時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作與生活又進入新的階段，為了今后更好的發(fā)展，寫一份計劃，為接下來的學習做準備吧,！那么我們該如何寫一篇較為完美的計劃呢？這里給大家分享一些最新的計劃書范文，方便大家學習,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇一

為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組,。

一是組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓,、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關情況。

二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

三是銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查,，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研,、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介,、集合資產管理計劃投資指南,、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5,、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構設置目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作,。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。在集合資產管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍,；北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇,、安徽、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東,、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川,、云南,、貴州,、甘肅,、等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資,、研究人員組成,，從計劃的產品,、投資,、研究等方面向機構客戶進行推介,。

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求,，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作：

1.本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致,，合理安排；

2.各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作,；3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動：

1.在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源,；

2.對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務,；

3.發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向,；

4.向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息,；

5.路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調配公司資源,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇二

1,、走訪客戶制度化,，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度,，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平,。為了把走訪工作做實,，不流于形式,，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范,。走訪客戶時,，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》,，每月末交負責人核實處理情況,，并填寫意見,。在走訪過程中,，注重與客戶開展面對面交流,，積極傾聽客戶的意見和建議,，把握客戶需求的新導向,，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2,、積極推行客戶經理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通,，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,，等等,。為此實行走訪人督辦制度,，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,，如由于客觀原因不能當場答復的,，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料,、用郵困難以及對方提出的意見建議,，送交相關專業(yè)局處理,，并協(xié)調督促實施,，事后將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作,，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導,，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結果進行分析,、評議。

3,、對大客戶實行分級管理,，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務質量,，大客戶中心將從多方面著手改善,、提高服務質量，以滿足大客戶的要求,。首先實行客戶經理負責制，并對大客戶實施分級管理制度,，強調服務的時效性,、及時性,，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行,。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè),、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息,，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,，有助于提高運行效率,，降低運營成本,，限度地減少內耗,，實現(xiàn)客戶資源的共享。

客戶經理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經理能否對客戶提供“標準化,、個性化、超值化”服務,，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度,、滿意度,、忠誠度”,。大客戶中心將把握機會,，創(chuàng)造條件,，致力于客戶經理整體素質的提高,。

1,、強化郵政業(yè)務學習,，提高業(yè)務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解,。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務,，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標,，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座,，并與各專業(yè)局保持高度溝通,，不斷提高自身業(yè)務素質,。

2,、美化言行舉止,，提升客戶經理形象

客戶經理不僅要有強烈的事業(yè)心,、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德,，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率,、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此,，在新的一年里,，我們將系統(tǒng)提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止,、提升客戶經理形象,，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3,、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓,、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務客戶的能力,、提升工作信心與客戶服務的滿意度,。

通過學習,，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識,，培養(yǎng)客戶經理的服務營銷意識,，同時開闊事業(yè)，提高覺悟,，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質的服務讓客戶滿意,，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅實的基礎,。

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事,，是一項長期的工作，需要足夠的耐心,，平時細心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標,、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

1,、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導,。

2、做好宣傳,，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作,。

3,、做好溝通匯報，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,，做到不遺漏、不延誤,。

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1,、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經驗,，學習專業(yè)知識,。

2,、多琢磨、以便構建良好的客戶關系,。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務!

3,、多反思、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結,，不斷為自己今后的工作積累經驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。

在以后的日子中,。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務,，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經濟學里,，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題,，體現(xiàn)財富生產的效率規(guī)則,。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化,、高效率,。

沒有合理的激勵制度,，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學,，企業(yè)也很難成功,。

激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成大好人,。

在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了大好人,，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇三

1、調查**市場規(guī)模,，預測下半年市場潛力,。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右,。

2,、方正、湘財,、財富是我們的主要競爭對手,，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么,，我們應該采取措施：首先是市場宣傳,。

其次，搶占先機,，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢,，廣招人才,，深挖資源。

a、年度總目標：1000萬客戶資產,，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

b、月度分目標：83萬客戶資產,，客戶數(shù)25戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

c,、每周子目標：11.8萬客戶資產,，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷,、網絡營銷10個潛在客戶,。按時參加公司培訓與營銷會議。

為有理財,、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位,、多層次的金融服務體系，并憑借集團深厚的產品研發(fā)實力,、卓越的市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道

努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端,。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考,，具體工作以實際情況為準,。

20xx年1月28日

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇四

以下是我對明年工作的計劃和一些規(guī)劃

1.學習業(yè)務知識及掌握的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞,，了解股票相關的知識,，多和經理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式,。多總結,，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。

2.對于業(yè)務創(chuàng)新和服務創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通,，了解客戶做股票的情況,，與客戶溝通，讓客戶相信自己,，與自己成為朋友,，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時,，及時向上級部門匯報，經上級部門同意后再解決,，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意后在解決,。多和經理溝通,，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉,。

4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識,，熟悉掌握公司產品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品,。

5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己,，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務,。早日做一名合格的客戶經理,。

6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學,，多幫助自己的客戶解決問題,，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個,。

隨著公司不斷擴大,，規(guī)范，完善,，可以預料我們的工作將更加繁重,，要求也將更高，需掌握的知識需更廣,，為此,，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能,，適應公司發(fā)展要求,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇五

20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了xx證券,。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作,！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃,。

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年,，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎,。

1,、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家,！

2,、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設,，拓寬業(yè)務渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標,。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊,。

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶,，其中有效戶達到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達到50。2,。托管資產托管資產是重要的考核要求,，是硬性指標,。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬,。

1,、證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,，一年內做到高級證券經紀人,，力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。

2,、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,，華泰營銷人員全業(yè)務鏈,。專業(yè)水準達到投資顧問級別,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇六

(一)充分認識今年實現(xiàn)資產量目標的艱巨性。

去年,，我們團隊的表現(xiàn)遠遠沒有達到目標,，在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上,，團隊得不到相應的禮品和仿品,，也做不出更好的宣傳方案；至于銀行網點的維護,，由于銀行業(yè)的競爭,，對證券公司的客戶經理要求太高，每月的信貸,、資金,、存款任務更重。因此,，我們的客戶經理在促進網點維護方面進展緩慢,。雖然團隊配合個人完善銀行網點維護，但存款還是比較困難,；對于銀行網點的發(fā)展,，我們處于劣勢，無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”,。沒有良好的渠道發(fā)展,，營銷計劃就更難實施。

(二)充分認識推進管理優(yōu)化的重要性,。

團隊管理已經進入成長期,，一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要,。全面計劃改革今年進入實質性實施階段,。通過團隊成員之間存在的凝聚力,、向心力、執(zhí)行力,、工作熱情等問題,，制定新的優(yōu)化方案，及時解決他們的問題,，提高團隊管理水平,。

(三)充分認識招收會員的重要性。

新成員是團隊的新鮮血液,，是團隊發(fā)展的重要組成部分,。沒有新成員的增加，就不可能組成大家庭,。公司對招聘做了很好的優(yōu)化方案，通過團隊招聘細化,。一起實施,，以實現(xiàn)良好的營銷目標。

充分了解任務的情況,、問題和目標,，完善20xx年，以新的變化和改進完成所有任務,，做好以下六個方面的工作。

(一)營銷管理體系:

1.日常管理:

①小組管理制度:工作時,，小組分為三組,，組長分組管理小組,，以促進小組的發(fā)展。通過與團隊領導的溝通,，可以更深入地了解每個團隊成員的工作和生活,，在工作中進行健康的競爭。

②日常一對一管理:工作中,，多與團隊成員溝通,，了解準成員的展會情況和宣傳中遇到的問題，及時給予指導,，給予鼓勵和支持,。

③工作效率體系:在工作中，要賣人,，熟悉自己的工作職責,；

1.盡一切可能完成區(qū)域銷售任務；

2.努力完成銷售中的所有要求,；

3.負責嚴格執(zhí)行客戶開戶程序,；

4.積極廣泛地收集市場信息，并及時組織和報告,；

5.嚴格遵守公司的規(guī)章制度,；

6.有很高的專業(yè)精神和作為大師的高度責任感；

7.完成領導交辦的其他任務,。

建立團隊高效的工作精神,。團隊會在每月15號之前完成當月的工作，通過高效的方式影響新員工,，方便后期團隊管理,。

2.會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，會議是現(xiàn)代管理的重要手段,。如果銷售人員對公司的指導精神理解不夠，銷售心態(tài)就會不穩(wěn)定,，客戶就不會嚴格按照終端思路開發(fā),，工作效率就會大大降低。

(1)工作內容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結,，分析表現(xiàn),，認清不足，提出批評,，互相溝通,，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題,，恢復市場,，提高工作效率。(內容:新資產,、開戶數(shù)量,、客戶問題)

②會議精神:當天上午，周一是一周的關鍵一天,。周一的會議批評和糾正了上周工作的不足,，糾正的方式決定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異于精神上的支持和鼓勵,，使人有更高的自我激勵,。周一,，我們鼓勵了每個人的工作，調動了他們的積極性,，導致工作順利完成,。

③會議文化:在會議中加入才藝展示，展示個人的優(yōu)秀一面,，展示他的自信和人格魅力,，激勵他的團隊士氣，增強他的團隊向心力和凝聚力,。

(2)人員招聘

銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分,。只有不斷補充新的力量，團隊才能更好的發(fā)展,。招聘分為三個方面:

(1)網站招聘:通過智聯(lián)的助理招聘優(yōu)秀會員,。

②人才市場招聘:結合人才市場進行招聘。

③校企合作:這是一種創(chuàng)新招聘的新方式,，目前還沒有成功,。通過與學校領導溝通，初創(chuàng)期對畢業(yè)生的校企合作,，畢業(yè)前對畢業(yè)生的培訓,，了解他們的優(yōu)秀成員，招聘到公司,。

(3)區(qū)域培訓

在公司組織的培訓下,，團隊將對新員工進行開戶強化培訓計劃。

(1)新員工開戶流程和企業(yè)文化培訓

②銷售技巧和演講訓練(swot分析教材,、客戶訪談溝通技巧,、銀行網點開發(fā)維護)

③資格考試培訓

(4)網點的開發(fā)和維護

目前有港下交通銀行及網點，建業(yè)社區(qū)網點,。通過對網點和銀行行長的考察,，了解他們的客戶經理的工作，加強對他們的維護和績效提升,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇七

公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針,。在董事會帶領下,，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè),，視集團為家,，企興家合。在20xx年,，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取,、腳踏實地,、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌,，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,，在質量中求生存，在競爭中求發(fā)展,。提高企業(yè)經濟效益,，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心,，把優(yōu)質服務為前導,，全面提高優(yōu)質服務水平。同時,，公司也注重搞好員工培訓,，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位,。

過去的成績是輝煌的,，新的一年又如何呢？

對20xx年國內外經濟形勢,、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,，總的來講,，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存,，機遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年,，無論輝煌還是失意,，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年,，我們必定要做得更好,，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力,。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標,、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作,。

總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時,，也在工作中也遇到了一些問題,，有待研究并在實踐中探索解決方法,，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進,；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內容,、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強,；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強,。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的,、長期的工作來落實,，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識,，維護投資者權益,，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績,。

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點。

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標,；同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點,，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元,。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元,；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元,。

（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通,，推動增資擴股工作進入實質性階段,，爭取在年內實現(xiàn)突破,；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1,、經紀業(yè)務

實現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元；客戶托管資產總量達到xxx億元,，市場占有率達到8‰,。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核,、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種,、內容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面，要借助信息技術的支持,，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系,。

加強新產品,、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產品的培訓、推介,，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度,；探索權證,、etf,、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資,、財務顧問、債券分銷等業(yè)務,，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。

推動客戶經理制,，打造銷售隊伍,。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓,，探索適合公司的銷售隊伍建設模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募,、培訓、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20xx年公司內部管理進一步加強,，信息技術平臺建設進一步推進,。20xx年按照業(yè)務歸屬,，公司精簡管理機構與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易,、crm、廣域網升級、辦公自動化,、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義,。20xx年將進一步完善信息建設,。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共,、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望20xx年,，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言,？券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇,；而我們證券具備了抓住機遇的素質,，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國,，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇八

一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性,，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣,、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關情況。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查,，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓,，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介,、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5,、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，

1,、機構設置目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。在集合資產管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇,、安徽、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,，從計劃的產品,、投資、研究等方面向機構客戶進行推介,。

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致,，合理安排,；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作,；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

4,、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源；

5,、對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

6,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向；

7,、向本公司總部及時,、準確地傳達相關銷售信息；

8,、路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調配公司資源。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇九

公司xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力,。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下,，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應,。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家,，企興家合,。在xx年,，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地,、為社會盡自己一分力量的良好形象,，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,，在質量中求生存,，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經濟效益,，堅決完成xx年集團公司下達的各項經濟指標,。以效益為中心，把優(yōu)質服務為前導,，全面提高優(yōu)質服務水平,。同時，公司也注重搞好員工培訓,，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位,。

過去的成績是輝煌的,，新的一年又如何呢？

對xx年國內外經濟形勢,、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,，總的來講,，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過的xx年，無論輝煌還是失意,，一切將成為過去,，但是即將到來的xx年，我們必定要做得更好,，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力,。制定出xx年工作指導思想,、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作,。

總的來說,，xx年公司在取得一定成績的同時,，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法,，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強,，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內容,、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強,。但無論遇到什么問題,，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實,，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),，增強投資者的風險意識，維護投資者權益,，提高投資者抵御風險的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求

xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點,。

(二)xx年的工作思路

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,，培育新的贏利點，為xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

(三)xx年的經營目標

全年實現(xiàn)總收入比xx年要超過100萬元,。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元,；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元,；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元,。

(四)xx年采取具體措施

(1)加快推進增資擴股工作,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通,，推動增資擴股工作進入實質性階段,，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1,、經紀業(yè)務

實現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元,；客戶托管資產總量達到xxx億元,，市場占有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨,，以推動經紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導,，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產盤活,、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度,，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務,。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所,、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產品品種,、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面,，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享,、實時發(fā)布,，將人工,、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品,、新業(yè)務的研究與培訓,，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,，提高對新業(yè)務的快速反應能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產品的培訓,、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度,；探索權證,、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣,；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強跟蹤,、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資,、財務顧問、債券分銷等業(yè)務,，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構,。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍,。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點,，逐步完善客戶經理招募、培訓,、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎,。

xx年公司內部管理進一步加強,，信息技術平臺建設進一步推進。xx年按照業(yè)務歸屬,，公司精簡管理機構與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網升級、辦公自動化,、公司網站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。xx年將進一步完善信息建設,。

告別xx年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,，我們可以毫無愧色地說,，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望xx年,，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇,；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國，走向世界,！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十

展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,，我們要抓住機會,、迎頭趕上，在公司的正確領導下,，繼續(xù)做好客戶服務工作,，開拓市場，加強員工隊伍建設,，我們工作計劃如下：

xx營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎,，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷,。

xx營業(yè)部針對新股民,，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件,。

并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強股民投資參與的積極性。

針對不同的客戶群體,，通過提高,、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質客戶。

提升對存量客戶的服務質量,，在夯實基礎的情況下,，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構客戶,，提高市場占有率和資產保有率,。

加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng),，建立一支高效團結的員工隊伍,。

在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務,，深化人性化服務理念,，從而真正提高服務質量。

明年,，xx營業(yè)部將進一切努力,，一方面，服務好原有老客戶的同時,，不斷開發(fā)更多新客戶,，以增加各項利潤指標。

另一方面,，想盡一切辦法控制費用指標,，降低經營成本。

新的券商之間的競爭,，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭,。

立足營業(yè)部實際情況,，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。

采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務,，如業(yè)務提醒,，研發(fā)報告推薦，等等,，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展,。

總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務上一個新臺階,，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者,，面對新的一年,，我們充滿信心。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十一

20xx年即將過去,，在這年末之際我加入了xx證券,，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績,，即將到來的xx年會努力做好自己的工作,，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把xx年的工作計劃如下,，以此督促自己,。

1。營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家,！

2,。團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,，我們要按照團隊經理的安排,，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團隊經理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標,。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊,。

1。開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到30戶,，其中有效戶達到20戶以上,。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在80左后,，有效戶達到50。

2,。托管資產

托管資產是重要的考核要求,，是硬性指標。

20xx年上半年托管資產要求達到700萬以上,，全年力爭托管資產達到1500萬,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十二

號角相聞，告別200x業(yè)界風云,；戰(zhàn)鼓催發(fā),，迎來更富挑戰(zhàn)的200x,。站在新一年的起點,，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕,。

回首200x年,，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢,，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支,、業(yè)務轉型,、強化風險控制等管理工作,、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟,、堅定信心,、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展,。

過去的一年,，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營,、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力,，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌,。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,，總承銷金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績。其中,，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經紀業(yè)務扭虧為盈,，市場份額逐步上升,，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比200x年提高了3位,。同時，業(yè)務轉型取得一定進展,，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場,、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務,，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內部管理進一步加強,，信息技術平臺建設進一步推進,。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位,，整合資源,，充實一線業(yè)務部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭,，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項,、決策到執(zhí)行,、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網升級、辦公自動化,、公司網站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

告別200x年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說,，××證券廣大干部員工風雨與共,、頃盡全力奮斗過，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望200x，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇,；而××證券初步具備了抓住機遇的素質,，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放,，經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,，宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,，并開始著手解決,，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國資本市場是一個新型市場,，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應,，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道,，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年,，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場,，必然會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看,，經過十多年發(fā)展,，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決,。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,，經過分化,、兼并、重組等券業(yè)資源整合,，一個健康,、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平,、白熱化,、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合,，自然“有人笑來,，有人哭”，瀕臨外憂內患,，××證券完全有笑到最后的潛質,。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢,；我們有“笑到最后”的基本基礎,，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營,、規(guī)范發(fā)展的理念,，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可,；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績,，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好,，而且,，經過200x年的努力,，我們的投行業(yè)務,、經紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面,，××證券已經成為業(yè)內的一支勁旅,。

在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。200x年末,，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門,、不同層次召開座談會,，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題,，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖,。可以預見,，新的一年,，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點,、新希望。站在200x年的起點,，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā),！

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十三

(一)打造服務品牌,，注重溫馨服務

1、對基礎客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關懷;

2,、對客戶持有股票的配股、增發(fā),、權證到期日,、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,，引導客戶理性投資,，提高操作水平;

(二 )把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質產品上,，如此才能形成多贏。

2,、引導全體員工對客戶進行分類,，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢,。

3,、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們,。

(三)深化高端客戶的服務內涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑В绠a品銷售,。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán),。

3,、走出去,，引進來。通過與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群,。

(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質,，增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務,、etf業(yè)務、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務、產品銷售等等,，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展,。

工作指導思想與經營目標

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20,，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1,，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元,。

三,、下半年主要工作安排

(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通,，推動增資擴股工作進入實質性階段,，爭取在年內實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1,、經紀業(yè)務

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產總量達到160億元,，市場占有率達到8‰,。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產品品種,、內容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術的支持,，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系,。

加強新產品,、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產品的培訓,、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探索權證,、etf,、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資,、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構,。

推動客戶經理制,，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓,，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點,，逐步完善客戶經理招募,、培訓、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2,、固定收益業(yè)務

下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元,，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度,。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,，推動與投行,、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強與外部機構的合作,，爭取在年內完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元,，并增加3-4個儲備項目,。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力,。通過例會制度,、交易員手記及互聯(lián)網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道,，探索內部報價機制,，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力,，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元,。

加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護模式,，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶,，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務機會,。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放,，未來投資機會開始增加,，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出,，短期融資券,、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中,。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài),，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式,，拓寬贏利渠道,。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作,。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性,，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度,。加快中國固定收益證券網的改版工作,，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響,，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展,。

3、投行業(yè)務

下半年,，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2,，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務并舉,，完成投行業(yè)務重心轉移,。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復,，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域,，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務,，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,，加強學習、培訓,，加快現(xiàn)有項目的跟進完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項目儲備數(shù)量和質量,。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域,，整合固定收益,、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目,，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破,，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢,。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議,，9家股改項目操作完畢,。

加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制,，優(yōu)化風險控制治理架構;調整內核委員,，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡,。同時,，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍,，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題,，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。

4,、自營投資業(yè)務

下半年,，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元,。

下半年,，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會,，加強新產品研究,，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃,，進行合理的資產配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績,。

5、研究業(yè)務

進一步加強公司內部研究資源的`整合,，以研究帶動業(yè)務發(fā)展,。公司研發(fā)中心、固定收益,、投行,、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量,，各有側重和優(yōu)勢,，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果,。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新,，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合,，完善部門間協(xié)調運作機制,，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持,，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā),。

在重點行業(yè)實現(xiàn)突破,，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,，增加實地調研活動,，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè),、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口,，樹立品牌研究員,，打造公司的特色研究品牌。

加強研究團隊的建設,。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干,，充實研究力量，提升研究水平,。

一,、加強員工隊伍建設，努力探索規(guī)范化管理途徑

1,、繼續(xù)加強員工的思想工作,，引導她們牢固確立保教意識,、服務意識，工作中樹立主人翁精神;

2,、樹立全體保教人員的求知意識,，學會向書本學習，向同事學習,，向自己學習,，在學習中積極探索，勇于創(chuàng)新,，不斷提高自身素質,，增強自信。

3,、繼續(xù)堅持每日巡視制度,，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析癥結,，并與相關人員交換意見,，發(fā)揮指導功效。

4,、繼續(xù)實施員工工作考核制度,，獎優(yōu)罰劣，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性,，提高工作質量,。

二、加強財務管理,，開源節(jié)流,，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園

1、加強園資園產管理,，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產的效益,。繼續(xù)探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理,，定期檢查各班室的資產情況,，督促加強保管，降低損壞與流失,，愛護并合理使用園內設施設備;認真做好各類檢修工作,，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節(jié)約維修經費開支,。期末認真進行資產的清理核對工作,。

2、嚴格執(zhí)行財務制度,，認真執(zhí)行購物審批制度,，合理使用好各類經費,，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費,，落實幼兒伙點賬目的公示制度,。

3、堅持勤儉辦園的原則,，全園上下努力形成“*幼是我家,，勤儉治家為大家”的節(jié)約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環(huán)境創(chuàng)設,，積極倡導節(jié)約水,、電、煤氣,、材料等,，減少浪費。為節(jié)約資源,，本學期將加強對用水,、用電、辦公用品,、打印耗材的管理,。定期清查、審核辦公用紙情況,，加強領用紙張記帳制度,，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑,、冒,、滴,、漏,，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理,，把水電費降低到歷史最低水平,。

三,、加強衛(wèi)生與安全管理,，提高操作規(guī)范化

1,、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作,，明確責任區(qū)與責任人,，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。

2,、進一步加強對食堂人員食品加工過程,、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導,，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,，規(guī)范操作,。

3,、進一步強化門衛(wèi)人員的安全責任意識,，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作,，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生,。

4、定期進行安全檢查,，不斷完善和改進工作,。認真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度,，及時地做好各種物品,、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用,。

5,、切實做好消防安全工作，繼續(xù)加強對易燃、易爆,、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理,，做到專人保管、限量發(fā)放,，以備不測,。

6、強化保教人員的安全責任意識,，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講,、經常講,，緊繃安全弦,，堅持以防為主,，消除隱患，做到安全第一,。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練,，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動,。

xx年初,，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作,，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀,。隨著公司推出財務資金計劃管理,，財務部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升,、對各部門經濟業(yè)務發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高,，公司外部、隨著國家宏觀經濟政策的緊縮,、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業(yè)的重點檢查,、金融機構對房地產行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管，這些都是財務部工作的重中之重,。在上半年里全體財務人員任勞任怨,、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃,。

一,、財務職能的完善與擴展

由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善,。在過去的上半年,，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿,，對成本費用明細進行合理有效的分類,，使成本費用核算口徑一致。

1,、建立和完善各項報銷單據(jù),，為加強內部管理做好前期工作。

2,、設置了資金計劃表格及辦法,，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運用資金,、提高運營績效,、，鋪下了良好的基礎,。

公司實行“資金計劃管理”,，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性,，財務親自擬定了各項具體實施細則,，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識,，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層,。

3,、根據(jù)房地產行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開發(fā)成本、期間費用的會計二級,、三級明細科目進行梳理,，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的一致,。

4,、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整,、增加了各項內部管理報表和財務分析報告,，充分反映公司整體項目運營績效情況、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動,。其目的,，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析。

5,、為了使會計核算工作規(guī)范化,，從基礎工作、會計核算,、日常管理三方面落實標準化,。從小處著手，對財務檔案進行系統(tǒng)化管理,、科學分類歸檔,、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂,、整潔整齊,。

6、財務知識的培訓,，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流,，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的了解和掌握。

二,、具體職能管理

(一)財務核算工作

財務核算工作是本部門大量的基礎工作,，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷,、會計核算與結轉,、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成,。

1,、財務審核分兩個方面,，一是對原始報銷單據(jù)的審核、財務部嚴格按照公司有關制度規(guī)定執(zhí)行審核,、堅持原則,、杜絕人情關。

如對一些票據(jù)不完善,、未列入資金計劃內支出等堅決退回,。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性,、附件的有效及齊全進行審核把關,。

2、成本核算

隨著公司“xx”項目進行,，工程成本支出不斷加大,。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款,，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票,。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本。

3,、銷售核算

上半年公司累計推出x棟多層,、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好,，實現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬元,。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌,、大定、房款等收款工作,、對銷售單據(jù)按公司要求進行把關,、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財務部與銷售部門進行積極溝通,，并催促銀行放款,，保證資金及時到位。

5月份公司加強了財務部銷售核算力量,，確定專人進行銷售收款,、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作,，做好財務銷售明細的編制。

財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤,。

4、會計電算化

xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進行賬務處理,，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性,，不能適應公司財務核算需要,，財務部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務軟件進行專業(yè)升級。目前這一工作還在進行中,。

5,、合同管理

財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳,。按部門對合同的類別,、名稱、簽訂單位,、合同金額,、付款時點及金額、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映,。

6,、納稅申報

由于房地產行業(yè)的特殊性，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據(jù)的的,，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右,，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上，積極與稅務部門溝通,，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出,。

回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足,，表現(xiàn)在部分財務人員的工作能力需要進一步提高,，財務部分工作還需要進一步完善。對于下半年,，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作,，從基礎核算到日常流程進行細則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標準,。

2,、加強內部財務管理工作，采取與外部單位,、內部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤,，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。

3,、提高財務人員的核算水平和管理服務意識,，加強財務人員的定期培訓。

4、做好資金統(tǒng)籌計劃,，保障項目運營,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十四

20xx年，部門主要工作為三大塊：

一,、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺,，同時為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資,，進行高市盈率,、高溢價的交易，獲得豐厚回報,，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格,，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光,，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度,，借助資本市場的力量擴大規(guī)模,、做大做強、規(guī)范經營,，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展,。)

1、接觸,、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2,、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告,、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員,、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3、內部規(guī)范運作----賬務,、管理

4,、證券公司內核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核,，并出具內核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件 ;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌,。

二,、網絡管理-更加規(guī)范和完善

1、網站的基礎建設-繼續(xù)功能擴展,，前臺和后臺程序的改造,、添加視頻中心

2、網頁內容的充實-原創(chuàng)軟文,、站內外錨文本,、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3,、網絡推廣-預選關鍵詞,、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份,，百度收錄由12頁增82頁);

4,、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案,，網絡及計算機維護

5,、激勵方案-網文激勵及招商激勵

目 標： 6-8個月內,，網絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數(shù)最好水平,。

三,、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1,、日常工作-環(huán)保,、消防、安全,、后勤,、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放,、檔案管理,、印章管理、車輛管理,、各類證書的年檢以及打印,、復印、傳真機的維修.......

2,、商標-馳名商標和20xx年著名商標

3,、專利及知識產權-繼續(xù)申報20xx年度專利

4、法律維護----依托法律顧問,，減少和避免糾紛,，維護企業(yè)權益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產品政府采購清單申報

6,、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

7,、已獲得項目的維護、進展情況申報

8,、其他

方法及措施：多學習,、多積累、多動腦,、多接觸,、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)