光陰的迅速，一眨眼就過去了，成績已屬于過去,，新一輪的工作即將來臨,，寫好計(jì)劃才不會(huì)讓我們努力的時(shí)候迷失方向哦。什么樣的計(jì)劃才是有效的呢,？這里給大家分享一些最新的計(jì)劃書范文，方便大家學(xué)習(xí)。

內(nèi)控工作計(jì)劃年度篇一

（一）稽核內(nèi)容

企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn),、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn),、生育保險(xiǎn),、失業(yè)保險(xiǎn)基金收、支,、管等各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計(jì)算機(jī)硬件,、軟件管理運(yùn)行情況。

（二）稽核重點(diǎn)

按照《內(nèi)控制度》要求,，重點(diǎn)對(duì)：

1,、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn),、工傷保險(xiǎn),、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報(bào),，基本養(yǎng)老保險(xiǎn),、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn),、生育保險(xiǎn),、失業(yè)保險(xiǎn)基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險(xiǎn)在職退費(fèi)及死亡退費(fèi),、養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移,、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計(jì)發(fā),、退休費(fèi)社會(huì)化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā),、工傷生育保險(xiǎn)待遇支付、財(cái)務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全,、是否履行層層符合審批手續(xù),、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況,。

2,、各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。

3,、計(jì)算機(jī)硬件,、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全,。

（三）稽核方式和目標(biāo)

以日?；撕投ㄆ诔椴橄嘟Y(jié)合，按照內(nèi)控制度要求,，做好內(nèi)部稽核工作,，并于每月末對(duì)上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%,。通過日?；耍龠M(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化,、規(guī)范化,，切實(shí)做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。

（一）稽核時(shí)間和內(nèi)容

于20xx年8月至10月,，對(duì)我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)情況及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核,。實(shí)地稽核的內(nèi)容為：

1、員工參保情況,，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)參保人數(shù),。

2,、申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)情況，查是否存在少報(bào),、漏報(bào)工資基數(shù)情況,。

3、社保費(fèi)繳納情況,，查是否存在欠繳,、少繳社保費(fèi)情況。

4,、社保待遇支付情況,，查是否按照規(guī)定享受各項(xiàng)社會(huì)待遇。

（二）稽核方式

成立局實(shí)地稽核工作小組,，工作小組由分管股局長牽頭,，成員由稽核股、統(tǒng)籌股,、財(cái)務(wù)股相關(guān)工作人員組成,，工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作，實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空,、電信等,，實(shí)地稽核面力爭達(dá)到25%以上。

內(nèi)控工作計(jì)劃年度篇二

xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度,。按照財(cái)政部,、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署,、銀監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況,，應(yīng)逐步建立,、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為,，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),。

第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案

一是合法合規(guī)，二是提升效率,。

1,、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實(shí)質(zhì)上,，所有適用的法律,、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。

2,、提升效率,。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率,?！皬?fù)雜的問題簡單化，簡單的問題流程化,，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則,。

1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境

（1）通過建立“簡單,，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀,，

（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定,，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式,。

（3）各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持,。

2,、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制

內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度,?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制,、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制,、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制,、運(yùn)營分析控制和績效考評(píng)控制等,。

3、建立起信息與溝通制度

通過建立信息與溝通制度,，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集,、處理和傳遞程序，

確保信息及時(shí)溝通,，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行,。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、控制活動(dòng),、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）

4,、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式

部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人,，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制,，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督,。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理,。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū),、部門的工作有監(jiān)督,、評(píng)價(jià),、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督,、評(píng)價(jià),、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。

通過建立“目標(biāo)管理”考核制度,，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo),，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。

內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí),、涵蓋集團(tuán)公司銷售,、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu),、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理,、各項(xiàng)資產(chǎn)管理,、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理,、銷售和維修服務(wù)管理,、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理,、人力資源政策,、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保,、對(duì)子公司的管理,、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。

1,、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立,，三年內(nèi)部控制制度的推行。

2,、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行

（1）董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理,、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素,。

（2）管理層的素質(zhì)和品行

管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則,。他直接反映了企業(yè)文化的取向,。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。

（3）集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu),。

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)

劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作,。

1,、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂,。

2,、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫

3,、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤

計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份

1,、自查階段,。各部門應(yīng)于 xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理,、完善,，建議形成書面報(bào)告。

各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定,，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理,，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策,、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷,，編制風(fēng)險(xiǎn)清單,。

2、檢查階段,。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組,，對(duì)各部門制度,、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則,，對(duì)相關(guān)制度修訂,。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。

同時(shí),，整理內(nèi)部控制缺陷,，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施,，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì),。

3、問題披露階段,。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求,，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告,，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題,，查找相關(guān)制度,、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn),；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂,、升級(jí),。

4,、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組,，針對(duì)制度的執(zhí)行情況,，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。

各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況,，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善,，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等,。

5,、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息,，針對(duì)制度,、流程修訂的過程，

應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估,，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注,。

根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況,。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況,，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤,、評(píng)估,，并出具審查跟蹤報(bào)告。

1,、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式,。

2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程,。

3,、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。

4,、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程,。

5、其他情形,。

1,、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)

2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估

3,、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估

4,、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析,，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告

5,、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)

以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃,，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。

內(nèi)控工作計(jì)劃年度篇三

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求,，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃,。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊(cè)（20xx版建筑,、筑爐分冊(cè)）》

在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上,，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程,、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn),，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理,，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè),，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理,，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控,，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo),、合同與市場(chǎng)管理,，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作,，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化,、管理的新進(jìn)步。

（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心,，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,，突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作,，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平,，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn),，全面梳理適用流程,、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位,，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任,；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法,，,。建立“簡單、效率,、規(guī)范”的流程管理機(jī)制,，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作,。

內(nèi)控工作計(jì)劃年度篇四

自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下，針對(duì)xx支行實(shí)際,，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報(bào)告：

支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部,、市場(chǎng)客戶部,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室,，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、xx支行、xx支行,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xxx分理處,、xx分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu),，另設(shè)xx、xx,、xx,、xx、xx,、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所,。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人,，短期合同工xx人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí),、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實(shí)、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實(shí)，xx年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位,，組織體系健全,，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃,，完成了xx主任xxx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所,、xx儲(chǔ)蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

2,、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì),、人民銀行,、上級(jí)行新政策,、新制度、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只,，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3,、針對(duì)本行實(shí)際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx,、xxxxx,、xxxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì),、xxxxx委員會(huì),、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4,、高度重視存在問題,，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改,。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬,，對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦,，誰整改,，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,，縱橫結(jié)合措施,，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角,，不走過常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。xx月,，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰xx人次,，金額xx元。

6,、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

我從事銀行工作多年,，服務(wù)過成百上千的客戶,，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和,，客戶就是上帝的原則,。因此，我的工作成果顯著,，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù),。根據(jù)我行20xx年一年來會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況,，20xx年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量,、抓素質(zhì),，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃：

客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對(duì)外的窗口,，服務(wù)的好壞直接影響到我行的信譽(yù)

1,、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”,、“站立服務(wù)”,、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客,，讓客戶滿意,。

2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭加劇,，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來越高,，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上,，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi),、稅款、財(cái)政性收費(fèi),、交通罰沒款,、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù),、開放式基金收購業(yè)務(wù),、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭能力,。

3,、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù),、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù),。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的'原因還沒有能做到真正的綜合,，是我營業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。

4、以銀行為課堂,，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí),，讓客戶多了解銀行,，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中,。

5,、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù),。

隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對(duì)操作的規(guī)范,、制度的執(zhí)行有了更高的要求

1,、督促科技部門對(duì)我營業(yè)部的電腦接口盡快更換,，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分,，一崗一卡,，一人一卡,，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性,，提高約束力。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防,，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù),。

3,、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度,，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查,，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。

4,、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作,，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段,。

5,、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患,，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故,。

6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查,。

7,、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。

員工的素質(zhì)如何是銀行能否發(fā)展的根本,，在目前人員流動(dòng)頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質(zhì)的隊(duì)伍

1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美,，其實(shí)充滿競(jìng)爭和風(fēng)險(xiǎn),，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng),。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性,。

2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門,，準(zhǔn)備對(duì)出納制度,、支付結(jié)算辦法,、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn),。

3,、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平,。

4,、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工,，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì),。

5、有計(jì)劃,、有目的地進(jìn)行崗位輪換,，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。

內(nèi)控工作計(jì)劃年度篇五

隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視,，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化,、規(guī)范化發(fā)展,，為了切實(shí)做好xx年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求,，特制訂本計(jì)劃,。

xx年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度,，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面,。通過近幾年來內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí),，完善流程與執(zhí)行力,，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn),，不斷完善的階段,。在以上主體思想的基礎(chǔ)上xx年度主要工作計(jì)劃如下：

1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的培訓(xùn),。xx年組織參加一次外部內(nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課,，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,。

2,、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作,，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告,。

3,、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,，對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒?，確保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性,。

4,、更新企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)，完善缺少的流程及制度,。針對(duì)20xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程,，組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》中去,，對(duì)于沒有發(fā)布的制度

督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布,。

5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作,。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性,，xx年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作,，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容,，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告,。