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融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇一

甲方：

住所地：

法定代表人：

乙方：

住所地：

法定代表人：

鑒于：

1,、甲方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人,。

2、甲方擬收購(gòu)中國(guó)境內(nèi)上市公司的股份,，并對(duì)其進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,，從而實(shí)現(xiàn)借殼上市(以下簡(jiǎn)稱“本次收購(gòu)”)。

3,、乙方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機(jī)構(gòu),為從事財(cái)務(wù)顧問(wèn),、證券發(fā)行、承銷及代理證券交易的專業(yè)機(jī)構(gòu);乙方長(zhǎng)期從事中國(guó)企業(yè)的股份制改造,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及證券承銷(保薦)業(yè)務(wù),具備有豐富工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員,。

4、為確保甲方本次收購(gòu)符合國(guó)家法律,、法規(guī),、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)范性文件和深圳證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定,，甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方作為本次收購(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn),，乙方接受甲方的聘請(qǐng)。

經(jīng)雙方友好協(xié)商,，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任本次收購(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜達(dá)成協(xié)議如下：

第一條釋義

除非本協(xié)議另有規(guī)定,，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),。

2,、證券交易所：指深圳證券交易所。

3,、目標(biāo)公司：指甲方擬收購(gòu)股份的上市公司,。

4、項(xiàng)目人員：指乙方為甲方本次收購(gòu)現(xiàn)場(chǎng)提供服務(wù)的工作人員,。

第二條財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作內(nèi)容

1,、乙方作為甲方本次收購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作內(nèi)容為:

1)對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查;

2)協(xié)助甲方尋找本次收購(gòu)的目標(biāo)公司;

3)協(xié)助甲方以及甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)估師事務(wù)所草擬本次收購(gòu)的整體方案并進(jìn)行法律,、財(cái)務(wù)等方面的可行性研究,，并出具研究報(bào)告;

4)組織本次收購(gòu)工作小組;

5)編制甲方本次收購(gòu)的工作時(shí)間表;

6)協(xié)助甲方對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查,，并出具盡職調(diào)查報(bào)告;

7)組織協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)估師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行本次收購(gòu)的相關(guān)工作;

8)協(xié)助甲方制作有關(guān)本次收購(gòu)的相關(guān)文件;

9)協(xié)助甲方與中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的溝通協(xié)調(diào),，確保本次收購(gòu)的順利進(jìn)行;

10)協(xié)助甲方做好信息披露工作;

11)為本次收購(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告(如有必要時(shí)),。

第三條甲方的義務(wù)

1、如實(shí)向乙方提供與本次收購(gòu)有關(guān)的反映甲方真實(shí)情況的資料,、文件,包括但不限于：

1)甲方依法成立并依法從事所屬業(yè)務(wù)的法律文件;

2)甲方的近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;

3)甲方資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件;

4)甲方負(fù)債情況和或有負(fù)債情況;

5)甲方擬購(gòu)買,、出售或置換的相關(guān)資產(chǎn)負(fù)債情況;

6)甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況,。

2,、在乙方根據(jù)本協(xié)議對(duì)甲方、甲方的分支機(jī)構(gòu)或與本次收購(gòu)相關(guān)的單位進(jìn)行實(shí)地考察時(shí),甲方應(yīng)為乙方提供工作便利,并及時(shí)提供乙方所需的文件,。

3,、甲方應(yīng)向乙方提供必要的工作條件,并根據(jù)乙方的合理請(qǐng)求,提供有關(guān)協(xié)作。

4,、甲方應(yīng)指派專人與乙方及時(shí)聯(lián)絡(luò),安排有關(guān)事宜,。

5、甲方應(yīng)按本協(xié)議向乙方支付有關(guān)費(fèi)用,。

第四條乙方的義務(wù)

1,、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則,為甲方本次收購(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù),。

2,、指派有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目人員和團(tuán)隊(duì)，直接負(fù)責(zé)本次收購(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作,。

3,、根據(jù)本次收購(gòu)的工作安排，按時(shí)完成本協(xié)議第二條所述的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作,。

第五條費(fèi)用及其支付

1,、甲方同意向乙方支付人民幣萬(wàn)元整(rmb)作為本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。

2,、為體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,，乙方根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，分階段向甲方收取相應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi),，即：

1)前期咨詢,、考察及方案討論階段，甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起五日內(nèi),，向乙方支付首期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)人民幣萬(wàn)元整(rmb);

2)上市公司收購(gòu)和資產(chǎn)重組實(shí)質(zhì)性開(kāi)展后,，甲方應(yīng)于簽訂有關(guān)交易協(xié)議(包括但不限于合作框架協(xié)議、意向協(xié)議等),，并取得經(jīng)甲方確認(rèn)的正式盡職調(diào)查報(bào)告之日起五日內(nèi),，向乙方支付第二期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)人民幣萬(wàn)元整(rmb);

3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議正式簽訂,，且相關(guān)備案文件獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理之日起五日內(nèi)，向乙方支付第三期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)人民幣萬(wàn)元整(rmb);

4)甲方應(yīng)于完成上市公司股權(quán)收購(gòu),，目標(biāo)股權(quán)過(guò)戶至甲方名下之日起五日內(nèi),，向乙方支付第四期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)人民幣萬(wàn)元整(rmb);

5)甲方簽訂重大資產(chǎn)重組協(xié)議，乙方協(xié)助甲方完成重大資產(chǎn)重組申報(bào)材料并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理之日起五日內(nèi),，甲方應(yīng)向乙方支付剩余部分的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)人民幣萬(wàn)元整(rmb),。

3、匯入乙方指定的以下銀行帳戶：

第六條聲明和承諾

1,、乙方向甲方作如下聲明和承諾:

1)乙方已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的承銷商資格審查,有資格擔(dān)任股票發(fā)行上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和主承銷商,。

2)乙方已通過(guò)證監(jiān)會(huì)的保薦機(jī)構(gòu)資格審查,有權(quán)擔(dān)任包括股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)在內(nèi)的保薦機(jī)構(gòu)。

3)在本次收購(gòu)期間,，以及本次收購(gòu)?fù)瓿珊蟮亩陜?nèi)，除非依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章或應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所,、有管轄權(quán)的法院的要求外,，非經(jīng)甲方書(shū)面同意,乙方不得向任何第三方透露該項(xiàng)業(yè)務(wù)中的一切內(nèi)容及有關(guān)業(yè)務(wù)資料。

2,、甲方茲向乙方作下述聲明和承諾:

1)甲方為本次收購(gòu)向乙方提供的所有資料和信息均屬真實(shí)的,、準(zhǔn)確和完整的。

2)甲方應(yīng)確保乙方作為本協(xié)議項(xiàng)下甲方本次收購(gòu)計(jì)劃的唯一的財(cái)務(wù)顧問(wèn)地位,。

3)在本次收購(gòu)期間,，以及本次收購(gòu)?fù)瓿珊蟮亩陜?nèi)，除非依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章或應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所,、有管轄權(quán)的法院的要求外,，非經(jīng)乙方書(shū)面同意,甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關(guān)于本次收購(gòu)的有關(guān)資料和方案。

4)甲方在本次收購(gòu)?fù)瓿珊?，將促使目?biāo)公司聘請(qǐng)乙方擔(dān)任本次收購(gòu)?fù)瓿珊蟮哪繕?biāo)公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)(協(xié)議另行簽訂),，以及首次再融資(包括但不限于配股、增發(fā),、可轉(zhuǎn)債)的主承銷商和保薦機(jī)構(gòu),。

3、由于違反上述聲明,、保證及承諾而產(chǎn)生的任何法律責(zé)任,在本次收購(gòu)?fù)瓿珊笕匀淮嬖?不因本次收購(gòu)?fù)瓿啥苡绊憽?/p>

第七條違約責(zé)任

1,、甲方的責(zé)任：

甲方違反其本協(xié)議項(xiàng)下的付款義務(wù)時(shí),，甲方除應(yīng)繼續(xù)支付該筆款項(xiàng)外，還應(yīng)按其應(yīng)付未付金額的萬(wàn)分之五/每日的費(fèi)率向乙方支付違約金(本項(xiàng)規(guī)定不影響乙方行使其在第7.2款規(guī)定的權(quán)利,，但當(dāng)乙方依第7.2款所遭受的損失和產(chǎn)生的開(kāi)支超出本項(xiàng)規(guī)定的違約金額時(shí),，違約金應(yīng)成為甲方向乙方提供補(bǔ)償?shù)囊徊糠?。

2,、乙方的責(zé)任

在重組和收購(gòu)過(guò)程中,，若因乙方的過(guò)失造成甲方的直接經(jīng)濟(jì)損失，乙方負(fù)全部賠償責(zé)任,。

3,、補(bǔ)償：

1)本協(xié)議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù),，從而致使對(duì)方遭受任何直接損失或任何開(kāi)支,，違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞帧⒂行Ш图皶r(shí)的補(bǔ)償,。

2)如因不可抗力或本項(xiàng)目終止導(dǎo)致本協(xié)議終止,，甲方向乙方已經(jīng)支付的費(fèi)用可不予退回，但無(wú)須承擔(dān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)余款,。

第八條協(xié)議解釋

1,、本協(xié)議對(duì)任何序號(hào)下的段或正文中的條的援引系指本協(xié)議中相應(yīng)序號(hào)下的段或條下相應(yīng)的分段或款。

2,、本協(xié)議中的小標(biāo)題為方便閱讀而設(shè),，在任何情況下不得對(duì)小標(biāo)題作影響本協(xié)議內(nèi)容的解釋。

第九條爭(zhēng)議的解決

凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,，甲,、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決;

協(xié)商不成，應(yīng)將該爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)深圳分會(huì),，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的,，對(duì)協(xié)議雙方均有約束力,。

第十條其他事項(xiàng)

1、本協(xié)議甲,、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,。

2、在任何時(shí)候如本協(xié)議的一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在某一方面無(wú)效,、非法,、不可強(qiáng)制執(zhí)行或不能履行，并不因此而影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性,、合法性,、強(qiáng)制執(zhí)行力和可履行性,。

3、本協(xié)議未盡事宜由雙方另行協(xié)商,。

4,、本協(xié)議僅采用中文，中文文本為本協(xié)議之唯一有效文本,。

5,、本協(xié)議正本一式四份，具有同等法律效力,。

甲方：

法定代表人(或授權(quán)代表)：

乙方：

法定代表人(或授權(quán)代表)：

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇二

甲 方：______________

住 所 地：______________

法定代表人：______________

乙 方：______________

住 所 地：______________

法定代表人：______________

明云成鑒于甲方將于____年___月___日輔導(dǎo)到期,，并擬于_____年度發(fā)行上市(以下簡(jiǎn)稱"本次發(fā)行")，目前正處于申報(bào)材料制作階段,，為利于甲方發(fā)行上市工作順利進(jìn)行,，甲方需要乙方提供專業(yè)化的金融服務(wù)。

甲,、乙雙方本著公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則,，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成如下協(xié)議：

一,、甲方聘請(qǐng)乙方作為本次發(fā)行上市工作的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

乙方接受甲方聘請(qǐng),，提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù),。

二、乙方就以下內(nèi)容為甲方提供服務(wù)：

1,、確保在____年___-___月份有申報(bào)通道,。

2、派出項(xiàng)目人員提供以下財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)：

(1) 根據(jù)相關(guān)規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定,，對(duì)甲方發(fā)行上市條件進(jìn)行審核,，及時(shí)跟蹤最新政策變化，針對(duì)甲方發(fā)行上市中存在的問(wèn)題提出解決方案,，供甲方?jīng)Q策參考,。

(2) 根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，對(duì)本次發(fā)行申報(bào)材料的制作進(jìn)行審核,，提出改進(jìn)建議,，以供甲方和本次發(fā)行的主承銷商參考。

(3) 根據(jù)發(fā)行上市工作的進(jìn)度及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等有關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行溝通,、協(xié)調(diào),。

(4) 協(xié)助甲方制定資本市場(chǎng)融資發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)甲方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況,，制定相應(yīng)的資本市場(chǎng)融資方案,。

三,、為保證乙方工作順利開(kāi)展，甲方應(yīng)提供以下條件：

1,、 甲方應(yīng)向乙方提供本次發(fā)行的全套申報(bào)材料,，并根據(jù)乙方工作需要提供真實(shí)、全面的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)方面的材料和必要的法律文件,，并保證其真實(shí)性,、準(zhǔn)確性和完整性。

2,、 甲方給乙方進(jìn)場(chǎng)工作人員提供必要的工作條件,。

3、 若甲方主承銷商在20__年5-6月間無(wú)法保證申報(bào)通道,，甲方需更換主承銷商,，而乙方可以在此期間提供申報(bào)通道，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發(fā)行上市的主承銷商,。

四,、成果提交方式及進(jìn)度

應(yīng)甲方的要求，乙方以書(shū)面形式向甲方提供報(bào)告或建議書(shū),。

成果提交的進(jìn)度根據(jù)甲方的需要,，由甲、乙雙方協(xié)商確定,。

五,、保密條款

1、乙方在未經(jīng)過(guò)甲方同意的情況下,，不得向任何第三方披露,、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果。

2,、甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下,，不得向任何和第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果,。

六,、服務(wù)費(fèi)用及付款方式

1、 乙方擔(dān)任甲方本次發(fā)行上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn),，在甲方本次發(fā)行獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)并發(fā)行成功后十日內(nèi),，甲方向乙方一次性支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)叁拾萬(wàn)元，由甲方匯入乙方指定帳號(hào),。

2,、 若乙方在協(xié)助甲方上市過(guò)程中工作卓著有效，甲方根據(jù)實(shí)際情況追加財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。

金額具體協(xié)商,。

七,、違約責(zé)任

如果乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方披露,、提供和轉(zhuǎn)讓有關(guān)甲方上市申報(bào)材料和相關(guān)材料的信息,，并因此造成甲方的損失，甲方有權(quán)要求乙方賠償,。

如果乙方在甲方主承銷商無(wú)法保證20__年5-6月期間申報(bào)通道的同時(shí),也無(wú)法提供申報(bào)通道,，甲方有權(quán)單方面終止執(zhí)行本協(xié)議。

如果甲方?jīng)]有按前款規(guī)定支付應(yīng)付的款項(xiàng),，甲方應(yīng)按要求向乙方支付該筆款項(xiàng)從違約日起到實(shí)際支付日為止,，每日萬(wàn)分之三的利息。

八,、本協(xié)議經(jīng)過(guò)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,。

在雙方?jīng)]有新的協(xié)議規(guī)定的前提下，各方不得變更或解除本協(xié)議,。

如果因不可抗力致使本協(xié)議無(wú)法實(shí)施,，雙方應(yīng)及時(shí)通知并協(xié)商解決。

九,、乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作由乙方投資銀行部負(fù)責(zé)執(zhí)行操作,。

十、甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任本次發(fā)行的副主承銷商和上市推薦人,，由甲乙雙方根據(jù)發(fā)行上市的工作進(jìn)度另行簽訂有關(guān)協(xié)議,。

十一、附則

本協(xié)議正本兩份,，雙方各持一份,。

未盡事宜雙方另行簽定補(bǔ)充協(xié)議,，與本協(xié)議具有同等法律效力,。

甲 方：______________ 乙方：______________

____年___月___日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇三

甲方：_________

乙方：_________

經(jīng)甲，乙雙方友好協(xié)商一致決定,，甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方_________年度的財(cái)務(wù)顧問(wèn),。具體事項(xiàng)約定如下：

一、雙方的責(zé)任

甲方的責(zé)任是：

（1）在每月_________日做出財(cái)務(wù)報(bào)表（草表）,，提供真實(shí),，完整，合法的會(huì)計(jì)資料,，保護(hù)資產(chǎn)的安全,。

（2）在乙方的指導(dǎo)下正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表。

（3）對(duì)乙方提出的意見(jiàn)和建議予以重視，并作出相應(yīng)的整改,。

乙方的責(zé)任是：

（1）指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財(cái)務(wù)顧問(wèn),，在每月_________日后_____甲方并對(duì)其財(cái)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。

（2）財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表（草表）進(jìn)行審核,，結(jié)合甲方的實(shí)際情況指導(dǎo)甲方財(cái)務(wù)人員正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表,。

二、雙方的義務(wù)

甲方的義務(wù)是：

（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作,。

（2）按照約定條件及時(shí)足額支付顧問(wèn)費(fèi),。

乙方的義務(wù)是：

（1）對(duì)在擔(dān)任顧問(wèn)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密。

（2）對(duì)在顧問(wèn)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處,，及時(shí)提出合理化建議和意見(jiàn),。必要時(shí)，以書(shū)面形式提出管理建議書(shū),。

（3）協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財(cái)稅,，工商等經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的關(guān)系。

三,、顧問(wèn)費(fèi)用及付費(fèi)

顧問(wèn)費(fèi)用為每月人民幣_(tái)________元,，全年共計(jì)人民幣_(tái)________元。本協(xié)議簽訂后,，由甲方在顧問(wèn)期內(nèi)一次性付清,。

四、其他事項(xiàng)

其他事項(xiàng)由甲,、乙雙方協(xié)商決定,。本協(xié)議經(jīng)甲，乙雙方簽章后生效,。

甲方（公章）：_________ ?乙方（公章）：_________

法人代表（簽字）：_____ ?法人代表（簽字）：_____

_________年____月____日 ?_________年____月____日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇四

委托方：__________受托方：__________

地址：__________地址：__________

電話：__________電話：__________

聯(lián)系人：__________聯(lián)系人：__________

茲有_________委托_________提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)咨詢服務(wù),。財(cái)務(wù)顧問(wèn)咨詢服務(wù)指受托方根據(jù)委托人需求，站在委托人的角度,，利用受托方的產(chǎn)品,、服務(wù)和其他社會(huì)資源，為委托人的日常經(jīng)營(yíng)管理,、財(cái)務(wù)管理和對(duì)外資本運(yùn)作等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行財(cái)務(wù)策劃和方案設(shè)計(jì),。經(jīng)雙方友好協(xié)商，現(xiàn)將雙方責(zé)任及有關(guān)事項(xiàng)約定如下：

一,、委托事項(xiàng)：

1,、優(yōu)化財(cái)務(wù)部門(mén)的職責(zé)，完善公司財(cái)務(wù)流程,，健全公司財(cái)務(wù)制度,，保障各項(xiàng)流程,、制度符合我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)范性文件的要求,。

2、協(xié)助建立財(cái)務(wù)部門(mén)的崗位的職責(zé),，指導(dǎo)公司的財(cái)務(wù)人員,，提高他們的財(cái)務(wù)水平，以保障甲方的良好持續(xù)運(yùn)營(yíng),。

3,、優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)部控制制度及管理流程，進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)與應(yīng)付,、銷售與收款,，存貨的領(lǐng)用存等環(huán)節(jié)的監(jiān)督與協(xié)調(diào)作用。

5,、定期為甲方提供專業(yè)培訓(xùn),，內(nèi)容涉及最近財(cái)稅政策解讀，財(cái)務(wù)管理,，金融市場(chǎng)信息,、金融產(chǎn)品及投融資信息等。

6,、解決財(cái)務(wù)人員提出的疑難問(wèn)題,。

7、稅務(wù)籌劃,，根據(jù)不斷變化的稅務(wù)征收政策,，提出納稅策略，為甲方合法,、合理避稅,。

8、為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)提供相關(guān)的法律,、法規(guī),、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確認(rèn)識(shí)與理解運(yùn)用財(cái)務(wù)技巧,，合理使用金融財(cái)務(wù)工具實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo),。

9,、應(yīng)熟悉企業(yè)股改上市前及上市過(guò)程中各項(xiàng)財(cái)務(wù)運(yùn)作流程及相關(guān)操作,，能夠?yàn)槲腥颂峁┒喾N應(yīng)對(duì)方案。

10,、基于上述各委托事項(xiàng),，受托人提供的建議或指導(dǎo)應(yīng)保障委托人在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中財(cái)務(wù)流程及各項(xiàng)操作運(yùn)營(yíng)合法、安全，不存在違法,、違規(guī),、違紀(jì)情形。

二,、服務(wù)時(shí)間及費(fèi)用

1,、本合同有效期為年，自____年____月____日起至____年____月____日止,，期滿如需續(xù)聘行協(xié)議,。

2、乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年財(cái)務(wù)顧問(wèn),，咨詢顧問(wèn)費(fèi)用共計(jì)人民幣_(tái)___整,。在費(fèi)用應(yīng)分期支付，甲方應(yīng)在本協(xié)議簽定之十日內(nèi)支付首期款____元,。本合同履行期限過(guò)半后,，乙方應(yīng)向甲方提供述職報(bào)告，經(jīng)甲方認(rèn)可后,，甲方支付剩余款項(xiàng),。

三、委托方義務(wù)及責(zé)任

1,、委托方必須向受托方及時(shí)提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的資料,，并對(duì)其真實(shí)性、合法性,、完整性負(fù)責(zé),。

2、提供必要的工作條件;

3,、各有關(guān)業(yè)務(wù)人員予以必要的配合;

4,、委托方應(yīng)及時(shí)足額支付顧問(wèn)費(fèi)用。

四,、受托方義務(wù)及責(zé)任

1,、受托方接受委托后，應(yīng)及時(shí)委派財(cái)務(wù)顧問(wèn)人員為委托方提供約定的服務(wù),。

2,、對(duì)在顧問(wèn)咨詢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí),、完整的匯報(bào)給企業(yè)高層,。不準(zhǔn)有任何隱瞞現(xiàn)象。

3,、受托方財(cái)務(wù)顧間人員必須對(duì)顧問(wèn)服務(wù)中知悉的委托方商業(yè)秘密保密,，維護(hù)委托方的合法權(quán)益,。

4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)人員向企業(yè)約定的高層負(fù)責(zé),。

5,、具備承擔(dān)相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)咨詢服務(wù)的資質(zhì)，經(jīng)營(yíng)合法,。

6,、乙方應(yīng)對(duì)所有已接觸或者可能接觸的與甲方有關(guān)的相關(guān)財(cái)務(wù)資料、文件,、數(shù)據(jù)或其他屬于甲方的秘密承擔(dān)嚴(yán)格保密責(zé)任,，未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三人透露,。

雙方合作終止后,，乙方應(yīng)將所有掌握的涉及甲方信息、資料,、數(shù)據(jù)的文件,、存儲(chǔ)載體或其他物品進(jìn)行歸還或銷毀，并不得以任何形式進(jìn)行傳播,、散播或授意,、放任他人參閱、使用或傳播,。

五,、協(xié)議的效力與違約責(zé)任

1、本協(xié)議生效后,，除雙方商定或不可抗拒的原因外,，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

2,、本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議,，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可向甲方所在地人民法院起訴,。

3,、本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)份壹份,。

4,、本協(xié)議自雙方簽字蓋x之日起生效。

委托方(簽字)：_____受托方(簽字)：_____

簽訂時(shí)間：_______________年____月_____日簽訂時(shí)間：_______________年____月_____日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇五

甲方：

乙方：

甲方因 項(xiàng)目的需要,，委托乙方擔(dān)任融資顧問(wèn)單位,，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商達(dá)成一致，自愿訂立以下合同條款,，以便共同遵守,。

第一條、雙方同意借款主體定為 公司,。

1,、乙方為甲方唯一受托融資顧問(wèn)方，為甲方提供融資顧問(wèn)工作,。

2,、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進(jìn)，應(yīng)積極配合乙方,。

第二條,、乙方責(zé)任

1、乙方指派融資顧問(wèn)人員參與配合甲方本項(xiàng)目融資工作;

2,、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目協(xié)助設(shè)計(jì)融資方案;

3、乙方負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目提供融資顧問(wèn)工作及推薦xx銀行。

第三條,、融資時(shí)間安排

本合同簽訂后的 個(gè)工作日內(nèi)雙方需完成融資 萬(wàn)元人民幣(實(shí)際按銀行融資金額為準(zhǔn)),，若甲方后續(xù)還需要融資的，甲方應(yīng)提前通知乙方,，給予乙方合理的時(shí)間予以安排,，其余條款按本合同執(zhí)行。

第四條,、費(fèi)用支付

1,、甲方應(yīng)按本合同委托融資總金額的 %向乙方支付融資顧問(wèn)費(fèi)。本合同簽訂之日起 個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)向乙方支付融資顧問(wèn)費(fèi)總金總額的 %作為前期費(fèi)用(即本次委托融資總金額× × %= 萬(wàn)元人民幣),。與xx銀行簽訂借款合同的 個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的 %融資顧問(wèn)費(fèi)用,。如果甲方與xx銀行簽訂借款合同的借款金額不能達(dá)到本合同委托融資的金額的，按實(shí)際借款的金額向乙方支付顧問(wèn)費(fèi),。如果乙方?jīng)]有幫助甲方融資到任何資金,，則乙方(免利息)退還全部前期費(fèi)用。

第五條,、融資過(guò)程中產(chǎn)生的包括但不限于物業(yè)評(píng)估費(fèi),、會(huì)計(jì)師審計(jì)費(fèi)、差旅費(fèi)由甲方負(fù)責(zé),。

第六條,、甲方必須真實(shí)地向乙方派出的顧問(wèn)陳述情況，保證所提供的文件與數(shù)據(jù)的完整性,，準(zhǔn)確性和真實(shí)性,。

第七條、未經(jīng)雙方書(shū)面同意任何一方不得將有關(guān)文件,、數(shù)據(jù),、信息透露給任何第三方;

第八條,、乙方無(wú)故終止本合同，前期費(fèi)用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計(jì)劃,，前期費(fèi)用不予退還,。

第九條、本合同有效期自簽訂日起至委托融資總額的款項(xiàng)到帳時(shí)終止;其它未盡事宜,，雙方友好協(xié)商解決,。

第十條本協(xié)議一式兩份，雙方簽字蓋章之日起生效,。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇六

甲方：_________乙方：_________經(jīng)甲,，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方_________年度的財(cái)務(wù)顧問(wèn),。

具體事項(xiàng)約定如下：

一,、雙方的責(zé)任甲方的責(zé)任是：

(1)在每月_________日做出財(cái)務(wù)報(bào)表(草表)，提供真實(shí),，完整,，合法的會(huì)計(jì)資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全,。

(2)在乙方的指導(dǎo)下正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表,。

(3)對(duì)乙方提出的意見(jiàn)和建議予以重視，并作出相應(yīng)的整改,。

乙方的責(zé)任是：

(1)指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財(cái)務(wù)顧問(wèn),，在每月_________日后走訪甲方并對(duì)其財(cái)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。

(2)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表(草表)進(jìn)行審核,，結(jié)合甲方的實(shí)際情況指導(dǎo)甲方財(cái)務(wù)人員正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表,。

(3)向甲方及時(shí)通報(bào)最新財(cái)經(jīng)政策，協(xié)助甲方財(cái)務(wù)人員正確理解和掌握這些政策,。

二,、雙方的義務(wù)甲方的義務(wù)是：

(1)為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

(2)按照約定條件及時(shí)足額支付顧問(wèn)費(fèi),。

乙方的義務(wù)是：

(1)對(duì)在擔(dān)任顧問(wèn)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密,。

(2)對(duì)在顧問(wèn)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時(shí)提出合理化建議和意見(jiàn),。

必要時(shí),，以書(shū)面形式提出管理建議書(shū)。

(3)協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財(cái)稅,，工商等經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的關(guān)系,。

三、顧問(wèn)費(fèi)用及付費(fèi)顧問(wèn)費(fèi)用為每月人民幣_(tái)________元，全年共計(jì)人民幣_(tái)________元,。

本協(xié)議簽訂后,，由甲方在顧問(wèn)期內(nèi)一次性付清。

四,、其他事項(xiàng)其他事項(xiàng)由甲,、乙雙方協(xié)商決定。

本協(xié)議經(jīng)甲,，乙雙方簽章后生效,。

甲方(公章)：

乙方(公章)：

法人代表(簽字)：

法人代表(簽字)：

_____年____月____日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇七

甲方：______________________

法定代表人：______________________

地址：______________________

聯(lián)系人：______________________

聯(lián)系電話：______________________

乙方：______________________

執(zhí)行事務(wù)合伙人：______________________

地址：______________________

聯(lián)系人：______________________

聯(lián)系電話：______________________

鑒于：

甲方有資本市場(chǎng)的并購(gòu)需求,，乙方為甲方推介了多家并購(gòu)方(以上市公司為主)以實(shí)現(xiàn)甲方被部分或者

整體并購(gòu)之目的,，非乙方介紹的并購(gòu)方不受本合同全部條款之約束?；谄降然ダ脑瓌t,，經(jīng)友好協(xié)商

，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及其他相關(guān)法律規(guī)定,，于________年____月在北京市訂立本協(xié)議,，以昭信

守。

一,、釋義

1,、甲方：本協(xié)議中涉及的甲方系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其它相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定設(shè)立并

有效存續(xù)的有限責(zé)任公司,，法定代表人為：,，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為：978。

2,、乙方：本協(xié)議中涉及的乙方系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其它相關(guān)法律,、法規(guī)之規(guī)定設(shè)立并

有效存續(xù)的合伙企業(yè)，執(zhí)行事務(wù)合伙人為：,，合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)至少注冊(cè)號(hào)為：3101428,。

3、本項(xiàng)目：甲方同意將其各股東持有的公司部分或全部股權(quán)按照與乙方推介的并購(gòu)方(以上市公司為

主)簽訂的企業(yè)收并購(gòu)協(xié)議的條款出讓,。乙方為甲方提供本協(xié)議第二款在內(nèi)的服務(wù),。

二、服務(wù)內(nèi)容

1,、甲方聘請(qǐng)乙方作為其企業(yè)并購(gòu)?fù)顿Y顧問(wèn),，乙方根據(jù)甲方的企業(yè)經(jīng)營(yíng)需求選擇適合收購(gòu)甲方的公司并

制定合理的企業(yè)收購(gòu)方案和計(jì)劃，搜集和整理本項(xiàng)目的信息資料,，協(xié)調(diào)安排甲方與第三方會(huì)晤及商務(wù)談

判,。

2、乙方同意根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)及其他適用法律的規(guī)定,，恪守執(zhí)業(yè)道德,，為甲方提供企業(yè)收并購(gòu)

咨詢服務(wù)。

三,、甲方的權(quán)利和義務(wù)

1,、甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)、完整的溝通與并購(gòu)方的溝通進(jìn)程,，要求乙方利用其資源為甲方提供并購(gòu)渠

道,。

2、甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第6條的約定按時(shí)向乙方支付相應(yīng)的顧問(wèn)費(fèi)用,。

四,、乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、為促成本項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)和交易的達(dá)成,，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù),，服務(wù)內(nèi)容包括但不限

于：提供企業(yè)收并購(gòu)顧問(wèn)、咨詢服務(wù);參與項(xiàng)目談判,、負(fù)責(zé)項(xiàng)目盡職調(diào)查;設(shè)計(jì)合理的企業(yè)收并購(gòu)方案

并提供項(xiàng)目信息,、資料、研究報(bào)告及其他有關(guān)文件,。

2,、參與甲方與第三方之間的商務(wù)談判，幫助甲方在投資交易中盡可能控制成本,，實(shí)現(xiàn)利益最大化,。

3、考慮到甲方資本市場(chǎng)需求的多樣化與并購(gòu)交易條款的多樣化與不確定性,，乙方將為甲方推介多家并

購(gòu)方(以上市公司為主,，包括但不限于中國(guó)、香港,、美國(guó)等多個(gè)資本市場(chǎng)的上市公司),，以達(dá)成甲方的

并購(gòu)需求，在甲方首次與乙方推介的并購(gòu)方會(huì)面之時(shí),，甲方需簽訂本協(xié)議之附件《財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)確認(rèn)書(shū)

》(見(jiàn)附件),，作為對(duì)乙方服務(wù)的確認(rèn)。

4,、協(xié)助甲方,，促使第三方按照與甲方簽訂的企業(yè)收并購(gòu)協(xié)議，按時(shí)履行其相應(yīng)的義務(wù),。

5,、乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五款的約定向甲方收取相應(yīng)的顧問(wèn)費(fèi)用。

五、乙方顧問(wèn)費(fèi)用

1,、乙方的顧問(wèn)費(fèi)用,，將以甲方與并購(gòu)方所達(dá)成的并購(gòu)協(xié)議的甲方的整體估值為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，按一定比例

收取(具體比例詳見(jiàn)本節(jié)第2條),，以甲方被收購(gòu)或并購(gòu)的股權(quán)比例為基準(zhǔn)進(jìn)行折算,。

2、雙方一致同意,，在乙方按照本協(xié)議履行其相應(yīng)義務(wù),，且甲方與并購(gòu)方的并購(gòu)事實(shí)發(fā)生以及并購(gòu)合同

條款全部完整履行后，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的顧問(wèn)費(fèi)用,，費(fèi)用計(jì)算和支付方式具體如下：

1)若甲方與第三方并購(gòu)交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣),。

(1)顧問(wèn)費(fèi)：按照甲方估值的3%收取。

(2)支付方式：乙方顧問(wèn)費(fèi)分為現(xiàn)金部分和股份部分,。

___現(xiàn)金部分指乙方的顧問(wèn)費(fèi)以現(xiàn)金方式收取總顧問(wèn)費(fèi)對(duì)價(jià)的30%,，即甲方估值的0.9%,，

___計(jì)算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值x3%x30%;

___股份部分指乙方的顧問(wèn)費(fèi)以收取甲方的股權(quán)(因并購(gòu)方可能是上市公司,，該股權(quán)包括但不限于甲方

獲得的并購(gòu)方的股票)為形式，甲方將按照與并購(gòu)方的估值為基礎(chǔ),，出讓顧問(wèn)費(fèi)對(duì)價(jià)的70%所對(duì)應(yīng)的股

權(quán)(股票),，即甲方股權(quán)(股票)的2.1%。

(3)支付時(shí)間：甲方應(yīng)在與并購(gòu)方并購(gòu)事實(shí)發(fā)生后,，且甲方收到并購(gòu)方相應(yīng)比例的款項(xiàng)后十個(gè)工作日

內(nèi),，將與所收到并購(gòu)款項(xiàng)對(duì)應(yīng)比例的顧問(wèn)費(fèi)現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶;顧問(wèn)費(fèi)股份部分應(yīng)在甲方與

并購(gòu)方簽訂的并購(gòu)協(xié)議完全履行完畢后十個(gè)工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下。

2)若甲方與第三方并購(gòu)交易的企業(yè)估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣),。

(1)顧問(wèn)費(fèi)：按照甲方估值的5%收取,。

(2)支付方式：乙方顧問(wèn)費(fèi)分為現(xiàn)金部分和股份部分。

___現(xiàn)金部分指乙方的顧問(wèn)費(fèi)以現(xiàn)金方式收取總顧問(wèn)費(fèi)對(duì)價(jià)的30%,，即甲方估值的1.5%,，

___計(jì)算公式為：現(xiàn)金部分=甲方企業(yè)估值x5%x30%

___股份部分指乙方的顧問(wèn)費(fèi)以收取甲方的股權(quán)(因并購(gòu)方可能是上市公司，該股權(quán)包括但不限于甲方

獲得的并購(gòu)方的股票)為形式,，甲方將按照與并購(gòu)方的估值為基礎(chǔ),，出讓顧問(wèn)費(fèi)對(duì)價(jià)的70%所對(duì)應(yīng)的股

權(quán)(股票)，即甲方股權(quán)(股票)的3.5%,。

___支付時(shí)間：甲方應(yīng)在與并購(gòu)方的并購(gòu)事實(shí)發(fā)生后,，且甲方收到并購(gòu)方相應(yīng)比例的款項(xiàng)后十個(gè)工作日

內(nèi)，將與所收到并購(gòu)款項(xiàng)對(duì)應(yīng)比例的顧問(wèn)費(fèi)現(xiàn)金部分支付至乙方指定賬戶;顧問(wèn)費(fèi)股份部分應(yīng)在甲方與

并購(gòu)方簽訂的并購(gòu)協(xié)議完全履行完畢后十個(gè)工作日內(nèi)變更到乙方指定人或授權(quán)代表人名下,。

3,、凡涉及外幣的，以中國(guó)銀行當(dāng)日折算價(jià)為匯率基礎(chǔ)進(jìn)行人民幣換算。

4,、甲方應(yīng)將現(xiàn)金收益劃入以下乙方指定的賬戶,。具體賬戶信息，乙方將向甲方出具公函確認(rèn),。

5,、甲方應(yīng)將股份收益變更到乙方指定人或授權(quán)代表名下。具體信息,，乙方將出具公函確認(rèn),。

六、違約責(zé)任

1,、甲方違約責(zé)任

甲方未能按照本協(xié)議第6條的約定乙方支付顧問(wèn)費(fèi),，則甲方應(yīng)向乙方支付違約金。乙方收取的違約金的

金額為：甲方應(yīng)支付給乙方而未付的金額×0.05%×逾期天數(shù),，違約金應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬的方式劃入本協(xié)議

第五款乙方指定的賬戶,。

2、乙方違約責(zé)任

若乙方單方解除本協(xié)議,，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,，乙方已收取的顧問(wèn)費(fèi)退給甲方。

八,、保密條款

1,、乙方對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中通過(guò)甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業(yè)秘密,、信息等負(fù)有保

密義務(wù),。

2、未經(jīng)甲方同意,，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同制作的文件,、材料，以及在工作中獲

悉而甲方尚未對(duì)外披露的信息,。

3,、保密信息不包括以下信息：

1)通過(guò)合法程序被公眾所共知的信息，包括由保密信息權(quán)利人向不特定的公眾公開(kāi)信息;

2)由保密信息權(quán)利人書(shū)面同意可以公開(kāi)的信息;

3)從無(wú)保密義務(wù)的第三方處獲取的信息;

4)保密信息權(quán)利人聲明為非保密的信息,。

4,、除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接采取披露,、泄露,、轉(zhuǎn)讓、許可或其他任何形式將保密

信息提供給第三方,。若根據(jù)有關(guān)法律,、司法或行政程序,，需要披露保密信息，則乙方應(yīng)在披露有關(guān)保密

信息之前的合理時(shí)間內(nèi)通知甲方,，并應(yīng)配合甲方采取適當(dāng)和有效的措施以依法避免或限制對(duì)保密信息的

披露,。

5、保密信息部分公開(kāi),，乙方仍有義務(wù)對(duì)保密信息的未被公開(kāi)部分履行保密義務(wù),。

九、陳述與保證

1,、甲方就本項(xiàng)目的交易,，向乙方所作之一切陳述、說(shuō)明或保證,、承諾及向乙方出示,、移交之全部資料

均真實(shí)、合法,、有效,，無(wú)任何虛構(gòu)、偽造,、隱瞞,、遺漏等不實(shí)之處。

2,、甲方在其所擁有的該等股權(quán)及全部資產(chǎn)上沒(méi)有設(shè)立任何形式之擔(dān)保,，亦不存在任何形式之法律瑕疵

,，并保證乙方在受讓該等股權(quán)及資產(chǎn)后不會(huì)遇到任何形式之權(quán)利障礙或面臨類似性質(zhì)障礙威脅,。

3、甲方保證其就該等股權(quán)及資產(chǎn)的背景及公司的實(shí)際現(xiàn)狀已作了全面的真實(shí)的披露,，沒(méi)有隱瞞任何對(duì)

乙方行使股權(quán)將產(chǎn)生實(shí)質(zhì)不利影響或潛在不利影響的任何內(nèi)容,。

4、甲方擁有該等股權(quán)及資產(chǎn)的全部合法權(quán)力訂立本協(xié)議并履行本協(xié)議,，甲方簽署并履行本協(xié)議項(xiàng)下的

權(quán)利和義務(wù)并沒(méi)有違反公司章程之規(guī)定,，并不存在任何法律上的障礙或限制。

十,、不可抗力和責(zé)任的免除

1,、如發(fā)生下述情形之一，則任何一方有權(quán)書(shū)面通知另一方解除本協(xié)議而不必承擔(dān)任何法律責(zé)任：

1)發(fā)生不可預(yù)料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無(wú)法履行其在本協(xié)議項(xiàng)

下的義務(wù),。

2)國(guó)家法律,、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴(yán)重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，且雙

方未能達(dá)成一致,。

2,、國(guó)家法律,、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴(yán)重影響任何一方或雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，且雙

方未能達(dá)成一致,。

十一,、適用法律及爭(zhēng)議的解決

1、本協(xié)議適用法律為中華人民共和國(guó)的法律,。

2,、對(duì)于本協(xié)議雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商解決,。協(xié)商不成,，雙方同意將爭(zhēng)議提

交至乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院通過(guò)訴訟解決。除非生效判決另有規(guī)定,，雙方為訴訟而實(shí)際支付的

費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)和合理的律師費(fèi))由敗訴方承擔(dān),。

3、在訴訟過(guò)程中,，除雙方有爭(zhēng)議正在進(jìn)行訴訟的事項(xiàng)以外,，雙方應(yīng)繼續(xù)履行其他部分的義務(wù)。

十二,、協(xié)議的效力及其他

1,、本協(xié)議一式兩份，甲,、乙雙方各執(zhí)一份,，具同等法律效力。未盡事宜,，甲,、乙雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議

，補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的一部分,，具有同等法律效力,，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議內(nèi)容不一致的，應(yīng)遵

照補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行,。

2,、本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字,、蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：________________________

簽訂日期：________年____月____日________________________

乙方(蓋章)：

執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表(簽字或蓋章)：

公司蓋章：

簽訂日期：________年____月____日___

附件：

財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)確認(rèn)書(shū)

鑒于：

貴司已與我司于年____月____日簽訂了《山東金安服務(wù)外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(yè)(

有限合伙)關(guān)于山東金安并購(gòu)項(xiàng)目之顧問(wèn)協(xié)議》,，接受我司委托提供并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù),。

貴司已根據(jù)合同推介了作為并購(gòu)方，并進(jìn)行了多次商務(wù)談判,，很好的完成了合同中的服務(wù)內(nèi)容,。

我司茲此確認(rèn)并承諾,，貴司已履行了《山東金安服務(wù)外包有限公司與北京鴻景圖程投資管理合伙企業(yè)(

有限合伙)關(guān)于山東金安并購(gòu)項(xiàng)目之顧問(wèn)協(xié)議》中約定的義務(wù)，我司將根據(jù)合同約定,，向貴司支付相應(yīng)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用,。

____________________有限公司

法定代表人/授權(quán)代表(簽字或蓋章)：________________________

公司蓋章：___________________________

________年____月____日_________

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇八

甲方：______ 乙方;______

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》,、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制,、收購(gòu)兼并,、管理層收購(gòu)、資產(chǎn)重組,、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方作為常年財(cái)務(wù)顧問(wèn),，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)。甲乙雙方在“平等自愿,、誠(chéng)實(shí)守信,、互惠互利、長(zhǎng)期合作”的原則基礎(chǔ)上,，經(jīng)友好協(xié)商,，達(dá)成以下協(xié)議。

一,、常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容,、方式和費(fèi)用

日常咨詢服務(wù)：

服務(wù)內(nèi)容

1.政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)及時(shí)發(fā)布與資本運(yùn)營(yíng)相關(guān)的國(guó)家政策、法律法規(guī)等,，并為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)提供相關(guān)的法律,、法規(guī)、政策咨詢服務(wù),，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用,。

2.企業(yè)項(xiàng)目發(fā)布：乙方利用自身全國(guó)性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢(shì)，及時(shí)發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面的項(xiàng)目需求信息,，同時(shí)甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行項(xiàng)目的發(fā)布和推介。

3.財(cái)務(wù)咨詢：為客戶提升財(cái)務(wù)管理能力,、降低財(cái)務(wù)成本,、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財(cái)務(wù)咨詢,，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種,，為客戶資金風(fēng)險(xiǎn)管理和債務(wù)管理提供財(cái)務(wù)咨詢。

4.投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目投資與重大資金運(yùn)用時(shí),，或者企業(yè)直接融資時(shí)機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時(shí),，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù),。

5.產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì),、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報(bào)告,，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。

服務(wù)方式

1.為提高日常咨詢服務(wù)的效率,、降低成本,，雙方同意以乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)_________作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提交項(xiàng)目發(fā)布需求和顧問(wèn)咨詢需求,，乙方通過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見(jiàn)等,。

2.雙方根據(jù)實(shí)際需要，可采用實(shí)地調(diào)研考察,、定期舉辦培訓(xùn)研討會(huì)和雙方會(huì)晤等交流方式,。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用

1.乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣_(tái)________元整,。在本協(xié)議簽定后0日內(nèi)一次性支付,，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號(hào)：_________,，戶名：_________銀行,，開(kāi)戶銀行：_________銀行。

2.雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研,、定期培訓(xùn)或雙方會(huì)晤等交流方式,，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)：

服務(wù)內(nèi)容

1.年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告：公司財(cái)務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財(cái)務(wù)指標(biāo)預(yù)測(cè)和敏感性分析;年度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理情況分析,。

2.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告：為企業(yè)關(guān)聯(lián)交易,、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購(gòu)兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告,。

3.直接融資顧問(wèn)：包括企業(yè)融資和項(xiàng)目融資,，以及對(duì)股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、選擇,、建議和實(shí)施,。

4.企業(yè)重組顧問(wèn)：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計(jì)方案,，編寫(xiě)改制和重組文件,，在方案實(shí)施過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu),。

5.兼并收購(gòu)顧問(wèn)：為企業(yè)兼并收購(gòu)境內(nèi)外上市公司物色篩選目標(biāo)公司;實(shí)施盡職調(diào)查;對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行合理評(píng)估,，協(xié)助分析和規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn);協(xié)助制定和實(shí)施并購(gòu)方案;設(shè)計(jì)和安排過(guò)橋融資;協(xié)助與地方政府,、證監(jiān)會(huì),、財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào),，協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。

6.管理層收購(gòu)及員工持股計(jì)劃：管理層和員工持股方案的設(shè)計(jì);收購(gòu)主體的設(shè)計(jì)和組建;收購(gòu)融資方案設(shè)計(jì)和支持;相關(guān)部門(mén)的溝通和協(xié)調(diào),，協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批,。

7.投資理財(cái)：為企業(yè)項(xiàng)目投資提供方案策劃、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和相關(guān)中介服務(wù);幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財(cái),，實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)收益;

8.管理咨詢：針對(duì)企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀,，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理,。

服務(wù)方式

1.專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)的方式,，由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用

1.甲方需要乙方提供專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)時(shí),，由雙方另行簽訂協(xié)議,，明確專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對(duì)甲方按低于非會(huì)員客戶0%—__年財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用,。

4.正確使用乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用,。

5.甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供乙方提交給甲方的材料與文件,，以及轉(zhuǎn)載從乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)上獲得的信息,。

乙方的義務(wù)

1.乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時(shí)地履行本合同,。

2.乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托,，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。

3.乙方謀求與甲方進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作,，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),，確保其正常運(yùn)行。

4.乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),，未經(jīng)甲方許可,，乙方不得向第三方提供甲方提交乙方使用的材料與文件。

三,、協(xié)議的效力與違約責(zé)任

1.本協(xié)議生效后,，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議,。

2.任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,。

3.本協(xié)議一式肆份,，雙方各執(zhí)貳份,。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后,，可另立補(bǔ)充協(xié)議,，具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效,，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費(fèi)后,，乙方向甲方交付財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)會(huì)員用戶名和密碼，開(kāi)始為甲方提供顧問(wèn)服務(wù),。

5.本協(xié)議有效期_________年,。

甲方：_________乙方：_________

法定代表人：_________法定代表人：_________

_________年____月____日_________年____月____日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇九

甲方：______________

乙方： ______________管理有限公司

甲方因經(jīng)營(yíng)管理的需要，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn),，以對(duì)甲方旗下及關(guān)聯(lián)公司的私募融資活動(dòng)提供特定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù),，乙方接受甲方的聘請(qǐng)。甲乙雙方在平等互利和真誠(chéng)合作的基礎(chǔ)上,，經(jīng)友好協(xié)商,，就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

1.乙方在擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，就以下工作范圍為甲方及其關(guān)聯(lián)公司提供服務(wù)：

1.1對(duì)甲方的一般性融資活動(dòng)做出建議;

1.2協(xié)助甲方準(zhǔn)備各種市場(chǎng)推介文件,，包括融資商業(yè)計(jì)劃書(shū),、財(cái)務(wù)模型、融資估值方案等;

1.3為甲方提供融資交易服務(wù),，包括尋找投資人,、協(xié)助甲方與投資人就融資意向、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),、盡職調(diào)查等方面進(jìn)行磋商談判,，以期促成投資協(xié)議的最終簽署;

1.4積極促進(jìn)各方根據(jù)投資協(xié)議按時(shí)進(jìn)行股權(quán)與投資資金的交割;

1.5乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項(xiàng)，由乙方組織其資源和機(jī)構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方提供及時(shí),、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù);

1.6乙方應(yīng)及時(shí)將私募股權(quán)/債權(quán)融資的進(jìn)展情況通告甲方,，并根據(jù)甲方的要求和市場(chǎng)的變化及時(shí)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整;

1.7乙方成立專業(yè)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關(guān)于本次融資工作的協(xié)調(diào)與配合,。

2.甲方在本協(xié)議履行期間,，將提供以下條件以配合乙方工作：

2.1 成立專門(mén)的小組或指定負(fù)責(zé)人，以配合乙方實(shí)施本項(xiàng)目;

2.2及時(shí),、真實(shí),、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的文件,、資料及融資相關(guān)情況的陳述說(shuō)明;

2.3 按本協(xié)議約定支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用,。

3.就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，甲乙雙方同意如下報(bào)酬支付方式：

3.1本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，乙方本項(xiàng)目不收取前期財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi),。

3.2如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權(quán)投資協(xié)議且資金到達(dá)甲方賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶后三個(gè)工作日內(nèi),，甲方有義務(wù)向乙方提供資金

到賬的憑證復(fù)印件。同時(shí),，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用,，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)按融資總額(”融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個(gè)人提供的一切資金,、有價(jià)證券及其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)益,，包括而不限于增加注冊(cè)資本、支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款[包括用于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的其他公司股權(quán)及股票],、提供過(guò)橋貸款及借款,、支付債券對(duì)價(jià)款等)總價(jià)值的 3 %收取，貸款或借款轉(zhuǎn)為股權(quán)投資的,，融資總額不重復(fù)計(jì)算,。顧問(wèn)費(fèi)用甲方應(yīng)在收到投資款之后的五個(gè)工作日內(nèi)支付到乙方指定賬戶。

3.3乙方指定賬戶：______________,，賬號(hào)：______________ ,，戶 名：______________管理有限公司。

4.其他事項(xiàng)說(shuō)明

4.1如投資人的資金以分批的方式(含過(guò)橋貸款)投入,，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用也將按照上述分批的方式相應(yīng)支付給乙方,。

4.2如果甲方融資為人民幣，則財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)以人民幣結(jié)算,，如果融資資金為人民幣以外的幣種,，則甲方以相應(yīng)幣種與乙方指定的境外關(guān)聯(lián)公司結(jié)算顧問(wèn)費(fèi)。同時(shí),，乙方收取顧問(wèn)費(fèi)后三個(gè)工作日應(yīng)向甲方提供發(fā)票,。

4.3在本協(xié)議(不論任何原因)終止后6個(gè)月內(nèi) ，甲方如果達(dá)成符合如下情況的投資協(xié)議：協(xié)議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關(guān)談判,，乙方仍有權(quán)在投資完成后收取本協(xié)議規(guī)定的全部費(fèi)用,。

4.4原則上，乙方因本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所需的購(gòu)買火車票,、機(jī)票,，預(yù)定酒店事宜由甲方負(fù)責(zé)，所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由甲方支付;若經(jīng)甲乙雙方確認(rèn),，乙方已經(jīng)支付相關(guān)差旅費(fèi)用,，則甲方應(yīng)按月定期報(bào)銷乙方差旅費(fèi)用。甲乙雙方應(yīng)本著節(jié)約的原則,，所有的火車票應(yīng)購(gòu)買硬臥,，國(guó)內(nèi)、國(guó)際機(jī)票應(yīng)購(gòu)買經(jīng)濟(jì)艙，住宿以經(jīng)濟(jì)快捷酒店為宜,。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意,，否則甲方不予報(bào)銷任何費(fèi)用,。

4.5乙方只依據(jù)甲方提供的信息進(jìn)行服務(wù),，不負(fù)獨(dú)立調(diào)查和核實(shí)信息的責(zé)任。乙方協(xié)助甲方所準(zhǔn)備的任何針對(duì)第三方或經(jīng)甲方同意后分發(fā)給第三方的文件,，除雙方另有約定外,，甲方應(yīng)對(duì)這些文件負(fù)責(zé)。

4.6在乙方為甲方提供融資顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中,，甲方與其自行尋找的投資人達(dá)成合作的,，乙方不得就此向甲方主張任何費(fèi)用。

5.保密條款

5.1雙方在獲得對(duì)方商務(wù)秘密和秘密文件后應(yīng)盡到謹(jǐn)慎小心的義務(wù),，未經(jīng)事先的書(shū)面協(xié)議和口頭認(rèn)可,，不可泄露給第三者。使用商務(wù)秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項(xiàng)目有關(guān)的人員和探討前述合作可能性之上,。原則上,，雙方不得復(fù)制對(duì)方提供的秘密文件，如必須復(fù)制,，需征得對(duì)方的同意,。

5.2未經(jīng)雙方書(shū)面同意，雙方均應(yīng)保持相互合作所提供的財(cái)務(wù)機(jī)密,，并應(yīng)承擔(dān)泄密后給對(duì)方造成的經(jīng)濟(jì)損失,。財(cái)務(wù)機(jī)密的保密義務(wù)不因本合同的解除或終止而免除。除財(cái)務(wù)機(jī)密外的其他商務(wù)秘密,，秘密接受方應(yīng)承擔(dān)的保密期限應(yīng)當(dāng)從知悉商務(wù)秘密之日起至該商務(wù)秘密公開(kāi)之日止,，且不因本合同的解除或終止而免除。

6.違約責(zé)任

6.1協(xié)議一方因不履行或不及時(shí)全面履行本協(xié)議,，應(yīng)視為違約;

6.2甲方違反協(xié)議規(guī)定,，逾期支付或者不支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的，按拖欠金額的日萬(wàn)分之七標(biāo)準(zhǔn)支付違約金;

6.3本協(xié)議履行過(guò)程中,，甲方未告知乙方,，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協(xié)議的，該協(xié)議視為乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)工作之成果,，甲方應(yīng)以融資額為基數(shù)按本協(xié)議約定比例支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi),，并按全部財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的15%支付違約金。

7.通知與簽字

雙方按本協(xié)議做出的任何通知,、認(rèn)可,、同意、要求或其他事項(xiàng)應(yīng)采用書(shū)面形式，并且按照本協(xié)議規(guī)定的地址或傳真號(hào)碼,、電子郵件發(fā)出,，則：

如經(jīng)專人交付的，應(yīng)視作在交至相關(guān)一方的地址時(shí)已經(jīng)送達(dá);

如經(jīng)郵政送交的,，應(yīng)視作在付郵后第三個(gè)工作日已經(jīng)送達(dá);

經(jīng)傳真或者電子郵件發(fā)送的，應(yīng)視作在發(fā)出時(shí)已經(jīng)送達(dá),。

甲方地址：______________

電子郵件地址：______________

傳真：______________

乙方地址：______________

電子郵件地址：______________

傳真：______________

甲乙雙方均必須保證其上述聯(lián)系方式真實(shí),。如有變更，須于變更之日起三日內(nèi)以書(shū)面形式通知對(duì)方,，否則對(duì)方按上述方式作出的通知即視為已送達(dá),。

8.不可抗力

由于不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，雙方同意暫?；蜓悠趫?zhí)行,。不可抗力釋義見(jiàn)中華人民共和國(guó)相關(guān)的法律解釋。

9.爭(zhēng)議解決

協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議,，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式予以解決,。協(xié)商不成的，提請(qǐng)北京仲裁委員仲裁,。

10.協(xié)議生效

本協(xié)議于_________ 年_________ 月 ________日由甲乙雙方代表簽署,。自雙方簽字之日起 1年內(nèi)有效，協(xié)議期滿,，經(jīng)雙方同意后可續(xù)約,。本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份,，具有同等法律效力,。未盡事宜，由雙方協(xié)商解決,，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議,，補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議簽訂時(shí)間： _________年_________ 月_________ 日

甲方(蓋章)：__________________

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________

乙方(蓋章)：__________________

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：__________________

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇十

編號(hào)： 年 字 號(hào)

甲方:_________________________________

法定代表人/負(fù)責(zé)人：_________________________________

住所：_________________________________

聯(lián)系方式：_________________________________

乙方：_________________________________

法定代表人/負(fù)責(zé)人：_________________________________

住所：_________________________________

聯(lián)系方式：_________________________________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，甲方聘請(qǐng)乙方為常年財(cái)務(wù)顧問(wèn),，甲乙雙方在“平等自愿,、誠(chéng)實(shí)守信,、互惠互利,、長(zhǎng)期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商,，達(dá)成以下協(xié)議。

第一條 常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)分類和服務(wù)內(nèi)容

乙方常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)分為三類：基本服務(wù),、精選服務(wù)和貴賓服務(wù)。其中,，精選服務(wù)內(nèi)容包含基本服務(wù)和精選類增值服務(wù),，貴賓服務(wù)包含精選服務(wù)和貴賓類增值服務(wù),。

乙方在本協(xié)議約定的服務(wù)期限內(nèi),，向甲方提供以下第 項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)(下表打鉤表示需求)，包括：

服務(wù)分類具體服務(wù)說(shuō) 明需求

1、基本服務(wù)

(定期)1.1 宏觀經(jīng)濟(jì)研究定期對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)論,。

1.2 行業(yè)研究動(dòng)態(tài)定期提供行業(yè)內(nèi)重大政策分析和行業(yè)發(fā)展信息。

1.3 資本市場(chǎng)熱點(diǎn)定期提供資本市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)分析,、重大熱點(diǎn)評(píng)論和研究報(bào)告,。

2、精選服務(wù)1,、基本服務(wù)

2.1 金融政策產(chǎn)品定期為客戶提供金融政策,、中行創(chuàng)新金融產(chǎn)品和解決方案,。

2.2 企業(yè)財(cái)務(wù)分析每年為企業(yè)提供企業(yè)財(cái)務(wù)分析報(bào)告,，根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行診斷,，并提供專業(yè)建議。

2.3 企業(yè)財(cái)務(wù)咨詢?yōu)榭蛻籼嵘?cái)務(wù)管理能力、降低財(cái)務(wù)成本等提供財(cái)務(wù)咨詢,，對(duì)企業(yè)在財(cái)務(wù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行診斷,，并提出專業(yè)的觀點(diǎn)和建議,。

3、貴賓服務(wù)2,、精選服務(wù)

3.1 開(kāi)展講座論壇根據(jù)企業(yè)需要,，為企業(yè)舉辦與有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu),、行業(yè)組織和其他機(jī)構(gòu)的聯(lián)合講座或論壇。

3.2 業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)根據(jù)企業(yè)需要,，安排專業(yè)人員對(duì)企業(yè)感興趣的經(jīng)濟(jì),、管理和金融相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)和交流。

3.3 戰(zhàn)略咨詢服務(wù)為企業(yè)重組改制,、兼并收購(gòu),、資本運(yùn)作等戰(zhàn)略發(fā)展提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)。

3.4 投融資咨詢服務(wù)為企業(yè)重大投資,、資金運(yùn)用,、直接和間接融資需求提供咨詢服務(wù)。

第二條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用

1,、費(fèi)用金額

經(jīng)雙方協(xié)商,，甲方向乙方支付下述第 項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用：

(1)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)基本服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣 (大寫(xiě)： 萬(wàn)元整);

(2)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)精選服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣 (大寫(xiě)： 萬(wàn)元整);

(3)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)貴賓服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣 (大寫(xiě)： 萬(wàn)元整);

(4)雙方約定的其他費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、方式及金額： ,。

2,、付費(fèi)方式

甲方通過(guò)下述第 項(xiàng)方式向乙方支付本協(xié)議約定的費(fèi)用：

(1)付費(fèi)方式為銀行轉(zhuǎn)賬方式，付至下述乙方指定賬戶：

乙方戶名：_________________________________

乙方賬號(hào)：_________________________________ ,。

開(kāi)戶銀行：_________________________________ ,。

(2)甲方在下述還款賬戶中存入足額資金,乙方有權(quán)按本協(xié)議約定的付費(fèi)時(shí)間主動(dòng)從此賬戶中扣收款項(xiàng)。

還款賬戶戶名： _________________________________,。

賬號(hào)：_________________________________ ,。

(3)雙方約定的其他付費(fèi)方式：_________________________________ 。

3,、付費(fèi)時(shí)間

甲方按下述第 項(xiàng)約定時(shí)間向乙方支付本協(xié)議約定的費(fèi)用：

(1)自本協(xié)議生效之日起 內(nèi)一次性向乙方支付全部常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用;

(2)每季度支付一次,，每年3月20日、6月20日,、9月20日和12月20日為付費(fèi)日,，每次付費(fèi)金額為人民幣 (大寫(xiě)： 萬(wàn)元整);

(3)雙方同意的其他付費(fèi)時(shí)間： 。

4,、其他費(fèi)用

在本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容的基礎(chǔ)上,，如果甲方需要乙方就特定項(xiàng)目提供進(jìn)一步的專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，具體服務(wù)費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定并簽訂補(bǔ)充協(xié)議,。

在雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研,、培訓(xùn),、研討、雙方會(huì)晤或委托第三方提供相關(guān)顧問(wèn)服務(wù)時(shí),，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的所有費(fèi)用,，包括但不限于乙方因此支出的差旅費(fèi)、 費(fèi)等,。雙方商定此類費(fèi)用的支付或結(jié)算方式為： ,。

第三條 服務(wù)提交方式

雙方約定采用下述第 項(xiàng)服務(wù)提交方式：

1、甲方向乙方提供電子郵箱地址,，乙方按照雙方約定時(shí)間向指定的郵箱地址發(fā)送郵件,。甲方電子郵箱地址為： ;雙方約定時(shí)間為： 。

2,、乙方按照雙方約定時(shí)間向甲方提供以下書(shū)面資料： ;雙方約定時(shí)間為： ,。

3、在雙方認(rèn)為需要時(shí),，采用實(shí)地調(diào)研,、培訓(xùn)、研討,、雙方會(huì)晤等方式,。

4、雙方約定的其他服務(wù)提交方式： ,。

第四條 聲明與承諾

本協(xié)議一方向?qū)Ψ铰暶鞑⒊兄Z如下：

1,、本協(xié)議一方系依法注冊(cè)并合法存續(xù)，具備簽訂和履行本合同所需的完全民事權(quán)利能力和行為能力;

2,、本協(xié)議一方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實(shí)意思表示,，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán),，且不會(huì)違反對(duì)其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件;已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準(zhǔn),、許可、備案或者登記,。

第五條 甲方的權(quán)利與義務(wù)

1,、甲方配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件,。

2,、甲方向乙方提供有關(guān)顧問(wèn)咨詢所必需的文件資料和相關(guān)信息等，并確保所提供的全部文件,、財(cái)務(wù)報(bào)表及其他資料真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、合法、有效。

3,、甲方按本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用,。

4、按本協(xié)議約定正確使用乙方提供的財(cái)務(wù)咨詢結(jié)果,，并妥善保管,。

5、甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),。未經(jīng)乙方書(shū)面許可,，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，法律或行政法規(guī),、監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的除外,。

第六條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1、乙方保證按照本協(xié)議的規(guī)定全面,、及時(shí)地履行本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)義務(wù),。

2、乙方保證選派具有金融專業(yè)知識(shí),、金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人士,，從事本協(xié)議下的各類專業(yè)服務(wù)。

3,、乙方根據(jù)甲方提供的相關(guān)資料,、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,、國(guó)家各項(xiàng)金融政策,、以及乙方合法取得的各種信息，為甲方提供常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn),，供甲方?jīng)Q策時(shí)參考,。甲方對(duì)其自身各種經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)獨(dú)立做出決策，由此而產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)及損失由甲方自行承擔(dān)。乙方不承擔(dān)由于甲方采納或不采納財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)所造成的損失，有權(quán)拒絕甲方由此而向乙方提出的任何索賠,、要求以及與此有關(guān)的各種補(bǔ)償,、費(fèi)用要求等。

4,、乙方對(duì)基于本財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議所制定的各類咨詢建議、方案、文件,、報(bào)告等享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。未經(jīng)乙方書(shū)面許可,，甲方不得轉(zhuǎn)讓上述知識(shí)產(chǎn)權(quán),，也不得授權(quán)或提交任何第三方使用 ,。

5、乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),，未經(jīng)甲方書(shū)面許可,，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的各種材料與文件，法律,、行政法規(guī),、監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外。

第七條 服務(wù)期限

甲方聘請(qǐng)乙方作為常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)期限為 年,，自本協(xié)議生效之日起計(jì)算,，如一方提出延長(zhǎng)此服務(wù)期限的，須在服務(wù)期限屆滿前一個(gè)月書(shū)面通知另一方,，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后,，本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)期限可以延長(zhǎng)。

本協(xié)議另有約定或雙方當(dāng)事人對(duì)具體單項(xiàng)服務(wù)的服務(wù)期限另有特別約定的,，適用該約定,。

第八條 違約責(zé)任

本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，非違約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任,，違約方應(yīng)當(dāng)賠償非違約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失,。甲方未按約定向乙方支付本協(xié)議約定費(fèi)用的，自遲延支付之日起,，乙方有權(quán)按應(yīng)付未付費(fèi)用金額的日萬(wàn)分之 向甲方收取違約金,。

本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，該等違約行為未能在收到非違約方發(fā)出書(shū)面通知之日起 日內(nèi)得到補(bǔ)救,，則非違約方有權(quán)解除本協(xié)議,。

第九條 權(quán)利保留

本協(xié)議一方若未行使本合同項(xiàng)下部分或全部權(quán)利，或未要求另一方履行,、承擔(dān)部分或全部義務(wù),、責(zé)任，并不構(gòu)成該方對(duì)該權(quán)利的放棄或?qū)υ摿x務(wù),、責(zé)任的豁免,。

本協(xié)議一方對(duì)另一方的任何寬容、展期或者延緩行使本合同項(xiàng)下的權(quán)利,，均不影響其根據(jù)本合同及法律,、法規(guī)而享有的任何權(quán)利，亦不視為其對(duì)該權(quán)利的放棄,。

第十條 法律適用,、爭(zhēng)議解決

本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。

凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,，雙方可協(xié)商解決,。協(xié)商不成的,，任何一方可以采取如下第 種方式加以解決：

1、依法向乙方所在地人民法院起訴,。

2,、依法向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

3,、提交 仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)實(shí)施的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,。仲裁裁決是終局的,，對(duì)雙方均有約束力。

第十一條 其他約定

1,、除另有約定外,，雙方指定本協(xié)議載明的住所地為通訊及聯(lián)系地址，并承諾在通訊及聯(lián)系地址發(fā)生變更時(shí),，以書(shū)面形式及時(shí)通知對(duì)方,。

2、本協(xié)議中的標(biāo)題僅為指代的方便而使用,，不得用于對(duì)條款內(nèi)容及當(dāng)事方權(quán)利義務(wù)的解釋,。

第十二條 協(xié)議的變更與終止

1、本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致,，可以書(shū)面形式進(jìn)行修改,、補(bǔ)充或解除。任何修改或補(bǔ)充均構(gòu)成本協(xié)議的不可分割的組成部分,，具有與本協(xié)議的同等的法律效力,。

2、除法律,、法規(guī)另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定外,，本協(xié)議任何條款的無(wú)效均不影響其他條款的法律效力。

第十三條 附件

下列附件及經(jīng)雙方共同確認(rèn)的其它附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分,，具有與本協(xié)議相同的法律效力,。

1、 _________________________________;

2,、 _________________________________,。

第十四條 協(xié)議生效

1、本協(xié)議自雙方法定代表人(負(fù)責(zé)人)或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章后生效,。

2,、本協(xié)議一式 份，甲乙雙方各執(zhí) 份,，均具同等法律效力,。

甲方(公章)：_________________________________

法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)簽字人(簽字):_________________________________

年 月 日

乙方(公章)：_________________________________

法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)簽字人(簽字):_________________________________

年 月 日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇十一

甲方：__________身份證號(hào)：__________聯(lián)系電話：__________

乙方：__________身份證號(hào)：__________聯(lián)系電話：__________

雙方代表經(jīng)認(rèn)真磋商后,，一致同意訂立本合同書(shū)。

一,、 甲方委托乙方以甲方名義開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作,。用于：

乙方接受甲方委托。

二,、 甲方職責(zé)

1,、 提供資金方所需的真實(shí)性資料。

2,、 積極配合辦理相關(guān)手續(xù),。

3、 維護(hù)乙方權(quán)益,。

4. 甲方向乙方提供汽車用于接送資金客戶考察企業(yè),。

5. 按約定支付投資人固定收益，如延期支付,，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金,。歸還總投資額時(shí)應(yīng)提前一天打入資金方賬戶。違約,，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金,。

6. 甲方公司發(fā)展日益壯大，優(yōu)先幫扶乙方推薦企業(yè),。

三,、 乙方職責(zé)

1、 充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì),，認(rèn)真負(fù)責(zé)加速辦理所有投融資手續(xù),，在資金方審批后,，匯入甲方指定的賬號(hào)即視為成功,。

2、 全面協(xié)調(diào)甲方與資金方(銀行)的關(guān)系,。在甲方使用資金期間,，乙方監(jiān)督甲方的資金往來(lái)走向。

3,、 維護(hù)甲方權(quán)益,。

四、 甲方需承擔(dān)的費(fèi)用

1,、 固定收益(詳見(jiàn)甲方與資金方簽訂的相關(guān)合同,、2、 居間服務(wù)費(fèi)：每年 。

五,、 違約責(zé)任

1,、 甲方在本合同生效后擅自撤銷委托則視作違約。3,、如因國(guó)家政策調(diào)整及甲方未能達(dá)到擔(dān)?；蛸J款方條件造成無(wú)法放貸的，乙方對(duì)此不承擔(dān)違約責(zé)任,。

4.甲方不能在居間過(guò)程中不通過(guò)乙方與資金方單獨(dú)聯(lián)系洽談,，而做出不利于乙方的任何行為，否則乙方有權(quán)要求甲方支付給乙方的居間報(bào)酬,。

六,、 其它

1、 本合同甲乙雙方雙方簽字蓋章后即生效,，在履約之后自行終止;

2、 本合同一式二份,，甲乙雙方各執(zhí)一份,，具有同等法律效力;

3、 本合同未盡事宜甲乙雙方可協(xié)商解決;

4,、本合同內(nèi)容雙方均有義務(wù)保守機(jī)密,，不得擅自對(duì)外泄露;如甲方泄露。乙方有權(quán)要求甲方支付給乙方的居間報(bào)酬的兩倍,。

5,、本合同如有爭(zhēng)議提交徐州鼓樓區(qū)人民法院起訴，甲乙雙方須共同遵守,，一切費(fèi)用及律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān),。

甲方(簽字蓋章)：__________ 乙方(簽字蓋章)：__________

時(shí)間：__________ 時(shí)間：__________

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇十二

甲方：____________股份有限公司(上市公司)

住所：

法定代表人：

乙方：____________有限責(zé)任公司

住所：

法定代表人：

鑒于：

1、甲方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人,。甲方擬進(jìn)行破產(chǎn)重整,，并在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)(以下簡(jiǎn)稱“本次重大重組”)，以實(shí)現(xiàn)提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量,、改善公司財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)上市公司持續(xù)盈利能力的目標(biāo),。

2、乙方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司,，具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)令54號(hào)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)54號(hào)令”)所規(guī)定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)資格,。具備擔(dān)任甲方本次重大重組之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格和能力,。

3,、甲方擬通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)施重大資產(chǎn)重組，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其重大資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn),、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu),，乙方接受甲方的聘請(qǐng),，并經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議,，以共同遵守,。

第一條釋義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

1,、破產(chǎn)重整：指甲方依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,，通過(guò)司法程序，進(jìn)行債務(wù)重組的法律行為,。

2,、重組方：指擬對(duì)甲方在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的法人或自然人。

3,、本次重大資產(chǎn)重組：指重組方擬以優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)對(duì)甲方實(shí)施重組的行為,，包括發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)行為，該行為按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第53號(hào)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《重組管理辦法》”)規(guī)定,，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組行為,。

第二條乙方的工作內(nèi)容

為確保甲方本次重大資產(chǎn)重組申報(bào)工作的順利通過(guò)與實(shí)施，乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好如下協(xié)調(diào)工作：

1,、對(duì)甲方及重組方進(jìn)行盡職調(diào)查,，全面評(píng)估有關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，并提供盡職調(diào)查報(bào)告;

2,、就并購(gòu)重組活動(dòng)向甲方提供專業(yè)服務(wù),，幫助甲方分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù),、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案,，;

3,、協(xié)助甲方制定本次重大資產(chǎn)重組工作時(shí)間表及財(cái)務(wù)安排計(jì)劃;

4、協(xié)助甲方做好投資人,，尤其是中小投資人的協(xié)調(diào)工作;

5,、協(xié)調(diào)、督促甲方及重組方聘請(qǐng)的其他中介機(jī)構(gòu)(審計(jì)機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、律師事務(wù)所等)對(duì)重組方擬用于重組的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)的制度規(guī)定高質(zhì)量,、按時(shí)完成有關(guān)目標(biāo)公司資產(chǎn)重組的各種報(bào)批文件;

6,、協(xié)調(diào)重組方聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)重組方進(jìn)行盡職調(diào)查，并指導(dǎo)甲方按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;

7,、協(xié)助甲方做好與破產(chǎn)重整管轄法院的協(xié)調(diào)工作;

8,、協(xié)助甲方做好公司決策及信息披露工作;

10、在對(duì)甲方并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性,、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求,，客觀,、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)，并為本次重大資產(chǎn)重組出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告;

11,、接受甲方的委托,，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn),，組織和協(xié)調(diào)甲方及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);

12,、負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管部門(mén)及并購(gòu)重組委的溝通工作，以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核批準(zhǔn);

13,、負(fù)責(zé)對(duì)甲方以及新進(jìn)入上市公司的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo),，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任,，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);

14,、《重組管理辦法》,、證監(jiān)會(huì)54號(hào)令及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦人,、主承銷商,、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的其他職責(zé)。

第三條甲方的義務(wù)

1,、甲方應(yīng)向乙方提供必要資料,，并根據(jù)乙方的合理要求提供有關(guān)協(xié)作;

2、甲方應(yīng)指派專人與乙方及時(shí)聯(lián)絡(luò),，安排有關(guān)事宜;

3,、甲方應(yīng)當(dāng)保證甲方及其股東、董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員向乙方所做的陳述和提供的信息、資料真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

4,、甲方承諾,，對(duì)其在本次重大資產(chǎn)重組過(guò)程中采取的任何行動(dòng)及公開(kāi)發(fā)布與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的信息均應(yīng)事先通報(bào)乙方知悉并將資料提供給乙方;

5、甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的要求,，全面,、及時(shí)履行應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，包括但不限于：及時(shí)履行信息披露義務(wù),，真實(shí),、準(zhǔn)確、完整地披露信息,、做好申請(qǐng)股票停復(fù)牌工作,、做好股東會(huì)議召開(kāi)工作、嚴(yán)格履行并督促公司有關(guān)股東及相關(guān)方履行在重大重組及恢復(fù)上市方案中承諾的有關(guān)義務(wù),、在重大資產(chǎn)重組完成后接受并配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作;

6,、依協(xié)議約定按時(shí)支付乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。

第四條乙方的義務(wù)

1,、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé),、客戶至上的原則，為甲方在本次重大資產(chǎn)重組以及由此所涉及到的股票復(fù)牌業(yè)務(wù)方面提供專業(yè)服務(wù);

2,、指派有經(jīng)驗(yàn)且符合證監(jiān)會(huì)54號(hào)令所規(guī)定條件的項(xiàng)目人員,，直接負(fù)責(zé)本次服務(wù)工作;

3、在本次重大資產(chǎn)重組期間,，除非依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章或應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì),、證券交易所,、司法機(jī)關(guān)的要求外，非經(jīng)甲方書(shū)面同意,，乙方不得向任何第三方透露關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組和股票復(fù)牌服務(wù)的有關(guān)資料和方案,。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求財(cái)務(wù)顧問(wèn),、保薦人,、主承銷商,、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的其他職責(zé)。

第五條費(fèi)用及其支付

1,、甲方同意向乙方支付人民幣_(tái)__萬(wàn)元作為本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用,，并按照以下方式支付：

1)在本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付首期費(fèi)用___萬(wàn)元,。

2)在甲方本次重大重組材料上報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)并正式受理之后的五個(gè)工作日內(nèi),，甲方向乙方支付第二期費(fèi)用___萬(wàn)元。

3)在本次重大資產(chǎn)重組獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后的五個(gè)工作日內(nèi),，甲方向乙方支付第三期費(fèi)用______萬(wàn)元,。

4)在本次重大資產(chǎn)重組完成股份登記之日后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第四期費(fèi)用______萬(wàn)元,。

2,、與本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi),、評(píng)估費(fèi),、信息披露、股權(quán)過(guò)戶等費(fèi)用由甲方及重組方承擔(dān),。乙方為本次重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的差旅費(fèi)用,、食宿費(fèi)用、通訊費(fèi)用,、交通費(fèi)用等均由乙(甲)方承擔(dān),。

第六條___保密義務(wù)

1、甲方和乙方對(duì)于在本協(xié)議執(zhí)行期間所了解和知悉的協(xié)議對(duì)方的財(cái)務(wù)資料,、客戶資料,、技術(shù)資料及具有保密性質(zhì)的文件資料和信息，負(fù)有保密義務(wù),，均不得擅自向公眾披露、使用或轉(zhuǎn)讓他人使用,。但根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行申報(bào)和信息披露義務(wù)的除外,。

2、乙方及其委派的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人,、保薦人員,、持續(xù)督導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,，并應(yīng)當(dāng)督促委托人,、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易,。

第七條違約責(zé)任

1,、甲方違反其本協(xié)議項(xiàng)下的付款義務(wù)時(shí)，甲方除應(yīng)繼續(xù)支付該筆款項(xiàng)外,，還應(yīng)按其當(dāng)期應(yīng)付未付金額的萬(wàn)分之五/每日的費(fèi)率向乙方支付違約金;乙方違約不能完成本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí),，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方的損失。

2,、補(bǔ)償：本協(xié)議的任何一方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù),，從而致使對(duì)方遭受任何直接損失或任何開(kāi)支，違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞?、有效和及時(shí)的補(bǔ)償,。如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議終止，雙方將另行商定補(bǔ)償條款,。

3,、乙方或乙方委派的工作人員因違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，不能再擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn),、持續(xù)督導(dǎo)人的,，本協(xié)議自動(dòng)終止，由此給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失,，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方,。

4如果因?yàn)榧追郊凹追饺藛T的陳述、承諾,、提供的資料不真實(shí)引起乙方或乙方委派的工作人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施,，則甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方遭受的損失。

第八條協(xié)議的終止

1,、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書(shū)面協(xié)議,，本協(xié)議或本協(xié)議項(xiàng)下的條款可終止。

2,、如果發(fā)生法律所確認(rèn)的不可抗力事件,，對(duì)甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)或本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響,，致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無(wú)法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的,，則協(xié)議任何一方均有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，暫緩履行或終止履行本協(xié)議,。

“不可抗力事件”是指任何不可預(yù)見(jiàn),、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括地震,、水災(zāi),、傳染性疾病、戰(zhàn)爭(zhēng),、可能影響本次發(fā)行的股市變動(dòng)以及中國(guó)法律,、法規(guī)或政策的變化,。

3、本協(xié)議履行期間,，如果甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況,、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)發(fā)生重大變化或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)指出或經(jīng)乙方進(jìn)一步的盡職調(diào)查后發(fā)現(xiàn)甲方本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)存在重大障礙，致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無(wú)法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的,，乙方有權(quán)書(shū)面通知甲方后單方面終止本協(xié)議,，已收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不予退還。

4,、如果甲方本次重大資產(chǎn)重組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核未予通過(guò)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)的,，則本協(xié)議自動(dòng)終止。

5,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷乙方從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格時(shí),，自該事實(shí)發(fā)生之日起，雙方的協(xié)議終止,。

6,、當(dāng)本協(xié)議依前述8.2款、8.3款和8.4款的規(guī)定而終止時(shí),，甲,、乙雙方已

經(jīng)履行的權(quán)利義務(wù)維持現(xiàn)狀，雙方互不承擔(dān)返還義務(wù);尚未履行的權(quán)利義務(wù)不再

履行,，雙方互不為此承擔(dān)違約責(zé)任,。但該等終止之前已經(jīng)形成的違約狀態(tài)，違約

方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任,。

第九條爭(zhēng)議的解決

凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,，甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商不成,，任何一方可向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,。

第十條其他事項(xiàng)

1、中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的涉及本協(xié)議所述事項(xiàng)的法律,、法規(guī),、政府規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“法律規(guī)定”)視為本協(xié)議的當(dāng)然內(nèi)容,，約束甲,、乙雙方的行為,。法律規(guī)定日后的修改與本協(xié)議不一致的,，以修訂后的法律規(guī)定為準(zhǔn)，不以修訂本協(xié)議為要件,，直接約束甲,、乙雙方的行為,。

2、本協(xié)議經(jīng)甲,、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字,、加蓋公章后生效。

3,、在任何時(shí)候如本協(xié)議的一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在某一方面無(wú)效,、非法、不可強(qiáng)制執(zhí)行或不能履行,，并不因此影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性,、合法性、強(qiáng)制執(zhí)行力和可履行性,。

4,、本協(xié)議項(xiàng)下乙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求,，因本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施后所涉及到的持續(xù)督導(dǎo)工作,，由雙方另行簽定相關(guān)的《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。

5,、甲方承諾：乙方順利完成本協(xié)議約定的各項(xiàng)工作后,，對(duì)于上市公司未來(lái)三年內(nèi)的再融資活動(dòng)，按照市場(chǎng)慣例,，在同等條件下,，優(yōu)先考慮乙方作為保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

6,、本協(xié)議未盡事宜,，由雙方另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議解決，未盡事宜以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn),，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力,。

7、本協(xié)議正本一式___份,，雙方各執(zhí)______份,，具有同等法律效力。

本頁(yè)無(wú)正文,，為_(kāi)___________股份有限公司與國(guó)都證券有限責(zé)任公司關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議簽署頁(yè)

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

乙方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議篇十三

年度財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū)

甲方：_________

乙方：_________

經(jīng)甲,，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方_________年度的財(cái)務(wù)顧問(wèn),。具體事項(xiàng)約定如下：

一,、雙方的責(zé)任

甲方的責(zé)任是：

（1）在每月_________日做出財(cái)務(wù)報(bào)表（草表），提供真實(shí),，完整,，合法的會(huì)計(jì)資料,，保護(hù)資產(chǎn)的安全。

（2）在乙方的指導(dǎo)下正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表,。

（3）對(duì)乙方提出的意見(jiàn)和建議予以重視,，并作出相應(yīng)的整改。

乙方的責(zé)任是：

（1）指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財(cái)務(wù)顧問(wèn),，在每月_________日后_____甲方并對(duì)其財(cái)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo),。

（2）財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表（草表）進(jìn)行審核，結(jié)合甲方的實(shí)際情況指導(dǎo)甲方財(cái)務(wù)人員正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表,。

二,、雙方的義務(wù)

甲方的義務(wù)是：

（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

（2）按照約定條件及時(shí)足額支付顧問(wèn)費(fèi),。

乙方的義務(wù)是：

（1）對(duì)在擔(dān)任顧問(wèn)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密,。

（2）對(duì)在顧問(wèn)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時(shí)提出合理化建議和意見(jiàn),。必要時(shí),，以書(shū)面形式提出管理建議書(shū)。

（3）協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財(cái)稅,，工商等經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的關(guān)系,。

三、顧問(wèn)費(fèi)用及付費(fèi)

顧問(wèn)費(fèi)用為每月人民幣_(tái)________元,，全年共計(jì)人民幣_(tái)________元,。本協(xié)議簽訂后，由甲方在顧問(wèn)期內(nèi)一次性付清,。

四,、其他事項(xiàng)

其他事項(xiàng)由甲、乙雙方協(xié)商決定,。本協(xié)議經(jīng)甲,，乙雙方簽章后生效。

甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

法人代表（簽字）：_________法人代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日