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新股申購配售篇一

一、證券市場是高風(fēng)險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;

二,、本協(xié)議含有___________證券股份有限公司_____________營業(yè)部免責(zé)條款,凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的,___________證券股份有限公司______營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;

三,、建議投資者在充分了解證券市場風(fēng)險及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹慎考慮,決定是否投資證券市場并與___________證券股份有限公司____________營業(yè)部簽定本協(xié)議。

免責(zé)條款

一,、您無條件同意以下免責(zé)條款,同時本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟和法律責(zé)任:

二,、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù),因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券賬戶丟失,、密碼泄密,、操作不當(dāng)所造成的損失;

四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障,公司負責(zé)及時修復(fù),但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失;

五,、因地震,、火災(zāi)、臺風(fēng),、洪水,、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力,、不可預(yù)測因素引起停電,、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失;

六,、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機構(gòu),本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,、即時性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據(jù)此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;

八,、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負,。

甲方(委托人):___________(或授權(quán)代理人):___________

乙方:___________證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議,以資共同信守,。

第一條 開戶

1,、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件,。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款,。

甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu),則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照,、印鑒),。

2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù),。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證,、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份,。

第二條 代理

甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣,、交割,、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,則必須開具《授權(quán)委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼,、代理事項,、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡,。

第三條 買賣委托

甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托,、電話自動委托、小鍵盤自助委托,、pda,、手機短信息、wap方式等委托方式,。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進行特別聲明,。

甲方進行當(dāng)面柜臺委托時,必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證、證券賬戶卡,。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令,。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效,。

確認甲方的委托方式有效,、合法后,乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù),。

如果甲方未依約定及有關(guān)法律,、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。

第四條 清算交割

1,、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢,。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認,按已確認處理,。

2,、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用,。

第五條 分紅、派息,、配股,、保證金計息

1、 乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi),除簽定代理配股協(xié)議外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù),。

2,、 甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算,。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

第六條 保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權(quán)人的身份證,、證券賬戶卡,、保證金賬戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清,離柜概不負責(zé),。

[2]選擇銀行專戶出款:提供有權(quán)人的身份證,、證券賬戶卡,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款,。

[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件,。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過_________萬元的,須提前一個交易日預(yù)約。

…………

第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號

第八條 掛失,、解掛,、凍結(jié)、解凍

1,、 甲方的有關(guān)證件,、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān),。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權(quán)人的身份證,、證券賬戶卡原件。

2,、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請,、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方賬戶實行凍結(jié),、解凍等操作,。

第九條 甲方聲明與保證

1、 甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定,。

2,、 甲方確認本協(xié)議文本,并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本協(xié)議。

3,、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方賬戶中的證券,、價款享有扣留權(quán)。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整,、真實,、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負,。

甲方明白證券買賣具有風(fēng)險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失,。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任,。

第十條 乙方特別聲明

1,、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù),如:辦理轉(zhuǎn)托管,、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù),否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼,。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任,。

甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托,、遠程可視電話委托,、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易,、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任,。

3、 除非經(jīng)甲方同意,、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料,。

4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔(dān)責(zé)任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行,。

第十一條 其他補充條款

第十二條 附則

1,、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

2,、若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù),。否則,視為甲方同意接受新的內(nèi)容,并將其作為協(xié)議的一部分。

3,、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協(xié)議終止,。

4、本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律,、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束,。未盡事宜,依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。

5,、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律,、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù),。

6,、本協(xié)議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約雙方各執(zhí)一份。

甲方(簽章)：_______________ 乙方(簽章)：_________________

簽訂地點：_________________ 簽訂地點：_________________

_________年__________月________日 _________年__________月_______日

新股申購配售篇二

委托人(甲方)：_________

法定地址：_________

法定代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

受托人(乙方)：_________律師事務(wù)所

法定地址：_________

法定代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

委托人_________經(jīng)與_________律師事務(wù)所協(xié)商,，達成以下協(xié)議：

一,、乙方指派_________律師擔(dān)任甲方的委托代理人，辦理_________,，提供法律幫助,。律師執(zhí)業(yè)證號：_________。

二、律師費：

1.根據(jù)《律師業(yè)務(wù)收費辦法》的規(guī)定,，委托人向_________律師事務(wù)所繳納委托費用_________元。自本合同生效之日起_________日內(nèi)支付_________元;余款在委托事項辦妥后支付,。

2.律師費不包括律師進行工作的差旅與長途電話費,，后者由甲方根據(jù)實際發(fā)生額向乙方另行支付。

3.如乙方無故終止合同,，律師費應(yīng)退還給甲方,。如甲方無故終止合同，乙方收取的律師費不予退還,。

三,、服務(wù)期限

雙方同意，服務(wù)期為_________年,，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止,。協(xié)議期滿后是否續(xù)簽，可于本合同到期前_________個月由雙方協(xié)商并書面確認,。

四,、甲方權(quán)利義務(wù)

1.及時、準(zhǔn)確,、完整地提供乙方所需的資料及文件;

2.保證所提交資料及文件的真實性和合法性;

3.為乙方提供必要的工作條件;

4.乙方人員辦理本合同委托事項應(yīng)做到勤勉盡責(zé),，否則甲方有權(quán)要求更換人員;

5.按約定支付律師費。

五,、乙方權(quán)利義務(wù)

1.解答甲方提出的問題,，并提供相應(yīng)的法律意見;

2.有權(quán)按合同約定收取律師費;

3.在維護甲方利益的前提下，遵從法律和行業(yè)規(guī)則的要求,，有權(quán)保持工作的獨立性和客觀性;

4.服從增發(fā)工作的整體安排,，保質(zhì)保量提供法律服務(wù)，并應(yīng)甲方要求隨時報告工作進度;

5.不得有損害甲方利益或故意拖延,、耽擱辦理受托事項等違反律師執(zhí)業(yè)紀律或職業(yè)道德的行為;

六,、合同的變更、解除和終止

1.雙方應(yīng)信守本合同,，未經(jīng)雙方一致同意,，任何一方不得擅自更改、解除和終止本合同,。

2.甲方在下述情況下,，有權(quán)以書面形式通知乙方解除本合同或要求更換法律顧問：

(1)代理律師不按本合同的約定提供法律服務(wù)，經(jīng)甲方指出后,，仍不改正的;

(2)因代理律師的過錯而給甲方造成損失的,。

3.乙方在下述情況下，有權(quán)以書面形式通知甲方解除本合同：

(1)甲方有意向代理律師提供虛假情況、捏造事實的;

(2)甲方未按本合同的約定提供工作條件的;

(3)甲方累計3個月未按時向乙方支付費用的,。

七,、違約責(zé)任

當(dāng)事人一方不履行本合同或履行本合同不符合約定條件的，即違反本合同時,，應(yīng)賠償另一方的損失,，并支付違約金_________元。

八,、聲明及保證

甲方：

1.甲方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè),，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2.甲方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效,。

3.在簽署本合同時,，任何法院、仲裁機構(gòu),、行政機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)均未作出任何足以對甲方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決,、裁定、裁決或具體行政行為,。

4.甲方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成,，本合同的簽署人是甲方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對合同雙方具有法律約束力,。

乙方：

1.乙方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè),，有權(quán)簽署并有能力履行本合同。

2.乙方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效,。

3.在簽署本合同時,，任何法院、仲裁機構(gòu),、行政機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)均未作出任何足以對乙方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決,、裁定、裁決或具體行政行為,。

4.乙方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權(quán)程序均已完成,，本合同的簽署人是乙方的法定代表人或授權(quán)代表人。本合同生效后即對合同雙方具有法律約束力,。

九,、保密

雙方保證對從另一方取得且無法自公開渠道獲得的商業(yè)秘密(技術(shù)信息、經(jīng)營信息及其他商業(yè)秘密)予以保密,。未經(jīng)該商業(yè)秘密的原提供方同意,，一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內(nèi)容。但法律,、法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外,。保密期限為_________年,。

一方違反上述保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償由此造成的損失,。

十,、不可抗力

本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能克服,、不能避免并對一方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件,，包括但不限于自然災(zāi)害如洪水、地震,、火災(zāi)和風(fēng)暴等以及社會事件如戰(zhàn)爭、動亂,、政府行為等,。

如因不可抗力事件的發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時，遇不可抗力的一方應(yīng)立即將事故情況書面告知另一方,，并應(yīng)在_________天內(nèi),，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認可后協(xié)商終止合同或暫時延遲合同的履行,。

十一,、通知

1.根據(jù)本合同需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合同有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式,，可采用_________(書信,、傳真、電報,、當(dāng)面送交等方式)傳遞,。以上方式無法送達的，方可采取公告送達的方式,。

2.各方通訊地址如下：_________,。

3.一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi),，以書面形式通知對方;否則,，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)責(zé)任。

十二,、爭議的處理

1.本合同受_________國法律管轄并按其進行解釋,。

2.本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決,，也可由有關(guān)部門調(diào)解;協(xié)商或調(diào)解不成的,，按下列第_________種方式解決：

(1)提交_________仲裁委員會仲裁;

(2)依法向人民法院起訴。

十三,、解釋

本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進行,，本合同的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。

十四,、補充與附件

本合同未盡事宜,，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,，法律,、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達成書面補充協(xié)議,。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分,，與本合同具有同等的法律效力。

十五,、合同效力

本合同自雙方或雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字并加蓋公章之日起生效,。有效期為_________年，自_________年_________月 _________日至_________年_________月_________日,。本合同正本一式_________份,，雙方各執(zhí) _________份，具有同等法律效力;合同副本_________份,，送_________留存一份,。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

授權(quán)代表(簽字)：_________ 授權(quán)代表(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

新股申購配售篇三

甲方：

│股東姓名││身份證號碼││

│股東帳號│深圳││證券資金帳號││

││上海││聯(lián)系電話││

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)中國證券監(jiān)督委員會《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》及深圳、上海交易所的有關(guān)規(guī)定,，經(jīng)過協(xié)商,，就甲方委托乙方進行配售新股申購達成如下協(xié)議：

一、甲方同意乙方根據(jù)自己深,、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購額分別向深圳,、上海證券交易所申報新股配售。

二,、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行,。而甲方證券賬戶持有上市流通證券市值能申購的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購之和時，甲方必須在t－1（t日為認購日）到乙方處辦理選擇申購確認手續(xù),，否則乙方將按隨機順序依次申購,，甲方對此不得有異議。

三,、每次配售后,，t＋2日由甲方自行到營業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽,，甲方同意乙方凍結(jié)購新股所需資金并代理購股,。若滬深股中簽，應(yīng)于t＋3日下午13：00時前存夠資金,。如甲方未及時存夠資金,，導(dǎo)致不能購買新股,，視為自動放棄。

四,、若甲方同時有數(shù)只新股中簽,，而繳款日甲方資金賬戶的資金余額不能全部繳付新股認購款的，甲方須在t＋2日到乙方處辦理選擇繳款的確認手續(xù),，否則乙方將按隨機順序依次收款,，未繳付新股認購款的新股放棄認購，甲方對此不得有異議,。

五,、甲方承諾由于不可預(yù)見、不可控制,、不可抗力等各項因素,，導(dǎo)致不能申報新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟或法律責(zé)任,。

六、本協(xié)議一式貳份,，甲乙雙方各執(zhí)一份,，雙方共同簽字（蓋章）后第二天生效。

七,、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變,，本協(xié)議自動失效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________