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債券上市協(xié)議篇一

乙方：___________________________

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則,，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議,。

第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下

債券名稱：___________________________;

代碼：___________________________;

債券面額：_______________________;

期限：___________________________;

利率：___________________________;

發(fā)行價格：_______________________;

實際發(fā)行總量：___________________________;

已募集資金數(shù)額：_________________________;

主管機關(guān)批準文號：_______________________。

第二條本協(xié)議簽訂后,，甲方向乙方發(fā)出上市通知書,，確定上市日期,。

第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī),、規(guī)章,、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管,。

第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則,、規(guī)定，行使權(quán)利,、履行義務(wù),。

第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱,。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性,、準確性、完整性負責(zé),。以下資料如有不實之處,，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任,。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證,。

第六條乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告,。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告,。乙方應(yīng)當依照《__________________》第五章的規(guī)定及時,、準確地披露定期報告和臨時報告。

第七條乙方對于債券評估機構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況,，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方,。

第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整,，沒有虛假,、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,，并就其保證承擔個別或連帶責(zé)任。

第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查,，對其內(nèi)容不承擔責(zé)任。

第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名,，負責(zé)與甲方聯(lián)系，并負責(zé)信息披露工作,。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時,，乙方應(yīng)及時通知甲方,。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納,，最高不超過______元,，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元,，月費增加_________元，最高不超過_________元,。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費,，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止,，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后,，劃交甲方指定帳號。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易,。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號,，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定,。

第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的,，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責(zé)任,。

第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施

1.警告;

2.征收五萬元以下懲罰性違約金;

3.責(zé)令限期改正;

4.停牌或除牌;

5.法律,、法規(guī),、規(guī)章,、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。

第十六條國家法律,、法規(guī),、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化,，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時,，甲乙雙方應(yīng)當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。

第十七條本協(xié)議未盡事宜,，依照有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律,、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的,，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議,。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力,。

第十八條本協(xié)議履行過程中,，如有爭議,，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時,，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。

第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效,。

第二十條本協(xié)議文本一式四份,，當事人各執(zhí)二份,，每份文本具有同等法律效力。

甲方(公章)：_____________

法定代表人(簽字)：_______

_________年________月____日

乙方(公章)：_____________

法定代表人(簽字)：_______

_________年________月____日

債券上市協(xié)議篇二

甲方：___________________

法定代表人：_____________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

乙方：___________________

法定代表人：_____________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

第一條為規(guī)范股票上市行為,，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》,、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議,。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查,，認為乙方符合上市條件,，批準其股票上市。

第三條乙方股票在深圳證券交易所上市,，乙方董事,、監(jiān)事,、高級管理人員應(yīng)當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定,，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,，對乙方實施日常監(jiān)管,。

第五條乙方應(yīng)當設(shè)立董事會秘書,，負責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會秘書的同時,，應(yīng)當另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責(zé)時,，代行董事會秘書的職責(zé),。

第六條乙方董事會秘書和授權(quán)代表應(yīng)當將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報告甲方,，包括辦公電話、住宅電話,、移動電話,、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式,。

第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務(wù)時，乙方董事會應(yīng)當向甲方報告并說明理由,。同時，乙方董事會應(yīng)當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,，聘任新的董事會秘書,。

第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實。準確,、完整，沒有虛假,、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,，并就其保證承擔個別和連帶的責(zé)任,。

第九條乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告,，其它報告為臨時報告,。乙方應(yīng)當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時,、準確地披露定期報告和臨時報告。

第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動,，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問題時,，乙方應(yīng)如實答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜,。

第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查,，對其內(nèi)容不承擔責(zé)任,。

第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應(yīng)同時向甲方市場公開,。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應(yīng)向甲方說明并公告,。

第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由,、計劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當及時報告甲方,。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜,。

第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

第十五條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費,。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o,，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計),，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣,，最高不超過2500元人民幣,。

第十六條上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納,。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納,，也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費用,，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。

第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌,，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為,，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定,，給予乙方相應(yīng)的處分,。

第十九條若雙方當事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應(yīng)當協(xié)商解決,。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)仲裁,。

第二十條本協(xié)議未盡事宜,，依照國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。

第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效,。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議,。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力,。

第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份,。

甲方： ___________________

法定代表人： _____________

_______年_______月______日

乙方：____________________

法定代表人： _____________

______年_______月_______日

附件

乙方董事、監(jiān)事和高級管理人員的《承諾書》,。乙方應(yīng)確保其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事,、監(jiān)事,、高級管理人員發(fā)生變化,，乙方應(yīng)及時通知甲方，同時應(yīng)告知并督促新任董事,、監(jiān)事、高級管理人員簽署《承諾書》,。

承諾書

本人向深圳證券交易所承諾如下：

在本人擔任__________股份有限公司 (職務(wù))期間及有關(guān)法定的期限內(nèi)，保證遵守國家現(xiàn)有的和將來公布的有關(guān)法律,、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關(guān)規(guī)定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,，嚴格履行有關(guān)法律和遵從證券交易所有關(guān)規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關(guān)職責(zé)和義務(wù)，并對本公司尚未公布的信息嚴格保密,，不利用內(nèi)幕信息為自己或為他人(包括自然人和法人)提供內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易,，不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息,，對于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答復(fù)并提供相關(guān)資料或文件,。

本人簽名：________________

日期：______年____月____日

附

姓名：________________

曾用名：______________

住址：________________

身份證號碼：__________

聯(lián)系電話： ___________

手機：________________

傳真號碼：____________

bp機：________________

債券上市協(xié)議篇三

債券發(fā)行人(以下稱甲方)：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

債券承銷人(以下稱乙方)：__________________

住所：______________________________________

法定代表人：________________________________

甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券),，負責(zé)債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標,，并履行承購包銷義務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議,。

第一條 債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項下債券指甲方按照20xx年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券,。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準,，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度,。

第二條 承銷方式

乙方采用承購包銷方式承銷債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定,。

第四條 承銷款項的支付

乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶,。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付,。

第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費,，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶,。

第六條 登記托管

債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負責(zé)債券的登記托管,。

第七條 附屬協(xié)議

甲乙雙方均認可,，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議,。

第八條 信息披露

一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書,，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二,、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);

四,、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方的權(quán)利如下：

一,、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

二、在符合公開,、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度,，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團成員之間等額分配;

三,、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;

四,、按照國家政策,，自主運用發(fā)債資金,。

甲方的義務(wù)如下：

一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

二,、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;

三,、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息,。

第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方的權(quán)利如下：

一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標;

二,、向甲方收取其持有債券的本金和利息,，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;

三,、有權(quán)向認購人分銷債券;

四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;

五,、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

六、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議,，有權(quán)獲得甲方招投標發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

七,、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易,，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易,。

八、有權(quán)無條件退出承銷團,，但須提前三十日書面通知甲方。

乙方的義務(wù)如下：

應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標;

應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;

應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù),，依約進行分銷;

應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度,，乙方應(yīng)承擔該基本承銷額度的承銷義務(wù),。

乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標,，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;

乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門,、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

第十一條 違約責(zé)任

乙方如未能依約支付承銷款項,，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金,，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度,，乙方自動喪失承銷商資格,，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔義務(wù);

乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券,，超冒分銷部分甲方不予確認，責(zé)任由乙方承擔,。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金,。

乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的,，則視為自動放棄承銷商資格,。

第十二條 協(xié)議的變更

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致,，達成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時,，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 附則

一,、本協(xié)議項下附件包括：

1.發(fā)債說明書;

2.債券發(fā)行辦法;

3.甲方出具的招標書

二、本協(xié)議的未盡事宜,，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議,。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的,，以補充協(xié)議為準,。

三、本協(xié)議正式文本一式五份,，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份,，具有同等法律效力。

四,、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效,。

五、本協(xié)議適用于甲方20xx年發(fā)行的債券,。

甲方：_____________________ 乙方：_____________________

法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：___________