當(dāng)工作或?qū)W習(xí)進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí),，需要回過頭來對所做的工作認(rèn)真地分析研究一下，肯定成績,，找出問題,，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，提高認(rèn)識，明確方向,，以便進(jìn)一步做好工作,，并把這些用文字表述出來，就叫做總結(jié),?？偨Y(jié)怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫才比較好,，我們一起來看一看吧,。

銀行內(nèi)審個(gè)人工作總結(jié)篇一

再次，要繼續(xù)完善并大力開展內(nèi)部控制審計(jì)工作,，將內(nèi)部控制審計(jì)確立為一種專門的審計(jì)類型,。最后，內(nèi)審部門要加強(qiáng)內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究和宣傳工作,，努力使風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控理念在全行系統(tǒng)深入人心，探索組織開展內(nèi)部控制自我評估等工作,。

四是探索創(chuàng)新,，切實(shí)推進(jìn)人民銀行內(nèi)審工作轉(zhuǎn)型。要善于總結(jié)自己的經(jīng)驗(yàn),，善于學(xué)習(xí)別人的經(jīng)驗(yàn),，善于消化吸收再創(chuàng)新。

最后,，郭慶平希望人民銀行內(nèi)審人員要進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)誠實(shí)守信,、堅(jiān)持原則、嚴(yán)格自律,、開拓創(chuàng)新精神,，講大局、講團(tuán)結(jié),、講配合,，成為一支作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬,、政治過硬的隊(duì)伍,。

【篇2】

逝者如斯，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計(jì)部已經(jīng)渡過了半年,，在這半年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程,。20xx年x月是我從學(xué)校踏入社會(huì)的一個(gè)轉(zhuǎn)型期，在總行匆匆的培訓(xùn)后,，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上,，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上,，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個(gè)半年，在營業(yè)部這個(gè)溫暖的大家庭里,，我忙碌而又充實(shí),，學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理，這里就像我的一個(gè)家溫暖而甜蜜,，兄弟姐妹們熱情又朝氣,，我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。我以為我將會(huì)這里渡過1至2年的時(shí)間,，來學(xué)習(xí)和體會(huì),，來成長和提高，我一直記得入

1 行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”,，而當(dāng)時(shí)的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作,。

然而20xx年x月x日，我接到了人事變動(dòng)的通知,，讓我到審計(jì)部報(bào)到。當(dāng)時(shí)的我真的是茫然無措,，審計(jì)對于我來說一直是一個(gè)神秘的職業(yè),，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼，我反復(fù)的思量,，一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,，必有這樣安排的道理，這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任;另一方面,，從自身長遠(yuǎn)的發(fā)展審計(jì)工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多,。從此我便踏上了審計(jì)員的道路。

初入審計(jì)部,，我感到深深的茫然和挫敗,，僅憑我自己掌握的那一丁點(diǎn)個(gè)人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，作為一名內(nèi)審人員,，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù),，然后才是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的把控。所幸的是,，審計(jì)部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼,，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),，回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié),。每每遇到不懂的地方，我就主動(dòng)請教部門同事,，同事們也耐心細(xì)致的講解,。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,，大約一個(gè)星期的時(shí)間我就開始參與審計(jì)工作了，盡管開始之時(shí),，速度往往根本上團(tuán)隊(duì)的進(jìn)度,，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題，同隊(duì)的同事總是耐心的等待和委婉的指正,，就是在這樣的情況下我一點(diǎn)點(diǎn)的開始成長,。

到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計(jì)戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨(dú)立的承擔(dān)一塊審計(jì)工作,，撰寫真實(shí)準(zhǔn)確的審計(jì)報(bào)告,。這半年來，我們對我們支行的信貸部,，公司業(yè)務(wù)部,，會(huì)計(jì)出納，2個(gè)一類網(wǎng)點(diǎn),，2 按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),，并按照上級提出的要求展開了多次專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,，為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護(hù)航,。同時(shí)還按季對郵政的二類網(wǎng)點(diǎn)、代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),，我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點(diǎn)向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計(jì)意見書,，及時(shí)的把郵政網(wǎng)點(diǎn)存在的問題報(bào)告給郵政領(lǐng)導(dǎo)，并提出了合理的整改意見,。

審計(jì)部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),，也沒有實(shí)實(shí)在在的成績光環(huán)，我們默默的為支行付出,，的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,，確保企業(yè)的資金安全。同時(shí)我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,，對于檢查存在的問題,，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時(shí)整改,。在檢查中,，有些問題屢犯不改，屢犯屢查,，不斷提出,，這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān)，也讓我們甚為憂心。譬如,，郵政部分網(wǎng)點(diǎn)防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),，每次我們提出這個(gè)問題，他們總有一大堆理由,，什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便,，說到頭還不是因?yàn)閱T工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣，把習(xí)慣凌駕于制度之上,。

前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點(diǎn)*搶劫案,，最根本的一點(diǎn)還是因?yàn)闋I業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機(jī)可乘,，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點(diǎn)的員工能從沉痛中有所體會(huì),。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題，比如,，交*不嚴(yán)格履行交接手續(xù),、臨時(shí)離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象,、日終不執(zhí)行互盤制度,、保險(xiǎn)憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在巨大的隱患,，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心,。我建議應(yīng)加大這些方面的考

3 核力度，用小痛來消除劇痛的根源,。

對于目前的審計(jì)工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段,，還未真正做到內(nèi)審的需要,，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,，同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn)也會(huì)愈來愈巨大,，對我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高。在這半年我參加了多次關(guān)于審計(jì)工作的培訓(xùn),，同時(shí)審計(jì)條線上的審計(jì)系統(tǒng)也在不斷的出臺,。電子稽查系統(tǒng)、信貸審計(jì)系統(tǒng),、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,，現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變,，所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度上,，對于新系統(tǒng)的運(yùn)用，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn),，不斷的學(xué)習(xí),，才能適應(yīng)不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰,。不驕傲不自滿,，努力學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計(jì)工作的新鮮與活力,。審計(jì)為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶,，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒有必要再做回答,。

【篇3】

一,、指導(dǎo)思想：

認(rèn)真貫徹落實(shí)十x大精神，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng),，繼續(xù)堅(jiān)持“圍繞中心,、服務(wù)大局”的指導(dǎo)思想，牢固樹立“審計(jì)為發(fā)展服務(wù)”的科學(xué)理念,，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),，發(fā)揮審計(jì)工作推進(jìn)教育發(fā)展、推進(jìn)依法行政,、推進(jìn)制度創(chuàng)新的作用,。

二、工作重點(diǎn)

(一)繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),。認(rèn)真執(zhí)行《縣級以下黨政領(lǐng)導(dǎo)干

4 部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行規(guī)定》,，做到凡“離”必審。同時(shí)加強(qiáng)任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),，使審計(jì)關(guān)口前移,，變審計(jì)發(fā)現(xiàn)型為預(yù)防型。進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)行為,，嘗試實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)預(yù)告制,、工作聯(lián)系制、情況報(bào)告制,、跟蹤落實(shí)制,、結(jié)果公告制等。

(二)繼續(xù)深入開展財(cái)務(wù)收支審計(jì),。以自主創(chuàng)新為動(dòng)力,，在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的基礎(chǔ)上實(shí)施財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法,、效益的審計(jì),，努力深化審計(jì)內(nèi)容,，不斷改進(jìn)審計(jì)方法。積極開展食堂,、房屋出租等情況的審計(jì),，逐步規(guī)范核算行為，提高資金使用效益,。

(三)進(jìn)一步完善相關(guān)的內(nèi)部審計(jì)制度和操作規(guī)程,，搞好內(nèi)審人員后續(xù)教育工作。

(四)認(rèn)真抓好跟蹤審計(jì),。以審計(jì)意見,、建議的落實(shí)和審計(jì)成果的運(yùn)用為重點(diǎn)，實(shí)行跟蹤審計(jì)回訪制度,。督促檢查單位自覺執(zhí)行審計(jì)意見和建議,，促進(jìn)單位財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)一步規(guī)范化、制度化,、法制化,。

三、主要措施

1.堅(jiān)持以人為本,，以法治審的原則,。加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高審計(jì)人員的素質(zhì),，努力學(xué)習(xí)《審計(jì)法》,、《會(huì)計(jì)法》,、《內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則》等法律,、法規(guī)和審計(jì)業(yè)務(wù)知識，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“依法,、求真,、嚴(yán)謹(jǐn),、奮進(jìn)、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神,。

2.貫徹“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的方針,，做到認(rèn)識到位;強(qiáng)化管理,、夯實(shí)基礎(chǔ)、質(zhì)量到位;突出重點(diǎn),、落實(shí)責(zé)任,，成果到位。開展文明審計(jì)樹立公開,、公正,、文明、廉潔的審計(jì)形象。

3.堅(jiān)持求真務(wù)實(shí),，講求實(shí)效的要求,，堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)

5 事求是,，以科學(xué)發(fā)展觀來正確對待改革發(fā)展中出現(xiàn)的新問題,，做到原則性和靈活性的和諧統(tǒng)一。

4.發(fā)揚(yáng)“嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,、一絲不茍”的作風(fēng),，把它貫穿到審計(jì)業(yè)務(wù)的全過程，力求做到從審計(jì)計(jì)劃,、審計(jì)方案,、審計(jì)取證、審計(jì)報(bào)告的撰寫到審計(jì)成果利用,，都嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,，以避免審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

銀行內(nèi)審個(gè)人工作總結(jié)篇二

銀行年度內(nèi)審工作總結(jié)

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署,，二oo九年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評價(jià)活動(dòng),。依照內(nèi)控評價(jià)方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”,、“風(fēng)險(xiǎn)識別與評估”,、“控制活動(dòng)”、“信息交流與反饋”,、“監(jiān)督評審”五個(gè)方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進(jìn)行評審,，將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位,。我們將評價(jià)的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點(diǎn)股室,、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度,，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評價(jià)范圍，提升了評價(jià)層次,。通過審計(jì)評價(jià),，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出,，分析存在問題的原因,，提出合理的防范措施和建議，并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),，督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下:

積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作

我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作,、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng)。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》,、《對瑞安支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)

一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,，提出了整改意 xx見和建議。

今年11月份對支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策,，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,，結(jié)合自身特點(diǎn),，對各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充，及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程,、外管股各崗位工作職責(zé),、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》,。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí),。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,。

今年我們通過審計(jì)調(diào)查,，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng)，提出整改建議20條,，大部分已得到整改落實(shí),，分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長和中支內(nèi)審科。

積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng)

在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭,，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作,，強(qiáng)化了整改落實(shí),，鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效,。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,，強(qiáng)化整改意識,。布置安排對20xx年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任,，制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識,，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。

2,、精心組織，確保整改實(shí)效,。安排專人對所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理,，認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,，組織人員進(jìn)行了再檢查。

3,、強(qiáng)化責(zé)任,，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰,。

4、嚴(yán)格督促,，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo),。針對個(gè)別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施,。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動(dòng),，真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高,、整改促進(jìn)步”的目標(biāo),。

積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查,、對樂清支行行長履職審計(jì),、對溫州中心支局外匯依法行政審計(jì)，對參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對待,，保質(zhì)保量完成任務(wù),。

銀行內(nèi)審個(gè)人工作總結(jié)篇三

銀行審計(jì)人員2015年終工作總結(jié)

逝者如斯,，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計(jì)部已經(jīng)渡過了半年，在這半年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程,。20xx年8月是我從學(xué)校踏入社會(huì)的一個(gè)轉(zhuǎn)型期,，在總行匆匆的培訓(xùn)后，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上,，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上,，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個(gè)半年，在營業(yè)部這個(gè)溫暖的大家庭里,，我忙碌而又充實(shí),，學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理，這里就像我的一個(gè)家溫暖而甜蜜,，兄弟姐妹們熱情又朝氣,，我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。我以為我將會(huì)這里渡過1至2年的時(shí)間,，來學(xué)習(xí)和體會(huì),，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話厚積而薄發(fā),，而當(dāng)時(shí)的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作,。然而20xx年1月11日，我接到了人事變動(dòng)的通知,，讓我到審計(jì)部報(bào)到,。當(dāng)時(shí)的我真的是茫然無措，審計(jì)對于我來說一直是一個(gè)神秘的職業(yè),，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,，我反復(fù)的思量，一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,，必有這樣安排的道理,，這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任;另一方面，從自身長遠(yuǎn)的發(fā)展審計(jì)工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多,。從此我便踏上了審計(jì)員的道路,。

初入審計(jì)部，我感到深深的茫然和挫敗,，僅憑我自己掌握的那一丁點(diǎn)個(gè)人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,，作為一名內(nèi)審人員，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù),，然后才是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的把控,。所幸的是，審計(jì)部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的,。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),，回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方,，我就主動(dòng)請教部門同事，同事們也耐心細(xì)致的講解,。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下,，大約一個(gè)星期的時(shí)間我就開始參與審計(jì)工作了，盡管開始之時(shí),，速度往往根本上團(tuán)隊(duì)的進(jìn)度,，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題，同隊(duì)的同事總是耐心的等待和委婉的指正,，就是在這樣的情況下我一點(diǎn)點(diǎn)的開始成長,。

到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計(jì)戰(zhàn)線的一員合格的員工，能獨(dú)立的承擔(dān)一塊審計(jì)工作,，撰寫真實(shí)準(zhǔn)確的審計(jì)報(bào)告,。這半年來，我們對我們支行的信貸部,，公司業(yè)務(wù)部,，會(huì)計(jì)出納，2個(gè)一類網(wǎng)點(diǎn),，按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),，并按照上級提出的要求展開了多次專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,，為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護(hù)航,。同時(shí)還按季對郵政的二類網(wǎng)點(diǎn)、代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),，我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點(diǎn)向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計(jì)意見書,，及時(shí)的把郵政網(wǎng)點(diǎn)存在的問題報(bào)告給郵政領(lǐng)導(dǎo)，并提出了合理的整改意見,。

審計(jì)部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),，也沒有實(shí)實(shí)在在的成績光環(huán)，我們默默的為支行付出,，唯一的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,，確保企業(yè)的資金安全。同時(shí)我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,，對于檢查存在的問題,，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時(shí)整改,。在檢查中,，有些問題屢犯不改,，屢犯屢查，不斷提出,，這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān),，也讓我們甚為憂心。譬如,，郵政部分網(wǎng)點(diǎn)防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),，每次我們提出這個(gè)問題，他們總有一大堆理由,，什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便,，說到頭還不是因?yàn)閱T工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣，把習(xí)慣凌駕于制度之上,。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點(diǎn)殺人搶劫案,，最根本的一點(diǎn)還是因?yàn)闋I業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機(jī)可乘,，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點(diǎn)的員工能從沉痛中有所體會(huì),。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題，比如,，交接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù),、臨時(shí)離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象,、日終不執(zhí)行互盤制度,、保險(xiǎn)憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在巨大的隱患,，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心,。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度，用小痛來消除劇痛的根源,。對于目前的審計(jì)工作,，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段，還未真正做到內(nèi)審的需要,，隨著我們銀行的不斷發(fā)展,，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn)也會(huì)愈來愈巨大,，對我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高,。在這半年我參加了多次關(guān)于審計(jì)工作的培訓(xùn)，同時(shí)審計(jì)條線上的審計(jì)系統(tǒng)也在不斷的出臺,。電子稽查系統(tǒng),、信貸審計(jì)系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng),，工作方式在不斷的改變,，所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運(yùn)用,，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等,，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，唯一不斷的學(xué)習(xí),，才能適應(yīng)不斷升級的工作方法,，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿,，努力學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計(jì)工作的新鮮與活力,。審計(jì)為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶,，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒有必要再做回答,。這半年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始,。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面,，人際交往技巧的缺乏,，都是我目前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個(gè)學(xué)習(xí)計(jì)劃,，每天花2個(gè)小時(shí)來補(bǔ)充自己在這些方面的不足,。我也明白自己不是缺少敢闖敢學(xué)的沖勁，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的決心,。自己最大的敵人永遠(yuǎn)都是自己,，我堅(jiān)信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己。半年的工作已經(jīng)結(jié)束,，新的工作才剛剛開始,，每一天都是一個(gè)全新的挑戰(zhàn)，我有信心在未來的審計(jì)工作中做得更好,。篇二：2016審計(jì)人員工作總結(jié) 2016審計(jì)人員工作總結(jié)

審計(jì)人員工作總結(jié)

（一）

回顧20**的工作,，對照公司的各項(xiàng)制度，能盡心盡力做好各項(xiàng)工作,，較好地履行了自己的職責(zé)?，F(xiàn)將主要情況小結(jié)如下：

一、概況

我是在20**年8月份進(jìn)入aa公司從事公司內(nèi)務(wù)審計(jì)工作,，之前在事務(wù)所從事外部審計(jì)工作,。自aa公司內(nèi)審部成立以來，截止目前共開展了9個(gè)項(xiàng)目的審計(jì)工作，分別是：6項(xiàng)業(yè)務(wù)部門審計(jì),、2項(xiàng)職能部門審計(jì)及1項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì),。除了在我進(jìn)入公司之前就已開展完畢的兩個(gè)項(xiàng)目，我參與了其余7個(gè)項(xiàng)目的全程審計(jì),。

二,、具體工作

1、開展內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)部審計(jì)2項(xiàng),，分別對bb及c部門開展審計(jì),。①在對“bb”進(jìn)行審計(jì)時(shí)，由于bb是作為獨(dú)立法人存在且業(yè)務(wù)主要是面向市場上的散戶,，故我們進(jìn)行了較為全面的了解和檢查,。對于該項(xiàng)目，我們重點(diǎn)審計(jì)了合同 管理,、往來款,、存貨、費(fèi)用及資金支付審批等方面,。審計(jì)后提出相關(guān)建議10余條,。②在對“c部門”進(jìn)行審計(jì)時(shí)，我們重點(diǎn)關(guān)注了應(yīng)收款,、預(yù)付款情況,；焦炭業(yè)務(wù)采購環(huán)節(jié)直接按水分差量補(bǔ)水情況；融資業(yè)務(wù)及創(chuàng)元代理業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率等,。審計(jì)中我們對c部門焦炭業(yè)務(wù)因補(bǔ)水方式差異進(jìn)行了測試,，發(fā)現(xiàn)因補(bǔ)水計(jì)算方法的問題影響c部門20**年度利潤xx余萬，并從公司管理的角度提出了相關(guān)建議,。

2,、開展外貿(mào)業(yè)務(wù)部審計(jì)4項(xiàng)，分別是對進(jìn)出口c部,、進(jìn)出口d部,、進(jìn)出口e部及進(jìn)出口f部的審計(jì)。我參與了進(jìn)出口e部及進(jìn)出口f部的審計(jì),。在審計(jì)進(jìn)出口部門時(shí),，發(fā)現(xiàn)由于進(jìn)出口業(yè)務(wù)是以“貨權(quán)轉(zhuǎn)移書”作為客戶提貨的依據(jù)，而非以物流軟件中打印出的“貨物提單”作為客戶提貨依據(jù),，故相關(guān)人員并未對物流軟件數(shù)據(jù)的輸入引起足夠的重視,，導(dǎo)致物流軟件數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)普遍存在較大差異。在出具的審計(jì)報(bào)告中,，我們已建議相關(guān)的業(yè)務(wù)部,、物流單證部和會(huì)計(jì)部協(xié)商提出相應(yīng)的改進(jìn)措施,。

3、開展對公司職能部門的審計(jì)2項(xiàng),，分別是對辦公室及gg部的審計(jì),。通過對辦公室的審計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)辦公司目前階段存在的主要問題是對公司資產(chǎn)（特別是下屬子公司資產(chǎn)）的管理上存在缺陷,。審計(jì)后,，結(jié)合我們內(nèi)審部門提出的建議，辦公室出臺了“關(guān)于加強(qiáng)對各分子公司資產(chǎn)管理的通知”,。

4,、參與制定“內(nèi)審部崗位職責(zé) 及工作流程”。鑒于內(nèi)審部是公司20**年度新成立的部門,，故原先的sop流程中并未涉及內(nèi)務(wù)審計(jì)崗位,。為了完善內(nèi)審機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)今后內(nèi)審工作的開展及明確內(nèi)審部門工作職責(zé),，在20**年11月末12月初,，我們初步擬定了“內(nèi)審部崗位職責(zé)及工作流程”。

5,、參與制定“2016年度審計(jì)工作計(jì)劃”，并參與公司開展的“內(nèi)審部2016年工作計(jì)劃討論會(huì)”,。通過參與該計(jì)劃的制定與討論,，讓我更加了解了公司高層對于內(nèi)審部的定位及期望，同時(shí)明白公司內(nèi)審部門現(xiàn)階段的工作重心應(yīng)是“事后監(jiān)督”,。該計(jì)劃的最終確定,，為明年的審計(jì)工作指明了方向，也使我進(jìn)一步明確了明年的審計(jì)任務(wù)及審計(jì)方向,。通過上述工作的開展,，使我逐步地循序漸進(jìn)地了解并熟悉了公司的業(yè)務(wù)模式及操作流程。同時(shí),，通過上述審計(jì)項(xiàng)目的告一段落,，我發(fā)現(xiàn)有些問題是aa公司現(xiàn)階段各業(yè)務(wù)部門普遍存在的問題。如：

1,、公司各業(yè)務(wù)部財(cái)務(wù)專管員每個(gè)月都會(huì)寫財(cái)務(wù)分析報(bào)告,，分析報(bào)告中對往來款同時(shí)反映財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并對兩者差異進(jìn)行分析,。但我們發(fā)現(xiàn),，各部門普遍存在分析報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)均來自于財(cái)務(wù)專管員，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并非是由業(yè)務(wù)人員提供,，而是由專管員根據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)合了解到的實(shí)際貨物出入庫情況及發(fā)票情況倒軋,。上述操作導(dǎo)致財(cái)務(wù)分析報(bào)告中往來款業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的差異分析流于形式,，完全削弱了不相容職務(wù)（業(yè)務(wù)員和財(cái)務(wù)專管員）對同一數(shù)據(jù)相互監(jiān)督的功能。

2,、貨物的出入庫情況未能及時(shí)地錄入物流軟件系統(tǒng),，導(dǎo)致部分物流軟件中顯示有庫存的貨物實(shí)際上已銷售完畢；甚至出現(xiàn)個(gè)別物流軟件中顯示的貨物其實(shí)早已出售的情況只有當(dāng)事的業(yè)務(wù)員清楚,。試想,，若以后公司各部門之間可以交叉銷售貨物的話，很容易出現(xiàn)將已經(jīng)沒有實(shí)物而物流軟件上仍然掛賬的貨物售出,，這樣對公司的信譽(yù)會(huì)有怎樣的影響,？

三、工作體會(huì)

1,、內(nèi)審要樹立服務(wù)意識,。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計(jì)工作必須堅(jiān)持 監(jiān)督與服務(wù)并重，寓監(jiān)督與服務(wù)之中,。內(nèi)部審計(jì)歸根到底是一種內(nèi)部管理行為,，它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部

管理，為管理者服務(wù),。結(jié)合公司實(shí)際情況,，內(nèi)審工作的監(jiān)督、評價(jià),、控制職能都必須著眼于為公司的發(fā)展服務(wù),，把服務(wù)意識融于整個(gè)審計(jì)過程中，在做好監(jiān)督的同時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù),。

2,、領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高,，內(nèi)審工作就越有依靠,，發(fā)揮的作用也就越大。我們在認(rèn)真做好工作的同時(shí),，注重同分管領(lǐng)導(dǎo)及上級領(lǐng)導(dǎo)的交流,，不定期匯報(bào)工作情況，爭取領(lǐng)導(dǎo)的信任,，取得了領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的重視和大力支持,。公司領(lǐng)導(dǎo)對審計(jì)工作倍加關(guān)注，對審計(jì)的組織,、人員的調(diào)配予以大力支持,，對重大問題的定性與處理親自過問，對審計(jì)報(bào)告認(rèn)真批閱,，及時(shí)提出了整改意見和具體要求,，為審計(jì)工作的順利實(shí)施提供了有力保證,。

總之，經(jīng)過20**年的工作磨練,，我對aa公司已經(jīng)有了一定層面的了解,，為以后順利開展工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是,，隨著審計(jì)部門的逐漸完善,，以后的工作將面臨許多新的問題：被審計(jì)部門的相關(guān)人員未能很好地理解我們的內(nèi)審工作、審計(jì)工作需進(jìn)一步深入,、審計(jì)項(xiàng)目需更加具有針對性,，審計(jì)方法需進(jìn)一步改進(jìn)，審計(jì)力度需進(jìn)一步加強(qiáng)等,。面對 種種挑戰(zhàn),，在以后的工作中，我將在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下及與其他內(nèi)審人員的合作 中,，努力工作,、抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),、查找不足,，聯(lián)系aa公司的實(shí)際情況，并結(jié)合公司總經(jīng)理在內(nèi)審部門2016年年度工作計(jì)劃討論會(huì)上提出的內(nèi)審工作應(yīng)緊緊圍繞“針對性,、依據(jù)性,、時(shí)效性”等三性有序開展及現(xiàn)階段內(nèi)務(wù)審計(jì)工作重心應(yīng)放在對“執(zhí)行力”的檢查上的要求，努力使工作再上新臺階,！

審計(jì)人員工作總結(jié)

（二）

逝者如斯,，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計(jì)部已經(jīng)渡過了半年,，在這半年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程,。20**年8月是我從學(xué)校踏入社會(huì)的一個(gè)轉(zhuǎn)型期，在總行匆匆的培訓(xùn)后,，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上,，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個(gè)半年,，在營業(yè)部這個(gè)溫暖的大家庭里,，我忙碌而又充實(shí)，學(xué)到了很多的業(yè)務(wù)知識和道理,，這里就像我的一個(gè)家溫暖而甜蜜,，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗,。我以為我將會(huì)這里渡過1至2年的時(shí)間,，來學(xué)習(xí)和體會(huì),，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”,，而當(dāng)時(shí)的我也安心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作,。然而20**年1月11日，我接到了人事變動(dòng)的通知,，讓我到審計(jì)部報(bào)到,。當(dāng)時(shí)的我真的是茫然無措，審計(jì)對于我來說一直是一個(gè)神秘的職業(yè),，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼,，我反復(fù)的思量，一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決定,，必有這樣安排的道理,，這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任；另一方面,，從自身長遠(yuǎn)的發(fā)展審計(jì)工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多,。從此我便踏上了審計(jì)員的道路。

初入審計(jì)部,，我感到深深的茫然和挫敗,，僅憑我自己掌握的那一丁點(diǎn)個(gè)人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，作為一名內(nèi)審人員,，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項(xiàng)業(yè)務(wù),，然后才是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的把控。所幸的是,，審計(jì)部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼,，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí),，回到部門我就開始學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié),。每每遇到不懂的地方，我就主動(dòng)請教部門同事,，同事們也耐心細(xì)致的講解,。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個(gè)星期的時(shí)間我就開始參與審計(jì)工作了,，盡管開始之時(shí),，速度往往根本上團(tuán)隊(duì)的進(jìn)度，某些地方甚至還出現(xiàn)了一些問題,，同隊(duì)的同事總是耐心的等待和委婉的指正,，就是在這樣的情況下我一點(diǎn)點(diǎn)的開始成長。

到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計(jì)戰(zhàn)線的一員合格的員工,，能獨(dú)立的承擔(dān)一塊審計(jì)工作,，撰寫真實(shí)準(zhǔn)確的審計(jì)報(bào)告,。這半年來，我們對我們支行的信貸部,，公司業(yè)務(wù)部,，會(huì)計(jì)出納，2個(gè)一類網(wǎng)點(diǎn),，按月一次進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),，并按照上級提出的要求展開了多次專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見,，為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的巨艦保駕護(hù)航,。同時(shí)還按季對郵政的二類網(wǎng)點(diǎn)、代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了常規(guī)審計(jì),，我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點(diǎn)向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計(jì)意見書,，及時(shí)的把郵政網(wǎng)點(diǎn)存在的問題報(bào)告給郵政領(lǐng)導(dǎo)，并提出了合理的整改意見,。

審計(jì)部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),，也沒有實(shí)實(shí)在在的成績光環(huán)，我們默默的為支行付出,，唯一的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件,，確保企業(yè)的資金安全。同時(shí)我們的工作也有極少數(shù)人的不理解,，對于檢查存在的問題,，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時(shí)整改,。在檢查中,，有些問題屢犯不改，屢犯屢查,，不斷提出,，這不但增加了我們的工作負(fù)擔(dān)，也讓我們甚為憂心,。譬如,，郵政部分網(wǎng)點(diǎn)防尾隨門不關(guān)閉作業(yè),，每次我們提出這個(gè)問題,，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進(jìn)進(jìn)出出不方便,，說到頭還不是因?yàn)閱T工自身的隨意和懶惰形成習(xí)慣,，把習(xí)慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點(diǎn)殺人搶劫案,，最根本的一點(diǎn)還是因?yàn)闋I業(yè)員自身不執(zhí)行制度,，放尾隨門不關(guān)閉才讓歹毒有機(jī)可乘,，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點(diǎn)的員工能從沉痛中有所體會(huì)。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題,，比如,，交接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù)、臨時(shí)離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度,、單人臨柜現(xiàn)象,、日終不執(zhí)行互盤制度、保險(xiǎn)憑證不嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等,，都潛在巨大的隱患,，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和責(zé)任心。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度,，用小痛來消除劇痛的根源,。

對于目前的審計(jì)工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段,，還未真正做到內(nèi)審的需要,，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,，同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn)也會(huì)愈來愈巨大,，對我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高。在這半年我參加了多 次關(guān)于審計(jì)工作的培訓(xùn),，同時(shí)審計(jì)條線上的審計(jì)系統(tǒng)也在不斷的出臺,。電子稽查系統(tǒng)、信貸審計(jì)系統(tǒng),、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,，現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變,，所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度上,，對于新系統(tǒng)的運(yùn)用，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等,，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn),，唯一不斷的學(xué)習(xí)，才能適應(yīng)不斷升級的工作方法,，否則唯有被淘汰,。不驕傲不自滿，努力學(xué)習(xí)和創(chuàng)新,，不斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計(jì)工作的新鮮與活力,。審計(jì)為我打開了一扇挑戰(zhàn)的窗戶，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒有必要再做回答,。這半年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始,。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面,，人際交往技巧的缺乏,，都是我目前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個(gè)學(xué)習(xí)計(jì)劃,，每天花2個(gè)小時(shí)來補(bǔ)充自己在這些方面的不足,。我也明白自己不是缺少敢闖敢學(xué)的沖勁，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的決心,。自己最大的敵人永遠(yuǎn)都是自己,，我堅(jiān)信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己。半年的工作已經(jīng)結(jié)束,，新的工作才剛剛開始,，每一天都是一個(gè)全新的挑戰(zhàn)，我有信心在未來的審計(jì)工作中做得更好,。

審計(jì)人員工作總結(jié)

（三）

時(shí)光荏苒,，轉(zhuǎn)眼間已從事審計(jì)工作近三年。認(rèn)真回顧總結(jié)這充實(shí)而緊張的三年,，感受頗深,，所獲良多，現(xiàn)淺談幾點(diǎn)

心得體會(huì)

一,、完成“兩大轉(zhuǎn)變”

“兩大轉(zhuǎn)變”一是由社會(huì)在職人員向?qū)徲?jì)機(jī)關(guān)公務(wù)員的角色轉(zhuǎn)變。機(jī)關(guān)工作講原則講紀(jì)律,，重視做事的嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,；企業(yè)工作講成本講收益，重視做事的速度效率,。經(jīng)過公務(wù)員初任培訓(xùn),，多位老師從不同方面講述提點(diǎn)，以及一年的試用期后,，基本能全面適應(yīng)審計(jì)機(jī)關(guān)工作環(huán)境,，完成角色轉(zhuǎn)變。二是由非財(cái)務(wù)專業(yè)工作向?qū)徲?jì)專業(yè)工作的轉(zhuǎn)變,。首先需要按照審計(jì)署要求進(jìn)行知識結(jié)構(gòu)調(diào)整培訓(xùn),，系統(tǒng)學(xué)習(xí)審計(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué),、管理會(huì)計(jì)等課程,。不斷積累,，努力完善知識結(jié)構(gòu),，發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,，彌補(bǔ)審計(jì)專業(yè)知識不足。其次,，跟隨實(shí)務(wù)導(dǎo)師,，多參加審計(jì)項(xiàng)目，在實(shí)際工作中學(xué)習(xí)提高,。另外,，也是最重要的，需要自覺自主多渠道多元化學(xué)習(xí),。

二,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)篇三：xx銀行審計(jì)工作總結(jié) xx銀行審計(jì)工作總結(jié) xx分行結(jié)合《xxx》，進(jìn)一步完善審計(jì)工作制度和崗位責(zé)任制,，堅(jiān)持以業(yè)務(wù)經(jīng)營為中心,，以合規(guī)審計(jì)為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)為導(dǎo)向,，圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控,，努力加強(qiáng)我行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)謹(jǐn),、有序地開展審計(jì)工作,，不斷加強(qiáng)對我行內(nèi)控制度、基礎(chǔ)管理,、操作程序等方面的檢查督導(dǎo),，切實(shí)履行審計(jì)工作職責(zé)。

一,、主要工作

（一）積極開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)

為了提高案防和內(nèi)控制度執(zhí)行力,，規(guī)范我行柜面操作，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),，提高柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識,、加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，我行從四個(gè)方面入手控制運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),。一是成立以xx行長為組長,，綜合辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部,、零售部,、營業(yè)部正副總經(jīng)理為成員的柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組，從組織上得到保障,。二是定期組織員工學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,，特別是針對一線柜員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過案例講解重點(diǎn)加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平,。三是認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)檢查,，xx分行每個(gè)季度通過現(xiàn)場和調(diào)閱監(jiān)控的方式對營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)操作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)檢查，全年共查出xx個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，內(nèi)容涉及開戶,、結(jié)算、對賬,、安全等方面,，根據(jù)這些問題我們提出了整改建議，并督促網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改落實(shí),。四是強(qiáng)化處罰力度,，依據(jù)檢查出的問題，我行共對xx人次進(jìn)行積分處理,，并罰款xx元,。

（二）積極參加總行的審計(jì)活動(dòng)

一是積極配合總行的審計(jì)工作，服從總行統(tǒng)一安排,，派專人協(xié)助總行審計(jì)小組對xxx的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),。二是積極參加總行組織的審計(jì)培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)不斷提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能,，為明年審計(jì)工作全面開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。

（三）積極推動(dòng)審計(jì)問題整改

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,，強(qiáng)化整改意識,。布置安排對xx年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任,，制定切實(shí)可行的措施,；強(qiáng)化整改意識，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患,，堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。

2、精心組織,，確保整改實(shí)效,。安排專人對所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況,；并要求各部門將自查情況,、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,，組織人員進(jìn)行了再檢查,。

3,、強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施,。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰,。

4,、嚴(yán)格督促,，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個(gè)別未整改到位的問題,，督促制定下一步具體整改措施,。

二、存在的主要問題

一是審計(jì)力量與審計(jì)任務(wù)不相適應(yīng),，審計(jì)質(zhì)量難保證,，在大部分情況下，審計(jì)人員因?qū)I(yè)水平限制而無法獨(dú)擋一面的承擔(dān)審計(jì)工作任務(wù),。二是未能更多關(guān)注審計(jì)對象對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況,，整改措施未得到完全的落實(shí)。三是工作

交叉重復(fù),，在不必要的工作上,，耗費(fèi)了大量精力和人力，降低了審計(jì)效率,。

三,、xx年的工作目標(biāo)、措施,。

（一）加強(qiáng)完善制度建設(shè),，夯實(shí)審計(jì)基礎(chǔ)管理。

1,、健全和完善審計(jì)制度,，確保我行審計(jì)工作扎實(shí)、有序開展,。根據(jù)總行審計(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法,、制度、規(guī)程,，結(jié)合分行實(shí)際,，進(jìn)一步完善分行審計(jì)工作制度、健全審計(jì)人員管理辦法,、規(guī)范審計(jì)工作流程,、整理審計(jì)項(xiàng)目檔案等,。

2、配合總行做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)的推進(jìn)工作,。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實(shí)施規(guī)劃,，xx年推進(jìn)審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)，按照總行的相關(guān)要求積極配合,，做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)各項(xiàng)工作,。

（二）加大審計(jì)隊(duì)伍的建設(shè)，進(jìn)一步提升專業(yè)水平,。 加強(qiáng)審計(jì)人員的培訓(xùn)工作,，提高審計(jì)制度的運(yùn)用能力和實(shí)踐操作能力，進(jìn)一步提升審計(jì)人員的專業(yè)水平,。一是日常學(xué)習(xí),。要求審計(jì)人員每周不少于一次、一次不少于兩個(gè)小時(shí),，學(xué)習(xí)各條線規(guī)章制度,、操作規(guī)程并做好學(xué)習(xí)記錄。二是集中培訓(xùn),。積極安排審計(jì)人員參與總行組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)培訓(xùn),，以及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)教育，不斷提高我行審計(jì)人員的工作理論知識,。三是組織審計(jì)人員到審計(jì)管理水平高的兄弟分行學(xué)習(xí)交流,，從而提高自身的管理和專業(yè)水平。

（三）加強(qiáng)審計(jì)檢查,，抓好督查問責(zé),，提高風(fēng)控水平。

1,、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)的檢查,，進(jìn)一步促進(jìn)全員自覺依法合規(guī)從事經(jīng)營管理和辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，將違規(guī)違紀(jì)概率降到最低水平,，杜絕各類案件的發(fā)生,。根據(jù)總行審計(jì)部要求，結(jié)合我行實(shí)際,，一是每季組織開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)突擊檢查,，網(wǎng)點(diǎn)檢查面達(dá)到100%，重點(diǎn)加強(qiáng)簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查,，把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風(fēng)險(xiǎn)作為防控重點(diǎn),，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、營業(yè)經(jīng)理是否按規(guī)定頻率進(jìn)行查庫,，庫存是否額限管理等,；要密切防控重點(diǎn)領(lǐng)域和人員的案件風(fēng)險(xiǎn),，突出反洗錢、銀企對賬,、業(yè)務(wù)授權(quán),、臨時(shí)離崗、上門收款,、注冊資金,、強(qiáng)制休假、安保等內(nèi)控制度落實(shí)情況的檢查,。二是每季度深入推行信貸業(yè)務(wù)的檢查,，以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行,、敞口銀承,、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點(diǎn),，抽取一定比例深入借款人企業(yè)進(jìn)行實(shí)地檢查,，提高檢查質(zhì)量和效果,。

2,、做好經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),。根據(jù)分行人力資源下達(dá)的調(diào)令,，及時(shí)組織完成對支行,、分行重要部室負(fù)責(zé)人及重要崗位人員的履職情況進(jìn)行審計(jì),，加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度,，實(shí)現(xiàn)真實(shí),、合法,、效益,、責(zé)任審計(jì)并重的要求，考核審計(jì)人工作績效,，以促進(jìn)我行干部員工勤政廉潔,，全面履職，加強(qiáng)和改善經(jīng)營管理,；堅(jiān)持原則,，實(shí)事求是，對審計(jì)對象任職期間的經(jīng)營行為和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行客觀,、公正的評價(jià),。

3、加強(qiáng)對新建網(wǎng)點(diǎn)基建項(xiàng)目的審計(jì),。根據(jù)總行財(cái)務(wù)制度及相關(guān)規(guī)定,，主要突出有未按規(guī)定公開招投標(biāo)，資金的使用是否真實(shí),、合理,，設(shè)備的采購是否進(jìn)行市場詢價(jià)等方面審查網(wǎng)點(diǎn)建設(shè),；對專業(yè)性較強(qiáng)的建設(shè)項(xiàng)目，聘請外部審計(jì)單位對其進(jìn)行階段性審計(jì),。

4,、抓好督查問責(zé)。通過審計(jì)檢查反映存在的問題,，實(shí)施有效監(jiān)督,，形成有針對性的審計(jì)結(jié)論，提出事后完善的具

體意見和建議,。篇四：銀行內(nèi)審部個(gè)人總結(jié) 這一年來,，我能夠熱衷本職工作，嚴(yán)格要求自己,，擺正工作位置,，時(shí)刻保持 “ 謙虛 ”、“ 謹(jǐn)慎 ”,、“ 律己 ” 的態(tài)度,，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和同事們的幫助支持下，勤奮學(xué)習(xí),，努

力提高自我,，勤奮工作，履行好崗位職責(zé),，得到了領(lǐng)導(dǎo)和前輩們的肯定?，F(xiàn)將一年來的學(xué)習(xí)、工作情況作如下簡要個(gè)人工作總結(jié)：

一,、強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

作為不是審計(jì)專業(yè)畢業(yè),，對審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多,。因而只有不斷加強(qiáng)

學(xué)習(xí)，積累充實(shí)自己,，才能更好的進(jìn)入角色,，做好工作。

一是加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí),，認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和 貫徹黨和國家制定的各項(xiàng)路線、方針,、政策,，保持政治上的清醒和堅(jiān)定。堅(jiān)定為人民服務(wù)的信念,。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，虛心向前輩學(xué)習(xí),，一年來，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,，我對工

程審計(jì)有了更深層的認(rèn)識,。

二、創(chuàng)新思維,，不斷改善工作方式,。本人主要負(fù)責(zé)審計(jì)資料管理和檔案保管。自從我接

手工作后,，充分利用計(jì)算機(jī)維護(hù)檔案管理,，使檔案的保管、查詢都方便快捷,。同時(shí)還擬稿

了《審計(jì)檔案管理規(guī)范》,、《審計(jì)臺賬管理操作程序》等流程文件，進(jìn)一步規(guī)范了審計(jì)檔案管

理和建立了審計(jì)臺賬,，為后續(xù)審計(jì)提供了充分的依據(jù),。

三、拓寬工作領(lǐng)域,，積極參加流程銀行建設(shè),。今年初,，很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流

程銀行改革籌備小組,。在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式,，按時(shí)按量完

成了部門的崗位說明書編寫,、流程化文件編寫以及精細(xì)化工作手冊編寫。通過上述一系列做法,，稽核工作得到了有效的開展,，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞,，防

患未然,。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進(jìn)工作方法，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量,，爭取更好成績,。

對于目前的審計(jì)工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段,，還未真正做到內(nèi)審的需要,，隨著

我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,，同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn)

也會(huì)愈來愈巨大,，對我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高,。信貸審計(jì)系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,，現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng),，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習(xí)的知識

不只停留在制度上,，對于新系統(tǒng)的運(yùn)用,，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等，對于我們來說都是一次全

新的挑戰(zhàn),，唯一不斷的學(xué)習(xí),，才能適應(yīng)。篇五：公司2015年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和2016年度工作計(jì)劃

公司2015年度

內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和2016年度工作計(jì)劃 2015年,，**********公司審計(jì)部圍繞公司“*****”年度發(fā)展主題,，結(jié)合部門年度目標(biāo)，認(rèn)真履行了部門職責(zé),，卓有成效地開展了各項(xiàng)工作,，為公司持續(xù)健康發(fā)展提供了有力保障。現(xiàn)將2015年工作及2016年計(jì)劃情況報(bào)告如下：

一,、2015年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)

（一）2015年審計(jì)基礎(chǔ)工作情況,。 2015年，審計(jì)部在機(jī)構(gòu)設(shè)置,、人員配備,、制度建設(shè)等基礎(chǔ)工作方面發(fā)生較大變化。1.機(jī)構(gòu)設(shè)置,。

公司成立審計(jì)部,，主要職責(zé)為負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)與管理,，開展對所屬各單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),、專項(xiàng)審計(jì)和調(diào)查。公司內(nèi)部審計(jì)工作由審計(jì)部統(tǒng)一負(fù)責(zé),，下屬平臺單位不再保留審計(jì)職能,。2.人員配備。

人員編制為***人,，其中審計(jì)部主任1人,、審計(jì)處4人、風(fēng)險(xiǎn)管理處3人,。本年招聘********,，目前在職***人。3.制度建設(shè)。

審計(jì)部對已有25個(gè)制度程序進(jìn)行梳理,，重新修訂印發(fā)了《公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)管理辦法》等制度文件,，制定了《財(cái)務(wù)收支審計(jì)工作程序》、《全面風(fēng)險(xiǎn)管理程序》等程序文件,。4.工作組織運(yùn)行模式,。

審計(jì)部根據(jù)年度審計(jì)計(jì)劃組織審計(jì)小組，并根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目的具體工作量和復(fù)雜性,，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)咨詢專家協(xié)助開展現(xiàn)場審計(jì)工作,。

（二）2015年度審計(jì)工作開展情況。

截至2015年12月底,，已完成現(xiàn)場審計(jì)項(xiàng)目***項(xiàng),，完成年度計(jì)劃***%。目前,，已有***個(gè)項(xiàng)目形成審計(jì)報(bào)告,，審計(jì)資產(chǎn)總額****億元，挽回各類損失****萬元,，節(jié)約各類開支****萬元,，清退個(gè)人不當(dāng)?shù)美?**萬元。****主要實(shí)施的審計(jì)及各類專項(xiàng)檢查項(xiàng)目包括： 1.財(cái)務(wù)收支審計(jì),。*截至2015年12月底,，審計(jì)部已完成對****、****公司,、****公司,、****項(xiàng)目部、****等10個(gè)項(xiàng)目部的財(cái)務(wù)收支審計(jì),，加強(qiáng)了對被審計(jì)單位財(cái)務(wù)收支合法性,、會(huì)計(jì)信息真實(shí)性和準(zhǔn)確性的檢查監(jiān)督，促進(jìn)了會(huì)計(jì)核算工作的規(guī)范化,，提高了財(cái)經(jīng)法紀(jì)執(zhí)行力，防范了舞弊風(fēng)險(xiǎn),。2.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),。

審計(jì)部根據(jù)公司人力資源部委托，開展了對****公司,、******等7個(gè)單位原主要負(fù)責(zé)人的離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),，完成了1項(xiàng)任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對所屬單位領(lǐng)導(dǎo)人員任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況作出了客觀評價(jià),，發(fā)揮了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè),、加強(qiáng)權(quán)力制約與監(jiān)督、完善被審計(jì)單位內(nèi)控制度等方面的作用。3.其他專項(xiàng)審計(jì)及檢查,。

*********

（三）2015年度審計(jì)工作亮點(diǎn)和創(chuàng)新,。 2015年，審計(jì)部結(jié)合部門年度目標(biāo),，認(rèn)真對待每項(xiàng)審計(jì)任務(wù),，注重審前準(zhǔn)備、資源和計(jì)劃的平衡及審計(jì)效果,，不斷加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍鍛煉,，提升了審計(jì)工作質(zhì)量。1.重視審前調(diào)查工作,。******,。2.實(shí)現(xiàn)“*****”。

審計(jì)部*將*對同一單位審計(jì)的“*****”,，提高了審計(jì)效率,、避免對同一單位重復(fù)審計(jì)。3.加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè),，全面提高綜合素質(zhì),。******。

4.拓展審計(jì)范圍,。

審計(jì)部加強(qiáng)對權(quán)力集中,、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管,，把被審計(jì)單位“三重一大”決策制度執(zhí)行,、招投標(biāo)程序執(zhí)行、分包采購等經(jīng)營行為規(guī)范性納入必審范圍,，提高公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,。5.加強(qiáng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)。

建立了審計(jì)問題清單,，定期將審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行匯總歸類,，對要求立行立改的問題，要求整改的時(shí)間期限,，需要持續(xù)整改的,，明確整改要求，發(fā)揮審計(jì)消除隱患,，堵塞漏洞,，完善內(nèi)部控制體系的作用。

（四）存在的問題及改進(jìn)措施,。 1.本年已完成審計(jì)項(xiàng)目22個(gè),，與上年度相比，增長37%，在審計(jì)項(xiàng)目數(shù)量,、審計(jì)效率與審計(jì)質(zhì)量等方面都有較大程度

提升,，但對照*****公司審計(jì)部要求，仍存在較大差距,。如要完成集團(tuán)公司“******”的任務(wù),，本年應(yīng)達(dá)到30%以上，實(shí)際本年度財(cái)務(wù)收支審計(jì)覆蓋率為15.87%,。審計(jì)部計(jì)劃2016年加強(qiáng)財(cái)務(wù)收支審計(jì),，使覆蓋率累計(jì)達(dá)到60%-70%，為2017年完成集團(tuán)公司“*****”的任務(wù)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。2.審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題雖多,，但深度不夠，且相同問題在不同的單位重復(fù)發(fā)生,，缺少對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的系統(tǒng)分析,、總結(jié)和反饋，對被審單位和其他相關(guān)單位的警示和促進(jìn)作用效果減弱,，審計(jì)整改和審計(jì)成果運(yùn)用有待加強(qiáng),。***** 3.審計(jì)部人員總數(shù)雖有所增加，*****審計(jì)隊(duì)伍整體素質(zhì)有待提高,。審計(jì)隊(duì)伍缺乏工程造價(jià)方面的專業(yè)人員,，****2016年，審計(jì)部將繼續(xù)加強(qiáng)審計(jì)人員培訓(xùn),，拓寬在崗人員知識面,，提高綜合能力，使其具備獨(dú)立開展審計(jì)任務(wù)的能力,。

二,、2016年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃

（一）2016年內(nèi)部審計(jì)工作思路。

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),，2016年經(jīng)濟(jì)下行壓力預(yù)計(jì)會(huì)繼續(xù)增大,，投資增速放緩，對*****業(yè)負(fù)面影響較大,，公司面臨經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)將增大,，公司對****風(fēng)險(xiǎn)的*****也會(huì)增加。同時(shí),，集團(tuán)公司繼續(xù)推進(jìn)實(shí)現(xiàn)“****”的審計(jì)目標(biāo)。

面對新的任務(wù)和要求,，審計(jì)部2016年的工作思路是：*****,，關(guān)注公司經(jīng)營管理全過程，加強(qiáng)對權(quán)力集中、資金密集,、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管,，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的全過程跟蹤，及時(shí)揭示風(fēng)險(xiǎn),，消除隱患,，堵塞漏洞，完善內(nèi)部控制體系,，提高公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,。

審計(jì)部科學(xué)制定審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，2016年安排審計(jì)項(xiàng)目25個(gè),，比2015年增加14%,。********的要求，強(qiáng)化財(cái)務(wù)收支審計(jì),，財(cái)務(wù)收支審計(jì)占總計(jì)劃的64%,。

審計(jì)部根據(jù)審計(jì)計(jì)劃，*****和效果,進(jìn)一步發(fā)揮審計(jì)對促進(jìn)穩(wěn)增長政策貫徹落實(shí)的保障作用,。

（二）2016年審計(jì)工作計(jì)劃,。 1.審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃。2016年安排審計(jì)項(xiàng)目25個(gè),，其中：****,、核電和核工程項(xiàng)目部，以及結(jié)合經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)開展的財(cái)務(wù)收支審計(jì),；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)4個(gè),，其中已明確被審計(jì)單位的離任審計(jì)項(xiàng)目2個(gè)，另2個(gè)計(jì)劃從任********年2個(gè)預(yù)計(jì)竣工的基本建設(shè)項(xiàng)目開展竣工決算審計(jì),；經(jīng)濟(jì)效益*******計(jì)調(diào)查1個(gè),。

2.審計(jì)項(xiàng)目組織實(shí)施。2016年每月******目,，審計(jì)任務(wù)比較繁重,。在審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施上，仍以自組審計(jì)小組為主,；基本建設(shè)項(xiàng)目竣工決算審計(jì)擬聘請具備資質(zhì)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)完成,；按照成本效率原則，堅(jiān)持“********效”,，按被審計(jì)單位所處地域集中審計(jì),。為提升審計(jì)工作質(zhì)量，應(yīng)做好審前調(diào)查工作,，結(jié)合實(shí)際編制審計(jì)方案,，注重在全面審計(jì)的前提下突出審計(jì)工作重點(diǎn),；提高審計(jì)工作底稿的完整性、審計(jì)*****反饋,，拓寬審計(jì)成果利用渠道,，督促整改落實(shí)到位。3.制度建設(shè),。

銀行內(nèi)審個(gè)人工作總結(jié)篇四

這一年來,，我能夠熱衷本職工作，嚴(yán)格要求自己,，擺正工作位置,，時(shí)刻保持 “ 謙虛 ”、“ 謹(jǐn)慎 ”,、“ 律己 ” 的態(tài)度,，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和同事們的幫助支持下，勤奮學(xué)習(xí),，努

力提高自我,，勤奮工作，履行好崗位職責(zé),，得到了領(lǐng)導(dǎo)和前輩們的肯定?，F(xiàn)將一年來的學(xué)習(xí)、工作情況作如下簡要個(gè)人工作總結(jié)：

一,、強(qiáng)化理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

作為不是審計(jì)專業(yè)畢業(yè),，對審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多,。因而只有不斷加強(qiáng)

學(xué)習(xí)，積累充實(shí)自己,，才能更好的進(jìn)入角色,，做好工作。

一是加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí),，認(rèn)真學(xué)習(xí)鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想,，認(rèn)真學(xué)習(xí)和

貫徹黨和國家制定的各項(xiàng)路線、方針,、政策,，保持政治上的清醒和堅(jiān)定。堅(jiān)定為人民服務(wù)的信念,。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，虛心向前輩學(xué)習(xí)，一年來,，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,，我對工

程審計(jì)有了更深層的認(rèn)識,。

二,、創(chuàng)新思維,，不斷改善工作方式。本人主要負(fù)責(zé)審計(jì)資料管理和檔案保管,。自從我接

手工作后,，充分利用計(jì)算機(jī)維護(hù)檔案管理，使檔案的保管,、查詢都方便快捷,。同時(shí)還擬稿

了《審計(jì)檔案管理規(guī)范》、《審計(jì)臺賬管理操作程序》等流程文件,，進(jìn)一步規(guī)范了審計(jì)檔案管

理和建立了審計(jì)臺賬,，為后續(xù)審計(jì)提供了充分的依據(jù)。

三,、

程銀行改革籌備小組,。在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式,，按時(shí)按量完

成了部門的崗位說明書編寫,、流程化文件編寫以及精細(xì)化工作手冊編寫。通過上述一系列做法,，稽核工作得到了有效的開展,，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞,，防

患未然,。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進(jìn)工作方法，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量,，爭取更好成績,。

對于目前的審計(jì)工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段,，還未真正做到內(nèi)審的需要,，隨著

我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然,，同時(shí)我們面臨的挑戰(zhàn)

也會(huì)愈來愈巨大,，對我們自身素質(zhì)的要求也會(huì)越來越高。信貸審計(jì)系統(tǒng),、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線,，現(xiàn)在又即將推出一個(gè)全新的審計(jì)系統(tǒng),，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習(xí)的知識

不只停留在制度上,，對于新系統(tǒng)的運(yùn)用,，新工作方法的實(shí)應(yīng)等等，對于我們來說都是一次全

新的挑戰(zhàn),，唯一不斷的學(xué)習(xí),，才能適應(yīng)。