十篇二

號角相聞,，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā),，迎來更富挑戰(zhàn)的200x,。站在新一年的起點，x證券繼往開來,，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運籌,，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕,。

回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢,，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,，審時度勢,，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作,，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風(fēng)險控制等管理工作,、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點,，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心,、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。

過去的一年,，x證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力，x證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。200x年x投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1x12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10.5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比200x年提高了3位。同時,，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展,，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場,、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),，并初見成效,，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍,。

內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進,。按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源,，充實一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會,，建立了從立項、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中,、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入,，啟動了集中交易,、crm、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

告別200x年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無愧色地說，x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過,，眾志成城、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望200x，x證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天,。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇,；而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放,，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定,、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國資本市場是一個新型市場,，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力,；另一方面,，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,，不僅加大了銀行風(fēng)險,，也限制了企業(yè)的融資渠道,，擴大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素,，未來幾年,，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,，新型+轉(zhuǎn)軌的市場,，必然會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看,，經(jīng)過十多年發(fā)展,，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,，經(jīng)過分化,、兼并,、重組等券業(yè)資源整合，一個健康,、富有生命力的市場將脫胎而出,，低水平、白熱化,、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云,。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來,，有人哭”,，瀕臨外憂內(nèi)患，x證券完全有笑到最后的潛質(zhì),。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),，多年來,，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā),、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可,；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績,，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好,，而且,，經(jīng)過200x年的努力,，我們的投行業(yè)務(wù),、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實力又有較大提高，在某些方面,，x證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。200x年末,，公司組織力量編制了x證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門,、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖,。可以預(yù)見,，新的一年,，公司將實施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點、新希望,。站在200x年的起點,，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進發(fā)!

證券公司工作計劃十篇三

（一）打造服務(wù)品牌,，注重溫馨服務(wù)

1,、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷,；

2,、對客戶持有股票的配股、增發(fā),、權(quán)證到期日,、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度,；

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信,，并選擇須開通的短信服務(wù),；

（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏。

2,、引導(dǎo)全體員工對客戶進行分類,，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們,。

（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

（四）加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),，不斷提高員工素質(zhì),，增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計劃，從而促進各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo),；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點,，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實現(xiàn)總收入20,，074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入13，989萬元,；固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1,，780萬元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1,，125萬元,。

（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段,，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破,；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元,；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場占有率達(dá)到8‰。

下半年要以提高客戶價值為宗旨,，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù),。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享,、實時發(fā)布,，將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤,、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財務(wù)顧問,、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。

推動客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn),、治理、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ),。

2、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元,，完成國債承銷量60億元,，國開行金融債完成45億元。

繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度,。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,，推動與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行,，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,，并增加3—4個儲備項目。

探索內(nèi)部報價機制,，進一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力,。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。

加強項目和客戶的儲備工作,。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶,，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會,。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場的風(fēng)險得到很大釋放,，未來投資機會開始增加,，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中,。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài),，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會和贏利模式,，拓寬贏利渠道,。

積極推進固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作,。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報告的準(zhǔn)確性、實效性,，增加研究中心的曝光率,，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作,，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展,。

3,、投行業(yè)務(wù)

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2,，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移,。隨著股改進入尾聲,，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,，加強學(xué)習(xí)、培訓(xùn),，加快現(xiàn)有項目的跟進完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地,，選定3—4個重點省份區(qū)域，整合固定收益,、研究,、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目,，力爭做實做透廣西市場,，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報,，2—3家再融資跟進并爭取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項目操作完畢。

加強投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備,。進一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機制,，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員,，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能,；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò),。同時,，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務(wù)隊伍,，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4,、自營投資業(yè)務(wù)

下半年,，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元,。

下半年,，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會,，加強新產(chǎn)品研究,，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃,，進行合理的資產(chǎn)配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績。

證券公司工作計劃十篇四

號角相聞,，告別20__業(yè)界風(fēng)云,；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20__,。站在新一年的起點,，__證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕,。

回首20__年,，__證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢,，認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點,，公司全體干部員工同舟共濟,、堅定信心、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展,。

過去的一年，__證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力,，__證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20__年__投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,，1—12月主承銷家數(shù)排名第三,，ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達(dá)到10。5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升,，從交易所公布的20__年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20__年提高了3位,。同時,，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升,；作為拓展市場,、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),，并初見成效，20__年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20__年提高了一倍。

內(nèi)部管理進一步加強,，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進,。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率,。風(fēng)險控制以審計部牽頭,，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項,、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入,，啟動了集中交易,、crm、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

證券公司工作計劃十篇五

證券公司2017年工作計劃參考資料范文，工作計劃實際上有許多不同種類,，它們不僅有時間長短之分，而且有范圍大小之別,。下面是

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展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,，我們要抓住機會,、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè),，我們工作計劃如下：

一,、增大宣傳力度，加強銀證合作,。

xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作,，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策,，變被動營銷為主動營銷,。

二、加強股民教育,，提供投資咨詢,。

xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。

并且,，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強股民投資參與的積極性,。

三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場,，針對不同的客戶群體,，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

四,、繼續(xù)完善日常工作，提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,，在夯實基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶,，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率,。

五、堅持客戶為本的宗旨,，科學(xué)設(shè)計服務(wù)工作流程,，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。

加強員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。

在工作中加強服務(wù)意識,，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

六,、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”,。

明年,，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面,，服務(wù)好原有老客戶的同時,，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標(biāo),。

另一方面,，想盡一切辦法控制費用指標(biāo)，降低經(jīng)營成本,。

七,、加強投資咨詢力量,。

新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭,。

立足營業(yè)部實際情況,，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。

采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒,，研發(fā)報告推薦，等等,，使?fàn)I業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展,。

總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者,，面對新的一年，我們充滿信心,。

一,、加強客戶管理,，優(yōu)化服務(wù)流程

1,、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。

為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范,。

走訪客戶時，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況，并填寫意見,。

在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流,，積極傾聽客戶的意見和建議,，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2,、積極推行客戶經(jīng)理制,，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等,。

為此實行走訪人督辦制度,，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的,，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料,、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理,，并協(xié)調(diào)督促實施,，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),，并對近期走訪工作進行梳理,，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議,。

3,、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量,，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量,，以滿足大客戶的要求,。

首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對大客戶實施分級管理制度,，強調(diào)服務(wù)的時效性,、及時性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行,。

同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息,，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,，有助于提高運行效率，降低運營成本，最大限度地減少內(nèi)耗,，實現(xiàn)客戶資源的'共享,。

二、學(xué)無止境,，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化,、超值化”服務(wù),，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度,、忠誠度”,。

大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件,，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高,。

1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。

大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù),，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo),，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通,，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),。

2、美化言行舉止,，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心,、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率,、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。

為此,，在新的一年里,，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止,、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn),、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力,、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。

通過學(xué)習(xí),，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識,，同時開闊事業(yè),，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意,，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ),。

證券公司工作計劃十篇六

1,、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度,，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平,。為了把走訪工作做實,，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范,。走訪客戶時,，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況,，并填寫意見,。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流,，積極傾聽客戶的意見和建議,，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,。

2、積極推行客戶經(jīng)理制,，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通,，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,，等等,。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的,，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議,，送交相關(guān)專業(yè)局處理,，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作,，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析,、評議,。

3、對大客戶實行分級管理,，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善,、提高服務(wù)質(zhì)量,，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制,，并對大客戶實施分級管理制度,，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性,，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行,。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè),、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案,，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率,，降低運營成本,，限度地減少內(nèi)耗,，實現(xiàn)客戶資源的共享。

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化,、超值化”服務(wù),，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度,、忠誠度”,。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件,，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高,。

1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù),，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo),，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通,，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),。

2、美化言行舉止,，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心,、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率,、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此,，在新的一年里,，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止,、提升客戶經(jīng)理形象,，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3,、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn),、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能,，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力,、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度,。

通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解,，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識,，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè),，提高覺悟,，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項長期的工作,，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流,。為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的,、有成效的工作,，取得更好的成績，特制定計劃如下：

1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo),。

2,、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。

3,、做好溝通匯報,，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏,、不延誤,。

在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

2、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。

在以后的日子中,。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭取取得更大的進步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學(xué)里,，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率,。

沒有合理的激勵制度,，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學(xué),，企業(yè)也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性,。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事,，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人,。

在管住壞人的同時,，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了大好人,，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務(wù),。

證券公司工作計劃十篇七

轉(zhuǎn)眼之間,，我在x證券x營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說,，過去的一年,，是我不斷成長進步的一年,，是我人生中最難忘卻的一段時光,。我在x營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作,，在平時的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度,，身體力行,，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。首先作為出納,，我在收付,、反映、監(jiān)督,、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在采購,、會務(wù),、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé),。過去的一年里在不斷改善工作方式方法的同時,，順利完成如下工作：

一、出納工作

1,、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度,，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符,，做到及時匯報,，及時處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證,，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時收回公司各項收入,，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行,。

2,、根據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系,，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作,。負(fù)責(zé)催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。

3,、按國家財經(jīng)紀(jì)律,、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金,、銀行存款,、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn),，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務(wù)手續(xù),，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款,。財務(wù)主管臨時離崗的情況下,，負(fù)責(zé)每天早上核對編制清算憑證。

4,、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作,，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等,，已經(jīng)完成了財務(wù)決算和財務(wù)預(yù)算,。

5、上級主管交辦的其他工作,。

二,、行政工作

1、負(fù)責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理,。每季度收集各個部門的辦公用品計劃,，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作,，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿,，保證辦公用品賬實相符。

2,、負(fù)責(zé)會議及活動的后勤保障,。會前準(zhǔn)備好會議材料，認(rèn)真做好會場布置,，安排食宿工作;會后及時清理會場,。20__年4月28日圓滿完成了x營業(yè)部開業(yè)典禮，20__年5月4日組織召開了x證券x營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議,，20__年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會,。

3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移,。按公司規(guī)定,，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金,。

4,、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá),。做好各種文件的收發(fā),，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急,，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦,，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔,。

證券公司工作計劃十篇八

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。

一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，某某證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性,，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應(yīng)情況,，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。

二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為,，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中,，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

三是銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查,，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn),，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。

組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構(gòu)設(shè)置目前,，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負(fù)責(zé)人：張躍；北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資,、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介,。

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作：

1.本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排；

2.各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動：

1.在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源,；

2.對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù)；

3.發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認(rèn)購意向,；

4.向本公司總部及時,、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息,；

5.路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作計劃十篇九

第二條各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部,，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。

第三條營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù),。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導(dǎo)和審核,。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘,、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室渠道管理部(注明必須會簽的部門)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,，流程結(jié)束,。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進度,，根據(jù)業(yè)務(wù)進展情況對計劃進行回顧,，及時改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時,，必須記錄工作日志,，團隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進行抽查,，及時了解人員工作動態(tài),。(二)營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。

(三)根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃,，逐一落實工作目標(biāo),。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。第六條營銷團隊要定期撰寫月度,、半年,、年度業(yè)務(wù)分析報告,，分析業(yè)務(wù)進展情況,，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。

第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊營銷人員的日常管理,，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理,。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行,。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班,，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致,。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理,。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn),、營銷等活動。外出展業(yè),、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負(fù)責(zé)人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細(xì)列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法,，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進行抽查或全查,。

(四)團隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查,，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。(五)客戶經(jīng)理請事假,、病假等必須提前向團隊負(fù)責(zé)人請假,，同意后方可休假,。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會,，每月一次月度總結(jié)例會,。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題,，交流競爭對手的情況,，及時對工作方法進行調(diào)整。

第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會,，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當(dāng)日市場信息,，研判市場走勢;(二)由團隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進行傳達(dá)，對新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,，布置新的工作任務(wù);(三)團隊工作進度匯報;(四)學(xué)習(xí)營銷案例,，交流營銷體會;(五)激勵團隊士氣等,。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備,、宣傳用具等實物的全面管理,。

第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。

第十三條營銷團隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作,，制訂《實物管理明細(xì)表》,，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù),。

第十四條實物的損毀,、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

第五章營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核,。

(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù),，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團隊的考核工作,?？己朔止ぷ髀氊?zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進行考核,。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量,、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核,。

第十七條考核按月、季,、年為周期來進行,。業(yè)績考核每月進行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評,，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案,、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù),、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理,，原始資料進行存檔形式保存,。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年),，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年),。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查,。

第二十條

營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報,，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動,、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管,。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后,，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用,，并辦理相關(guān)試用手續(xù),。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用,。

第二十四條為了便于管理,，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理,?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間,、內(nèi)容,、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理,、員工績效考核和干部任免的依據(jù),。第二十五條對于報批,、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管,，重要資料放入文件柜,，做好表頭，編制流水號,，以便能快速查找,。檔案的查閱原則是團隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員,、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料,。

第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋,、修訂,。

第二十八條本指引自公布之日起施行。證券公司客戶經(jīng)理工作計劃【二】

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項長期的工作,，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流,。為了能夠有目標(biāo)}方案.庫.整.理^,、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

一,、帶著一顆愛心去工作1、帶著一顆愛心去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。

2,、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作,。

3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏、不延誤,。二,、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。1、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

2,、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!3,、多反思,、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步,，自己超越自己。在以后的日子中,。我將勇于進取,，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭取取得更大的進步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正,。我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是給自己干的制度,，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學(xué)里，就是為誰干的問題,。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干。二是管理制度,，主要解決生產(chǎn)什么和怎么生產(chǎn)的問題,，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化,、高效率。

沒有合理的激勵制度,，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué),，企業(yè)也很難成功,。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性,。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的,，從管理壞人的角度入手，它使壞人干不了壞事,，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時,，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人,。因此,，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說的,，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù),。