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融資財務(wù)顧問協(xié)議篇一

甲方：

住所地：

法定代表人：

乙方：

住所地：

法定代表人：

鑒于：

1,、甲方系在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。

2,、甲方擬收購中國境內(nèi)上市公司的股份,，并對其進行重大資產(chǎn)重組，從而實現(xiàn)借殼上市(以下簡稱“本次收購”),。

3,、乙方系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù)《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構(gòu),為從事財務(wù)顧問、證券發(fā)行,、承銷及代理證券交易的專業(yè)機構(gòu);乙方長期從事中國企業(yè)的股份制改造,、財務(wù)顧問及證券承銷(保薦)業(yè)務(wù),具備有豐富工作經(jīng)驗的專業(yè)人員。

4,、為確保甲方本次收購符合國家法律,、法規(guī)、規(guī)章,、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)范性文件和深圳證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定,，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為本次收購的財務(wù)顧問，乙方接受甲方的聘請,。

經(jīng)雙方友好協(xié)商,，就甲方聘請乙方擔(dān)任本次收購的財務(wù)顧問事宜達成協(xié)議如下：

第一條釋義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：

1,、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會,。

2、證券交易所：指深圳證券交易所,。

3,、目標(biāo)公司：指甲方擬收購股份的上市公司。

4,、項目人員：指乙方為甲方本次收購現(xiàn)場提供服務(wù)的工作人員,。

第二條財務(wù)顧問工作內(nèi)容

1、乙方作為甲方本次收購財務(wù)顧問的工作內(nèi)容為:

1)對甲方進行盡職調(diào)查;

2)協(xié)助甲方尋找本次收購的目標(biāo)公司;

3)協(xié)助甲方以及甲方聘請的會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所和評估師事務(wù)所草擬本次收購的整體方案并進行法律,、財務(wù)等方面的可行性研究，并出具研究報告;

4)組織本次收購工作小組;

5)編制甲方本次收購的工作時間表;

6)協(xié)助甲方對目標(biāo)公司的財務(wù)狀況進行調(diào)查,，并出具盡職調(diào)查報告;

7)組織協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所和評估師事務(wù)所等中介機構(gòu)進行本次收購的相關(guān)工作;

8)協(xié)助甲方制作有關(guān)本次收購的相關(guān)文件;

9)協(xié)助甲方與中國證監(jiān)會和證券交易所的溝通協(xié)調(diào)，確保本次收購的順利進行;

10)協(xié)助甲方做好信息披露工作;

11)為本次收購出具獨立財務(wù)顧問報告(如有必要時)。

第三條甲方的義務(wù)

1,、如實向乙方提供與本次收購有關(guān)的反映甲方真實情況的資料,、文件,包括但不限于：

1)甲方依法成立并依法從事所屬業(yè)務(wù)的法律文件;

2)甲方的近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告;

3)甲方資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件;

4)甲方負債情況和或有負債情況;

5)甲方擬購買、出售或置換的相關(guān)資產(chǎn)負債情況;

6)甲方參與或可能參與的重大訴訟,、仲裁情況,。

2、在乙方根據(jù)本協(xié)議對甲方,、甲方的分支機構(gòu)或與本次收購相關(guān)的單位進行實地考察時,甲方應(yīng)為乙方提供工作便利,并及時提供乙方所需的文件,。

3、甲方應(yīng)向乙方提供必要的工作條件,并根據(jù)乙方的合理請求,提供有關(guān)協(xié)作,。

4,、甲方應(yīng)指派專人與乙方及時聯(lián)絡(luò),安排有關(guān)事宜。

5,、甲方應(yīng)按本協(xié)議向乙方支付有關(guān)費用,。

第四條乙方的義務(wù)

1、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé),、客戶至上的原則,為甲方本次收購提供財務(wù)顧問服務(wù),。

2、指派有經(jīng)驗的項目人員和團隊,，直接負責(zé)本次收購的財務(wù)顧問工作,。

3、根據(jù)本次收購的工作安排,，按時完成本協(xié)議第二條所述的財務(wù)顧問工作,。

第五條費用及其支付

1、甲方同意向乙方支付人民幣萬元整(rmb)作為本協(xié)議項下的財務(wù)顧問費用,。

2,、為體現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)的原則，乙方根據(jù)本項目實際進展情況,，分階段向甲方收取相應(yīng)的財務(wù)顧問費,，即：

1)前期咨詢、考察及方案討論階段,，甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起五日內(nèi),，向乙方支付首期財務(wù)顧問費計人民幣萬元整(rmb);

2)上市公司收購和資產(chǎn)重組實質(zhì)性開展后，甲方應(yīng)于簽訂有關(guān)交易協(xié)議(包括但不限于合作框架協(xié)議,、意向協(xié)議等),，并取得經(jīng)甲方確認的正式盡職調(diào)查報告之日起五日內(nèi)，向乙方支付第二期財務(wù)顧問費計人民幣萬元整(rmb);

3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議正式簽訂,，且相關(guān)備案文件獲中國證監(jiān)會正式受理之日起五日內(nèi),，向乙方支付第三期財務(wù)顧問費計人民幣萬元整(rmb);

4)甲方應(yīng)于完成上市公司股權(quán)收購，目標(biāo)股權(quán)過戶至甲方名下之日起五日內(nèi),，向乙方支付第四期財務(wù)顧問費計人民幣萬元整(rmb);

5)甲方簽訂重大資產(chǎn)重組協(xié)議，乙方協(xié)助甲方完成重大資產(chǎn)重組申報材料并獲中國證監(jiān)會正式受理之日起五日內(nèi),，甲方應(yīng)向乙方支付剩余部分的財務(wù)顧問費計人民幣萬元整(rmb),。

3,、匯入乙方指定的以下銀行帳戶：

第六條聲明和承諾

1、乙方向甲方作如下聲明和承諾:

1)乙方已通過中國證監(jiān)會的承銷商資格審查,有資格擔(dān)任股票發(fā)行上市的輔導(dǎo)機構(gòu)和主承銷商,。

2)乙方已通過證監(jiān)會的保薦機構(gòu)資格審查,有權(quán)擔(dān)任包括股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)在內(nèi)的保薦機構(gòu)。

3)在本次收購期間,，以及本次收購?fù)瓿珊蟮亩陜?nèi),，除非依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章或應(yīng)中國證監(jiān)會、證券交易所,、有管轄權(quán)的法院的要求外,，非經(jīng)甲方書面同意,乙方不得向任何第三方透露該項業(yè)務(wù)中的一切內(nèi)容及有關(guān)業(yè)務(wù)資料。

2,、甲方茲向乙方作下述聲明和承諾:

1)甲方為本次收購向乙方提供的所有資料和信息均屬真實的,、準(zhǔn)確和完整的。

2)甲方應(yīng)確保乙方作為本協(xié)議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務(wù)顧問地位,。

3)在本次收購期間,，以及本次收購?fù)瓿珊蟮亩陜?nèi)，除非依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章或應(yīng)中國證監(jiān)會、證券交易所,、有管轄權(quán)的法院的要求外,，非經(jīng)乙方書面同意,甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關(guān)于本次收購的有關(guān)資料和方案。

4)甲方在本次收購?fù)瓿珊?，將促使目?biāo)公司聘請乙方擔(dān)任本次收購?fù)瓿珊蟮哪繕?biāo)公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)(協(xié)議另行簽訂),，以及首次再融資(包括但不限于配股,、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債)的主承銷商和保薦機構(gòu),。

3,、由于違反上述聲明、保證及承諾而產(chǎn)生的任何法律責(zé)任,在本次收購?fù)瓿珊笕匀淮嬖?不因本次收購?fù)瓿啥苡绊憽?/p>

第七條違約責(zé)任

1,、甲方的責(zé)任：

甲方違反其本協(xié)議項下的付款義務(wù)時,，甲方除應(yīng)繼續(xù)支付該筆款項外，還應(yīng)按其應(yīng)付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金(本項規(guī)定不影響乙方行使其在第7.2款規(guī)定的權(quán)利,，但當(dāng)乙方依第7.2款所遭受的損失和產(chǎn)生的開支超出本項規(guī)定的違約金額時,，違約金應(yīng)成為甲方向乙方提供補償?shù)囊徊糠?。

2,、乙方的責(zé)任

在重組和收購過程中,，若因乙方的過失造成甲方的直接經(jīng)濟損失，乙方負全部賠償責(zé)任,。

3,、補償：

1)本協(xié)議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協(xié)議項下的其他義務(wù),，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支,，違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞帧⒂行Ш图皶r的補償,。

2)如因不可抗力或本項目終止導(dǎo)致本協(xié)議終止,，甲方向乙方已經(jīng)支付的費用可不予退回，但無須承擔(dān)財務(wù)顧問費余款,。

第八條協(xié)議解釋

1,、本協(xié)議對任何序號下的段或正文中的條的援引系指本協(xié)議中相應(yīng)序號下的段或條下相應(yīng)的分段或款。

2,、本協(xié)議中的小標(biāo)題為方便閱讀而設(shè),，在任何情況下不得對小標(biāo)題作影響本協(xié)議內(nèi)容的解釋。

第九條爭議的解決

凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議,，甲,、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決;

協(xié)商不成，應(yīng)將該爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會深圳分會,，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁,。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的,，對協(xié)議雙方均有約束力,。

第十條其他事項

1、本協(xié)議甲,、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,。

2,、在任何時候如本協(xié)議的一項或多項條款在某一方面無效、非法,、不可強制執(zhí)行或不能履行,，并不因此而影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性、合法性,、強制執(zhí)行力和可履行性,。

3、本協(xié)議未盡事宜由雙方另行協(xié)商,。

4,、本協(xié)議僅采用中文,，中文文本為本協(xié)議之唯一有效文本,。

5、本協(xié)議正本一式四份,，具有同等法律效力,。

甲方：

法定代表人(或授權(quán)代表)：

乙方：

法定代表人(或授權(quán)代表)：

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇二

甲 方：______________

住 所 地：______________

法定代表人：______________

乙 方：______________

住 所 地：______________

法定代表人：______________

明云成鑒于甲方將于____年___月___日輔導(dǎo)到期，并擬于_____年度發(fā)行上市(以下簡稱"本次發(fā)行"),，目前正處于申報材料制作階段,，為利于甲方發(fā)行上市工作順利進行，甲方需要乙方提供專業(yè)化的金融服務(wù),。

甲,、乙雙方本著公平和誠實信用的原則，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上,，達成如下協(xié)議：

一,、甲方聘請乙方作為本次發(fā)行上市工作的財務(wù)顧問。

乙方接受甲方聘請,，提供財務(wù)顧問服務(wù),。

二、乙方就以下內(nèi)容為甲方提供服務(wù)：

1,、確保在____年___-___月份有申報通道,。

2、派出項目人員提供以下財務(wù)顧問服務(wù)：

(1) 根據(jù)相關(guān)規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定,，對甲方發(fā)行上市條件進行審核,，及時跟蹤最新政策變化，針對甲方發(fā)行上市中存在的問題提出解決方案,，供甲方?jīng)Q策參考,。

(2) 根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定，對本次發(fā)行申報材料的制作進行審核,，提出改進建議,，以供甲方和本次發(fā)行的主承銷商參考。

(3) 根據(jù)發(fā)行上市工作的進度及時與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等有關(guān)政府部門進行溝通,、協(xié)調(diào),。

(4) 協(xié)助甲方制定資本市場融資發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)甲方的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展情況,，制定相應(yīng)的資本市場融資方案,。

三、為保證乙方工作順利開展,，甲方應(yīng)提供以下條件：

1,、 甲方應(yīng)向乙方提供本次發(fā)行的全套申報材料，并根據(jù)乙方工作需要提供真實,、全面的有關(guān)公司財務(wù)及經(jīng)營方面的材料和必要的法律文件,，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性,。

2,、 甲方給乙方進場工作人員提供必要的工作條件。

3,、 若甲方主承銷商在20__年5-6月間無法保證申報通道,，甲方需更換主承銷商，而乙方可以在此期間提供申報通道,，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發(fā)行上市的主承銷商,。

四、成果提交方式及進度

應(yīng)甲方的要求,，乙方以書面形式向甲方提供報告或建議書,。

成果提交的進度根據(jù)甲方的需要，由甲,、乙雙方協(xié)商確定,。

五、保密條款

1,、乙方在未經(jīng)過甲方同意的情況下,，不得向任何第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果,。

2,、甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下,，不得向任何和第三方披露,、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果,。

六,、服務(wù)費用及付款方式

1,、 乙方擔(dān)任甲方本次發(fā)行上市的財務(wù)顧問,，在甲方本次發(fā)行獲中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)并發(fā)行成功后十日內(nèi),，甲方向乙方一次性支付財務(wù)顧問費叁拾萬元,，由甲方匯入乙方指定帳號。

2,、 若乙方在協(xié)助甲方上市過程中工作卓著有效，甲方根據(jù)實際情況追加財務(wù)顧問費,。

金額具體協(xié)商,。

七、違約責(zé)任

如果乙方未經(jīng)甲方同意,，向任何第三方披露,、提供和轉(zhuǎn)讓有關(guān)甲方上市申報材料和相關(guān)材料的信息，并因此造成甲方的損失,，甲方有權(quán)要求乙方賠償,。

如果乙方在甲方主承銷商無法保證20__年5-6月期間申報通道的同時,也無法提供申報通道，甲方有權(quán)單方面終止執(zhí)行本協(xié)議,。

如果甲方?jīng)]有按前款規(guī)定支付應(yīng)付的款項,，甲方應(yīng)按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日為止，每日萬分之三的利息,。

八,、本協(xié)議經(jīng)過雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,。

在雙方?jīng)]有新的協(xié)議規(guī)定的前提下，各方不得變更或解除本協(xié)議,。

如果因不可抗力致使本協(xié)議無法實施，雙方應(yīng)及時通知并協(xié)商解決,。

九、乙方向甲方提供的財務(wù)顧問工作由乙方投資銀行部負責(zé)執(zhí)行操作。

十、甲方聘請乙方擔(dān)任本次發(fā)行的副主承銷商和上市推薦人，由甲乙雙方根據(jù)發(fā)行上市的工作進度另行簽訂有關(guān)協(xié)議。

十一,、附則

本協(xié)議正本兩份，雙方各持一份,。

未盡事宜雙方另行簽定補充協(xié)議,，與本協(xié)議具有同等法律效力。

甲 方：______________ 乙方：______________

____年___月___日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇三

甲方：_________

乙方：_________

經(jīng)甲,，乙雙方友好協(xié)商一致決定,，甲方聘請乙方擔(dān)任甲方_________年度的財務(wù)顧問。具體事項約定如下：

一,、雙方的責(zé)任

甲方的責(zé)任是：

（1）在每月_________日做出財務(wù)報表（草表）,，提供真實，完整,，合法的會計資料,，保護資產(chǎn)的安全。

（2）在乙方的指導(dǎo)下正確編制對外報送的財務(wù)報表,。

（3）對乙方提出的意見和建議予以重視,，并作出相應(yīng)的整改。

乙方的責(zé)任是：

（1）指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財務(wù)顧問,，在每月_________日后_____甲方并對其財務(wù)工作進行指導(dǎo),。

（2）財務(wù)顧問對甲方的財務(wù)報表（草表）進行審核，結(jié)合甲方的實際情況指導(dǎo)甲方財務(wù)人員正確編制對外報送的財務(wù)報表,。

二,、雙方的義務(wù)

甲方的義務(wù)是：

（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

（2）按照約定條件及時足額支付顧問費,。

乙方的義務(wù)是：

（1）對在擔(dān)任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密,。

（2）對在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時提出合理化建議和意見,。必要時,，以書面形式提出管理建議書。

（3）協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財稅,，工商等經(jīng)濟管理部門的關(guān)系,。

三,、顧問費用及付費

顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元,。本協(xié)議簽訂后,，由甲方在顧問期內(nèi)一次性付清。

四,、其他事項

其他事項由甲,、乙雙方協(xié)商決定。本協(xié)議經(jīng)甲,，乙雙方簽章后生效,。

甲方（公章）：_________ ?乙方（公章）：_________

法人代表（簽字）：_____ ?法人代表（簽字）：_____

_________年____月____日 ?_________年____月____日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇四

委托方：__________受托方：__________

地址：__________地址：__________

電話：__________電話：__________

聯(lián)系人：__________聯(lián)系人：__________

茲有_________委托_________提供財務(wù)顧問咨詢服務(wù)。財務(wù)顧問咨詢服務(wù)指受托方根據(jù)委托人需求,，站在委托人的角度,，利用受托方的產(chǎn)品、服務(wù)和其他社會資源,，為委托人的日常經(jīng)營管理,、財務(wù)管理和對外資本運作等經(jīng)濟活動進行財務(wù)策劃和方案設(shè)計。經(jīng)雙方友好協(xié)商,，現(xiàn)將雙方責(zé)任及有關(guān)事項約定如下：

一,、委托事項：

1、優(yōu)化財務(wù)部門的職責(zé),，完善公司財務(wù)流程,，健全公司財務(wù)制度，保障各項流程,、制度符合我國現(xiàn)行相關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求,。

2,、協(xié)助建立財務(wù)部門的崗位的職責(zé),，指導(dǎo)公司的財務(wù)人員,，提高他們的財務(wù)水平，以保障甲方的良好持續(xù)運營。

3、優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)部控制制度及管理流程，進一步發(fā)揮財務(wù)部門對采購與應(yīng)付、銷售與收款,，存貨的領(lǐng)用存等環(huán)節(jié)的監(jiān)督與協(xié)調(diào)作用,。

5、定期為甲方提供專業(yè)培訓(xùn)，內(nèi)容涉及最近財稅政策解讀，財務(wù)管理,，金融市場信息、金融產(chǎn)品及投融資信息等,。

6,、解決財務(wù)人員提出的疑難問題。

7、稅務(wù)籌劃,，根據(jù)不斷變化的稅務(wù)征收政策,，提出納稅策略，為甲方合法,、合理避稅,。

8,、為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律,、法規(guī)、政策咨詢服務(wù),，幫助企業(yè)正確認識與理解運用財務(wù)技巧，合理使用金融財務(wù)工具實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo),。

9、應(yīng)熟悉企業(yè)股改上市前及上市過程中各項財務(wù)運作流程及相關(guān)操作,，能夠為委托人提供多種應(yīng)對方案,。

10、基于上述各委托事項,，受托人提供的建議或指導(dǎo)應(yīng)保障委托人在運營過程中財務(wù)流程及各項操作運營合法,、安全，不存在違法,、違規(guī),、違紀(jì)情形。

二,、服務(wù)時間及費用

1,、本合同有效期為年，自____年____月____日起至____年____月____日止,，期滿如需續(xù)聘行協(xié)議,。

2,、乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，咨詢顧問費用共計人民幣____整,。在費用應(yīng)分期支付,，甲方應(yīng)在本協(xié)議簽定之十日內(nèi)支付首期款____元。本合同履行期限過半后,，乙方應(yīng)向甲方提供述職報告,，經(jīng)甲方認可后，甲方支付剩余款項,。

三,、委托方義務(wù)及責(zé)任

1、委托方必須向受托方及時提供與委托事項相關(guān)的資料,，并對其真實性,、合法性、完整性負責(zé),。

2,、提供必要的工作條件;

3、各有關(guān)業(yè)務(wù)人員予以必要的配合;

4,、委托方應(yīng)及時足額支付顧問費用,。

四、受托方義務(wù)及責(zé)任

1,、受托方接受委托后,，應(yīng)及時委派財務(wù)顧問人員為委托方提供約定的服務(wù)。

2,、對在顧問咨詢過程中發(fā)現(xiàn)的問題,，要及時、完整的匯報給企業(yè)高層,。不準(zhǔn)有任何隱瞞現(xiàn)象。

3,、受托方財務(wù)顧間人員必須對顧問服務(wù)中知悉的委托方商業(yè)秘密保密,，維護委托方的合法權(quán)益。

4,、財務(wù)顧問人員向企業(yè)約定的高層負責(zé),。

5、具備承擔(dān)相關(guān)財務(wù)顧問咨詢服務(wù)的資質(zhì),，經(jīng)營合法,。

6、乙方應(yīng)對所有已接觸或者可能接觸的與甲方有關(guān)的相關(guān)財務(wù)資料,、文件,、數(shù)據(jù)或其他屬于甲方的秘密承擔(dān)嚴(yán)格保密責(zé)任,，未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三人透露,。

雙方合作終止后,，乙方應(yīng)將所有掌握的涉及甲方信息、資料,、數(shù)據(jù)的文件,、存儲載體或其他物品進行歸還或銷毀，并不得以任何形式進行傳播,、散播或授意,、放任他人參閱、使用或傳播,。

五,、協(xié)議的效力與違約責(zé)任

1、本協(xié)議生效后,，除雙方商定或不可抗拒的原因外,，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

2,、本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議,，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可向甲方所在地人民法院起訴,。

3,、本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)份壹份,。

4,、本協(xié)議自雙方簽字蓋x之日起生效。

委托方(簽字)：_____受托方(簽字)：_____

簽訂時間：_______________年____月_____日簽訂時間：_______________年____月_____日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇五

甲方：

乙方：

甲方因 項目的需要,，委托乙方擔(dān)任融資顧問單位,，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商達成一致，自愿訂立以下合同條款,，以便共同遵守,。

第一條、雙方同意借款主體定為 公司,。

1,、乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作,。

2,、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進，應(yīng)積極配合乙方,。

第二條,、乙方責(zé)任

1,、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作;

2、乙方負責(zé)為本項目協(xié)助設(shè)計融資方案;

3,、乙方負責(zé)為本項目提供融資顧問工作及推薦xx銀行,。

第三條、融資時間安排

本合同簽訂后的 個工作日內(nèi)雙方需完成融資 萬元人民幣(實際按銀行融資金額為準(zhǔn)),，若甲方后續(xù)還需要融資的,，甲方應(yīng)提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排,，其余條款按本合同執(zhí)行,。

第四條、費用支付

1,、甲方應(yīng)按本合同委托融資總金額的 %向乙方支付融資顧問費,。本合同簽訂之日起 個工作日內(nèi)甲方應(yīng)向乙方支付融資顧問費總金總額的 %作為前期費用(即本次委托融資總金額× × %= 萬元人民幣)。與xx銀行簽訂借款合同的 個工作日內(nèi)支付剩余的 %融資顧問費用,。如果甲方與xx銀行簽訂借款合同的借款金額不能達到本合同委托融資的金額的,，按實際借款的金額向乙方支付顧問費。如果乙方?jīng)]有幫助甲方融資到任何資金,，則乙方(免利息)退還全部前期費用,。

第五條、融資過程中產(chǎn)生的包括但不限于物業(yè)評估費,、會計師審計費,、差旅費由甲方負責(zé)。

第六條,、甲方必須真實地向乙方派出的顧問陳述情況,，保證所提供的文件與數(shù)據(jù)的完整性，準(zhǔn)確性和真實性,。

第七條,、未經(jīng)雙方書面同意任何一方不得將有關(guān)文件、數(shù)據(jù),、信息透露給任何第三方;

第八條,、乙方無故終止本合同，前期費用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計劃,，前期費用不予退還。

第九條,、本合同有效期自簽訂日起至委托融資總額的款項到帳時終止;其它未盡事宜,，雙方友好協(xié)商解決。

第十條本協(xié)議一式兩份,，雙方簽字蓋章之日起生效,。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇六

甲方：_________乙方：_________經(jīng)甲,，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請乙方擔(dān)任甲方_________年度的財務(wù)顧問,。

具體事項約定如下：

一,、雙方的責(zé)任甲方的責(zé)任是：

(1)在每月_________日做出財務(wù)報表(草表)，提供真實,，完整,，合法的會計資料，保護資產(chǎn)的安全,。

(2)在乙方的指導(dǎo)下正確編制對外報送的財務(wù)報表,。

(3)對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應(yīng)的整改,。

乙方的責(zé)任是：

(1)指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財務(wù)顧問,，在每月_________日后走訪甲方并對其財務(wù)工作進行指導(dǎo)。

(2)財務(wù)顧問對甲方的財務(wù)報表(草表)進行審核,，結(jié)合甲方的實際情況指導(dǎo)甲方財務(wù)人員正確編制對外報送的財務(wù)報表,。

(3)向甲方及時通報最新財經(jīng)政策，協(xié)助甲方財務(wù)人員正確理解和掌握這些政策,。

二,、雙方的義務(wù)甲方的義務(wù)是：

(1)為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

(2)按照約定條件及時足額支付顧問費,。

乙方的義務(wù)是：

(1)對在擔(dān)任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密,。

(2)對在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時提出合理化建議和意見,。

必要時,，以書面形式提出管理建議書。

(3)協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財稅,，工商等經(jīng)濟管理部門的關(guān)系,。

三、顧問費用及付費顧問費用為每月人民幣_________元,，全年共計人民幣_________元,。

本協(xié)議簽訂后，由甲方在顧問期內(nèi)一次性付清,。

四,、其他事項其他事項由甲、乙雙方協(xié)商決定,。

本協(xié)議經(jīng)甲,，乙雙方簽章后生效。

甲方(公章)：

乙方(公章)：

法人代表(簽字)：

法人代表(簽字)：

_____年____月____日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇七

甲方：______________________

法定代表人：______________________

地址：______________________

聯(lián)系人：______________________

聯(lián)系電話：______________________

乙方：______________________

執(zhí)行事務(wù)合伙人：______________________

地址：______________________

聯(lián)系人：______________________

聯(lián)系電話：______________________

鑒于：

甲方有資本市場的并購需求,，乙方為甲方推介了多家并購方(以上市公司為主)以實現(xiàn)甲方被部分或者

整體并購之目的,，非乙方介紹的并購方不受本合同全部條款之約束,。基于平等互利的原則,，經(jīng)友好協(xié)商

,，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及其他相關(guān)法律規(guī)定，于________年____月在北京市訂立本協(xié)議,，以昭信

守,。

一、釋義

1,、甲方：本協(xié)議中涉及的甲方系依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其它相關(guān)法律,、法規(guī)之規(guī)定設(shè)立并

有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，法定代表人為：,，公司營業(yè)執(zhí)照注冊號為：978,。

2、乙方：本協(xié)議中涉及的乙方系依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其它相關(guān)法律,、法規(guī)之規(guī)定設(shè)立并

有效存續(xù)的合伙企業(yè),，執(zhí)行事務(wù)合伙人為：，合伙企業(yè)營業(yè)至少注冊號為：3101428,。

3,、本項目：甲方同意將其各股東持有的公司部分或全部股權(quán)按照與乙方推介的并購方(以上市公司為

主)簽訂的企業(yè)收并購協(xié)議的條款出讓。乙方為甲方提供本協(xié)議第二款在內(nèi)的服務(wù),。

二,、服務(wù)內(nèi)容

1、甲方聘請乙方作為其企業(yè)并購?fù)顿Y顧問,，乙方根據(jù)甲方的企業(yè)經(jīng)營需求選擇適合收購甲方的公司并

制定合理的企業(yè)收購方案和計劃,，搜集和整理本項目的信息資料，協(xié)調(diào)安排甲方與第三方會晤及商務(wù)談

判,。

2,、乙方同意根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及其他適用法律的規(guī)定,，恪守執(zhí)業(yè)道德,，為甲方提供企業(yè)收并購

咨詢服務(wù)。

三,、甲方的權(quán)利和義務(wù)

1,、甲方有權(quán)要求乙方及時、完整的溝通與并購方的溝通進程,，要求乙方利用其資源為甲方提供并購渠

道,。

2、甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第6條的約定按時向乙方支付相應(yīng)的顧問費用。

四,、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、為促成本項目的實現(xiàn)和交易的達成,，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù),，服務(wù)內(nèi)容包括但不限

于：提供企業(yè)收并購顧問、咨詢服務(wù);參與項目談判,、負責(zé)項目盡職調(diào)查;設(shè)計合理的企業(yè)收并購方案

并提供項目信息,、資料、研究報告及其他有關(guān)文件,。

2,、參與甲方與第三方之間的商務(wù)談判，幫助甲方在投資交易中盡可能控制成本,，實現(xiàn)利益最大化,。

3、考慮到甲方資本市場需求的多樣化與并購交易條款的多樣化與不確定性,，乙方將為甲方推介多家并

購方(以上市公司為主,，包括但不限于中國、香港,、美國等多個資本市場的上市公司),，以達成甲方的

并購需求，在甲方首次與乙方推介的并購方會面之時,，甲方需簽訂本協(xié)議之附件《財務(wù)顧問服務(wù)確認書

》(見附件),，作為對乙方服務(wù)的確認。

4,、協(xié)助甲方,，促使第三方按照與甲方簽訂的企業(yè)收并購協(xié)議，按時履行其相應(yīng)的義務(wù),。

5,、乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五款的約定向甲方收取相應(yīng)的顧問費用。

五,、乙方顧問費用

1,、乙方的顧問費用，將以甲方與并購方所達成的并購協(xié)議的甲方的整體估值為計價基礎(chǔ),，按一定比例

收取(具體比例詳見本節(jié)第2條),，以甲方被收購或并購的股權(quán)比例為基準(zhǔn)進行折算。

2,、雙方一致同意,，在乙方按照本協(xié)議履行其相應(yīng)義務(wù)，且甲方與并購方的并購事實發(fā)生以及并購合同

條款全部完整履行后，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的顧問費用,，費用計算和支付方式具體如下：

1)若甲方與第三方并購交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣),。

(1)顧問費：按照甲方估值的3%收取。

(2)支付方式：乙方顧問費分為現(xiàn)金部分和股份部分,。

___現(xiàn)金部分指乙方的顧問費以現(xiàn)金方式收取總顧問費對價的30%,，即甲方估值的0.9%，

___計算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值x3%x30%;

___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(quán)(因并購方可能是上市公司,，該股權(quán)包括但不限于甲方

獲得的并購方的股票)為形式,，甲方將按照與并購方的估值為基礎(chǔ)，出讓顧問費對價的70%所對應(yīng)的股

權(quán)(股票),，即甲方股權(quán)(股票)的2.1%,。

(3)支付時間：甲方應(yīng)在與并購方并購事實發(fā)生后，且甲方收到并購方相應(yīng)比例的款項后十個工作日

內(nèi),，將與所收到并購款項對應(yīng)比例的顧問費現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應(yīng)在甲方與

并購方簽訂的并購協(xié)議完全履行完畢后十個工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下,。

2)若甲方與第三方并購交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣)。

(1)顧問費：按照甲方估值的5%收取,。

(2)支付方式：乙方顧問費分為現(xiàn)金部分和股份部分,。

___現(xiàn)金部分指乙方的顧問費以現(xiàn)金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的1.5%,，

___計算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值x5%x30%

___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(quán)(因并購方可能是上市公司,，該股權(quán)包括但不限于甲方

獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎(chǔ),，出讓顧問費對價的70%所對應(yīng)的股

權(quán)(股票),，即甲方股權(quán)(股票)的3.5%。

___支付時間：甲方應(yīng)在與并購方的并購事實發(fā)生后,，且甲方收到并購方相應(yīng)比例的款項后十個工作日

內(nèi),，將與所收到并購款項對應(yīng)比例的顧問費現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應(yīng)在甲方與

并購方簽訂的并購協(xié)議完全履行完畢后十個工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下。

3,、凡涉及外幣的,，以中國銀行當(dāng)日折算價為匯率基礎(chǔ)進行人民幣換算。

4,、甲方應(yīng)將現(xiàn)金收益劃入以下乙方指定的賬戶,。具體賬戶信息，乙方將向甲方出具公函確認,。

5,、甲方應(yīng)將股份收益變更到乙方指定人或授權(quán)代表名下。具體信息,，乙方將出具公函確認,。

六,、違約責(zé)任

1、甲方違約責(zé)任

甲方未能按照本協(xié)議第6條的約定乙方支付顧問費,，則甲方應(yīng)向乙方支付違約金,。乙方收取的違約金的

金額為：甲方應(yīng)支付給乙方而未付的金額×0.05%×逾期天數(shù)，違約金應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬的方式劃入本協(xié)議

第五款乙方指定的賬戶,。

2,、乙方違約責(zé)任

若乙方單方解除本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,，乙方已收取的顧問費退給甲方。

八,、保密條款

1,、乙方對在履行本協(xié)議過程中通過甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業(yè)秘密,、信息等負有保

密義務(wù),。

2、未經(jīng)甲方同意,，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同制作的文件,、材料，以及在工作中獲

悉而甲方尚未對外披露的信息,。

3,、保密信息不包括以下信息：

1)通過合法程序被公眾所共知的信息，包括由保密信息權(quán)利人向不特定的公眾公開信息;

2)由保密信息權(quán)利人書面同意可以公開的信息;

3)從無保密義務(wù)的第三方處獲取的信息;

4)保密信息權(quán)利人聲明為非保密的信息,。

4,、除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接采取披露,、泄露,、轉(zhuǎn)讓、許可或其他任何形式將保密

信息提供給第三方,。若根據(jù)有關(guān)法律,、司法或行政程序，需要披露保密信息,，則乙方應(yīng)在披露有關(guān)保密

信息之前的合理時間內(nèi)通知甲方,，并應(yīng)配合甲方采取適當(dāng)和有效的措施以依法避免或限制對保密信息的

披露。

5,、保密信息部分公開,，乙方仍有義務(wù)對保密信息的未被公開部分履行保密義務(wù)。

九,、陳述與保證

1,、甲方就本項目的交易，向乙方所作之一切陳述、說明或保證,、承諾及向乙方出示,、移交之全部資料

均真實、合法,、有效,，無任何虛構(gòu)、偽造,、隱瞞,、遺漏等不實之處。

2,、甲方在其所擁有的該等股權(quán)及全部資產(chǎn)上沒有設(shè)立任何形式之擔(dān)保,，亦不存在任何形式之法律瑕疵

，并保證乙方在受讓該等股權(quán)及資產(chǎn)后不會遇到任何形式之權(quán)利障礙或面臨類似性質(zhì)障礙威脅,。

3,、甲方保證其就該等股權(quán)及資產(chǎn)的背景及公司的實際現(xiàn)狀已作了全面的真實的披露，沒有隱瞞任何對

乙方行使股權(quán)將產(chǎn)生實質(zhì)不利影響或潛在不利影響的任何內(nèi)容,。

4,、甲方擁有該等股權(quán)及資產(chǎn)的全部合法權(quán)力訂立本協(xié)議并履行本協(xié)議，甲方簽署并履行本協(xié)議項下的

權(quán)利和義務(wù)并沒有違反公司章程之規(guī)定,，并不存在任何法律上的障礙或限制,。

十、不可抗力和責(zé)任的免除

1,、如發(fā)生下述情形之一,，則任何一方有權(quán)書面通知另一方解除本協(xié)議而不必承擔(dān)任何法律責(zé)任：

1)發(fā)生不可預(yù)料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無法履行其在本協(xié)議項

下的義務(wù)。

2)國家法律,、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴(yán)重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù),，且雙

方未能達成一致。

2,、國家法律,、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴(yán)重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，且雙

方未能達成一致,。

十一,、適用法律及爭議的解決

1、本協(xié)議適用法律為中華人民共和國的法律,。

2,、對于本協(xié)議雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決,。協(xié)商不成,，雙方同意將爭議提

交至乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決,。除非生效判決另有規(guī)定，雙方為訴訟而實際支付的

費用(包括但不限于訴訟費和合理的律師費)由敗訴方承擔(dān),。

3、在訴訟過程中,，除雙方有爭議正在進行訴訟的事項以外,，雙方應(yīng)繼續(xù)履行其他部分的義務(wù)。

十二,、協(xié)議的效力及其他

1,、本協(xié)議一式兩份，甲,、乙雙方各執(zhí)一份,，具同等法律效力。未盡事宜,，甲、乙雙方應(yīng)簽訂補充協(xié)議

,，補充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的一部分,，具有同等法律效力，如補充協(xié)議與本協(xié)議內(nèi)容不一致的,，應(yīng)遵

照補充協(xié)議執(zhí)行,。

2、本協(xié)議自甲,、乙雙方法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字、蓋章之日起生效,。

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：________________________

簽訂日期：________年____月____日________________________

乙方(蓋章)：

執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：

公司蓋章：

簽訂日期：________年____月____日___

附件：

財務(wù)顧問服務(wù)確認書

鑒于：

貴司已與我司于年____月____日簽訂了《山東金安服務(wù)外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(yè)(

有限合伙)關(guān)于山東金安并購項目之顧問協(xié)議》,，接受我司委托提供并購財務(wù)顧問服務(wù)。

貴司已根據(jù)合同推介了作為并購方,，并進行了多次商務(wù)談判,，很好的完成了合同中的服務(wù)內(nèi)容。

我司茲此確認并承諾,，貴司已履行了《山東金安服務(wù)外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(yè)(

有限合伙)關(guān)于山東金安并購項目之顧問協(xié)議》中約定的義務(wù),，我司將根據(jù)合同約定，向貴司支付相應(yīng)

財務(wù)顧問費用,。

____________________有限公司

法定代表人/授權(quán)代表(簽字或蓋章)：________________________

公司蓋章：___________________________

________年____月____日_________

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇八

甲方：______ 乙方;______

根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制,、收購兼并、管理層收購,、資產(chǎn)重組,、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務(wù)顧問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財務(wù)顧問,。甲乙雙方在“平等自愿,、誠實守信、互惠互利,、長期合作”的原則基礎(chǔ)上,，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議,。

一,、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費用

日常咨詢服務(wù)：

服務(wù)內(nèi)容

1.政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的國家政策,、法律法規(guī)等,，并為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律、法規(guī),、政策咨詢服務(wù),，幫助企業(yè)正確理解與運用。

2.企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢,，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息,，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進行項目的發(fā)布和推介。

3.財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力,、降低財務(wù)成本,、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢,，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種,，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。

4.投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時,，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時,，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。

5.產(chǎn)業(yè),、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟,、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南,。

服務(wù)方式

1.為提高日常咨詢服務(wù)的效率,、降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺_________作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道,。甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求,，乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等,。

2.雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察,、定期舉辦培訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流方式,。

財務(wù)顧問費用

1.乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費用共計人民幣_________元整,。在本協(xié)議簽定后0日內(nèi)一次性支付,，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號：_________,，戶名：_________銀行,，開戶銀行：_________銀行。

2.雙方認為需要進行實地調(diào)研,、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交流方式,，由甲方負擔(dān)實際發(fā)生的費用。

專項顧問服務(wù)：

服務(wù)內(nèi)容

1.年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏感性分析;年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析,。

2.獨立財務(wù)顧問報告：為企業(yè)關(guān)聯(lián)交易,、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務(wù)顧問報告,。

3.直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資,，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、選擇,、建議和實施。

4.企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造,、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案,，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務(wù),，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu),。

5.兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司物色篩選目標(biāo)公司;實施盡職調(diào)查;對目標(biāo)公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風(fēng)險,、法律風(fēng)險;協(xié)助制定和實施并購方案;設(shè)計和安排過橋融資;協(xié)助與地方政府,、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào),，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批,。

6.管理層收購及員工持股計劃：管理層和員工持股方案的設(shè)計;收購主體的設(shè)計和組建;收購融資方案設(shè)計和支持;相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批,。

7.投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃,、項目評價和相關(guān)中介服務(wù);幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益;

8.管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀,，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu),、完善內(nèi)部管理,。

服務(wù)方式

1.專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定,。

財務(wù)顧問費用

1.甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時,，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費金額,，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶0%—__年財務(wù)顧問費和相關(guān)費用,。

4.正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼,，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用,。

5.甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可,，甲方不得向第三方提供乙方提交給甲方的材料與文件,，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。

乙方的義務(wù)

1.乙方保證按照本合同的規(guī)定全面,、及時地履行本合同,。

2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護甲方的利益,。

3.乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作,，負責(zé)建立維護本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，確保其正常運行,。

4.乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供甲方提交乙方使用的材料與文件,。

三,、協(xié)議的效力與違約責(zé)任

1.本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外,，任何一方不得單方解除本協(xié)議,。

2.任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,。

3.本協(xié)議一式肆份,，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜,，經(jīng)雙方磋商后,，可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力,。

4.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效,，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費后，乙方向甲方交付財務(wù)顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務(wù),。

5.本協(xié)議有效期_________年,。

甲方：_________乙方：_________

法定代表人：_________法定代表人：_________

_________年____月____日_________年____月____日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇九

甲方：______________

乙方： ______________管理有限公司

甲方因經(jīng)營管理的需要，聘請乙方擔(dān)任財務(wù)顧問,，以對甲方旗下及關(guān)聯(lián)公司的私募融資活動提供特定的財務(wù)顧問服務(wù),，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎(chǔ)上,，經(jīng)友好協(xié)商,，就有關(guān)事項達成如下協(xié)議：

1.乙方在擔(dān)任甲方財務(wù)顧問期間，就以下工作范圍為甲方及其關(guān)聯(lián)公司提供服務(wù)：

1.1對甲方的一般性融資活動做出建議;

1.2協(xié)助甲方準(zhǔn)備各種市場推介文件,，包括融資商業(yè)計劃書,、財務(wù)模型、融資估值方案等;

1.3為甲方提供融資交易服務(wù),，包括尋找投資人,、協(xié)助甲方與投資人就融資意向、結(jié)構(gòu)設(shè)計,、盡職調(diào)查等方面進行磋商談判,，以期促成投資協(xié)議的最終簽署;

1.4積極促進各方根據(jù)投資協(xié)議按時進行股權(quán)與投資資金的交割;

1.5乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方提供及時,、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù);

1.6乙方應(yīng)及時將私募股權(quán)/債權(quán)融資的進展情況通告甲方,，并根據(jù)甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調(diào)整;

1.7乙方成立專業(yè)項目小組負責(zé)乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關(guān)于本次融資工作的協(xié)調(diào)與配合,。

2.甲方在本協(xié)議履行期間,，將提供以下條件以配合乙方工作：

2.1 成立專門的小組或指定負責(zé)人，以配合乙方實施本項目;

2.2及時,、真實,、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的文件,、資料及融資相關(guān)情況的陳述說明;

2.3 按本協(xié)議約定支付財務(wù)顧問費用。

3.就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財務(wù)顧問費,，甲乙雙方同意如下報酬支付方式：

3.1本著風(fēng)險共擔(dān)的原則,，乙方本項目不收取前期財務(wù)顧問費。

3.2如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權(quán)投資協(xié)議且資金到達甲方賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶后三個工作日內(nèi),，甲方有義務(wù)向乙方提供資金

到賬的憑證復(fù)印件,。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務(wù)顧問費用,，財務(wù)顧問費按融資總額(”融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方,、甲方股東指定的公司及個人提供的一切資金、有價證券及其他財產(chǎn)性權(quán)益,，包括而不限于增加注冊資本,、支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款[包括用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的其他公司股權(quán)及股票],、提供過橋貸款及借款、支付債券對價款等)總價值的 3 %收取,，貸款或借款轉(zhuǎn)為股權(quán)投資的,，融資總額不重復(fù)計算。顧問費用甲方應(yīng)在收到投資款之后的五個工作日內(nèi)支付到乙方指定賬戶,。

3.3乙方指定賬戶：______________,，賬號：______________ ，戶 名：______________管理有限公司,。

4.其他事項說明

4.1如投資人的資金以分批的方式(含過橋貸款)投入,，財務(wù)顧問費用也將按照上述分批的方式相應(yīng)支付給乙方。

4.2如果甲方融資為人民幣,，則財務(wù)顧問費以人民幣結(jié)算,，如果融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應(yīng)幣種與乙方指定的境外關(guān)聯(lián)公司結(jié)算顧問費,。同時,，乙方收取顧問費后三個工作日應(yīng)向甲方提供發(fā)票。

4.3在本協(xié)議(不論任何原因)終止后6個月內(nèi) ,，甲方如果達成符合如下情況的投資協(xié)議：協(xié)議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關(guān)談判,，乙方仍有權(quán)在投資完成后收取本協(xié)議規(guī)定的全部費用。

4.4原則上,，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票,、機票，預(yù)定酒店事宜由甲方負責(zé),，所發(fā)生的相關(guān)費用由甲方支付;若經(jīng)甲乙雙方確認,，乙方已經(jīng)支付相關(guān)差旅費用，則甲方應(yīng)按月定期報銷乙方差旅費用,。甲乙雙方應(yīng)本著節(jié)約的原則,，所有的火車票應(yīng)購買硬臥，國內(nèi),、國際機票應(yīng)購買經(jīng)濟艙,，住宿以經(jīng)濟快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意,，否則甲方不予報銷任何費用,。

4.5乙方只依據(jù)甲方提供的信息進行服務(wù),，不負獨立調(diào)查和核實信息的責(zé)任。乙方協(xié)助甲方所準(zhǔn)備的任何針對第三方或經(jīng)甲方同意后分發(fā)給第三方的文件，除雙方另有約定外,，甲方應(yīng)對這些文件負責(zé)。

4.6在乙方為甲方提供融資顧問服務(wù)的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用,。

5.保密條款

5.1雙方在獲得對方商務(wù)秘密和秘密文件后應(yīng)盡到謹(jǐn)慎小心的義務(wù)，未經(jīng)事先的書面協(xié)議和口頭認可,，不可泄露給第三者,。使用商務(wù)秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項目有關(guān)的人員和探討前述合作可能性之上。原則上,，雙方不得復(fù)制對方提供的秘密文件,，如必須復(fù)制，需征得對方的同意,。

5.2未經(jīng)雙方書面同意,，雙方均應(yīng)保持相互合作所提供的財務(wù)機密，并應(yīng)承擔(dān)泄密后給對方造成的經(jīng)濟損失,。財務(wù)機密的保密義務(wù)不因本合同的解除或終止而免除,。除財務(wù)機密外的其他商務(wù)秘密，秘密接受方應(yīng)承擔(dān)的保密期限應(yīng)當(dāng)從知悉商務(wù)秘密之日起至該商務(wù)秘密公開之日止,，且不因本合同的解除或終止而免除,。

6.違約責(zé)任

6.1協(xié)議一方因不履行或不及時全面履行本協(xié)議，應(yīng)視為違約;

6.2甲方違反協(xié)議規(guī)定,，逾期支付或者不支付財務(wù)顧問費的,，按拖欠金額的日萬分之七標(biāo)準(zhǔn)支付違約金;

6.3本協(xié)議履行過程中，甲方未告知乙方,，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協(xié)議的,，該協(xié)議視為乙方財務(wù)顧問服務(wù)工作之成果，甲方應(yīng)以融資額為基數(shù)按本協(xié)議約定比例支付財務(wù)顧問費,，并按全部財務(wù)顧問費的15%支付違約金,。

7.通知與簽字

雙方按本協(xié)議做出的任何通知、認可,、同意,、要求或其他事項應(yīng)采用書面形式，并且按照本協(xié)議規(guī)定的地址或傳真號碼,、電子郵件發(fā)出,，則：

如經(jīng)專人交付的，應(yīng)視作在交至相關(guān)一方的地址時已經(jīng)送達;

如經(jīng)郵政送交的,，應(yīng)視作在付郵后第三個工作日已經(jīng)送達;

經(jīng)傳真或者電子郵件發(fā)送的,，應(yīng)視作在發(fā)出時已經(jīng)送達。

甲方地址：______________

電子郵件地址：______________

傳真：______________

乙方地址：______________

電子郵件地址：______________

傳真：______________

甲乙雙方均必須保證其上述聯(lián)系方式真實。如有變更,，須于變更之日起三日內(nèi)以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達,。

8.不可抗力

由于不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行,，雙方同意暫停或延期執(zhí)行,。不可抗力釋義見中華人民共和國相關(guān)的法律解釋,。

9.爭議解決

協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商方式予以解決,。協(xié)商不成的，提請北京仲裁委員仲裁,。

10.協(xié)議生效

本協(xié)議于_________ 年_________ 月 ________日由甲乙雙方代表簽署,。自雙方簽字之日起 1年內(nèi)有效，協(xié)議期滿,，經(jīng)雙方同意后可續(xù)約,。本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份,，具有同等法律效力,。未盡事宜，由雙方協(xié)商解決,，并簽訂補充協(xié)議,，補充協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議簽訂時間： _________年_________ 月_________ 日

甲方(蓋章)：__________________

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________

乙方(蓋章)：__________________

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇十

編號： 年 字 號

甲方:_________________________________

法定代表人/負責(zé)人：_________________________________

住所：_________________________________

聯(lián)系方式：_________________________________

乙方：_________________________________

法定代表人/負責(zé)人：_________________________________

住所：_________________________________

聯(lián)系方式：_________________________________

根據(jù)《中華人民共和國民法典》等有關(guān)法律,、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,，甲方聘請乙方為常年財務(wù)顧問，甲乙雙方在“平等自愿,、誠實守信,、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上,，經(jīng)友好協(xié)商,，達成以下協(xié)議。

第一條 常年財務(wù)顧問的服務(wù)分類和服務(wù)內(nèi)容

乙方常年財務(wù)顧問服務(wù)分為三類：基本服務(wù),、精選服務(wù)和貴賓服務(wù),。其中，精選服務(wù)內(nèi)容包含基本服務(wù)和精選類增值服務(wù),，貴賓服務(wù)包含精選服務(wù)和貴賓類增值服務(wù),。

乙方在本協(xié)議約定的服務(wù)期限內(nèi),，向甲方提供以下第 項財務(wù)顧問服務(wù)(下表打鉤表示需求)，包括：

服務(wù)分類具體服務(wù)說 明需求

1,、基本服務(wù)

(定期)1.1 宏觀經(jīng)濟研究定期對宏觀經(jīng)濟運行,、國家經(jīng)濟政策進行分析、預(yù)測和評論,。

1.2 行業(yè)研究動態(tài)定期提供行業(yè)內(nèi)重大政策分析和行業(yè)發(fā)展信息,。

1.3 資本市場熱點定期提供資本市場運行趨勢分析、重大熱點評論和研究報告,。

2,、精選服務(wù)1、基本服務(wù)

2.1 金融政策產(chǎn)品定期為客戶提供金融政策,、中行創(chuàng)新金融產(chǎn)品和解決方案。

2.2 企業(yè)財務(wù)分析每年為企業(yè)提供企業(yè)財務(wù)分析報告，根據(jù)企業(yè)財務(wù)中存在的問題進行診斷，并提供專業(yè)建議,。

2.3 企業(yè)財務(wù)咨詢?yōu)榭蛻籼嵘攧?wù)管理能力、降低財務(wù)成本等提供財務(wù)咨詢，對企業(yè)在財務(wù)中存在的問題進行診斷，并提出專業(yè)的觀點和建議,。

3、貴賓服務(wù)2,、精選服務(wù)

3.1 開展講座論壇根據(jù)企業(yè)需要，為企業(yè)舉辦與有關(guān)監(jiān)管機構(gòu),、行業(yè)組織和其他機構(gòu)的聯(lián)合講座或論壇,。

3.2 業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)根據(jù)企業(yè)需要,，安排專業(yè)人員對企業(yè)感興趣的經(jīng)濟,、管理和金融相關(guān)內(nèi)容進行培訓(xùn)和交流。

3.3 戰(zhàn)略咨詢服務(wù)為企業(yè)重組改制、兼并收購、資本運作等戰(zhàn)略發(fā)展提供咨詢顧問服務(wù)。

3.4 投融資咨詢服務(wù)為企業(yè)重大投資、資金運用、直接和間接融資需求提供咨詢服務(wù),。

第二條 財務(wù)顧問費用

1、費用金額

經(jīng)雙方協(xié)商，甲方向乙方支付下述第 項財務(wù)顧問費用：

(1)常年財務(wù)顧問基本服務(wù)費用共計人民幣 (大寫： 萬元整);

(2)常年財務(wù)顧問精選服務(wù)費用共計人民幣 (大寫： 萬元整);

(3)常年財務(wù)顧問貴賓服務(wù)費用共計人民幣 (大寫： 萬元整);

(4)雙方約定的其他費用計算標(biāo)準(zhǔn),、方式及金額： ,。

2、付費方式

甲方通過下述第 項方式向乙方支付本協(xié)議約定的費用：

(1)付費方式為銀行轉(zhuǎn)賬方式，付至下述乙方指定賬戶：

乙方戶名：_________________________________

乙方賬號：_________________________________ 。

開戶銀行：_________________________________ ,。

(2)甲方在下述還款賬戶中存入足額資金,乙方有權(quán)按本協(xié)議約定的付費時間主動從此賬戶中扣收款項,。

還款賬戶戶名： _________________________________,。

賬號：_________________________________ ,。

(3)雙方約定的其他付費方式：_________________________________ ,。

3,、付費時間

甲方按下述第 項約定時間向乙方支付本協(xié)議約定的費用：

(1)自本協(xié)議生效之日起 內(nèi)一次性向乙方支付全部常年財務(wù)顧問費用;

(2)每季度支付一次,，每年3月20日,、6月20日,、9月20日和12月20日為付費日，每次付費金額為人民幣 (大寫： 萬元整);

(3)雙方同意的其他付費時間： ,。

4,、其他費用

在本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，如果甲方需要乙方就特定項目提供進一步的專項財務(wù)顧問服務(wù),，具體服務(wù)費用由雙方另行協(xié)商確定并簽訂補充協(xié)議,。

在雙方認為需要進行實地調(diào)研、培訓(xùn),、研討,、雙方會晤或委托第三方提供相關(guān)顧問服務(wù)時，由甲方負擔(dān)實際發(fā)生的所有費用,，包括但不限于乙方因此支出的差旅費,、 費等,。雙方商定此類費用的支付或結(jié)算方式為： ,。

第三條 服務(wù)提交方式

雙方約定采用下述第 項服務(wù)提交方式：

1、甲方向乙方提供電子郵箱地址,，乙方按照雙方約定時間向指定的郵箱地址發(fā)送郵件,。甲方電子郵箱地址為： ;雙方約定時間為： 。

2,、乙方按照雙方約定時間向甲方提供以下書面資料： ;雙方約定時間為： ,。

3、在雙方認為需要時,，采用實地調(diào)研,、培訓(xùn)、研討,、雙方會晤等方式,。

4、雙方約定的其他服務(wù)提交方式： ,。

第四條 聲明與承諾

本協(xié)議一方向?qū)Ψ铰暶鞑⒊兄Z如下：

1、本協(xié)議一方系依法注冊并合法存續(xù),，具備簽訂和履行本合同所需的完全民事權(quán)利能力和行為能力;

2,、本協(xié)議一方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法,、有效的授權(quán),，且不會違反對其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件;已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準(zhǔn),、許可,、備案或者登記,。

第五條 甲方的權(quán)利與義務(wù)

1、甲方配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

2、甲方向乙方提供有關(guān)顧問咨詢所必需的文件資料和相關(guān)信息等,，并確保所提供的全部文件、財務(wù)報表及其他資料真實,、準(zhǔn)確,、完整、合法,、有效,。

3、甲方按本協(xié)議約定及時向乙方支付財務(wù)顧問費和相關(guān)費用,。

4,、按本協(xié)議約定正確使用乙方提供的財務(wù)咨詢結(jié)果,，并妥善保管。

5,、甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),。未經(jīng)乙方書面許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件,，法律或行政法規(guī),、監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的除外。

第六條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1,、乙方保證按照本協(xié)議的規(guī)定全面,、及時地履行本協(xié)議約定的財務(wù)顧問服務(wù)義務(wù)。

2,、乙方保證選派具有金融專業(yè)知識,、金融從業(yè)經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士，從事本協(xié)議下的各類專業(yè)服務(wù),。

3,、乙方根據(jù)甲方提供的相關(guān)資料、法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定,、國家各項金融政策、以及乙方合法取得的各種信息,，為甲方提供常年財務(wù)顧問意見,，供甲方?jīng)Q策時參考。甲方對其自身各種經(jīng)營管理行為應(yīng)獨立做出決策,，由此而產(chǎn)生的各種風(fēng)險及損失由甲方自行承擔(dān),。乙方不承擔(dān)由于甲方采納或不采納財務(wù)顧問意見所造成的損失，有權(quán)拒絕甲方由此而向乙方提出的任何索賠,、要求以及與此有關(guān)的各種補償,、費用要求等。

4,、乙方對基于本財務(wù)顧問協(xié)議所制定的各類咨詢建議,、方案,、文件,、報告等享有知識產(chǎn)權(quán)。未經(jīng)乙方書面許可,，甲方不得轉(zhuǎn)讓上述知識產(chǎn)權(quán),，也不得授權(quán)或提交任何第三方使用 。

5,、乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),，未經(jīng)甲方書面許可,，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的各種材料與文件，法律,、行政法規(guī),、監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

第七條 服務(wù)期限

甲方聘請乙方作為常年財務(wù)顧問的服務(wù)期限為 年,，自本協(xié)議生效之日起計算,，如一方提出延長此服務(wù)期限的，須在服務(wù)期限屆滿前一個月書面通知另一方,，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后,，本協(xié)議項下的服務(wù)期限可以延長。

本協(xié)議另有約定或雙方當(dāng)事人對具體單項服務(wù)的服務(wù)期限另有特別約定的,，適用該約定,。

第八條 違約責(zé)任

本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，非違約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任,，違約方應(yīng)當(dāng)賠償非違約方因此遭受的直接經(jīng)濟損失,。甲方未按約定向乙方支付本協(xié)議約定費用的，自遲延支付之日起,，乙方有權(quán)按應(yīng)付未付費用金額的日萬分之 向甲方收取違約金,。

本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，該等違約行為未能在收到非違約方發(fā)出書面通知之日起 日內(nèi)得到補救,，則非違約方有權(quán)解除本協(xié)議,。

第九條 權(quán)利保留

本協(xié)議一方若未行使本合同項下部分或全部權(quán)利，或未要求另一方履行,、承擔(dān)部分或全部義務(wù),、責(zé)任，并不構(gòu)成該方對該權(quán)利的放棄或?qū)υ摿x務(wù),、責(zé)任的豁免,。

本協(xié)議一方對另一方的任何寬容、展期或者延緩行使本合同項下的權(quán)利,，均不影響其根據(jù)本合同及法律,、法規(guī)而享有的任何權(quán)利，亦不視為其對該權(quán)利的放棄,。

第十條 法律適用,、爭議解決

本協(xié)議適用中華人民共和國法律。

凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,，雙方可協(xié)商解決,。協(xié)商不成的，任何一方可以采取如下第 種方式加以解決：

1,、依法向乙方所在地人民法院起訴,。

2,、依法向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

3,、提交 仲裁委員會,，按照申請仲裁時該會實施的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,，對雙方均有約束力,。

第十一條 其他約定

1、除另有約定外,，雙方指定本協(xié)議載明的住所地為通訊及聯(lián)系地址,，并承諾在通訊及聯(lián)系地址發(fā)生變更時，以書面形式及時通知對方,。

2,、本協(xié)議中的標(biāo)題僅為指代的方便而使用，不得用于對條款內(nèi)容及當(dāng)事方權(quán)利義務(wù)的解釋,。

第十二條 協(xié)議的變更與終止

1,、本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式進行修改,、補充或解除,。任何修改或補充均構(gòu)成本協(xié)議的不可分割的組成部分，具有與本協(xié)議的同等的法律效力,。

2,、除法律、法規(guī)另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定外,，本協(xié)議任何條款的無效均不影響其他條款的法律效力,。

第十三條 附件

下列附件及經(jīng)雙方共同確認的其它附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，具有與本協(xié)議相同的法律效力,。

1,、 _________________________________;

2、 _________________________________,。

第十四條 協(xié)議生效

1,、本協(xié)議自雙方法定代表人(負責(zé)人)或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章后生效。

2,、本協(xié)議一式 份,，甲乙雙方各執(zhí) 份，均具同等法律效力,。

甲方(公章)：_________________________________

法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)簽字人(簽字):_________________________________

年 月 日

乙方(公章)：_________________________________

法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)簽字人(簽字):_________________________________

年 月 日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇十一

甲方：__________身份證號：__________聯(lián)系電話：__________

乙方：__________身份證號：__________聯(lián)系電話：__________

雙方代表經(jīng)認真磋商后,，一致同意訂立本合同書。

一,、 甲方委托乙方以甲方名義開展財務(wù)顧問工作,。用于：

乙方接受甲方委托。

二,、 甲方職責(zé)

1,、 提供資金方所需的真實性資料。

2,、 積極配合辦理相關(guān)手續(xù),。

3、 維護乙方權(quán)益,。

4. 甲方向乙方提供汽車用于接送資金客戶考察企業(yè),。

5. 按約定支付投資人固定收益，如延期支付,，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金,。歸還總投資額時應(yīng)提前一天打入資金方賬戶。違約,，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金,。

6. 甲方公司發(fā)展日益壯大，優(yōu)先幫扶乙方推薦企業(yè),。

三,、 乙方職責(zé)

1、 充分發(fā)揮資源優(yōu)勢,，認真負責(zé)加速辦理所有投融資手續(xù),，在資金方審批后，匯入甲方指定的賬號即視為成功,。

2,、 全面協(xié)調(diào)甲方與資金方(銀行)的關(guān)系。在甲方使用資金期間,，乙方監(jiān)督甲方的資金往來走向,。

3、 維護甲方權(quán)益,。

四,、 甲方需承擔(dān)的費用

1、 固定收益(詳見甲方與資金方簽訂的相關(guān)合同,、2,、 居間服務(wù)費：每年 。

五,、 違約責(zé)任

1,、 甲方在本合同生效后擅自撤銷委托則視作違約。3,、如因國家政策調(diào)整及甲方未能達到擔(dān)?；蛸J款方條件造成無法放貸的,，乙方對此不承擔(dān)違約責(zé)任。

4.甲方不能在居間過程中不通過乙方與資金方單獨聯(lián)系洽談,，而做出不利于乙方的任何行為,，否則乙方有權(quán)要求甲方支付給乙方的居間報酬。

六,、 其它

1,、 本合同甲乙雙方雙方簽字蓋章后即生效，在履約之后自行終止;

2,、 本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份,，具有同等法律效力;

3,、 本合同未盡事宜甲乙雙方可協(xié)商解決;

4,、本合同內(nèi)容雙方均有義務(wù)保守機密,，不得擅自對外泄露;如甲方泄露,。乙方有權(quán)要求甲方支付給乙方的居間報酬的兩倍,。

5,、本合同如有爭議提交徐州鼓樓區(qū)人民法院起訴,，甲乙雙方須共同遵守,，一切費用及律師費由敗訴方承擔(dān),。

甲方(簽字蓋章)：__________ 乙方(簽字蓋章)：__________

時間：__________ 時間：__________

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇十二

甲方：____________股份有限公司(上市公司)

住所：

法定代表人：

乙方：____________有限責(zé)任公司

住所：

法定代表人：

鑒于：

1,、甲方系在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。甲方擬進行破產(chǎn)重整，并在破產(chǎn)重整完成后進行重大資產(chǎn)重組并發(fā)行股份購買資產(chǎn)(以下簡稱“本次重大重組”)，以實現(xiàn)提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量、改善公司財務(wù)狀況和增強上市公司持續(xù)盈利能力的目標(biāo),。

2,、乙方系在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司,，具有中國證監(jiān)會令54號《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱“證監(jiān)會54號令”)所規(guī)定的財務(wù)顧問資格,。具備擔(dān)任甲方本次重大重組之獨立財務(wù)顧問機構(gòu),、保薦機構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機構(gòu)的資格和能力,。

3、甲方擬通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)實施重大資產(chǎn)重組,，聘請乙方擔(dān)任其重大資產(chǎn)重組的財務(wù)顧問,、保薦機構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機構(gòu)，乙方接受甲方的聘請,，并經(jīng)友好協(xié)商,，達成本協(xié)議，以共同遵守,。

第一條釋義

除非本協(xié)議另有規(guī)定,，下列詞語具有以下含義：

1、破產(chǎn)重整：指甲方依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,，通過司法程序,，進行債務(wù)重組的法律行為。

2,、重組方：指擬對甲方在破產(chǎn)重整完成后進行重大資產(chǎn)重組的法人或自然人,。

3、本次重大資產(chǎn)重組：指重組方擬以優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)對甲方實施重組的行為,，包括發(fā)行股份購買資產(chǎn)行為,，該行為按照中國證監(jiān)會頒發(fā)的中國證券監(jiān)督管理委員會令第53號《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(以下簡稱“《重組管理辦法》”)規(guī)定，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組行為,。

第二條乙方的工作內(nèi)容

為確保甲方本次重大資產(chǎn)重組申報工作的順利通過與實施,，乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好如下協(xié)調(diào)工作：

1,、對甲方及重組方進行盡職調(diào)查,，全面評估有關(guān)活動所涉及的風(fēng)險，并提供盡職調(diào)查報告;

2、就并購重組活動向甲方提供專業(yè)服務(wù),，幫助甲方分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù),、經(jīng)營風(fēng)險,，提出對策和建議,，設(shè)計并購重組方案，;

3,、協(xié)助甲方制定本次重大資產(chǎn)重組工作時間表及財務(wù)安排計劃;

4,、協(xié)助甲方做好投資人,，尤其是中小投資人的協(xié)調(diào)工作;

5,、協(xié)調(diào)、督促甲方及重組方聘請的其他中介機構(gòu)(審計機構(gòu),、資產(chǎn)評估機構(gòu),、律師事務(wù)所等)對重組方擬用于重組的資產(chǎn)進行盡職調(diào)查,，按照中國證監(jiān)會相關(guān)的制度規(guī)定高質(zhì)量、按時完成有關(guān)目標(biāo)公司資產(chǎn)重組的各種報批文件;

6,、協(xié)調(diào)重組方聘請的財務(wù)顧問,，對重組方進行盡職調(diào)查,，并指導(dǎo)甲方按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;

7、協(xié)助甲方做好與破產(chǎn)重整管轄法院的協(xié)調(diào)工作;

8,、協(xié)助甲方做好公司決策及信息披露工作;

10,、在對甲方并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性,、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀,、公正地發(fā)表專業(yè)意見,，并為本次重大資產(chǎn)重組出具獨立財務(wù)顧問報告;

11、接受甲方的委托,，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料,，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)甲方及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù);

12,、負責(zé)與中國證監(jiān)會監(jiān)管部門及并購重組委的溝通工作,，以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國證監(jiān)會的審核批準(zhǔn);

13、負責(zé)對甲方以及新進入上市公司的董事,、監(jiān)事和高級管理人員,、控股股東和實際控制人的主要負責(zé)人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告,、公告和其他法定義務(wù);

14,、《重組管理辦法》、證監(jiān)會54號令及中國證監(jiān)會其他規(guī)定要求財務(wù)顧問,、保薦人、主承銷商,、持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)履行的其他職責(zé),。

第三條甲方的義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供必要資料,，并根據(jù)乙方的合理要求提供有關(guān)協(xié)作;

2,、甲方應(yīng)指派專人與乙方及時聯(lián)絡(luò)，安排有關(guān)事宜;

3,、甲方應(yīng)當(dāng)保證甲方及其股東,、董事、監(jiān)事,、高級管理人員向乙方所做的陳述和提供的信息,、資料真實,、準(zhǔn)確、完整,，不存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

4、甲方承諾,，對其在本次重大資產(chǎn)重組過程中采取的任何行動及公開發(fā)布與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的信息均應(yīng)事先通報乙方知悉并將資料提供給乙方;

5,、甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章,、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的要求，全面,、及時履行應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù),，包括但不限于：及時履行信息披露義務(wù)，真實,、準(zhǔn)確,、完整地披露信息、做好申請股票停復(fù)牌工作,、做好股東會議召開工作,、嚴(yán)格履行并督促公司有關(guān)股東及相關(guān)方履行在重大重組及恢復(fù)上市方案中承諾的有關(guān)義務(wù)、在重大資產(chǎn)重組完成后接受并配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作;

6,、依協(xié)議約定按時支付乙方的財務(wù)顧問費用,。

第四條乙方的義務(wù)

1、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé),、客戶至上的原則,，為甲方在本次重大資產(chǎn)重組以及由此所涉及到的股票復(fù)牌業(yè)務(wù)方面提供專業(yè)服務(wù);

2、指派有經(jīng)驗且符合證監(jiān)會54號令所規(guī)定條件的項目人員,，直接負責(zé)本次服務(wù)工作;

3,、在本次重大資產(chǎn)重組期間，除非依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章或應(yīng)中國證監(jiān)會、證券交易所,、司法機關(guān)的要求外,，非經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組和股票復(fù)牌服務(wù)的有關(guān)資料和方案,。

4,、中國證監(jiān)會要求財務(wù)顧問、保薦人,、主承銷商,、持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的其他職責(zé),。

第五條費用及其支付

1、甲方同意向乙方支付人民幣___萬元作為本協(xié)議項下的財務(wù)顧問費用,，并按照以下方式支付：

1)在本協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi),，甲方向乙方支付首期費用___萬元。

2)在甲方本次重大重組材料上報至中國證監(jiān)會并正式受理之后的五個工作日內(nèi),，甲方向乙方支付第二期費用___萬元,。

3)在本次重大資產(chǎn)重組獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后的五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第三期費用______萬元,。

4)在本次重大資產(chǎn)重組完成股份登記之日后的五個工作日內(nèi),，甲方向乙方支付第四期費用______萬元。

2,、與本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的律師費,、審計費、評估費,、信息披露,、股權(quán)過戶等費用由甲方及重組方承擔(dān)。乙方為本次重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的差旅費用,、食宿費用,、通訊費用、交通費用等均由乙(甲)方承擔(dān),。

第六條___保密義務(wù)

1,、甲方和乙方對于在本協(xié)議執(zhí)行期間所了解和知悉的協(xié)議對方的財務(wù)資料、客戶資料,、技術(shù)資料及具有保密性質(zhì)的文件資料和信息,，負有保密義務(wù)，均不得擅自向公眾披露,、使用或轉(zhuǎn)讓他人使用,。但根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行申報和信息披露義務(wù)的除外。

2,、乙方及其委派的財務(wù)顧問主辦人,、保薦人員、持續(xù)督導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人,、委托人的董事,、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進行內(nèi)幕交易,。

第七條違約責(zé)任

1,、甲方違反其本協(xié)議項下的付款義務(wù)時,，甲方除應(yīng)繼續(xù)支付該筆款項外，還應(yīng)按其當(dāng)期應(yīng)付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金;乙方違約不能完成本協(xié)議項下的義務(wù)時,，應(yīng)負責(zé)賠償甲方的損失,。

2、補償：本協(xié)議的任何一方違反其在本協(xié)議項下的其他義務(wù),，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支,，違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞帧⒂行Ш图皶r的補償,。如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議終止,，雙方將另行商定補償條款。

3,、乙方或乙方委派的工作人員因違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會處罰,，不能再擔(dān)任甲方財務(wù)顧問、持續(xù)督導(dǎo)人的,，本協(xié)議自動終止,，由此給甲方造成的經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)負責(zé)賠償甲方,。

4如果因為甲方及甲方人員的陳述,、承諾、提供的資料不真實引起乙方或乙方委派的工作人員被中國證監(jiān)會處罰或采取監(jiān)管措施,，則甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方遭受的損失,。

第八條協(xié)議的終止

1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議,，本協(xié)議或本協(xié)議項下的條款可終止,。

2、如果發(fā)生法律所確認的不可抗力事件,，對甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況,、財務(wù)狀況以及公司前景等)或本次重組及發(fā)行股份購買資產(chǎn)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無法實現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時的預(yù)期目的的,，則協(xié)議任何一方均有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知,，暫緩履行或終止履行本協(xié)議。

“不可抗力事件”是指任何不可預(yù)見,、不可避免并且不能克服的客觀情況,，包括地震、水災(zāi),、傳染性疾病,、戰(zhàn)爭、可能影響本次發(fā)行的股市變動以及中國法律、法規(guī)或政策的變化,。

3,、本協(xié)議履行期間，如果甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況,、財務(wù)狀況以及公司前景等)發(fā)生重大變化或經(jīng)中國證監(jiān)會反饋意見指出或經(jīng)乙方進一步的盡職調(diào)查后發(fā)現(xiàn)甲方本次重組及發(fā)行股份購買資產(chǎn)存在重大障礙,，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無法實現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時的預(yù)期目的的，乙方有權(quán)書面通知甲方后單方面終止本協(xié)議,，已收取的財務(wù)顧問費不予退還,。

4、如果甲方本次重大資產(chǎn)重組經(jīng)中國證監(jiān)會審核未予通過或中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)的,，則本協(xié)議自動終止,。

5、中國證監(jiān)會撤銷乙方從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格時,，自該事實發(fā)生之日起,，雙方的協(xié)議終止。

6,、當(dāng)本協(xié)議依前述8.2款,、8.3款和8.4款的規(guī)定而終止時，甲,、乙雙方已

經(jīng)履行的權(quán)利義務(wù)維持現(xiàn)狀,，雙方互不承擔(dān)返還義務(wù);尚未履行的權(quán)利義務(wù)不再

履行，雙方互不為此承擔(dān)違約責(zé)任,。但該等終止之前已經(jīng)形成的違約狀態(tài),，違約

方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

第九條爭議的解決

凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議,，甲,、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商不成，任何一方可向北京仲裁委員會申請仲裁,。

第十條其他事項

1,、中華人民共和國現(xiàn)行有效的涉及本協(xié)議所述事項的法律、法規(guī),、政府規(guī)章,、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定(以下簡稱“法律規(guī)定”)視為本協(xié)議的當(dāng)然內(nèi)容，約束甲,、乙雙方的行為,。法律規(guī)定日后的修改與本協(xié)議不一致的，以修訂后的法律規(guī)定為準(zhǔn),，不以修訂本協(xié)議為要件,，直接約束甲,、乙雙方的行為。

2,、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字,、加蓋公章后生效,。

3、在任何時候如本協(xié)議的一項或多項條款在某一方面無效,、非法、不可強制執(zhí)行或不能履行,，并不因此影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性,、合法性、強制執(zhí)行力和可履行性,。

4,、本協(xié)議項下乙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，按照中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求,，因本次重大資產(chǎn)重組實施后所涉及到的持續(xù)督導(dǎo)工作,，由雙方另行簽定相關(guān)的《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。

5,、甲方承諾：乙方順利完成本協(xié)議約定的各項工作后,，對于上市公司未來三年內(nèi)的再融資活動，按照市場慣例,，在同等條件下,，優(yōu)先考慮乙方作為保薦機構(gòu)和財務(wù)顧問。

6,、本協(xié)議未盡事宜,，由雙方另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議解決，未盡事宜以補充協(xié)議為準(zhǔn),，補充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力,。

7、本協(xié)議正本一式___份,，雙方各執(zhí)______份,，具有同等法律效力。

本頁無正文,，為____________股份有限公司與國都證券有限責(zé)任公司關(guān)于獨立財務(wù)顧問協(xié)議簽署頁

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

乙方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

融資財務(wù)顧問協(xié)議篇十三

年度財務(wù)顧問協(xié)議書

甲方：_________

乙方：_________

經(jīng)甲,，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請乙方擔(dān)任甲方_________年度的財務(wù)顧問,。具體事項約定如下：

一,、雙方的責(zé)任

甲方的責(zé)任是：

（1）在每月_________日做出財務(wù)報表（草表）,，提供真實，完整,，合法的會計資料,，保護資產(chǎn)的安全。

（2）在乙方的指導(dǎo)下正確編制對外報送的財務(wù)報表,。

（3）對乙方提出的意見和建議予以重視,，并作出相應(yīng)的整改。

乙方的責(zé)任是：

（1）指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財務(wù)顧問,，在每月_________日后_____甲方并對其財務(wù)工作進行指導(dǎo),。

（2）財務(wù)顧問對甲方的財務(wù)報表（草表）進行審核，結(jié)合甲方的實際情況指導(dǎo)甲方財務(wù)人員正確編制對外報送的財務(wù)報表,。

二,、雙方的義務(wù)

甲方的義務(wù)是：

（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

（2）按照約定條件及時足額支付顧問費,。

乙方的義務(wù)是：

（1）對在擔(dān)任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密,。

（2）對在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時提出合理化建議和意見,。必要時,，以書面形式提出管理建議書。

（3）協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財稅,，工商等經(jīng)濟管理部門的關(guān)系,。

三、顧問費用及付費

顧問費用為每月人民幣_________元,，全年共計人民幣_________元,。本協(xié)議簽訂后，由甲方在顧問期內(nèi)一次性付清,。

四,、其他事項

其他事項由甲、乙雙方協(xié)商決定,。本協(xié)議經(jīng)甲,，乙雙方簽章后生效。

甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

法人代表（簽字）：_________法人代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日