為了保障事情或工作順利,、圓滿(mǎn)進(jìn)行,，就不得不需要事先制定方案，方案是在案前得出的方法計(jì)劃,。寫(xiě)方案的時(shí)候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？接下來(lái)小編就給大家介紹一下方案應(yīng)該怎么去寫(xiě)，我們一起來(lái)了解一下吧,。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作計(jì)劃及實(shí)施方案篇一

堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行公開(kāi)透明,、廉潔高效為核心,，堅(jiān)持全員參與、注重實(shí)效,，突出行政審批,、行政執(zhí)法、行業(yè)管理,、項(xiàng)目資金,、人事管理和財(cái)務(wù)管理等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，綜合運(yùn)用教育,、監(jiān)督,、制度、考核等有效措施,，積極防范廉政風(fēng)險(xiǎn),，大力推行廉政預(yù)警，全面加強(qiáng)效能監(jiān)察,，把廉政風(fēng)險(xiǎn)查到點(diǎn),、懲防體系建到崗，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境,，實(shí)現(xiàn)崗位風(fēng)險(xiǎn)最小化,、廉政效能化、發(fā)展環(huán)境化的目標(biāo),。

從崗位,、處（科）室、單位“三個(gè)層次”,，認(rèn)真圍繞崗位職責(zé),、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制,、工作效率,、外部環(huán)境等五個(gè)方面查找廉政和效能方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真評(píng)估并科學(xué)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，有針對(duì)性地完善教育,、制度、監(jiān)督方面的防范手段和措施，建立和完善前期預(yù)防,、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”,，強(qiáng)化監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，有效防范各類(lèi)腐敗行為的發(fā)生,，限度地提高工作效能,。

風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的實(shí)施范圍是：廳屬各單位和廳機(jī)關(guān)全體干部職工。

（一）學(xué)習(xí)動(dòng)員部署（12月20日-12月27日）,。

成立活動(dòng)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),，制定活動(dòng)實(shí)施方案，召開(kāi)黨組織會(huì),、職工大會(huì)等廣泛進(jìn)行學(xué)習(xí),、宣傳和動(dòng)員，認(rèn)真學(xué)習(xí)省紀(jì)委關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的有關(guān)文件,、資料,，教育和引導(dǎo)干部職工全面理解風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理的重大意義、指導(dǎo)思想,、基本內(nèi)容、方法步驟和工作要求,，提高思想認(rèn)識(shí),，切實(shí)增強(qiáng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

（二）排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（12月28日-1月15日）,。

1,、查找個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。干部職工結(jié)合自身崗位職責(zé),，通過(guò)自己找,、群眾提、相互找,、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn),、組織評(píng)等方法和利用舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì),、執(zhí)法檢查,、問(wèn)卷調(diào)查等手段，認(rèn)真分析并逐一排查個(gè)人在崗位職責(zé),、業(yè)務(wù)流程,、制度機(jī)制、工作效率,、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。個(gè)人查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，認(rèn)真填寫(xiě)《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》（見(jiàn)附表1），由部門(mén)（處或科室,，下同）負(fù)責(zé)人召開(kāi)部門(mén)討論會(huì),，對(duì)個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一討論，個(gè)人充分聽(tīng)取意見(jiàn)和建議后進(jìn)行修改,，并由部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字,。領(lǐng)導(dǎo)班子成員填寫(xiě)《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》后，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字,。

2,、查找部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié),、制度機(jī)制等方面,，將有利于進(jìn)一步規(guī)范工作流程，完善部門(mén)職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。各部門(mén)查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后,，認(rèn)真填寫(xiě)《部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》（見(jiàn)附表2），交分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字,。

3,、查找領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合林業(yè)工作特點(diǎn),，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求,，查找在執(zhí)行“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免,、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）制度等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),；查找在制度、機(jī)制建設(shè)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，并進(jìn)行認(rèn)真分析,，由辦公室負(fù)責(zé)填寫(xiě)《領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》（見(jiàn)附表3）。

4,、評(píng)估審核,。各類(lèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表填好后，交本單位風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總和初審（機(jī)關(guān)處室召開(kāi)處務(wù)會(huì)初審）,，評(píng)出準(zhǔn)確,、比較準(zhǔn)確、基本準(zhǔn)確和不準(zhǔn)確等級(jí),。被評(píng)估為基本準(zhǔn)確和不準(zhǔn)確的,，責(zé)令當(dāng)事人進(jìn)行限期整改。

5,、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分,。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率大小,、可能造風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。成的危害程度,，將查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為三級(jí),，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生機(jī)率高或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能觸犯國(guó)家法律,，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)等,；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)，如有可能違反涉及行政機(jī)關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī),，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)等,；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估,，由各單位風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出等級(jí)意見(jiàn)報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究審定后,，在本單位進(jìn)行公示。廳屬各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員,、機(jī)關(guān)各處室領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表請(qǐng)于1月17日前,，上交省林業(yè)廳風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（駐廳紀(jì)檢組監(jiān)察室）。

（三）制訂防控措施（1月15日-1月底）,。各廳屬單位和機(jī)關(guān)處室要按照排查確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，制訂針對(duì)性、操作性強(qiáng)的

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作計(jì)劃及實(shí)施方案篇二

根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級(jí)部門(mén)有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求,，結(jié)合公司實(shí)際情況,，制定風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。

圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),，開(kāi)展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)以及安全教育培類(lèi)培訓(xùn),。全面提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力,。同時(shí)提高員工的素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

20xx年公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%,。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育,，進(jìn)一步使全體員工切實(shí)提高安全生產(chǎn)意識(shí)，牢固樹(shù)立“安全第一”的理念,，熟悉了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的知識(shí),。使大家運(yùn)用到實(shí)際中去，杜絕各類(lèi)安全事故的發(fā)生,。

1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對(duì)性和適用性,，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識(shí)和技能的激勵(lì)機(jī)制,。

2加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記,、保存,、整理、分析,，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作,。

3積極主動(dòng)地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動(dòng)員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性,，不斷提高素質(zhì),。

1、國(guó)家安監(jiān)總局關(guān)于危險(xiǎn)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件

2,、工作危險(xiǎn),、有害因素分析（jha）、安全檢查表法（scl）

面授,、實(shí)地實(shí)習(xí)

1,、各單位認(rèn)真抓好此項(xiàng)工作，并結(jié)合個(gè)單位實(shí)際情況,，緊密地與公司實(shí)際情況相結(jié)合

2,、建立培訓(xùn)、考核與實(shí)際使用想結(jié)合的制度,，對(duì)未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn),、重新考核。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作計(jì)劃及實(shí)施方案篇三

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,，根據(jù)中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)公司)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要,，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，作出如下工作安排,。

1,、整體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則,。長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃,，結(jié)合實(shí)際，分層面,、分階段實(shí)施,。選擇先在集團(tuán)總公司開(kāi)展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策,、財(cái)務(wù)管理,、合同管理、安全管理等幾項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng),。積累經(jīng)驗(yàn)后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù),，直至建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,。

2,、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點(diǎn)相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度,，子公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定實(shí)施辦法,，實(shí)現(xiàn)母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)接和優(yōu)化。

3,、先總公司后子公司原則,。自上而下，集團(tuán)總公司先行,，積累經(jīng)驗(yàn)后,，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級(jí)公司深入全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理。

4,、抓住重點(diǎn)的原則,。從實(shí)際出發(fā)，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn),、重大決策,、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。

力爭(zhēng)通過(guò)2-3年的努力,，基本形成比較健全的長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,，長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理按以下六個(gè)步驟推進(jìn)(具體進(jìn)度計(jì)劃見(jiàn)附表),。

(一)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成,。組長(zhǎng)：朱寧,、姚榮建，副組長(zhǎng)：徐楠,。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。主要職責(zé)是研究、審議,、批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，包括確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo),，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化,。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室

集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成,，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任,。經(jīng)濟(jì)

監(jiān)督部同時(shí)掛全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作,。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),，對(duì)二級(jí)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo),。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作;指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)和子公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作;研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和跨部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告以及重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的提出,、組織實(shí)施,、日常監(jiān)控;負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案并督促實(shí)施,。

3,、各部門(mén)要將風(fēng)險(xiǎn)管理列為重點(diǎn)工作，至少配備一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員

各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線,，要把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中,。各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)主要包括建立健全本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程;研究提出本部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;做好本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集,、匯總,、分析、傳遞,、報(bào)告等工作,。

部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員在部門(mén)長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

4,、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架指導(dǎo)下,，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由總經(jīng)理(行政負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé),，明確責(zé)任部門(mén),、人員，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。

(二)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

初始信息的收集是風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的工作,。各部門(mén)要根據(jù)集團(tuán)總公司部門(mén)職責(zé)分工，按戰(zhàn)略,、財(cái)務(wù),、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)和法律等五大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息,，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù),、風(fēng)險(xiǎn)案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計(jì)劃,、預(yù)算指標(biāo),、可研報(bào)告等預(yù)測(cè)資料，重點(diǎn)是近3年來(lái)的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測(cè)資料,。

1,、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由發(fā)展計(jì)劃部牽頭收集;

2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由財(cái)務(wù)部牽頭收集;

3,、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

4,、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(含安全風(fēng)險(xiǎn))方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

5,、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。

(三)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)分步驟,。

1,、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要采用無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元,、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn),，有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù),。

2,、風(fēng)險(xiǎn)分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi),，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率,、描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

3,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。一是梳理風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系,、內(nèi)部控制體系,、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀;二是采用無(wú)記名問(wèn)卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計(jì)分析等方式評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等,。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),、分析、評(píng)價(jià),，編制《長(zhǎng)航集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》,，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn),。

(四)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1,、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果,，制定《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》,，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2,、根據(jù)《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略,，為具體風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策指導(dǎo),。主要內(nèi)容包括針對(duì)不同類(lèi)型,、不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度方案,、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,、配置所需的人力財(cái)力資源。

對(duì)于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi),、且對(duì)集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險(xiǎn),，可選擇風(fēng)

險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略,，以減少風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的高成本;對(duì)于其他影響可能較重大的風(fēng)險(xiǎn),，一般應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換,、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,，以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失,。

(五)提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

1、針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略,，結(jié)合集團(tuán)年度工作計(jì)劃和年度預(yù)算，針對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)或各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案,。包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo),、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財(cái)資源,、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程,、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和具體應(yīng)對(duì)措施。然后,，按照pdca循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn),，保障解決方案的有效性。

2,、完善內(nèi)控體系,。針對(duì)重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn),、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn),，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)分析,、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),、控制措施、職責(zé)落實(shí)、監(jiān)控報(bào)告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程,，優(yōu)化內(nèi)控體系,，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過(guò)完善內(nèi)控體系,，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：

(1)重要崗位權(quán)力制衡制度,。

(2)內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

(3)內(nèi)控報(bào)告制度,。

(4)內(nèi)控批準(zhǔn)制度,。

(5)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

(6)企業(yè)法律顧問(wèn)制度,。

(7)內(nèi)控責(zé)任制度,。

(8)內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。

(9)內(nèi)控審計(jì)檢查制度,。

(六)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

1,、建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程,、連接各上下級(jí),、各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí),、準(zhǔn)確,、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ),。

一是建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢(xún)系統(tǒng),。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺(tái)，研究開(kāi)發(fā)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢(xún)系統(tǒng),，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的快速辨識(shí)與查詢(xún),、風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)收集與分析。

二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度,。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工作月報(bào)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告制度,。實(shí)現(xiàn)各層級(jí)單位內(nèi)部和上下級(jí)單位之間風(fēng)險(xiǎn)信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞,。

2,、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理自查和檢查制度。

(1)集團(tuán)總部各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn),，并向集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告自查和檢驗(yàn)結(jié)果,。重大風(fēng)險(xiǎn)事件要隨時(shí)、及時(shí)報(bào)告,。

(2)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每季度對(duì)各部門(mén)和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn),，每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門(mén)和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議,，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告,，報(bào)送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

(4)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期或不定期對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)在內(nèi)的各有關(guān)部門(mén),、子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo),。

3,、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,?？偨Y(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。對(duì)集團(tuán)各層面,、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對(duì)接和整合優(yōu)化，運(yùn)用新建的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),，按新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn),，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié),、分析,、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》,。經(jīng)

以上工作階段后,，初步建立長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架。

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，明確責(zé)任,。

1、制定工作制度,，形成工作體系,。各單位各部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)工作,，親自抓;分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)常抓不懈,。

2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度,。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核,，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核內(nèi)容,，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。

(二)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)

集團(tuán)根據(jù)每個(gè)階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo),、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門(mén),、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高管理人員辨識(shí),、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力,，造就一批與風(fēng)險(xiǎn)管理工作相適應(yīng)的管理隊(duì)伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。

(三)借助外腦,，提高水平

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作，我們還缺乏專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),。為了加快推進(jìn),，少走彎路，集團(tuán)決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo),，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作,。

(四)加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍

集團(tuán)將召開(kāi)全面風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議進(jìn)行專(zhuān)題動(dòng)員,，各單位各部門(mén)也要通過(guò)多種形式營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn),、防風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,，切實(shí)提高企業(yè)管理水平,。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作計(jì)劃及實(shí)施方案篇四

為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主,、綜合治理”方針,，扎實(shí)推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，全面實(shí)現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標(biāo),，根據(jù)《高臺(tái)縣電力局推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案》,，結(jié)合工區(qū)實(shí)際情況，制定本計(jì)劃,。

堅(jiān)持“穩(wěn)步推進(jìn),，重在培訓(xùn)，提高素質(zhì),，夯實(shí)基礎(chǔ),，結(jié)合實(shí)際，繼承創(chuàng)新”的工作原則,，以國(guó)家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》為依據(jù),，以教育培訓(xùn)為手段，使執(zhí)行層具備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制能力,、管理層掌握安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方法,，提高全所安全管理水平,。

組長(zhǎng)：殷大春

成員：科室各專(zhuān)責(zé)及變電站工作人員

(一)第一階段，安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn),。

時(shí)間：20xx年2月15日至20xx年4月30日,。

任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動(dòng)，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國(guó)家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》,、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》的學(xué)習(xí),，理解安全風(fēng)險(xiǎn)管理的作用和意義，掌握各專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法,，增強(qiáng)職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范技能,。

(二)第二階段：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制。

時(shí)間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日,。

任務(wù)和目的：科室專(zhuān)責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實(shí)際和專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，以防控人身觸電,、高處墜落,、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),，組織開(kāi)展輸電,、變電等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)因素辨識(shí)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

重點(diǎn)工作：

1,、各專(zhuān)責(zé)根據(jù)各分管的專(zhuān)業(yè)工作，針對(duì)作業(yè)人員,、設(shè)備,、環(huán)境、工器具,、勞動(dòng)防護(hù)和作業(yè)過(guò)程開(kāi)展示范分析,，結(jié)合“三措報(bào)告”、危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控卡,、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書(shū),，對(duì)已經(jīng)開(kāi)展的典型作業(yè)類(lèi)型開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分析，找出作業(yè)過(guò)程的全部危險(xiǎn)因素,，建立各專(zhuān)業(yè)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本,。

2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范”,、“安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)輸電專(zhuān)業(yè)”范本,，結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場(chǎng)勘察結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)資料,，分析提煉本次作業(yè)的主要危險(xiǎn)因素,，制定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析及控制表,，補(bǔ)充完善到作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中(或作業(yè)卡)，在作業(yè)全過(guò)程實(shí)施預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)控制,，并根據(jù)環(huán)境,、人員等工作條件變化及時(shí)調(diào)整，使之充分適應(yīng)實(shí)踐需求,。

3,、完成專(zhuān)業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)涉及安全措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作,。把作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與具體工作有效結(jié)合起來(lái)，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣,。

(三)第三階段：工區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,。

時(shí)間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任務(wù)和目的：在提高人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力和水平,、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制工作前提下,，結(jié)合張掖供電公司對(duì)我局進(jìn)行“安全性評(píng)價(jià)”復(fù)評(píng)工作，穩(wěn)步推進(jìn)《評(píng)估規(guī)范》落實(shí),，開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線，從生產(chǎn)環(huán)境,、機(jī)具與防護(hù),、人員素質(zhì)、現(xiàn)場(chǎng)管理,、安全生產(chǎn)綜合管理等方面,，全面評(píng)估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況,，客觀評(píng)價(jià)我所安全風(fēng)險(xiǎn)程度,，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險(xiǎn),。

重點(diǎn)工作：

1,、我工區(qū)應(yīng)對(duì)管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施,、環(huán)境,、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展全面識(shí)別;對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析,、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化,、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專(zhuān)責(zé)個(gè)自檢查落實(shí),。完成時(shí)間：11月底,。

2,、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險(xiǎn)上認(rèn)真開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)別，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展監(jiān)督查評(píng)工作,，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù),，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料。責(zé)任部門(mén)：送變電工區(qū),，配合部門(mén)：各變電站和科室工作人員,。完成時(shí)間：11月底。

3,、建立個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)檔案,，完善技能培訓(xùn)檔案。由安全員建立人員“安全風(fēng)險(xiǎn)檔案”,，以加強(qiáng)對(duì)人員安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,，提高人員遵章守紀(jì)意識(shí)：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類(lèi)處分的相關(guān)人員,、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁,、十不準(zhǔn))一次以上人員，其行為記錄進(jìn)入檔案,。在以上階段性工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案,，在梳理各專(zhuān)業(yè)基本作業(yè)類(lèi)型以及從事這些工作所必須具備的專(zhuān)業(yè)技能基礎(chǔ)上,，建立技能培訓(xùn)目標(biāo)，并建立個(gè)人生產(chǎn)技能檔案,。三是對(duì)安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平,，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓合適的人在合適的時(shí)間內(nèi)做合適的事,。責(zé)任部門(mén)：送變電工區(qū),。配合部門(mén)：各變電站及各專(zhuān)責(zé)。完成時(shí)間：11月底,。

1,、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要堅(jiān)持以人為本，要立足生產(chǎn)一線,、立足現(xiàn)場(chǎng),，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動(dòng)性，做到全員參與,。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上,，抓培訓(xùn)要反對(duì)冒進(jìn)，杜絕脫離實(shí)際,。一線人員掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法很重要,，培訓(xùn)是主要渠道,，現(xiàn)場(chǎng)控制要做深做細(xì)，實(shí)行“固化”,。

2,、風(fēng)險(xiǎn)管理共分為五步進(jìn)行：“教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)控制,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)”,，要抓住關(guān)鍵流程,，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)環(huán)節(jié),，工作做的越深化，評(píng)估的基礎(chǔ)越牢固,，平時(shí)做好工作很重要,，各工作人員要堅(jiān)持從實(shí)踐中來(lái)、到實(shí)踐中去,，在計(jì)劃安排,、方案制定、工作實(shí)施,、檢查評(píng)價(jià)等方面,，注意傾聽(tīng)、采納生產(chǎn)一線的意見(jiàn)和建議,。在具體實(shí)施過(guò)程中,，要堅(jiān)持把取得實(shí)效作為檢驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理,，真正達(dá)到普遍提高員工安全意識(shí),、有效落實(shí)預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險(xiǎn),、全面提高安全管理水平的目的,。

3、堅(jiān)持試點(diǎn)先行,、以點(diǎn)帶面,、全面推進(jìn)的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點(diǎn),，要注意分層級(jí)組織和實(shí)施,，各負(fù)責(zé)人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開(kāi)展工作,。要建立內(nèi)部控制機(jī)制,，合理安排工作進(jìn)度,，循序漸進(jìn)，優(yōu)化工作方式,，做到先常規(guī),、后復(fù)雜，中間難度有計(jì)劃去做,，復(fù)雜的碰到再做,，如果已知就應(yīng)該及早著手去做。要尋找突破口,，要堅(jiān)持“簡(jiǎn)便,、實(shí)用、有效”原則,，避免全面鋪開(kāi)泛泛工作,，提高風(fēng)險(xiǎn)管理措施的針對(duì)性和可操作性。

4.推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用,，明確分工,、各司其職，健全機(jī)制,、落實(shí)責(zé)任,。重點(diǎn)任務(wù)是組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，職工重點(diǎn)任務(wù)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與防范,，安全保證體系重在落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,，安全監(jiān)督體系重在加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督。評(píng)估要關(guān)注重點(diǎn),，有一般,、有重點(diǎn),，要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,。要在我所推行運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查和反違章活動(dòng)同時(shí)去做,，每個(gè)專(zhuān)責(zé)都要有自己的專(zhuān)業(yè)檢查表,，安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過(guò)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表,，達(dá)到控制關(guān)鍵點(diǎn)的作用,。

5.推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗(yàn)做法的基礎(chǔ)上，突出安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制,，做到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn),、評(píng)估、控制,、消除過(guò)程閉環(huán),。對(duì)評(píng)估出的隱患要建檔,，跟蹤消除、持續(xù)改進(jìn),，對(duì)暫時(shí)不能消除的重大風(fēng)險(xiǎn),，結(jié)合我所實(shí)際確定預(yù)警線、控制線,，制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案,，防止風(fēng)險(xiǎn)失控釀成事故。

6.要對(duì)工區(qū)生產(chǎn)班組風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)以及作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,，要指定專(zhuān)人參與試點(diǎn)工作的施工,、檢修，糾正存在問(wèn)題,，對(duì)具體事件的分析要透徹,，及時(shí)指導(dǎo)改進(jìn)。掌握方法很重要,，實(shí)事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法,，要以崗位月度工作計(jì)劃形式落實(shí)工作責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)管理部工作計(jì)劃及實(shí)施方案篇五

（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查,。

（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

1,、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī),；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）,、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為,；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí),、齊全并完整歸檔。

2,、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改,、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度,；業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)授權(quán),；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整,、合規(guī)，并定期存檔備查,；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份,，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí),、齊全或有效,；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改,，只能回退,；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的,，是否要求完成清欠,。

4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶(hù)記賬：核查個(gè)人賬戶(hù)歷年記賬本金,、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系,，是否正確無(wú)誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶(hù)繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門(mén)發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃,、基金財(cái)務(wù)部門(mén)基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系,，有無(wú)擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象,；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi),，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶(hù)繳費(fèi)及記賬信息,；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息,，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

5,、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入,、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件,；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶(hù)信息是否一致,；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限,、個(gè)人賬戶(hù)記賬額是否準(zhǔn)確,、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù),。

6,、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全,、程序是否健全,、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦,、審核,、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比,、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí),、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門(mén)與金融機(jī)構(gòu),、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定,，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全,。

7,、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門(mén)是否與開(kāi)戶(hù)銀行簽定社保基金存儲(chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議,，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息,，確保基金的保值增值,；是否建立業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度,，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié),；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致,；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì),，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理,。

（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢(xún),、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問(wèn)詢(xún)等,。

（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄,；填寫(xiě)日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問(wèn)題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn),，確認(rèn)沒(méi)有問(wèn)題的應(yīng)提交書(shū)面說(shuō)明,，有問(wèn)題的提交整改意見(jiàn)并落實(shí)。

本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署,、股室和單位自查,、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1,、成立自查評(píng)估小組,。6月底前完成。本局抽調(diào)專(zhuān)人組成自查評(píng)估小組,。

2,、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查,，填寫(xiě)相關(guān)表格,，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組,。

3,、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成,。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查,，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn),，在抽查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),，并提交整改意見(jiàn)，要求相關(guān)股室整改并落實(shí),，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告,。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料,，統(tǒng)籌安排,，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要重新核實(shí),，積極整改,。