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理財(cái)賬戶(hù)監(jiān)管合同協(xié)議書(shū)篇一

乙方：_________

根據(jù)甲方_________與客戶(hù)_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議(編號(hào)：_________),，本著友好互利,、共同發(fā)展的原則,，甲,、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

一,、甲方委托乙方作為甲方與客戶(hù)_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方--證券的監(jiān)管方,，乙方接受甲方的委托。

二,、甲方將客戶(hù)的資金(或股票)在乙方開(kāi)戶(hù),，須向乙方提供的文本協(xié)議

1.甲方與客戶(hù)簽定的委托理財(cái)協(xié)議書(shū);

2.客戶(hù)向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶(hù)的監(jiān)管書(shū);

3.客戶(hù)同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書(shū)。

三,、將甲方確定的客戶(hù)帳號(hào)資金,、證券在電腦上建立專(zhuān)戶(hù)檔案、進(jìn)行專(zhuān)人監(jiān)管,。

四,、雙方的責(zé)任和義務(wù)

1.甲方的責(zé)任和義務(wù)

(1)甲方對(duì)客戶(hù)的交易資料及帳號(hào)負(fù)有保密義務(wù);

(2)甲方有直接對(duì)客戶(hù)在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利;

(3)在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后,，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶(hù)帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利;

(4)甲方將指定專(zhuān)員為甲方唯一授權(quán)人,。

2.乙方的責(zé)任和義務(wù)

(1)乙方有對(duì)甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù);

(2)在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管賬戶(hù)內(nèi)證券進(jìn)行再融資,、押貸款等操作,。客戶(hù)資金賬戶(hù)發(fā)生異常情況,，乙方有告知甲方的義務(wù);

(3)在資金監(jiān)管期內(nèi),，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章,，乙方不得為客戶(hù)辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳,、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________賬戶(hù)的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù),。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書(shū);

(4)乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對(duì)客戶(hù)資料的操作權(quán);

(5)乙方有向甲方提供咨詢(xún)賬戶(hù)號(hào),、對(duì)帳和交易密碼的義務(wù),。

五、登記結(jié)算

乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議,，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后,，允許甲方書(shū)面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶(hù)的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶(hù),。

理財(cái)賬戶(hù)監(jiān)管合同協(xié)議書(shū)篇二

甲方：_________________

乙方：_______________

根據(jù)甲方_____________與客戶(hù)_____________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議(編號(hào)：_________________),，本著友好互利、共同發(fā)展的原則,，甲,、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

一,、甲方委托乙方作為甲方與客戶(hù)_____________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方,，乙方接受甲方的委托。

二,、甲方將客戶(hù)的資金(或股票)在乙方開(kāi)戶(hù),，須向乙方提供的文本協(xié)議1.甲方與客戶(hù)簽定的委托理財(cái)協(xié)議書(shū);2.客戶(hù)向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶(hù)的監(jiān)管書(shū);3.客戶(hù)同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書(shū)。

三,、將甲方確定的客戶(hù)帳號(hào)資金,、證券在電腦上建立專(zhuān)戶(hù)檔案、進(jìn)行專(zhuān)人監(jiān)管,。

四,、雙方的責(zé)任和義務(wù)

1.甲方的責(zé)任和義務(wù)

(1)甲方對(duì)客戶(hù)的交易資料及帳號(hào)負(fù)有保密義務(wù);

(2)甲方有直接對(duì)客戶(hù)在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利;

(3)在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后,，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶(hù)帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利;

(4)甲方將指定專(zhuān)員為甲方唯一授權(quán)人,。

2.乙方的責(zé)任和義務(wù)

(1)乙方有對(duì)甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù);

(2)在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管賬戶(hù)內(nèi)證券進(jìn)行再融資,、押貸款等操作,。客戶(hù)資金賬戶(hù)發(fā)生異常情況,，乙方有告知甲方的義務(wù);

(3)在資金監(jiān)管期內(nèi),，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶(hù)辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳,、消帳及_____________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_____________賬戶(hù)的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù),。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書(shū);

(4)乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對(duì)客戶(hù)資料的操作權(quán);

(5)乙方有向甲方提供咨詢(xún)賬戶(hù)號(hào),、對(duì)帳和交易密碼的義務(wù),。

五、登記結(jié)算乙方依據(jù)甲方提供的文本新資本監(jiān)管協(xié)議,，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后,，允許甲方書(shū)面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶(hù)的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶(hù),。

六,、雙方因協(xié)議書(shū)的履行或解釋發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決,。如協(xié)商不妥,，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

七,、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款,，由雙方另行商定解決。

八,、本協(xié)議自_____________年_____________月_____________日起生效,，有效期為_(kāi)____________年,。1.在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后,，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日(遇節(jié)假日順延)為本協(xié)議有效期截止日期;

2.未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長(zhǎng)本協(xié)議期限的,，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個(gè)月通知對(duì)方,，并另行商定延長(zhǎng)期限及有關(guān)事宜。

九,、本協(xié)議一式四份,，甲、乙雙方各執(zhí)二份,，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效,。

甲方(公章)：_________________乙方(公章)：_________________

授權(quán)代表人(簽字)：_________________授權(quán)代表人(簽字)：_________________

電話：_________________電話：_________________

傳真：_________________傳真：_________________

帳號(hào)：_________________帳號(hào)：_________________

_____________年__________月__________日

理財(cái)賬戶(hù)監(jiān)管合同協(xié)議書(shū)篇三

甲方(資產(chǎn)委托方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

乙方(資產(chǎn)受托方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方)：_________________

住所：_______________________________

郵編：_______________________________

法定代表人：_________________________

為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號(hào)資產(chǎn)管理委托合同(以下稱(chēng)為“合同”)的履行,，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商,，簽訂本協(xié)議書(shū)，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng),，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管,。

第一條甲方在丙方開(kāi)立資金賬戶(hù)(資金帳號(hào)：________)，并存入資金人民幣_(tái)_______元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)_______至甲方賬戶(hù)(下稱(chēng)“監(jiān)管賬戶(hù)”),，作為對(duì)甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證,。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。

第二條本協(xié)議監(jiān)管期限(即賬戶(hù)鎖定期間)______________,，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止,。

第三條甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_(tái)________(￥：________元),，收益按季度支付,，甲方可以在 ______年____月_____日、__________年_____月_____日,、_________年_____月_____日,、 _________年_______月_____日從監(jiān)管賬戶(hù)每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣_(tái)_______(￥：_________元)，在______年 _____月_____日轉(zhuǎn)出本金_________萬(wàn)元,。(甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單)

第四條賬戶(hù)鎖定期間,，甲方委托乙方在其資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的股票賬戶(hù)內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)交易活動(dòng)，賬戶(hù)資金密碼由甲方管理,。

第五條甲方在丙方開(kāi)立的上述賬戶(hù)在鎖定期間,，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金,、轉(zhuǎn)托管,、撤銷(xiāo)指定交易等。本合同第七,、八,、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意,。

第六條監(jiān)管賬戶(hù)應(yīng)完全用于深圳,、上海兩地交易所買(mǎi)賣(mài)a股股票，基金,、上市有價(jià)證券(包括債,、國(guó)庫(kù)券)及新股申購(gòu)。賬戶(hù)鎖定期間,，乙方指定代理人___________,，身份證號(hào)碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可,。丙方鷲對(duì)上述賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管,，在交易過(guò)程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則,，丙方應(yīng)對(duì)由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任,。若甲,、乙方任何一方要從該賬戶(hù)中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管,、撤銷(xiāo)指定交易等,，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。

第七條本協(xié)議期間,，當(dāng)監(jiān)管賬戶(hù)的總資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤(pán)價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至_________(警戒線)以下時(shí),，丙方應(yīng)于次日開(kāi)市前通知甲、乙雙方,。乙方應(yīng)于次日證券市場(chǎng)收盤(pán)前追加保證金,，使甲、乙兩賬戶(hù)中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_________,。當(dāng)總市值降至_________ (平倉(cāng)線)以下時(shí),，甲方有權(quán)對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處理，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬(wàn)元及約定收益款的資金,。出現(xiàn)前述情形時(shí),，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù),，乙方自愿接受平倉(cāng)的一切后果,，并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯,。

第八條乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲,、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則,，甲方有權(quán)終止本協(xié)議,，并用事先提供的賣(mài)出委托單和取款單對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款,。

第九條賬戶(hù)鎖定期間,，除本合同第七,、八,、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無(wú)故擅自操作監(jiān)管賬戶(hù),，否則,，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

第十條在本合同到期之日前,，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素,，致使甲、乙方無(wú)法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議,，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益,，本協(xié)議終止。

第十一條甲、乙,、丙三方責(zé)任

1,。甲方保證甲方賬戶(hù)資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金,。乙方同意甲方指定 _________(身份證號(hào)碼：_________)為合法監(jiān)控人員,，負(fù)責(zé)查詢(xún)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作情況保密,。監(jiān)管賬戶(hù)出現(xiàn)本協(xié)議第七,、八、十條情形,，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施,，因甲方不及時(shí)平倉(cāng)而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任,，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任,。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書(shū)面文件及指派人員身份證原件,，丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定),。

2。丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求,，履行監(jiān)管職責(zé),。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲,、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢(xún),。當(dāng)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況,，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對(duì)甲方本金或收益造成損失，丙方對(duì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失,，丙方概不負(fù)責(zé),。

3。甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí),，乙方保證賬戶(hù)上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金,，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處置,，直至賬戶(hù)現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額,。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé),。乙方對(duì)此不得提出異議,。

4,。資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金,，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有,。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例,，對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處置,，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取賬戶(hù)內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益,。

5,。甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí),，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方,，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。

第十二條以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守,，任何一方不得違約,，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān),，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任,。

第十三條本合同提供住所為甲、乙,、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式),，通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá),。

第十四條甲,、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書(shū)附件。

第十五條本協(xié)議一式三份,，甲,、乙、丙三方各執(zhí)一份,，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字,、蓋章后生效。

甲方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

乙方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

丙方：_______________(蓋章)

法定代表人：_________(簽字)

_________年________月______日

附件 略

資金賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議

資金賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議