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內(nèi)控工作計劃年度篇一

《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實際情況相結(jié)合,，重點強化機制建設,，將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中,，是指導行政事業(yè)單位加強內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實施《內(nèi)控規(guī)范》對提高單位管理水平,，規(guī)范財經(jīng)秩序，落實中央八項規(guī)定和《黨政機關厲行節(jié)約反對浪費條例》,，建設服務型政府具有重要意義。

從今年起在市直黨群機關,、人大機關、政協(xié)機關,、行政機關、審判機關,、檢察機關和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位),，全面實施《內(nèi)控規(guī)范》工作,。

通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施,，夯實市直行政事業(yè)單位各項基礎工作,，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī),、資產(chǎn)安全和有效使用、財務信息真實完整,，達到進一步推進財政規(guī)范化科學化信息化管理,、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗,、提高公共服務的效率和效果。

為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任,、分管局領導為副主任，局內(nèi)相關科室,、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯(lián)絡機制，對全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實施工作負總責,。

各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導,，采用適當?shù)姆绞浇嵤┕ぷ鳈C制，制定貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案,，明確目標任務、工作措施和時限要求,，負責本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實施和運行工作。

全市《內(nèi)控規(guī)范》實施工作具體分為以下三個階段：

(一)組織發(fā)動(20xx年6月),。

召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神,，系統(tǒng)培訓《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容,、實質(zhì)和精髓，為全面實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求,、結(jié)合本單位實際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施的宣傳發(fā)動工作，培育良好的內(nèi)部控制文化,，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，盡早啟動,。

(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù),，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎開展內(nèi)部控制體系建設工作,。

1,、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟活動為基礎，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求,，對現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理，在此基礎上依據(jù)相關法律法規(guī),、監(jiān)管要求進一步完善本單位的經(jīng)濟業(yè)務流程,，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟業(yè)務流程目錄;同時,，對本單位的各項經(jīng)濟支出進行系統(tǒng)梳理,，形成經(jīng)濟支出分類目錄。

2,、風險評估：在流程梳理的基礎上,，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀,，開展經(jīng)濟活動的風險評估工作，識別潛在的經(jīng)濟活動風險點,，形成符合本單位實際情況的風險清單,。

3,、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》,，對本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對相關法律法規(guī),、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷,，形成診斷報告,，編制缺陷清單,。

4、管控設計：在內(nèi)控診斷的基礎上,，依據(jù)相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運用不相容崗位相互分離,、內(nèi)部授權審批、歸口管理,、預算控制,、財產(chǎn)保護控制、會計控制,、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法,，設計控制措施。

5,、制度建設：根據(jù)本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式,，搭建本單位的單位層面,、業(yè)務層面內(nèi)部控制制度框架,。

6、組織實施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度,，全面組織內(nèi)控制度的實施。

7,、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng),，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達到內(nèi)部控制標準對單位各項經(jīng)濟業(yè)務約束的機控“自動”生成,，實現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地,。

(三)總結(jié)驗收(20xx年12月)。

各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設工作后,，及時編制內(nèi)部控制體系建設總結(jié)報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告,，經(jīng)本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規(guī)科備案?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經(jīng)驗做法,、取得的成效、存在的問題,、工作建議及可復制,、可推廣的典型案例等,。電子版材料可報送光盤或發(fā)送電子郵件至****,。

(一)各部門(單位)要組織全員學習《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式,，實現(xiàn)單位決策層,、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》,、應遵循的原則,、基本要求、控制重點,、監(jiān)督程序和方法等。

(二)各業(yè)務主管部門,，既是本部門內(nèi)控實施的組織者和執(zhí)行者,，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實施的管理者和指導者,，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本,，加強對本系統(tǒng)內(nèi)控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制領導小組,，要高度重視、全力支持,，切實擔負起領導責任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門,，建立聯(lián)動機制，做到牽頭部門負責組織落實,，相關部門積極協(xié)調(diào)配合。

(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時間節(jié)點和要求,，按時推進本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實施工作,，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的有序推進,。

(四)各部門要加強溝通,、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管,，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通,，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規(guī)科,，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導,，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實施,。

內(nèi)控工作計劃年度篇二

隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化,、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作,，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃,。

xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面,。通過近幾年來內(nèi)部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷,，在制訂整改措施的同時,，完善流程與執(zhí)行力,，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進,，不斷完善的階段,。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：

1,、加強內(nèi)部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識的培訓課,，學習并引進其他企業(yè)先進的內(nèi)控管理知識，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求,。

2,、按時完成自我內(nèi)部控制審計工作,。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內(nèi)部控制審計工作，定期完成季度,、年度內(nèi)部控制審計底稿及報告，并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)控審計報告及內(nèi)部審計工作報告,。

3、進一步規(guī)范內(nèi)部控制審計樣本記錄,。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計報告的可驗證性,、可追溯性。

4,、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊，完善缺少的流程及制度,。針對20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度,，并將相關流程補充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度

督促相關部門及時修訂并發(fā)布,。

5,、加強財務報告的審核工作,。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作,，編制財務報告內(nèi)部審核模板，完善財務報告內(nèi)部審核的內(nèi)容,，及時保留審核底稿并按時向?qū)徍宋瘑T會提交內(nèi)部審核報告。

內(nèi)控工作計劃年度篇三

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃,。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎管理工作。

（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑,、筑爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎上,，要求各單位相關兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務流程梳理工作,，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點,，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。

（二）加強內(nèi)控基礎管理,，優(yōu)化業(yè)務流程

20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設，推進崗位標準化,，夯實基礎管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風險防控,，提高管理控制能力,，繼續(xù)嚴格招投標,、合同與市場管理,，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作,，不斷實現(xiàn)管理的精細化、管理的新進步,。

（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心,，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程,，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作,，提升工程（包括但不限于）預算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。

各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點,，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點,，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位,，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任,；以流程管理和績效指標考核為手段,，完善考核管理辦法，,。建立“簡單、效率,、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎工作管理,，深入推進提升工程預算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

內(nèi)控工作計劃年度篇四

我從事銀行工作多年,，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真,，態(tài)度謙和,，客戶就是上帝的原則,。因此,，我的工作成果顯著,，得到了客戶的認可和擁護。根據(jù)我行xx年一年來會計結(jié)算工作的實際情況,，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質(zhì)量、抓素質(zhì),，現(xiàn)就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

1、我行一直提倡的“首問責任制”,、“滿時點服務”,、“站立服務”,、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客,，讓客戶滿意。

2,、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高,，不單單在臨柜服務中更體現(xiàn)在我行的服務品種上,，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費,、稅款,、財政性收費、交通罰沒款,、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費業(yè)務,、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種,，提高我行的競爭能力。

3,、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務,、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務,。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務系統(tǒng),，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合,，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

4,、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座,，增加人們的金融知識,，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中,。

5、繼續(xù)做好電話銀行,、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作,，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務,。

1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換,，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡,，一人一卡,，增強制度執(zhí)行的鋼性,，提高約束力。

2,、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務,。

3,、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度,，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管,。

4、重點推行支付密碼器的出售工作,，保證銀企結(jié)算資金的安全，進一步提高我行防范外來結(jié)算風險的手段,。

5、規(guī)范業(yè)務操作流程,，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯杜絕結(jié)算事故,。

6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查,。

7,、做好會計核算質(zhì)量的定期考核工作。

1,、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美,，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng),。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性,。

2、加強業(yè)務培訓,，這也是明年最緊迫的,，現(xiàn)已將培訓計劃上報人事部門,，準備對出納制度、支付結(jié)算辦法,、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度,、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓,。

3,、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平,。

4、勤做員工的思想工作,，關心鼓勵員工,，強化員工的心理素質(zhì),。

5,、有計劃、有目的地進行崗位輪換,，培養(yǎng)每一個員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。

內(nèi)控工作計劃年度篇五

為提高內(nèi)部管理水平,，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案,。

根據(jù)漢區(qū)財〔20xx〕31號文《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎評價工作的通知》精神,，通過內(nèi)部自查,、制定制度,、嚴格執(zhí)行的方式,，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效,、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗,，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平,。

1、工作目標,。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心,，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍,；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理，經(jīng)濟活動的決策,、執(zhí)行、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離,，議事決策機制、崗位責任制,、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確,，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通,、聯(lián)動機制更加順暢,、高效，形成管控合力,；風險評估和內(nèi)部控制方法更加科學規(guī)范,；以預算管理、收支管理,、政府采購管理、資產(chǎn)管理,、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容,；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn),。

2,、工作任務。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求,，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內(nèi)部控制。

一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系,，包括單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離,；建立健全內(nèi)部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離,、相互制約和相互監(jiān)督,；充分運用現(xiàn)代科學技術手段,，加強內(nèi)部控制。

二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程,，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險,，確定風險點,，選擇風險應對策略。

三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度,。

1、加強學習培訓,。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動,，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則,、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控,，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。

2,、梳理評估風險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理,，完善經(jīng)濟業(yè)務流程,。同時,，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎上,，綜合運用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權審批,、歸口管理,、預算管理,、會計控制、單據(jù)控制,、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設計風險控制措施,。

3、完善內(nèi)控制度建設,。按照科學,、民主,、規(guī)范、嚴謹原則,，根據(jù)設計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務特點,，細化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設,、機制建設,、制度建設和信息化建設在內(nèi)的單位層面建設,；加強包括預算編制、審批,、執(zhí)行、決算與考評制度建設,、收入和支出內(nèi)部管理制度建設,、采購內(nèi)部管理制度建設、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設,、項目內(nèi)部管理制度建設,、合同內(nèi)部管理制度建設在內(nèi)的業(yè)務層面建設,。

成立內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作,。

領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態(tài)化工作來抓,，精心組織落實,，做到邊學習,、邊梳理、邊完善,、邊規(guī)范、邊執(zhí)行,，逐步建立權責明確、運行有效,、執(zhí)行有力,、管理科學的內(nèi)部控制體系,。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調(diào)，細化工作方案,，明確工作職責，落實工作責任,。

內(nèi)控工作計劃年度篇六

20xx年度審計計劃。內(nèi)部審計工作計劃以防范風險,、防止舞弊行為、規(guī)范財務流程和財務紀律,、提高管理水平為出發(fā)點，對公司募集資的使用與保管,、大宗固定資產(chǎn)購置,、財務信息披露為年度重點審計項目,。

（一）每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告季度工作計劃執(zhí)行情況和季度工作報告。

（二）對公司經(jīng)濟活動做到事前了解情況,、事中審計監(jiān)督、

事后總結(jié)報告.對重大合同,、對外擔保、關聯(lián)交易,、大額度資金往來進行重點監(jiān)控，確保財務信息的合法性,、合規(guī)性,、正確性,。

（三）加強公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度,，強化公司治理結(jié)構，完善公司從事證券投資,、委托理財、套期保值業(yè)務等高風險投資防范治理機制,。

內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員,，工作的開展主要通過財務資料,、歸檔文件、部門管理文件,、oa流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談,，獲取所需資料。

（一）對20xx年度財務報告及20xx年季度報,、半年報財務信息進行內(nèi)部審計

審計級次：一級（重點項目）

審計安排：全年

審計目標：20xx年報,、季度,、半年報財務報表合法性,、合規(guī)性、真實性和完整性的內(nèi)部審計,。

審計內(nèi)容：財務報表是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定；會計政策與會計估計是否合理,，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項,；是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設,；與財務報告相

關的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風險,；各項財務信息準確完整。

（二）幕集資金的使用和保管

審計級次：一級(年度重點項目)

審計安排:

每季度一次

審計目標:

募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用,，審批控制手續(xù)完備、賬務記錄準確,、完整。

審計內(nèi)容:

1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行,，支付款審批權限是否按公司規(guī)定執(zhí)行,。

2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途,、暫時補充流動資金、置換預先投入,、改變實施地點等情形。

3.募集資金使用與已披露情況是否一致,，項目進度,、投資效益與招股說明書是否相符,。

4.監(jiān)督募集資金購買的大額固定資產(chǎn)項目是否簽訂合同,，合同履行是否正常,，合同審批權限是否符合授權規(guī)定。

三固定資產(chǎn)審計

審計級次:一級（年度重點項目）

審計安排:半年度檢查一次

審計目標:固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運行,；固定資產(chǎn)的購置符合授權審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全,，計價符合會計準則和會計政策要求,；半年度,、年度固定資產(chǎn)的盤點情況。

審計內(nèi)容：

1. 固定資產(chǎn)購置的審批授權權限,、簽訂購買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準確及時,，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求,。

2.固定資產(chǎn)購買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上,。

3.固定資產(chǎn)的保管,、使用,、管理、維護,、盤點等是否符合內(nèi)部控制制度的要求,。

4.檢查購入資產(chǎn)的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致,。

（四）常規(guī)性審計項目

審計級次：二級

審計安排：按季度或月度時間點進行

審計目標：財務信息的管理控制

審計內(nèi)容：

1每月對公司各內(nèi)部機構以及子公司的會計資料、財務收支環(huán)節(jié)及有關的經(jīng)濟活動的合法性,、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計,。

2.每月根據(jù)財務憑證和支付款項目抽查采購與付款,、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財務控制項目,，進行合規(guī)性檢查。

3.每月抽查物料領料程序的審批,、出庫、使用,、欠料,、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。

4.每月抽查成品出庫程序,，出庫指令是否符合公司規(guī)定,、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認,。

（五）突發(fā)性審計或臨時性審計

根據(jù)公司實際需要,，按照公司董事會、審計委員會,、公司管理者提出的需要,，進行內(nèi)部突發(fā)性審計工作或臨時性審計工作,。

20xx年度審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性,、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境,、經(jīng)營風險、控制活動等進行評估和測試,。、

內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計制度,，接受公司既定的后續(xù)審計政策,。 我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續(xù)審計，安排相關后續(xù)審計計劃,、審計范圍和目標，實施相關后續(xù)審計程序,，其目的是確定有無采取糾正措施,，向公司董事會和管理層報告這些措施,，并評價它們對糾正審計過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時,，我們有責任和義務發(fā)送與后續(xù)審計有關的報告。

內(nèi)控工作計劃年度篇七

為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作,，確保社會保險業(yè)務經(jīng)辦安全運行，嚴控經(jīng)辦風險,，保障基金安全,、數(shù)據(jù)安全,。根據(jù)《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規(guī)定,，結(jié)合我縣局實際，現(xiàn)對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排,，請認真照此執(zhí)行,。

（一）稽核內(nèi)容

企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險,、基本醫(yī)療保險、工傷保險,、生育保險、失業(yè)保險基金收,、支、管等各項業(yè)務經(jīng)辦情況及計算機硬件,、軟件管理運行情況,。

（二）稽核重點

按照《內(nèi)控制度》要求，重點對：

1,、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險,、工傷保險、生育保險,、失業(yè)保險參保登記及繳費基數(shù)申報,，基本養(yǎng)老保險,、工傷保險、醫(yī)療保險,、生育保險,、失業(yè)保險基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費及死亡退費,、養(yǎng)老保險關系轉(zhuǎn)移、參保人員有關重要信息數(shù)據(jù)變更,、退休待遇計發(fā)、退休費社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費補發(fā),、工傷生育保險待遇支付,、財務基金管理等方面業(yè)務經(jīng)辦手續(xù)是否齊全,、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理,、現(xiàn)金支付等情況,。

2、各項業(yè)務是否按照操作規(guī)程和業(yè)務流程經(jīng)辦,，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位,。

3,、計算機硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位,，信息是否安全,。

（三）稽核方式和目標

以日常稽核和定期抽查相結(jié)合,，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作,，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點業(yè)務經(jīng)辦情況進行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務量的20%,。通過日常稽核,，促進業(yè)務經(jīng)辦達到制度化、規(guī)范化,，切實做到各項業(yè)務經(jīng)辦依法合規(guī)。

（一）稽核時間和內(nèi)容

于20xx年8月至10月,，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數(shù)申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內(nèi)容為：

1,、員工參保情況,，查是否存在少報、漏報參保人數(shù),。

2、申報繳費基數(shù)情況，查是否存在少報,、漏報工資基數(shù)情況。

3,、社保費繳納情況,，查是否存在欠繳,、少繳社保費情況。

4,、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇,。

（二）稽核方式

成立局實地稽核工作小組,，工作小組由分管股局長牽頭,，成員由稽核股、統(tǒng)籌股,、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實地稽核工作,，實地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司,、九天真空、電信等,，實地稽核面力爭達到25%以上。

內(nèi)控工作計劃年度篇八

回想一個學期已經(jīng)過去,，一轉(zhuǎn)眼我們也即將成為大一新生的學長學姐,、在這過去的一年里大家都發(fā)生了很大的變化,，我們以嶄新的面孔來迎接新學期的到來,、而我們生活部當然也不例外的為了迎接變化的腳步,，為了更好的為廣大同學們服務，我們進行了內(nèi)部成員的內(nèi)部重組,，大三的學長學姐都放下了部門的工作，全心投入學習和工作,，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班,，所以我們部的新接手的成員在去年就已經(jīng)開始準備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：

由于新學期學校的布局調(diào)整,，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進行新的工作計劃商討,、經(jīng)過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。

制定出了一份較合理的招新計劃,，綜合考慮各方面因素,。我們會物色一些有能力的新生,，讓他們在我部進行實習，提前熟悉我部的運作,，使得正式加入學生會后能迅速投入工作。

搬至新校區(qū),，所處的環(huán)境與北院就不同了，食堂的執(zhí)勤工作要做出相應的調(diào)整,，工作力度要大大加強，給大一新生帶個好頭,，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展,。

加強食堂執(zhí)勤,，積極主動與食堂負責人，學校后勤部交流,。定期收集每班對食堂意見與建議,，集合眾人的智慧,，改良宿舍、飯?zhí)玫墓芾?，共?chuàng)良好的休息生活區(qū)。

1,、預防流感、預防疾病,。對同學們進行流感知識普及,，消除同學們對流感恐懼心理，加強同學們對流感的防范意識,，協(xié)助校醫(yī)院做好流感預防工作、在換季的時候為大家提供一些預防疾病的知識,，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預防疾病的知識。

2,、新校區(qū)處于郊區(qū)，有利于我們戶外活動的開展,，我們要抓住這一優(yōu)勢多組織戶外外出活動，內(nèi)容新穎獨特,，突出生活部的特色！

計劃趕不上變化,，我們會根據(jù)變化做出相應的調(diào)整。把生活部真正的符合與貼近生活,，牢固學校與學生的紐帶作用。下學期所有干部以及干事將一如既往,，以最飽滿的熱情，最積極的態(tài)度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展,。為學校的科學技術文化工作添磚加瓦，貢獻出最大的力量,。

內(nèi)控工作計劃年度篇九

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃,。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎管理工作,。

內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團內(nèi)控管理規(guī)范的討論,、制訂及宣導工作計劃的制訂,。

1,、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作,，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理,、完善，建議形成書面報告,。

各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估,，對已有的內(nèi)部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理,，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策,、制度與風險進行對比,，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風險清單,。

2,、檢查階段,。在集團內(nèi)審委員會領導下，由集團內(nèi)控部牽頭,，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度,、流程自審結(jié)果復合；按照內(nèi)控工作原則,，對相關制度修訂,。報集團重新頒布執(zhí)行,。

同時，整理內(nèi)部控制缺陷,，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應的內(nèi)控措施,，并上報內(nèi)審委員會。

3,、問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求,，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告,，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告,，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度,、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂,、升級,。

4、落實階段,。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況,，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息,。

各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況,，進行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機構,、人員和崗位的調(diào)整等。

5,、評估階段,。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度,、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估,，對改進落實情況進行持續(xù)關注。

根據(jù)集團批準的xx年度預算,，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況,。針對預算實際情況,，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤,、評估，并出具審查跟蹤報告,。

1,、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。

2,、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程,。

3,、審查預算執(zhí)行中的重大差異,。

4、審查預算變更的允準過程,。

5、其他情形,。

1,、搜集各部門考核指標及考核標準。

2,、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。

3,、對各項考核指標間的銜接情況開展評估,。

4、對評估結(jié)果整合,、分析，向內(nèi)審委員會報告,。

5、建議考核指標的調(diào)整及升級,。

以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計劃,，請領導指正,。

內(nèi)控工作計劃年度篇十

為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作,，結(jié)合實際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實施方案,。

根據(jù)文件精神,，通過內(nèi)部自查、制定制度,、嚴格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟活動合法合規(guī),、資產(chǎn)使用安全有效、財務信息真實完整,，切實防范和預防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制,，提高管理水平,。

1,、工作目標。通過實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》,，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范,、處處強化責任意識的良好氛圍,；各類經(jīng)濟活動的規(guī)章制度及其業(yè)務流程得到細致梳理,，經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行,、監(jiān)督實現(xiàn)有效分離，議事決策機制,、崗位責任制,、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責得到進一步明確,，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通,、聯(lián)動機制更加順暢,、高效,，形成管控合力；風險評估和內(nèi)部控制方法更加科學規(guī)范,；以預算管理、收支管理,、政府采購管理,、資產(chǎn)管理,、建設項目管理、合同管理等業(yè)務層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容,；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實工作進入常態(tài)化、規(guī)范化軌道,，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。

2,、工作任務,。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求,，努力從單位和業(yè)務層面兩個方面加強內(nèi)部控制。

一是建立并組織實施適合我局實際的內(nèi)部控制體系,，包括單位經(jīng)濟活動的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離,；建立健全內(nèi)部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離,、相互制約和相互監(jiān)督；充分運用現(xiàn)代科學技術手段,，加強內(nèi)部控制,。

二是梳理我局各類經(jīng)濟活動的業(yè)務流程,，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟活動風險,，確定風險點,，選擇風險應對策略,。

三是建立健全我局各項內(nèi)部管理制度,。

1,、加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳,、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義,、原則,、內(nèi)容和方法,，在全局形成“人人學內(nèi)控，人人懂內(nèi)控,，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面,。

2,、梳理評估風險控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求,，對單位和業(yè)務層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務內(nèi)容進行全面梳理，完善經(jīng)濟業(yè)務流程,。同時,，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎上,，綜合運用不相容崗位相互分離,、內(nèi)部授權審批,、歸口管理、預算管理,、會計控制,、單據(jù)控制,、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設計風險控制措施,。

3、完善內(nèi)控制度建設,。按照科學,、民主,、規(guī)范、嚴謹原則,，根據(jù)設計的控制措施，結(jié)合工作實際和業(yè)務特點,，細化工作程序。加強包括內(nèi)控組織建設,、機制建設、制度建設和信息化建設在內(nèi)的單位層面建設,；加強包括預算編制、審批,、執(zhí)行、決算與考評制度建設,、收入和支出內(nèi)部管理制度建設,、采購內(nèi)部管理制度建設,、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設,、項目內(nèi)部管理制度建設,、合同內(nèi)部管理制度建設在內(nèi)的業(yè)務層面建設。

成立內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組,。負責領導小組日常工作。

領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性,、常態(tài)化工作來抓,，精心組織落實,，做到邊學習、邊梳理,、邊完善,、邊規(guī)范,、邊執(zhí)行,，逐步建立權責明確、運行有效,、執(zhí)行有力,、管理科學的內(nèi)部控制體系,。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領導小組要加強組織協(xié)調(diào)，細化工作方案,，明確工作職責,，落實工作責任,。