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浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇一

目錄

1股權(quán)托管的含義....................2

1.1股權(quán)托管的理論意義.................2

1.2股權(quán)托管的現(xiàn)實(shí)意義.................2

1.3 股權(quán)托管的必要性...............3

2開(kāi)展股權(quán)登記托管率低的問(wèn)題............3

2.1托管機(jī)構(gòu)自身問(wèn)題..............4

2.2企業(yè)自身問(wèn)題...............4

2.3如何解決股權(quán)托管問(wèn)題.............5

3開(kāi)展股權(quán)登記托管的工作思路及建議..............5

3.1非上市公司股權(quán)托管的好處............6

3.2 非上市公司股權(quán)缺乏監(jiān)管的弊端.............7 結(jié)論................錯(cuò)誤！未定義書(shū)簽,。

1股權(quán)托管的含義

股權(quán)登記托管是指股權(quán)托管機(jī)構(gòu)作為具有普遍社會(huì)公信力的獨(dú)立主體,，按照政府規(guī)定，接受非上市股份有限公司（包括定向募集設(shè)立的股份公司,、股份合作制企業(yè),、內(nèi)部員工持股或企業(yè)經(jīng)營(yíng)者持股的有限責(zé)任公司）的委托，依法從事股權(quán)登記和股權(quán)管理的工作過(guò)程,。非上市股份有限公司股權(quán)登記托管的業(yè)務(wù)內(nèi)容包括：股權(quán)初始登記,、股權(quán)變更登記、股權(quán)注銷登記,、股權(quán)質(zhì)押登記,、激勵(lì)期權(quán)登記、股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)登記,、股權(quán)（含國(guó)有產(chǎn)權(quán)）交易鑒證,、代理權(quán)益分派、股權(quán)資料查詢,、出具股權(quán)證明書(shū),、企業(yè)信息披露以及股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

1.1股權(quán)托管的理論意義

改革開(kāi)放30多年來(lái),，我國(guó)的中小企業(yè)得到了迅速的發(fā)展,。為了加強(qiáng)對(duì)非上市股份有限公司股權(quán)的管理，有必要對(duì)非上市股份有限公司集中登記,。這有利于構(gòu)筑多層次資本市場(chǎng),，擴(kuò)大企業(yè)知名度和公信力，還拓寬了企業(yè)投融資渠道,，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和金融資本融合,，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)新和流動(dòng)。中小企業(yè)股權(quán)集中登記,，有利于建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),，降低財(cái)務(wù)成本,，提高管理水平，提高經(jīng)濟(jì)效益,，促進(jìn)以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),，為推動(dòng)非上市公司股份上市流通和進(jìn)入otc市場(chǎng)交易打下基礎(chǔ)。非上市公司的股權(quán)集中登記的好處是權(quán)責(zé)明確,、積極穩(wěn)妥,、統(tǒng)一部署、分批實(shí)施,，在制度上必須要重視宏觀和細(xì)節(jié)各方面的把我設(shè)計(jì),。

股權(quán)登記托管兼具社會(huì)性和民事性雙重職能，從社會(huì)性職能看,，它是股權(quán)托管機(jī)構(gòu)代替政府對(duì)股份有限公司及初級(jí)形態(tài)的資本市場(chǎng)行使社會(huì)管理職責(zé),；從民事性職能看，它是股權(quán)托管機(jī)構(gòu)和股份有限公司兩個(gè)平等主體之間的民事法律行為,。

1.2股權(quán)托管的現(xiàn)實(shí)意義

股權(quán)登記托管對(duì)非上市股份有限公司的現(xiàn)實(shí)意義,，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、企業(yè)進(jìn)行股權(quán)登記托管后,，具有公示力和公信力,。企業(yè)一方面能夠

取得投資人和合作人的信任，開(kāi)展權(quán)益融資或其它業(yè)務(wù)合作,；另一方面,，還能夠提高債權(quán)人對(duì)公司的信賴，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和股東的間接融資,，如股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保,、股權(quán)質(zhì)押貸款等。

2,、企業(yè)進(jìn)行股權(quán)登記托管后,，可利用產(chǎn)交所股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓服務(wù)的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)的流動(dòng),，促進(jìn)公司資本運(yùn)作業(yè)務(wù)的開(kāi)展,，實(shí)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值。

3,、企業(yè)通過(guò)股權(quán)登記托管,，可以利用托管機(jī)構(gòu)的信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)、信息匯編處理,、資源整合的專業(yè)能力和公信力,，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略。如企業(yè)購(gòu)并、股權(quán)置換,、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等,。

4、企業(yè)通過(guò)股權(quán)登記托管,，可以協(xié)調(diào)和仲裁員工與企業(yè)之間的利益沖突,，消除員工對(duì)企業(yè)能否兌現(xiàn)職工股權(quán)權(quán)益的擔(dān)心，有利于員工持股,、員工期權(quán)等現(xiàn)代企業(yè)管理制度的實(shí)施,。

5、企業(yè)進(jìn)行股權(quán)登記托管,，托管機(jī)構(gòu)將承擔(dān)股權(quán)的管理責(zé)任,，企業(yè)從而實(shí)現(xiàn)了公司股權(quán)管理的規(guī)范性。一方面,，提高了企業(yè)管理層次,，達(dá)到了擬上市公司的管理要求,，為企業(yè)上市創(chuàng)造了必要的條件,；另一方面，股權(quán)托管可以清理和理順企業(yè)股權(quán)關(guān)系,，優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu),；更加重要的是，可以維護(hù)中小股東的權(quán)益,，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè),，全面提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)素質(zhì)。

1.3 股權(quán)托管的必要性

規(guī)范開(kāi)展非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司股權(quán)登記托管,、轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押融資工作,，建立一個(gè)規(guī)范、公開(kāi)的市場(chǎng)平臺(tái),，加強(qiáng)股權(quán)監(jiān)督管理,，有利于構(gòu)筑多層次資本市場(chǎng)體系，拓寬企業(yè)投融資渠道,，規(guī)范股權(quán)管理,，維護(hù)股東利益，防范投機(jī)風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)資本運(yùn)作,，實(shí)現(xiàn)全市經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)、快速,、健康發(fā)展,。

2開(kāi)展股權(quán)登記托管率低的問(wèn)題

公股權(quán)實(shí)行第三方托管，是非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資的前提,。過(guò)去銀行

之所以不辦理非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù),，主要因素就是非上市公司的股權(quán)沒(méi)有像上市公司那樣實(shí)行第三方托管,，也無(wú)政府管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記手續(xù)?！段餀?quán)法》第二百二十六條規(guī)定：“以其他股權(quán)出質(zhì)的,，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立?！笔状蚊鞔_了辦理非上市公司股權(quán)出質(zhì)登記的政府職能部門(mén)為工商行政管理部門(mén),，這就要求工商部門(mén)必須擁有非上市公司所有股東的登記信息，才能對(duì)申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)登記的股東材料信息的真實(shí)性進(jìn)行審核,。但是目前工商行政管理部門(mén)辦理非上市公司注冊(cè)登記時(shí),，一般只登記公司前三位股東，其他股東只是備案,。若登記所有股東的信息,，工商部門(mén)的登記工作量將增加幾十倍，還需投入巨資建立龐大的股東管理信息庫(kù),。這都超出了工商部門(mén)人力和財(cái)力的許可,。因此必須依托股權(quán)登記托管專業(yè)機(jī)構(gòu)托管的非上市公司股權(quán)信息平臺(tái)，為工商部門(mén)辦理非上市公司的股權(quán)質(zhì)登記提供依據(jù),。

2.1托管機(jī)構(gòu)自身問(wèn)題

目前,，股權(quán)托管是一個(gè)全新的領(lǐng)域，它需要社會(huì)各界的關(guān)心和扶持,。對(duì)此有關(guān)專家建議,，股權(quán)托管交易所應(yīng)當(dāng)樹(shù)立誠(chéng)信形象，讓服務(wù)對(duì)象滿意,，以企業(yè)改制為先導(dǎo),，以股權(quán)托管為基礎(chǔ)，以企業(yè)融資為目標(biāo),，全力做好非上市股份公司的股權(quán)托管服務(wù),，為股權(quán)托管的順利推進(jìn)開(kāi)個(gè)好頭。一方面要建立好完善配套服務(wù)和有關(guān)研發(fā),、使用配套電子登記,、查詢系統(tǒng)，讓股權(quán)登記托管為適應(yīng)大規(guī)模無(wú)紙化交易需要的平臺(tái),。另一方面,，由于尚未出臺(tái)關(guān)于非上市股份公司股權(quán)管理的政策文件，還希望能通過(guò)有關(guān)部門(mén)和政府積極支持,，指定專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織,、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)。股權(quán)托管會(huì)像很多新生事物一樣存在諸多困難,，社會(huì)各界應(yīng)當(dāng)勉力為其創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境,，共同呵護(hù)股權(quán)托管的健康成長(zhǎng)。

2.2企業(yè)自身問(wèn)題

眾所周知,，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的重要平臺(tái),，規(guī)范股權(quán)管理是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)公開(kāi)、公正,、公平流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)和前提?，F(xiàn)行的《公司法》規(guī)定的股東名冊(cè)制度，本質(zhì)上是一種信用制度,，其操作環(huán)境取決于公司必須嚴(yán)

格依法運(yùn)行,。但現(xiàn)在的情況是，大多數(shù)企業(yè)法律意識(shí)不強(qiáng),，即使建立起股東名冊(cè),，也缺乏聯(lián)網(wǎng)、發(fā)布,、查詢的公示條件,。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓等流轉(zhuǎn)行為以及股權(quán)質(zhì)押等融資行為，對(duì)股東名冊(cè)的管理提出了很高的要求,，一旦股東名冊(cè)的公信力,、公示力不足,，企業(yè)的股權(quán)流轉(zhuǎn)以及融資行為必然受到限制,。這已成為當(dāng)前非上市股份公司融資中的一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

2.3如何解決股權(quán)托管問(wèn)題

雖然“托管”具有“委托代理”的意思,，但是由于它源于《公司法》規(guī)定的“公司股東名冊(cè)”義務(wù),，各地政府就有權(quán)力要求所有當(dāng)?shù)刈?cè)的未上市股份有限公司進(jìn)入股權(quán)托管登記中心強(qiáng)制托管。否則,，工商部門(mén)可以不予以年檢通過(guò),，甚至無(wú)法設(shè)立新的非上市股份有限公司等。該制度設(shè)立目的是依靠國(guó)家的強(qiáng)制力保證所有的非上市股份有限公司都被納入股權(quán)登記托管的體系中來(lái),，從而最大限度的規(guī)范股權(quán)交易市場(chǎng),。

非上市公司股權(quán)管理不規(guī)范，股東信息登記不全或失真是當(dāng)前大多數(shù)非上市公司不能進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資的主要障礙,。因此,，要真正使股權(quán)質(zhì)押融資成為非上市公司融資的新渠道，國(guó)家有關(guān)部門(mén)必須出臺(tái)規(guī)章,，實(shí)行強(qiáng)制登記托管制度,，規(guī)定非上市公司股權(quán)必須交由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中托管。非上市公司股權(quán)實(shí)行第三方托管，既有利于規(guī)范非上市公司股權(quán)的管理,，使非上市公司股權(quán)質(zhì)押融資有了基礎(chǔ),，也有利于保護(hù)股東權(quán)益，又為非上市公司股權(quán)流動(dòng)和上市交易尊定了基礎(chǔ),。同時(shí),，應(yīng)整頓、規(guī)范股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu),，統(tǒng)一股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則,，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，為非上市公司提供安全,、高效,、周到的專業(yè)服務(wù)。

3開(kāi)展股權(quán)登記托管的工作思路及建議

股權(quán)是資本的范疇,，資本的屬性是流動(dòng),。股權(quán)只有在流動(dòng)中才能體現(xiàn)價(jià)值，才能激活各類要素資本,。具體建議如下：

1,、取得政府支持。要從政策上,、程序上加強(qiáng)推進(jìn)股權(quán)集中登記托管和掛牌交易工作力度,，要求凡在本市依法設(shè)立的非上市股份有限公司、有限

責(zé)任公司股權(quán),，都應(yīng)集中到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理登記托管手續(xù),。

2、強(qiáng)化部門(mén)協(xié)調(diào),。與工商,、金融辦、國(guó)資監(jiān)管,、稅務(wù)等部門(mén)達(dá)成共識(shí),，聯(lián)合協(xié)作，首先對(duì)全市非上市股份有限公司,、有限責(zé)任公司情況進(jìn)行摸底統(tǒng)計(jì),，掌握相關(guān)數(shù)據(jù)；二是從企業(yè)年檢,、股權(quán)變更,、稅務(wù)登記、公司上市等各個(gè)環(huán)節(jié)監(jiān)督把關(guān),，共同推進(jìn)股權(quán)登記托管工作的順利進(jìn)行,。

3,、學(xué)習(xí)外地經(jīng)驗(yàn)。偕同相關(guān)部門(mén)到此類業(yè)務(wù)開(kāi)展較好的省市（天津,、長(zhǎng)春）等地學(xué)習(xí)調(diào)研,，積極探索開(kāi)展股權(quán)集中登記托管和掛牌交易的有效形式。

4,、拓展衍生服務(wù),。股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)在免費(fèi)做好公司制企業(yè)股權(quán)的初始登記、變更登記,、注銷登記,、質(zhì)押登記的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和實(shí)際需要,，為非上市公司及其股東提供信息發(fā)布,、分紅派息、股權(quán)查詢,、股權(quán)證明,、股權(quán)掛失、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股權(quán)融資等股權(quán)托管相關(guān)服務(wù),。

5,、參與分紅派息。結(jié)合稅收政策,，爭(zhēng)取稅務(wù)部門(mén)支持,，從開(kāi)辟稅源，增加財(cái)稅收入方面入手,，探討對(duì)非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司代扣個(gè)人紅利所得稅的可行性,，在建設(shè)完善本市股權(quán)登記托管制度體系的同時(shí)，增加對(duì)財(cái)政的回報(bào),。

3.1非上市公司股權(quán)托管的好處

一是政府部門(mén)通過(guò)股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)可以監(jiān)管國(guó)有或國(guó)有參股企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理狀況,，防止國(guó)有資產(chǎn)流失,。

二是在政府監(jiān)管下,，規(guī)范對(duì)非上市股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)管理，促進(jìn)股份制企業(yè)健康發(fā)展,。同時(shí)又能達(dá)到政府不參與企業(yè)經(jīng)營(yíng),，也能動(dòng)態(tài)把握發(fā)展全局的效果和目的。

三是股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)不僅辦理股權(quán)托管,，還提供分紅派息等服務(wù),，監(jiān)督各股份公司實(shí)行同股同權(quán)同利，維護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,。

四是股權(quán)登記托管在政府指定的專門(mén)機(jī)構(gòu),，以政府監(jiān)管作保障,，避免了企業(yè)自己管理股權(quán)帶來(lái)的可信度不高等問(wèn)題，提高了股權(quán)的公信度,，為股東利用股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了信用保證,。

五是股權(quán)集中登記托管，不僅便于股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息集中發(fā)布,，而且便于投資者進(jìn)行廣泛選擇,，確保股權(quán)流動(dòng)的特性能得到充分體現(xiàn)。

六是股權(quán)托管以后,，企業(yè)可以利用股權(quán)交易平臺(tái),，方便、快捷,、高效地進(jìn)行資本運(yùn)作,，擴(kuò)大資本規(guī)模。

3.2 非上市公司股權(quán)缺乏監(jiān)管的弊端

首先,，對(duì)大批改制企業(yè)來(lái)說(shuō),，容易導(dǎo)致部分國(guó)有股東逃避監(jiān)管，違規(guī)轉(zhuǎn)讓所持股權(quán),，使其流向社會(huì),，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。

其次,，私下交易非上市公司股權(quán),，未經(jīng)具有公信力的機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)進(jìn)行變更登記,，有的公司甚至沒(méi)有完整的股東名冊(cè)，極易造成股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜,、管理混亂,，產(chǎn)生法律糾紛，不利于公司運(yùn)營(yíng),。

再次,，信息不公開(kāi)和交易不規(guī)范可能造成投資誤導(dǎo)甚至欺詐,。非上市公司投資者主要依靠非公開(kāi)媒體傳播的消息來(lái)獲取不完全的公司信息，股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本上采用“一對(duì)一”的協(xié)議方式私下交易,，交易信息不透明,，交易方式落后。

還有,，某些公司發(fā)起人利用非上市公司投資者無(wú)法參與公司經(jīng)營(yíng)監(jiān)督,，出現(xiàn)卷款潛逃等不法行為,。一些投資中介機(jī)構(gòu)，利用非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓渠道缺乏和政府監(jiān)管缺位,，在交易過(guò)程中利用信息不對(duì)稱,，通過(guò)制造和散布虛假信息，低價(jià)吸納投資者股權(quán),，獲取投機(jī)利潤(rùn),。這種局面如果任其發(fā)展下去，將會(huì)威脅到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展,。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇二

股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

第一條 根據(jù)省政府辦公廳批復(fù)同意的省金融辦等七部門(mén)制定的《浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)方案》（浙政辦函[2009]30號(hào)）,，為確保浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)規(guī)范運(yùn)作，做好進(jìn)場(chǎng)公司股份托管工作,，特制定本規(guī)則,。

第二條 浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱“本公司”）是為全省各類企業(yè)提供股權(quán)托管服務(wù)的省級(jí)專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本公司的主要功能是：

（一）進(jìn)場(chǎng)公司股份托管,、股份確認(rèn),。

（二）為公司股東和進(jìn)場(chǎng)客戶開(kāi)立、管理股東賬戶,。

（三）股份轉(zhuǎn)讓交易清算過(guò)戶,。

（四）對(duì)因繼承、判決,、贈(zèng)予及企業(yè)因兼并,、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定,、司法協(xié)助執(zhí)行等引起的股東間持有的股份進(jìn)行非交易過(guò)戶,。

（五）質(zhì)押股份鎖定、司法裁決股份凍結(jié)鎖定,。

（六）提供分紅派息,、送配股,、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股,、回購(gòu)減資服務(wù)。

（七）股份查詢、證明,。

（八）按照工商部門(mén)的要求,，代理進(jìn)場(chǎng)公司定期到工商部門(mén)辦理股份變更手續(xù),。

（九）向股東發(fā)放股東賬戶ic卡

（十）根據(jù)進(jìn)場(chǎng)公司的要求，定期提供股東清冊(cè),，核對(duì)股份信息,。

第四條 進(jìn)場(chǎng)公司股份托管，主要是規(guī)范公司的股份管理,，確認(rèn)股份權(quán)屬，提高股東名冊(cè)的公信力和公示性,，維護(hù)股東的合法權(quán)益,，促進(jìn)股份安全、順暢流動(dòng),。

第五條 進(jìn)場(chǎng)公司應(yīng)認(rèn)同本業(yè)務(wù)規(guī)則,，并確認(rèn)托管的股東名冊(cè)是公司股份狀況的最直接證明，公司自備的股東名冊(cè)應(yīng)與托管后的股東名冊(cè)保持一致,。

第六條 進(jìn)場(chǎng)公司申請(qǐng)股份托管,，應(yīng)提交下列資料：

1、公司股份托管申請(qǐng)表及其附表,；

2,、公司法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

3,、公司同意股權(quán)登記托管的董事會(huì)決議和股東會(huì)決議,；

4、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

5,、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件,；

6、公司章程,；

7,、股東名冊(cè)文本及電子文檔；(包括法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,、授權(quán)委托書(shū)和自然人股東的身份證復(fù)印件)

8,、工商信息查詢單。

第七條 進(jìn)場(chǎng)公司應(yīng)確保所提交全部文件和資料真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整,，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 進(jìn)場(chǎng)公司須與本公司簽定《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》,。

第九條 進(jìn)場(chǎng)公司股份托管后的各項(xiàng)后續(xù)服務(wù),，按照本公司《股權(quán)托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則》執(zhí)行。

第十條 進(jìn)場(chǎng)公司的現(xiàn)金分紅,、送紅股和轉(zhuǎn)增股本（減資）由本公司與進(jìn)場(chǎng)公司簽訂協(xié)議代為辦理,。根據(jù)國(guó)家有關(guān)股息紅利個(gè)人所得稅的規(guī)定，紅利個(gè)人所得稅由本公司代扣代繳,。第十一條 進(jìn)場(chǎng)公司股份托管服務(wù)費(fèi)和股東賬戶開(kāi)戶費(fèi),，以及后續(xù)服務(wù)收費(fèi)，執(zhí)行浙江省物價(jià)局浙價(jià)服〔2003〕106號(hào)文件規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),。

第十二條 在股份托管的基礎(chǔ)上,，可根據(jù)進(jìn)場(chǎng)公司的需求依法開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)品種，并制定相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則,。

第十三條 本規(guī)則由浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司負(fù)責(zé)解釋,。

第十四條 本規(guī)則自公布之日起施行。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇三

湖北省股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）股權(quán)登記托管,，維護(hù)股東及其公司的合法權(quán)益,，推動(dòng)公司股份安全、有序流動(dòng),，促進(jìn)公司發(fā)展,，根據(jù)國(guó)家《公司法》、《證券法》和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定,，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則,。

第二條 湖北省股權(quán)托管中心是經(jīng)湖北省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，為非上市股份有限公司股份提供集中登記,、存管服務(wù),，不以營(yíng)利為目的、具有普遍社會(huì)公信力的唯一機(jī)構(gòu)法人,。秉承“誠(chéng)信,、專業(yè)、高效,、規(guī)范”的服務(wù)宗旨,，為公司及其股東提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三條 湖北省境內(nèi)國(guó)有控股,、參股非上市股份有限公司,，應(yīng)依照規(guī)定委托湖北省股權(quán)托管中心（以下簡(jiǎn)稱中心）對(duì)本公司的股份進(jìn)行登記托管，以確認(rèn)股權(quán)權(quán)屬，提高股東名冊(cè)的公信力和公示性,。

第四條 中心開(kāi)辦的股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份存管兩類業(yè)務(wù)：

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)包括：股權(quán)初始登記,、股權(quán)變更登記,、股權(quán)注銷登記,、股權(quán)質(zhì)押登記。

（二）股份存管業(yè)務(wù)包括：股份掛失,、股份查詢,、股東資料變更、股份證明,、代理股權(quán)權(quán)益分派,、股份存管信息披露。

第五條 中心股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)范圍包括：湖北省境內(nèi)依法設(shè)立并注冊(cè)登記的國(guó)有控股,、參股及非公有經(jīng)濟(jì)控股的各類非上市公司全部股份,，包括國(guó)家股、法人股,、個(gè)人股及其他各類股權(quán),。

第六條 公司委托中心辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)同并遵守本業(yè)務(wù)規(guī)則,。

第七條 公司在辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時(shí),，公司及其股東應(yīng)對(duì)所提交全部文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),，不存在虛假陳述和重大遺漏,。

第八條 中心為公司提供股份持有人名冊(cè)和相關(guān)資料。公司確認(rèn)中心托管的股東名冊(cè)是公司股權(quán)狀況的最直接證明,。公司及其股東的股權(quán)變動(dòng)應(yīng)在中心進(jìn)行,，確保公司自備的股東名冊(cè)應(yīng)與中心托管的股東名冊(cè)保持一致。

經(jīng)公司同意,，中心可以對(duì)外提供關(guān)于公司基本信息的查詢業(yè)務(wù),。

第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股權(quán)初始登記

第九條 股權(quán)初始登記是指公司股東的股權(quán)在中心的首次登記。股權(quán)初始登記由公司統(tǒng)一辦理,。

第十條 辦理股權(quán)初始登記時(shí),，公司應(yīng)向中心提出股權(quán)登記托管申請(qǐng)、簽訂股權(quán)托管協(xié)議書(shū),，同時(shí)還需向中心提交下列文件資料：

（一）股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū),；

（二）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗(yàn)資證明,；

（四）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,；

（五）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（六）法律意見(jiàn)書(shū)及公司章程；

（七）發(fā)起人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本和自然人身份證及復(fù)印件,；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件,；

（九）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需要提供國(guó)有產(chǎn)權(quán)單位同意出資的批復(fù),；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,；

（十三）股東名冊(cè)資料,；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第十一條公司提交的股東名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）股東姓名或名稱,；

（二）身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼,；

（三）股東住址；

（四）持股數(shù)量,；

（五）股權(quán)性質(zhì),；

（六）所占比例。

第十二條 公司應(yīng)對(duì)上述文件,、資料及其內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé),，并加蓋公章予以確認(rèn)。

第十三條 股權(quán)初始登記的程序包括：公司提出登記托管申請(qǐng),；簽訂托管協(xié)議,；中心審核相關(guān)文件資料，辦理股權(quán)登記托管三個(gè)階段,。

第十四條 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲(chǔ)登記的形式辦理,。中心在完成電腦集中存儲(chǔ)登記后，向公司出具電腦打印的股東登記托管名冊(cè),，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權(quán)證持有卡,。

第十五條 股東名冊(cè)記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱,；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào),；

（四）股東住址；

（五）持股數(shù)量,；

（六）股權(quán)性質(zhì),。

第十六條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號(hào)；

（二）股東姓名或名稱,；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào),；

（四）開(kāi)戶日期；

（五）注意事項(xiàng),。

第十七條 股權(quán)證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）公司全稱,；

（二）公司簡(jiǎn)稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號(hào),；

（五）股份數(shù)額,；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管日期,；

（八）注意事項(xiàng),。

第二節(jié) 股權(quán)變更登記

第十八條 股權(quán)變更登記具體內(nèi)容包括：股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記、增資減資變更登記,、遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記,、離婚分割股權(quán)變更登記,、司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記,。

第十九條 公司的個(gè)人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件,；

（二）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件,。

第二十條 公司的法人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方簽訂轉(zhuǎn)讓過(guò)戶協(xié)議書(shū)；

（二）雙方法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件,；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,；

（六）雙方托管帳戶原件及復(fù)印件,；

（七）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件；

（八）轉(zhuǎn)讓方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司,，須出具董事會(huì)同意轉(zhuǎn)讓的決議,；

（九）轉(zhuǎn)讓股份如是國(guó)有股，需要有關(guān)部門(mén)審批的,，應(yīng)提供同意轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件,。

第二十一條 增資減資變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹鰷p變動(dòng)情況予以登記。

第二十二條 公司在辦理股本增資變更登記手續(xù)時(shí)應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司增資擴(kuò)股方案,；

（二）公司章程修改案,；

（三）股東大會(huì)關(guān)于增資擴(kuò)股的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件,；

（五）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,；

（六）出資資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（七）驗(yàn)資報(bào)告（增資部分）,；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件,；

（九）委托分派紅股申請(qǐng)書(shū)；

（十）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（十一）法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件,；

（十二）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（十三）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料,。

第二十三條 公司收購(gòu),、回購(gòu)股份而辦理減資變更登記手續(xù)時(shí)應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司減資方案；

（二）公司章程修改案,；

（三）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)收購(gòu),、回購(gòu)的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件,；

（五）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,；

（六）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

（七）回購(gòu)內(nèi)部職工股,、職工持股會(huì)或工會(huì)持股的,，需要提供回購(gòu)清理專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（八）減少注冊(cè)資本和回購(gòu)內(nèi)部職工股,、職工持股會(huì)或工會(huì)持股的,，還需要提供在公開(kāi)發(fā)行媒體上的公告；

（九）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,；

（十三）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料,。

第二十四條 辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時(shí)，股份繼承人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）經(jīng)過(guò)公證的遺產(chǎn)繼承協(xié)議或法院相關(guān)判決書(shū)或調(diào)解書(shū),；

（二）被繼承人的股權(quán)證持有卡原件和托管帳戶原件及復(fù)印件,；

（三）被繼承人死亡證明或法院宣告死亡裁定書(shū)；

（四）股權(quán)繼承人身份證及托管帳戶原件及復(fù)印件,。

第二十五條 辦理離婚分割股權(quán)變更登記時(shí),，申請(qǐng)人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）離婚財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議（受讓方如單方提出變更申請(qǐng)，應(yīng)提供相關(guān)公證手續(xù)或法院相關(guān)判決書(shū)或調(diào)解書(shū)）,；

（二）原股東的股權(quán)證持有卡原件,；

（三）離婚證書(shū)復(fù)印件；

（四）離婚雙方身份證,、托管帳戶原件及復(fù)印件（受讓人單方提出變更申請(qǐng)的,，需提供其本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件）,。

第二十六條 辦理法院強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記時(shí),，人民法院執(zhí)行人員應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法院執(zhí)行人員的工作證原件及復(fù)印件；

（二）法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū),；

（三）法院生效判決書(shū)和調(diào)解書(shū),；

（四）股權(quán)受讓方身份證,、托管帳戶原件及復(fù)印件。

第三節(jié) 股權(quán)注銷登記

第二十七條 本實(shí)施細(xì)則中股權(quán)注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并,；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散,；

（三）公司破產(chǎn)終結(jié);公司因回購(gòu)減資而部分注銷股份的，適用本規(guī)則第二十三條的規(guī)定,。

第二十八條 公司辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）公司股權(quán)注銷登記申請(qǐng)書(shū),；

（二）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并,、解散的政府批文或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書(shū),；

（四）全體股東的股權(quán)證持有卡原件；

（五）依法應(yīng)提供的其他文件資料,。

第四節(jié) 股權(quán)質(zhì)押登記

第二十九條 股權(quán)質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定,，將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在中心辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)。

第三十條 公司股權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保合同自在中心登記之日起生效,。

第三十一條 辦理公司股權(quán)的質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū),；

（二）雙方出具質(zhì)押登記聲明書(shū)；

（三）雙方簽訂質(zhì)押協(xié)議或質(zhì)押合同,；

（四）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件,；

（六）雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（七）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（八）出質(zhì)方托管帳戶原件及復(fù)印件,；

（九）出質(zhì)方股權(quán)證持有卡原件,；

（十）出質(zhì)方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議,；

（十一）出質(zhì)股份如是國(guó)有股,，需要有關(guān)部門(mén)審批的，應(yīng)出具同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件,。

第三十二條 股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）擔(dān)保的主債權(quán)的種類,、數(shù)額；

（二）債務(wù)人履行債務(wù)的期限,；

（三）股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間,；

（四）設(shè)定質(zhì)押股份的數(shù)量和金額；

（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍,；

（六）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng),。

第三十三條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間由出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)方協(xié)商確定。

第三十四條 股權(quán)質(zhì)押登記后,，中心應(yīng)對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié),，并向雙方當(dāng)事人出具股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)通知單,。

第三十五條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)辦理?yè)?dān)保期間的延續(xù)手續(xù),。

第三十六條 質(zhì)權(quán)方實(shí)現(xiàn)債權(quán)或者雙方協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保后,，到中心辦理解除股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

第三十七條 辦理解除質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具解除質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū),；

（二）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,；

（六）雙方股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明單。

第三章 股權(quán)存管業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股份掛失

第三十八條 股權(quán)證持有卡丟失后,，個(gè)人股東應(yīng)持本人身份證,、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫(xiě)掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù),。個(gè)人股東憑中心打印的凍結(jié)單,，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的,，股東持有關(guān)報(bào)紙到中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù),。

第三十九條 法人股東辦理股權(quán)證持有卡掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股權(quán)證持有卡掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（三）法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件,；

法人單位填寫(xiě)掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。法人單位憑中心打印的凍結(jié)單,，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明,。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的，法人單位持相關(guān)報(bào)紙到中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù),。

第四十條 托管帳戶丟失后,，個(gè)人股東應(yīng)持身份證原件及復(fù)印件填寫(xiě)掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失手續(xù)。如委托他人辦理時(shí),，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件,。

第四十一條 法人股東辦理托管帳戶掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,。

第二節(jié) 股份查詢

第四十二條 個(gè)人股東查詢應(yīng)持本人身份證,、托管帳戶原件及復(fù)印件,，填寫(xiě)查詢申請(qǐng)表在中心辦理查詢手續(xù)。對(duì)已死亡的投資者的家屬查詢?cè)摴蓶|資料的,，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該股東死亡證明,、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關(guān)系的有效法律文件,，如戶口簿,、結(jié)婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復(fù)印件,。

第四十三條 法人股東查詢應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請(qǐng),；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件,。

第三節(jié) 資料變更

第四十四條 個(gè)人股東資料變更應(yīng)持本人新的身份證,、托管帳戶、股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件,，戶口所在地派出所出具的個(gè)人資料變更證明,，填寫(xiě)股東資料變更申請(qǐng)表，在中心辦理變更手續(xù),。如委托他人辦理時(shí),，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十五條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請(qǐng),；

（二）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊(cè)登記資料變更證明；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,；

（七）托管帳戶和股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件,。

第四節(jié) 股份證明

第四十六條 股權(quán)證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)公司及其股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，并依據(jù)股份資料的真實(shí)記載,，中心為公司出具的股權(quán)托管證明文件,。

第五節(jié)代理業(yè)務(wù)

第四十七條 公司委托中心辦理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）股東大會(huì)關(guān)于分紅派息的決議文本,；

（二）委托分派申請(qǐng)書(shū),；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,。

第四十八條 公司應(yīng)在分紅、派息前7個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給中心,。派息時(shí),，公司應(yīng)在派息日前3個(gè)工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第六節(jié) 信息披露

第四十九條 股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)公司或其股東請(qǐng)求,，僅就股份管理方面的有關(guān)事項(xiàng),，根據(jù)股份資料的真實(shí)記載，中心代理公司或其股東對(duì)外提供信息披露的服務(wù),。

第四章 附則

第五十條 在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上,，中心可以根據(jù)公司需求提供特色業(yè)務(wù)服務(wù)。有限責(zé)任公司股權(quán)登記托管參照本規(guī)則執(zhí)行,。

第五十一條 股權(quán)登記托管服務(wù)品種收費(fèi)應(yīng)按物價(jià)部門(mén)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,。

第五十二條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條 本業(yè)務(wù)規(guī)則自批準(zhǔn)之日起生效,。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇四

股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)

一,、公司股權(quán)登記托管手續(xù)：

1、公司在股權(quán)托管前,，先填寫(xiě)《股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)》,，然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》。托管協(xié)議書(shū)一式二份,，由雙方簽字蓋章后生效,。

2、公司辦理股權(quán)登記托管,，需向中心提供下列資料：

(1)公司股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū),；

(2)股份有限公司股東名冊(cè)（含文本資料、磁盤(pán)資料）,；

(3)授權(quán)委托書(shū)及被委托人身份證復(fù)印件,；

(4)經(jīng)過(guò)工商年檢的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件,；

(5)企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件,；

(6)中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

上述材料如為復(fù)印件,，股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章,，并且在提交材料時(shí)提供原件以供核對(duì)。

中心根據(jù)公司提供的登記文件,、資料建立股東檔案,。

二、股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù)：

股權(quán)質(zhì)押登記的申請(qǐng)人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人,，雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件：

1,、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū),；

3、借款合同,、股權(quán)質(zhì)押合同,；

4、出質(zhì)人須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會(huì)公章）,；

5,、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（加蓋單位公章）,；

6,、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽章）,；

7,、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件,；

8,、出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件；

9,、本中心規(guī)定的其他文件,。

中心對(duì)提供的資料進(jìn)行審查后，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù),，出具股權(quán)質(zhì)押登記證明,。

三、分紅派息辦理手續(xù)：

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程,，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程,。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報(bào)刊上向社會(huì)發(fā)布分紅派息通知,；向中心提供經(jīng)股東大會(huì)和主管機(jī)關(guān)審議通過(guò)的分紅派息方案及全額分紅派息資金,，由中心根據(jù)托管的股東名冊(cè)直接劃入各股東的資金帳戶

應(yīng)提交的文件：

1、公司財(cái)務(wù)報(bào)告,；

2、公司利潤(rùn)分配方案,；

3,、公司同意利潤(rùn)分配方案的決議；

4,、代理分紅派息協(xié)議書(shū),；

5、本所要求的其他文件資料,。

四,、股本增減辦理手續(xù)：

公司股本增減,，包括增發(fā)、送配,、回購(gòu),、注銷。由公司持股東大會(huì)決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門(mén)批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù),。

辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件：

1,、新增股權(quán)登記托管申請(qǐng)書(shū)；

2,、公司同意增發(fā)新股或配股的決議,；

3、增發(fā)新股,、配股的批準(zhǔn)文件(指股份公司),；

4、增發(fā)新股或配股方案,；

5,、新增股東名冊(cè)及相應(yīng)的證明文件；

6,、變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；

7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書(shū)或代理股權(quán)配股協(xié)議書(shū),；

8,、本所要求的其它文件資料。

有限責(zé)任公司,、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理,。

五、股權(quán)非交易性過(guò)戶手續(xù)：

股權(quán)非交易性過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承,、贈(zèng)與,、財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥,、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更,。

（一）國(guó)有股權(quán)辦理財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥,、司法判決等非交易過(guò)戶,，雙方須提供下列文件：

1、雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本,；

2,、經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書(shū)；

3、交易雙方的主管部門(mén)批準(zhǔn)文件和股東大會(huì)決議,；

4,、證明司法判決的有效法律文憑件；

5,、中心要求的其他文件,。

（二）自然人股東辦理繼承、贈(zèng)與,、財(cái)產(chǎn)分割,、司法判決等非交易過(guò)戶，當(dāng)事人須提供下列文件：

1,、當(dāng)事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）,；

2、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承,、贈(zèng)與,、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件,；

3,、中心要求的其他文件。

中心對(duì)當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后,，分別予以辦理非交易過(guò)戶手續(xù),。

六、股東賬戶查詢,、掛失,、補(bǔ)辦、變更,、修改,、銷戶手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東(除賬戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件,，掛失和補(bǔ)辦需本

人)

1,、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2,、法人代表授權(quán)委托書(shū),；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件,；

4,、股東賬戶卡原件；

(二)自然人股東(除帳戶掛失和補(bǔ)辦外,，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本人)

1、身份證原件及復(fù)印件,；

2,、股東賬戶卡原件；

八,、相關(guān)人員要求查詢,、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人機(jī)構(gòu)

1,、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書(shū),；

3,、受托人身份證原件及復(fù)印件；

(二)自然人

1,、身份證原件

2,、相關(guān)部門(mén)的證明文件；

(三)執(zhí)法機(jī)構(gòu)

1,、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū),；

2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明

3,、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明,；

4、依法應(yīng)提供的其他資料,。

九,、出具股權(quán)證明手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東

1、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,，2,、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書(shū)；

3,、受托人身份證原件及復(fù)印件,；

4、法人股東賬戶卡,；

(二)自然人股東

1,、身份證原件及復(fù)印件；

2,、相關(guān)部門(mén)的證明文件,；

3、股東賬戶卡,；

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司篇五

安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

2006年8月28日

第一章 總 則

第一條 安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱省產(chǎn)交中心）是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立,、省工商局核準(zhǔn)、安徽省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，為企業(yè)股權(quán)托管,、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)平臺(tái)的交易機(jī)構(gòu),。

第二條 為加強(qiáng)企業(yè)股權(quán)規(guī)范管理,維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益,促進(jìn)股權(quán)有序流轉(zhuǎn),根據(jù)證監(jiān)會(huì)[2001]5號(hào)文、新《公司法》139條,、省政府及省國(guó)資委的有關(guān)規(guī)定,，省產(chǎn)交中心特制定股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三條 股權(quán)登記托管是指省產(chǎn)交中心作為具有普遍社會(huì)公信力的獨(dú)立主體,，經(jīng)安徽省政府批準(zhǔn),，接受非上市公司及其股東委托，依法從事股權(quán)登記和股份管理的工作,。

第四條 省產(chǎn)交中心開(kāi)辦的股權(quán)托管業(yè)務(wù)范圍主要是,，非上市股份有限公司的股權(quán)、有限責(zé)任公司的股權(quán),、可辦理股權(quán)托管的其他股權(quán),，具體包括國(guó)家股、法人股,、自然人股,、工會(huì)及職工持股會(huì)持股。

第五條 省產(chǎn)交中心開(kāi)辦的股權(quán)托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份管理兩類業(yè)務(wù),。

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)初始登記,、股權(quán)變更登記,、股權(quán)注銷登記、股權(quán)質(zhì)押登記等。

（二）股份管理業(yè)務(wù)：包括股權(quán)證持有卡掛失,、托管帳戶掛失,、股份查詢,、股東資料變更,、股份證明、代理股權(quán)權(quán)益分派,、股權(quán)管理信息披露等,。

第六條 申請(qǐng)股權(quán)托管的公司應(yīng)認(rèn)同本業(yè)務(wù)規(guī)則，并確認(rèn)省產(chǎn)交中心托管的股東名冊(cè)是公司股權(quán)狀況的最直接證明,。公司自備的股東名冊(cè)應(yīng)與省產(chǎn)交中心托管的股東名冊(cè)一致,。

第七條 在辦理股權(quán)托管業(yè)務(wù)時(shí)，公司及其股東應(yīng)保證所提交的全部文件和資料真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏,。

第八條 經(jīng)公司認(rèn)可,，省產(chǎn)交中心可以對(duì)外辦理公司基本信息的查詢業(yè)務(wù),。

第九條 申請(qǐng)股權(quán)托管的公司須與省產(chǎn)交中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》。

第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股權(quán)初始登記

股權(quán)初始登記是指公司股東的股權(quán)在省產(chǎn)交中心的首次登記,。股權(quán)初始登記的主要內(nèi)容包括:公司基本情況,、股東基本情況、取得股權(quán)日期,、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼或自然人股東身份證號(hào)碼等。

第十條 辦理股權(quán)初始登記時(shí),，公司的第一大股東應(yīng)向省產(chǎn)交中心提出股權(quán)登記申請(qǐng),、簽訂《股權(quán)登記協(xié)議書(shū)》，并提交下列文件資料：

（一）《股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)》及《股權(quán)托管明細(xì)表》,；

（二）政府有關(guān)部門(mén)關(guān)于公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件,；

（三）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗(yàn)資證明；

（四）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,；

（五）經(jīng)工商登記部門(mén)核準(zhǔn)并蓋章的公司章程,；

（六）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本原件及復(fù)印件；

（七）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（八）法定代表人授權(quán)委托書(shū)及經(jīng)辦人身份證原件,；

（九）含國(guó)有股權(quán)的公司應(yīng)出具國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

（十）法律意見(jiàn)書(shū),；

（十一）創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄,；

（十二）辦理公司股本增、減手續(xù)的還應(yīng)提供批準(zhǔn)公司設(shè)立部門(mén)的批準(zhǔn)股本增,、減的文件,；

（十三）公司最新的股權(quán)證；

（十四）省產(chǎn)交中心要求提供的其他文件資料,。

第十一條 公司提交的《股權(quán)托管明細(xì)表》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：股東姓名或名稱,、身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、股東住址,、持股數(shù)量,、股權(quán)性質(zhì)、所占比例,。公司應(yīng)對(duì)上述文件,、資料及其內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并加蓋公章予以確認(rèn),。

第十二條 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲(chǔ)登記的形式辦理,。省產(chǎn)交中心在完成電腦集中存儲(chǔ)登記后，向公司出具電腦打印的《股東登記托管名冊(cè)》,，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權(quán)證持有卡,。

第十三條 股東名冊(cè)記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶,；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼,；

（四）股東住址,；

（五）持股數(shù)量；

（六）股權(quán)性質(zhì),；

（七）托管機(jī)構(gòu)蓋章,。

第十四條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號(hào)；

（二）股東姓名或名稱,；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào),；

（四）開(kāi)戶日期；

（五）托管機(jī)構(gòu)蓋章,；

（六）注意事項(xiàng),。

第十五條 股權(quán)證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）股票全稱；

（二）股票簡(jiǎn)稱,；

（三）股東姓名或名稱,；

（四）托管帳戶號(hào)；

（五）股份數(shù)額,；

（六）股權(quán)性質(zhì),；

（七）托管日期；

（八）托管機(jī)構(gòu)蓋章,；

（九）注意事項(xiàng),。第二節(jié) 股權(quán)變更登記

第十六條 股權(quán)變更登記：包括交易過(guò)戶登記和非交易過(guò)戶登記。

交易過(guò)戶登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記,、股權(quán)臵換變更登記,、股權(quán)增、減變更登記和債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)變更登記,。

非交易過(guò)戶登記業(yè)務(wù)：包括贈(zèng)與股權(quán)變更登記,、離婚分割股權(quán)變更登記、遺產(chǎn)繼承變更登記和司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記,。

第十七條 公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記時(shí),，應(yīng)提交以下材料：(一)出讓方和受讓方共同出具的《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

(二)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必須經(jīng)省產(chǎn)交中心鑒證,；(三)出讓方的《股權(quán)證》或出資額證明書(shū)(以下統(tǒng)稱股權(quán)證明)；(四)含國(guó)有股權(quán)的公司應(yīng)出具國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》,；

(五)同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)文件,；(六)授權(quán)委托書(shū)；

(七)其他應(yīng)提交的材料,。

第十八條 股權(quán)臵換是指在兩個(gè)或兩個(gè)以上公司之間,，各方股東將各自的股權(quán)基于一定的對(duì)價(jià)進(jìn)行相互交換從而取得對(duì)方的股權(quán),。股權(quán)臵換變更登記按轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)辦理。

第十九條 股權(quán)增,、減變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹?、減資后股權(quán)變動(dòng)的登記。辦理股權(quán)增,、減變更登記手續(xù)時(shí),，應(yīng)提交以下材料：

(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

(二)依照《公司法》及公司章程出具的增,、減資決議或有關(guān)批準(zhǔn)文件,；(三)中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,；(四)含國(guó)有股權(quán)的公司應(yīng)出具國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

(五)股東名冊(cè)和股權(quán)證明,；(六)授權(quán)委托書(shū),；

(七)其他應(yīng)提交的材料。

第二十條 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記是基于債權(quán)人將其對(duì)債務(wù)人所享有的合法債權(quán)依法轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)債務(wù)人的投資并增加債務(wù)人注冊(cè)資本的行為而進(jìn)行的股權(quán)變更登記手續(xù),。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)包括股權(quán)產(chǎn)生和債權(quán)消滅兩個(gè)法律過(guò)程,。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記按股權(quán)增、減變更登記手續(xù)辦理,。

第二十一條 辦理贈(zèng)與股權(quán)變更登記時(shí),應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》,；(二)股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議書(shū)或有關(guān)文件；(三)贈(zèng)與雙方的身份證明文件,；(四)贈(zèng)與方的股權(quán)證明,；(五)授權(quán)委托書(shū)；

(六)其他應(yīng)提交的材料,。

第二十二條 辦理離婚分割股權(quán)變更登記時(shí),，應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

(二)離婚證書(shū)或法院相關(guān)的調(diào)解書(shū),、判決書(shū),；(三)離婚財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議；(四)原股東的股權(quán)證明,；(五)雙方身份證明,；(六)授權(quán)委托書(shū)；

(七)其他應(yīng)提交的材料,。

第二十三條 辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時(shí),，應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；(二)遺產(chǎn)繼承的證明文件,；(三)被繼承人的股權(quán)證明,；(四)授權(quán)委托書(shū),；

(五)其他應(yīng)提交的材料。

第二十四條 辦理司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記時(shí),，執(zhí)行人員應(yīng)提交以下材料：

(一)法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū),；(二)法院生效的調(diào)解書(shū)或判決書(shū)；(三)執(zhí)行人員的工作證,；(四)其他應(yīng)提交的材料,。

第二十五條 省產(chǎn)交中心受理股權(quán)變更登記申請(qǐng)后，經(jīng)審查符合變更條件的,，應(yīng)出具《股權(quán)變更登記證明》和變更后的《股權(quán)證》,。公司憑中心出具的《股權(quán)變更登記證明》到工商等部門(mén)辦理相關(guān)變更手續(xù)。

第三節(jié) 股權(quán)注銷登記

第二十六條 股權(quán)注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并的,；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散的,；

（三）公司破產(chǎn)終結(jié)。

第二十七條 公司辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)提交以下資料：

（一）公司股權(quán)注銷登記申請(qǐng)書(shū),；

（二）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)注銷的決議文本,；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書(shū),；

（四）全體股東的股權(quán)證持有卡原件,；

（五）依法應(yīng)提供的其他文件資料。

第四節(jié) 股權(quán)質(zhì)押登記

第二十八條 股權(quán)質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定,，將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在省產(chǎn)交中心辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù),。

第二十九條 股權(quán)持有人辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，其出質(zhì)股權(quán)的股份有限公司或有限責(zé)任公司應(yīng)在省產(chǎn)交中心辦理股權(quán)托管手續(xù),。

第三十條 辦理股權(quán)質(zhì)押的申請(qǐng)人分別為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人,，雙方向省產(chǎn)交中心提交下列文件：

1、出質(zhì)人《股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū)》,；

2,、出質(zhì)人股權(quán)《質(zhì)押登記聲明書(shū)》；

3,、借款合同,；

4、股權(quán)質(zhì)押合同,；

5,、出質(zhì)人董事會(huì)（股東會(huì)）同意出質(zhì)的決議；

6,、出質(zhì)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋單位公章）,，法定代表人授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽章），經(jīng)辦人身份證復(fù)印件,；

7,、出質(zhì)人的股權(quán)托管憑證及股東帳戶原件,；

8、出質(zhì)人出質(zhì)的是有限責(zé)任公司的股權(quán),，須有該有限責(zé)任公司全體股東放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股權(quán)的承諾書(shū),。

9、其他應(yīng)提交的材料,。

第三十一條 股權(quán)質(zhì)押登記后,，省產(chǎn)交中心應(yīng)對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)，并在原股權(quán)證明上注明質(zhì)押的股權(quán)數(shù)量和期限,。

第三十二條 省產(chǎn)交中心向出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人出具股權(quán)質(zhì)押登記證,。

第三十三條 質(zhì)押期滿，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在資金清償問(wèn)題上無(wú)異議的,，在質(zhì)押股權(quán)期滿十日內(nèi),，持股權(quán)質(zhì)押登記證到省產(chǎn)交中心辦理終結(jié)手續(xù)。

第三十四條 質(zhì)押期滿,，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在資金清償問(wèn)題上有異議的,，質(zhì)押期滿十日內(nèi)，雙方協(xié)商,，達(dá)成新的協(xié)議后，省產(chǎn)交中心協(xié)助雙方按新協(xié)議處臵質(zhì)押股權(quán),。雙方協(xié)商無(wú)效時(shí),，中心根據(jù)質(zhì)權(quán)人的要求，按《股權(quán)質(zhì)押登記聲明書(shū)》中出質(zhì)人的承諾,，將出質(zhì)人所持股權(quán),，劃轉(zhuǎn)至質(zhì)權(quán)人名下。

第三十五條 質(zhì)權(quán)人有權(quán)處臵省產(chǎn)交中心劃轉(zhuǎn)的股權(quán),，省產(chǎn)交中心協(xié)助質(zhì)權(quán)人辦理工商股權(quán)過(guò)戶手續(xù),。

第三十六條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)提前辦理?yè)?dān)保期間的延期手續(xù),。質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)或協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的,，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)辦理股權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)。

第三章 股權(quán)管理業(yè)務(wù)

第三十七條 股權(quán)證持有卡丟失后,，個(gè)人股東應(yīng)持本人身份證,、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫(xiě)掛失申請(qǐng)表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù),。個(gè)人股東憑省產(chǎn)交中心打印的凍結(jié)單,，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的,，股東持有關(guān)報(bào)紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù),。

第三十八條 法人股東辦理股權(quán)證持有卡掛失應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具股權(quán)證持有卡掛失申請(qǐng),；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件,。

法人單位填寫(xiě)掛失申請(qǐng)表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù),。法人單位憑中心打印的凍結(jié)單，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明,。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的,，法人單位持相關(guān)報(bào)紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十九條 托管帳戶丟失后,，個(gè)人股東應(yīng)持身份證原件及復(fù)印件填寫(xiě)掛失申請(qǐng)表在省產(chǎn)交中心辦理掛失手續(xù),。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件,。

第四十條 法人股東辦理托管帳戶掛失應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請(qǐng),；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十一條 個(gè)人股東查詢應(yīng)持本人身份證,、托管帳戶原件及復(fù)印件,，填寫(xiě)查詢申請(qǐng)表在本中心辦理查詢手續(xù)。對(duì)已死亡的投資者的家屬查詢?cè)摴蓶|資料的,，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該股東死亡證明,、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關(guān)系的有效法律文件,，如戶口簿,、結(jié)婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復(fù)印件,。

第四十二條 法人股東查詢應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請(qǐng),；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件,。

第四十三條 個(gè)人股東資料變更應(yīng)持本人新的身份證,、托管帳戶原件及復(fù)印件，戶口所在地派出所出具的個(gè)人資料變更證明，填寫(xiě)股東資料變更申請(qǐng)表,，在省產(chǎn)交中心辦理變更手續(xù),。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件,。

第四十四條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向省產(chǎn)交中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請(qǐng),；

（二）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊(cè)登記資料變更證明；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件,；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件,；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,；

（七）托管帳戶原件及復(fù)印件,。

第四十五條 股份證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)公司及其股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，并依據(jù)股份資料的真實(shí)記載,，省產(chǎn)交中心依法為公司出具股權(quán)托管證明,，為股東出具股權(quán)證持有卡。

第四十六條 公司委托省產(chǎn)交中心辦理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)提交以下資料：

（一）股東大會(huì)關(guān)于分紅派息的決議文本,；

（二）委托分派紅利、紅股申請(qǐng)書(shū),；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū),；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件,。

第四十七條 公司應(yīng)在分紅、派息前7個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給省產(chǎn)交中心,。派息時(shí)，公司應(yīng)在派息日前3個(gè)工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶,。

第四十八條 股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)公司或其股東請(qǐng)求,，僅就股份管理方面的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)股份資料的真實(shí)記載,，省產(chǎn)交中心依法代理公司或其股東對(duì)外提供信息披露的服務(wù),。

第四章 附 則

第四十九條 在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上，省產(chǎn)交中心可以根據(jù)公司需求依法開(kāi)辦新的登記品種,，并制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,。

第五十條 股權(quán)托管的收費(fèi)由省產(chǎn)交中心與公司根據(jù)省物價(jià)局的有關(guān)文件在《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》中確定。

第五十一條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由省產(chǎn)交中心負(fù)責(zé)解釋,。

第五十二條 本業(yè)務(wù)規(guī)則自公布之日起生效,。