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后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論篇一

后發(fā)優(yōu)勢(shì)

又稱為次動(dòng)優(yōu)勢(shì),、后發(fā)優(yōu)勢(shì)、先動(dòng)劣勢(shì),。是指相對(duì)于行業(yè)的先進(jìn)入企業(yè),，后進(jìn)入者由于較晚進(jìn)入行業(yè)而獲得的較先動(dòng)企業(yè)不具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，通過(guò)觀察先動(dòng)者的行動(dòng)及效果來(lái)減少自身面臨的不確定性而采取相應(yīng)行動(dòng)，獲得更多的市場(chǎng)份額,。

“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”這一概念主要來(lái)源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖的國(guó)際分工、比較生產(chǎn)費(fèi)用理論和德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用學(xué)說(shuō),。首次明確界定和使用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”(advantage of backwardness)一詞的,，是20世紀(jì)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家亞歷山大.格申克龍,。格申克龍對(duì)l9世紀(jì)德國(guó),、意大利、俄國(guó)等歐洲較為落后國(guó)家的工業(yè)化過(guò)程進(jìn)行了分析后指出：工業(yè)化前提條件的差異將影響發(fā)展的進(jìn)程,。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越是落后,，工業(yè)化起步就越是缺乏歷史的連續(xù)性，往往采取突變的方式,，因此,，一個(gè)國(guó)家在實(shí)行工業(yè)化的初始時(shí)期，相對(duì)落后程度越高,，其后的增長(zhǎng)速度就越快,。“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”概括起來(lái)有三方面：一是相對(duì)落后造成社會(huì)的緊張狀態(tài)（經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承諾和停滯的現(xiàn)實(shí)之間的緊張狀態(tài),，激起國(guó)民要求工業(yè)化的強(qiáng)烈愿望,，以致形成一種社會(huì)壓力）。二是替代性的廣泛存在,。三是引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù),、設(shè)備和資金。此外,，學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn),，吸取其失敗的教訓(xùn)。

1.發(fā)展中國(guó)家收入水平,、技術(shù)發(fā)展水平,、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家有差距，可以利用這些差距,，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)的方式來(lái)加速技術(shù)變遷,，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更快,。這就是所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要內(nèi)容。（林毅夫：《后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)——與楊小凱教授商榷》）

2.從理論上說(shuō),，后發(fā)優(yōu)勢(shì)至少體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)（資本邊際報(bào)酬遞減）,、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)（先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)知識(shí)是公共品）、制度后發(fā)優(yōu)勢(shì),、結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì)（從農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變）,、發(fā)展意識(shí)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。（胡漢昌,、郭熙保：《后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略與比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略》）

3.發(fā)展中國(guó)家主要擁有以下幾個(gè)方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)：技術(shù)引進(jìn)優(yōu)勢(shì)（發(fā)展中國(guó)家通過(guò)低成本引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)更快發(fā)展經(jīng)濟(jì)的有利條件）,、制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、結(jié)構(gòu)變動(dòng)優(yōu)勢(shì)（發(fā)展中國(guó)家擁有通過(guò)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的有利條件）,、規(guī)模擴(kuò)張優(yōu)勢(shì),、人力資源優(yōu)勢(shì)（發(fā)展中國(guó)家人力資源豐富價(jià)廉的有利條件）。（簡(jiǎn)新華,、許輝：《后發(fā)優(yōu)勢(shì),、劣勢(shì)與跨越式發(fā)展》）

后發(fā)劣勢(shì)

由經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森提出，華人經(jīng)濟(jì)學(xué)第一人楊小凱北京演講時(shí)提出這一中文概念,。

意思是說(shuō),，落后國(guó)家由于發(fā)展比較遲，所以有很多東西可以模仿發(fā)達(dá)國(guó)家,。模仿有兩種形式,，一種是模仿制度，另一種是模仿技術(shù)和工業(yè)化的模式,。由于是后發(fā)國(guó)家,，所以可以在沒(méi)有在基礎(chǔ)制度的情況下通過(guò)技術(shù)模仿實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

落后國(guó)家由于模仿的空間很大,，所以可以在沒(méi)有好的制度的條件下,，通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)和管理模式的模仿，取得發(fā)達(dá)國(guó)家必須在一定的制度下才能取得的成就,。特別是落后國(guó)家模仿技術(shù)比較容易,，模仿制度比較困難，因?yàn)橐母镏贫葧?huì)觸犯一些既得利益,，因此落后國(guó)家會(huì)傾向于技術(shù)模仿,。但是，落后國(guó)家雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展,，但是會(huì)給長(zhǎng)期的發(fā)展留下許多隱患,，甚至長(zhǎng)期發(fā)展可能失敗。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)：發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間既存在制度差距,，也存在技術(shù)差距,，技術(shù)模仿比較容易,，制度模仿很困難，后發(fā)國(guó)家會(huì)從比較容易的技術(shù)模仿開(kāi)始做起,，把比較難的制度模仿放在后面,。這樣，可以在短期內(nèi)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，但是會(huì)助長(zhǎng)制度模仿的惰性,，給長(zhǎng)期的發(fā)展留下許多隱患。

“對(duì)后來(lái)者的詛咒（curse to the late comer）”：通過(guò)技術(shù)模仿,，落后國(guó)家可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展,，但長(zhǎng)期發(fā)展可能失敗。

內(nèi)部因素影響的后發(fā)劣勢(shì)論：

1.資本積累的后發(fā)劣勢(shì)（循環(huán)累計(jì)因果關(guān)系）2.技術(shù)進(jìn)步 3.產(chǎn)業(yè)發(fā)展 4.結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換 5.制度創(chuàng)新

外部因素影響的后發(fā)劣勢(shì)

1.歐美現(xiàn)代化與“全盤西化輪”

2.拉美進(jìn)口替代工業(yè)化的失敗與依附論的興起 3.東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展與依附發(fā)展論,、世界體系輪 4.全球化與全球化陷阱論

二,、原因分析

后發(fā)優(yōu)勢(shì)

1.技術(shù)引進(jìn)優(yōu)勢(shì)

這是指發(fā)展中國(guó)家通過(guò)低成本引進(jìn)先進(jìn)技術(shù).大多數(shù)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)是由發(fā)達(dá)國(guó)家花費(fèi)了巨大的投資和時(shí)間發(fā)明創(chuàng)造的，這些先進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識(shí)被認(rèn)為是公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品,，具有很大的溢出效用，這對(duì)于科學(xué)技術(shù)比較落后的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常有利的條件,。發(fā)展中國(guó)家不需要投入巨大的資源來(lái)重新研究和開(kāi)發(fā)這些已經(jīng)存在的科學(xué)技術(shù),，他們只要花費(fèi)很小的成本和時(shí)間就可以把這些科學(xué)技術(shù)學(xué)來(lái)并運(yùn)用于生產(chǎn)之中。這一方面節(jié)約了發(fā)展中國(guó)家的大量資源,，另一方面也縮短了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距,，使發(fā)展中國(guó)家能夠比發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展得更快。

2.制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)

制度方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是指發(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí),、效仿和借鑒發(fā)達(dá)多家的先進(jìn)制度和管理經(jīng)驗(yàn),，并經(jīng)本土化改造所產(chǎn)生的效率和益處。一種制度的形成,，是一個(gè)需要支付高額代價(jià)的不斷試錯(cuò)的過(guò)程,，經(jīng)過(guò)反復(fù)、動(dòng)蕩,、危機(jī)以至戰(zhàn)爭(zhēng)等等才能形成,，而制度又是一種公共產(chǎn)品，一旦這種制度形成并行之有效,，后來(lái)者就可以避免這種試錯(cuò)的高額代價(jià),，通過(guò)制度的移植、模仿和創(chuàng)新,，節(jié)約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新成本和時(shí)間成本,，以相對(duì)較小的社會(huì)成本和代價(jià)取得相對(duì)較大的發(fā)展收益,。

3.結(jié)構(gòu)變動(dòng)優(yōu)勢(shì)

這是指發(fā)展中國(guó)家擁有通過(guò)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的有利條件,。發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)最初都是農(nóng)業(yè)國(guó)都呈現(xiàn)出落后的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),，工業(yè)化程度、城市化水平,、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的層次都比較低,，都面臨著調(diào)整和改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提高工業(yè)化和城市化水平,、使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),、實(shí)現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)一元現(xiàn)代化的歷史任務(wù)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程就是從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì),，最終實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,。落后的農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率較低，而工業(yè)部門的生產(chǎn)率較高,，把農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力和資本轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門,，可以提高整個(gè)社會(huì)的資源配置效率,從而促進(jìn)生產(chǎn)率較快的增長(zhǎng)。

4.規(guī)模擴(kuò)張優(yōu)勢(shì)

這是指發(fā)展中國(guó)家通過(guò)規(guī)模擴(kuò)張能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的有利因素,。發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低,，經(jīng)濟(jì)總量比較小，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況比較少,，邊際收益遞增規(guī)律的作用大,，邊際收益遞減規(guī)律的作用相對(duì)小，因此通過(guò)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大,，能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,。

5.人力資源優(yōu)勢(shì)

發(fā)展中國(guó)家人力的后發(fā)優(yōu)勢(shì)一方面體現(xiàn)在勞動(dòng)力資源豐富，勞動(dòng)力成本相對(duì)低廉,；另一方面體現(xiàn)在知識(shí)的溢出效應(yīng),，即發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力可以通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)和管理知識(shí)的學(xué)習(xí)和吸收，跳過(guò)漫長(zhǎng),、曲折的中間階段,，直接進(jìn)入知識(shí)的較高層次和較新階段，從而極大地提高勞動(dòng)力的素質(zhì)和水平,，直接創(chuàng)造人力資本,。

6、資本的后發(fā)優(yōu)勢(shì)

這一優(yōu)勢(shì)主要是指資本報(bào)酬遞減規(guī)律所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì),。發(fā)達(dá)國(guó)家的資本豐富,，而發(fā)展中國(guó)家資本稀缺，因此,，發(fā)展中國(guó)家的資本收益要高于發(fā)達(dá)國(guó)家,。如果國(guó)際資本是自由流動(dòng)的，那么資本將從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng),，由此將會(huì)促使發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得更快,。

后發(fā)劣勢(shì)

1.對(duì)后來(lái)者的詛咒,，落后國(guó)家傾向技術(shù)模仿，不去觸動(dòng)既得利益,，避免制度改革,。2.共和制度、憲政制度對(duì)現(xiàn)代國(guó)家興起的重要性,，而后進(jìn)國(guó)家的政府不愿從市場(chǎng)中退出,。3.政府的機(jī)會(huì)主義行為，專利制度和對(duì)私人剩余權(quán)利的保護(hù)無(wú)法受到投機(jī)型政府的重視,。4.短期內(nèi)工業(yè)化的成功會(huì)使人們忽視制度學(xué)習(xí),，長(zhǎng)期內(nèi)會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

5.國(guó)家機(jī)會(huì)主義制度化,，政府與民爭(zhēng)利,，既是游戲規(guī)則制定者，又是裁判加球員,，因此私人經(jīng)濟(jì)無(wú)法生長(zhǎng)起來(lái),，國(guó)營(yíng)企業(yè)效率越高，越不利長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展,。

6.政府對(duì)新興行業(yè)的過(guò)度干預(yù),。7.短期成功造成觀念落后。

8.領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)國(guó)家的發(fā)展方向的作用,，領(lǐng)導(dǎo)人可能急功近利，想在幾十年內(nèi)達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)装倌甑某晒?，因此適得其反,。

9.惡化的國(guó)際環(huán)境，發(fā)達(dá)國(guó)家可能對(duì)發(fā)展中國(guó)家的遏制（比如美國(guó)對(duì)中國(guó),，對(duì)80年代的日本）,。

10.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，目前國(guó)際市場(chǎng)形成專業(yè)化分工,，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)微笑曲線兩端,，利潤(rùn)較高而發(fā)達(dá)國(guó)家大多從事附加值較低的活動(dòng)，不利于技術(shù)進(jìn)步,。

11.公司內(nèi)部制度問(wèn)題,。

12.進(jìn)入改革開(kāi)放，中國(guó)仍有采取大推進(jìn)工業(yè)化和模仿策略的很大余地,，傳統(tǒng)的自給自足行業(yè)的高收入比重表明在缺乏私人產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)條件下,，仍有模仿發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)分工的有效模式。但勞動(dòng)分工網(wǎng)絡(luò)日益復(fù)雜,，隨著分工的深化,，這種策略長(zhǎng)期代價(jià)大于短期收益,。這也可以說(shuō)是后發(fā)劣勢(shì)的一個(gè)原因。

三,、理論

后發(fā)優(yōu)勢(shì)

發(fā)展中國(guó)家在收入水平,、技術(shù)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平方面與發(fā)達(dá)國(guó)家有差距,，對(duì)于這些差距,，可以通過(guò)引進(jìn)技術(shù)的方式來(lái)加速技術(shù)變遷，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更快,?！忠惴虻摹逗蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)》

所謂“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，也常常被稱作“落后得益”,、“落后的優(yōu)勢(shì)”,、“落后的有利性”等。格申克龍對(duì)l9世紀(jì)德國(guó),、意大利,、俄國(guó)等歐洲較為落后國(guó)家的工業(yè)化過(guò)程進(jìn)行了分析，并指出：“一個(gè)工業(yè)化時(shí)期經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家,，其工業(yè)化進(jìn)程和特征在許多方面表現(xiàn)出與先進(jìn)國(guó)家（如美國(guó)）顯著不同,。”并且總結(jié)出了以下6點(diǎn)特征：

一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,，其工業(yè)化的起步就越缺乏聯(lián)系性,，而呈現(xiàn)出一種由制造業(yè)的高速成長(zhǎng)所致的突然的大突進(jìn)進(jìn)程；

一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,，在其工業(yè)化進(jìn)程中對(duì)大工廠和大企業(yè)的強(qiáng)調(diào)越明顯,； 一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，就越強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而非消費(fèi)資料的生產(chǎn),； 一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,，人們消費(fèi)水平受到的壓力就越沉重；

一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后,，其工業(yè)化所需資本的動(dòng)員和籌措越帶有集權(quán)化和強(qiáng)制性特征,； 一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)越落后，其工業(yè)化中農(nóng)業(yè)就越不能對(duì)工業(yè)提供市場(chǎng)支持,，農(nóng)業(yè)越受到抑制,，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就越相對(duì)緩慢。

格申克龍的理論：

1.所謂的“替代性”的廣泛存在

后起國(guó)家由于缺乏某些工業(yè)化的前提國(guó)家,，因此只能創(chuàng)造性地尋求相應(yīng)的替代物,，替代性的意義不僅在于資源條件上的可選擇性和時(shí)間上的節(jié)約，更重要的在于使后起國(guó)家能夠也必須根據(jù)自身的實(shí)際選擇有別于先進(jìn)國(guó)家的不同發(fā)展道路和不同發(fā)展模式。

2.后起國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù),、設(shè)備和資金 引進(jìn)技術(shù)是國(guó)家高速發(fā)展工業(yè)化的首要因素,，后起國(guó)家在這方面可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)以節(jié)約科研費(fèi)用和時(shí)間，把資源配置到效率更高的方面去,；資金的引進(jìn)也可以解決后起國(guó)家工業(yè)化中資本嚴(yán)重短缺的問(wèn)題,。

3.后起國(guó)家學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)

后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為后起國(guó)家在形成乃至設(shè)計(jì)工業(yè)化模式上的可選擇性、多樣性和創(chuàng)造性,，后發(fā)國(guó)家可以少走或者避免彎路,，采取優(yōu)化的趕超戰(zhàn)略，較快進(jìn)入工業(yè)化,。

4.相對(duì)落后會(huì)造成社會(huì)的緊張狀態(tài)

后起國(guó)家由于相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家較落后,，便會(huì)激起國(guó)民要求工業(yè)化的強(qiáng)烈愿望，落后就要挨打,，這在人類世界似乎永遠(yuǎn)要做為普遍法則而運(yùn)行,，因此，落后國(guó)家普遍提出要迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的要求,。

后人發(fā)展：

一,、美國(guó)社會(huì)學(xué)家m?列維從現(xiàn)代化的角度將后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論具體化。列維認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)有五點(diǎn)內(nèi)容：

(1)后發(fā)國(guó)對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)要比先發(fā)國(guó)在自己開(kāi)始現(xiàn)代化時(shí)對(duì)現(xiàn)代化認(rèn)識(shí)豐富得多,。(2)后發(fā)者可以大量采用和借鑒先發(fā)國(guó)成熟的計(jì)劃,、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu),。

(3)后發(fā)國(guó)家可以跳越先發(fā)國(guó)家的一些必經(jīng)發(fā)展階段,，特別是在技術(shù)方面。

(4)由于先發(fā)國(guó)家的發(fā)展水平已達(dá)到較高階段,，可使后發(fā)國(guó)家對(duì)自己現(xiàn)代化前景有一定的預(yù)測(cè),。

(5)先發(fā)國(guó)家可以在資本和技術(shù)上對(duì)后發(fā)國(guó)提供幫助。列維尤其提到資本積累問(wèn)題,。認(rèn)為先發(fā)式現(xiàn)代化過(guò)程是一個(gè)逐步進(jìn)化的過(guò)程，因而對(duì)資本的需求也是逐步增強(qiáng)的,。后發(fā)式現(xiàn)代化因在很短的時(shí)間內(nèi)迅速啟動(dòng)現(xiàn)代化,，對(duì)資本的需求就會(huì)突然大量增加，因此后發(fā)國(guó)需要特殊的資本積累形式,。實(shí)行這種資本積累,，也必然要有政府的介入。

二,、繼列維之后,，1989年阿伯拉莫維茨(abramoitz)又提出了“追趕假說(shuō)”，即不論是以勞動(dòng)生產(chǎn)率還是以單位資本收入衡量，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平與其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度都是呈反向關(guān)系的,。阿伯拉莫維茨同時(shí)指出,，這一假說(shuō)的關(guān)鍵在于把握“潛在”與“現(xiàn)實(shí)”的區(qū)別，因?yàn)檫@一假說(shuō)是潛在的而不是現(xiàn)實(shí)的,，只有在一定的限制下才能成立,。第一個(gè)限制因素是技術(shù)差距，即后發(fā)國(guó)與先發(fā)國(guó)之間存在著技術(shù)水平的差距,，它是經(jīng)濟(jì)追趕的重要外在因素,，正因?yàn)榇嬖诩夹g(shù)差距才使經(jīng)濟(jì)追趕成為可能。即：生產(chǎn)率水平的落后,，使經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展成為可能,。第二個(gè)限制因素是社會(huì)能力，即通過(guò)教育等形成的不同的技術(shù)能力,，以及具有不同質(zhì)量的政治,、商業(yè)、工業(yè)和財(cái)經(jīng)制度,，它是經(jīng)濟(jì)追趕的內(nèi)在因素,。即：與其說(shuō)是處于一般性的落后狀態(tài)，不如說(shuō)是處于技術(shù)落后但社會(huì)進(jìn)步的狀態(tài),，才使一個(gè)國(guó)家具有經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的強(qiáng)大潛力,。

三、1993年,，伯利茲,、保羅?克魯格曼等(brezis，paul krugman,，)在總結(jié)發(fā)展中國(guó)家成功發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出了基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)發(fā)展的“蛙跳”(leap-flogging)模型,。它是指在技術(shù)發(fā)展到一定程度、本國(guó)已有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力的前提下,，后進(jìn)國(guó)可以直接選擇和采用某些處于技術(shù)生命周期成熟前階段的技術(shù),，以高新技術(shù)為起點(diǎn)，在某些領(lǐng)域,、某些產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超,。1995年，羅伯特?巴羅和薩拉易馬?。╮obert j?barro and sala-i-martin）假定一國(guó)進(jìn)行技術(shù)模仿的成本是該國(guó)過(guò)去已經(jīng)模仿的技術(shù)種類占現(xiàn)有技術(shù)總數(shù)量比例的增函數(shù),，也就是說(shuō)，一國(guó)過(guò)去模仿的技術(shù)越多,，其繼續(xù)實(shí)行技術(shù)模仿的相對(duì)成本就越高,。1996年，范艾肯(r．van elkan)在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移模仿和創(chuàng)新的一般均衡模型，他強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)技術(shù)的模仿,、引進(jìn)或創(chuàng)新,，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)水平的趕超，轉(zhuǎn)向技術(shù)的自我創(chuàng)新階段,。

四,、我國(guó)學(xué)者結(jié)合中國(guó)實(shí)際，提出并闡述了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)假說(shuō)”,，指出后發(fā)地區(qū)通過(guò)引進(jìn)、模仿、學(xué)習(xí)(包括技術(shù)和制度兩方面),，可獲得后發(fā)利益(late-developing advantage),，從而具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)由于其學(xué)習(xí)成本(learning cost)大大低于創(chuàng)新成本，使后發(fā)優(yōu)勢(shì)(包括技術(shù)性后發(fā)優(yōu)勢(shì)和制度性后發(fā)優(yōu)勢(shì))不小于先發(fā)優(yōu)勢(shì),。這種由后發(fā)利益而具有的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是后發(fā)地區(qū)追趕式高速增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颉?/p>

上述理論分析表明,，作為后發(fā)地區(qū)存在著有別于先發(fā)地區(qū)的方式或途徑來(lái)達(dá)到與先發(fā)地區(qū)同樣發(fā)展水平或狀態(tài)的可能性,，即后發(fā)地區(qū)也存在著因其相對(duì)落后所擁有的特殊利益,。這種益處既不是先發(fā)地區(qū)所能擁有的，也不是后發(fā)地區(qū)通過(guò)自身努力創(chuàng)造的,，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后性共生的，這種特殊利益既有技術(shù)性的,，也有制度性的,。但是，這種后發(fā)優(yōu)勢(shì)是潛在的不是現(xiàn)實(shí)的,，只有通過(guò)自身努力,、創(chuàng)造條件，才能使?jié)撛谧優(yōu)楝F(xiàn)實(shí),。就我國(guó)目前的現(xiàn)狀而言,，東部地區(qū)屬于先發(fā)地區(qū)，西部地區(qū)則是后發(fā)地區(qū),。因此,，西部地區(qū)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)趕超過(guò)程中,，要從實(shí)際出發(fā),、創(chuàng)造條件，通過(guò)引進(jìn),、模仿,、學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮技術(shù)性和制度性的后發(fā)優(yōu)勢(shì),，從而實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng),。

1.發(fā)揮技術(shù)性后發(fā)優(yōu)勢(shì)

技術(shù)性后發(fā)優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)為后發(fā)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)學(xué)習(xí),，從先發(fā)經(jīng)濟(jì)體引進(jìn)各種先進(jìn)技術(shù),，并經(jīng)模仿、消化,、吸收和創(chuàng)新所帶來(lái)的利益和好處,。

首先，從技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)看,，模仿創(chuàng)新能冷靜觀察率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動(dòng),，研究不同率先者的技術(shù)動(dòng)向，向每個(gè)技術(shù)先驅(qū)學(xué)習(xí),，選擇成功的率先創(chuàng)新進(jìn)行模仿改進(jìn),，避免大量技術(shù)探索中的失誤，大大降低其技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的不確定性,；

其次,，從產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)看,，模仿創(chuàng)新能直接藉助于從率先者處獲得生產(chǎn)操作培訓(xùn)，聘請(qǐng)熟練工人來(lái)企業(yè)傳授經(jīng)驗(yàn)等方式迅速提高自身的生產(chǎn)技能,，從而使生產(chǎn)成本隨產(chǎn)量增加而下降的速度有可能快于率先創(chuàng)新,；

第三，從市場(chǎng)環(huán)節(jié)看,，模仿創(chuàng)新節(jié)約了大量新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的公益性投資,，能夠集中投資于宣傳推銷自己的產(chǎn)品品牌，且模仿創(chuàng)新產(chǎn)品由于入市晚,，還有效回避了新產(chǎn)品市場(chǎng)成長(zhǎng)初期的不確定性和風(fēng)險(xiǎn),。

我國(guó)西部后發(fā)地區(qū)與東部沿海地區(qū)相比，無(wú)論是在技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)還是生產(chǎn)環(huán)節(jié),、市場(chǎng)環(huán)節(jié)都存在著極大的差距,，因此，通過(guò)技術(shù)模仿創(chuàng)新(將先發(fā)經(jīng)濟(jì)體已被應(yīng)用于生產(chǎn)的新技術(shù),、科研新成果引用于后發(fā)經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)領(lǐng)域),，形成復(fù)制效應(yīng)，從而迅速促進(jìn)本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步,，大大縮短因研究與開(kāi)發(fā)先進(jìn)技術(shù)所花費(fèi)的時(shí)間,，并節(jié)約相應(yīng)資源的投人。同時(shí)西部后發(fā)地區(qū)可以縮短甚至跳躍式地縮短與先發(fā)地區(qū)的技術(shù)差距,，以在更高點(diǎn)上發(fā)動(dòng)和推進(jìn)工業(yè)化,。經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)研究，西部后發(fā)地區(qū)不僅可以較快地掌握先發(fā)經(jīng)濟(jì)體的先進(jìn)技術(shù),，而且在消化吸收先進(jìn)技術(shù)中有所創(chuàng)新,，甚至可以迅速趕上、超過(guò)技術(shù)先進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,。

2.發(fā)揮制度性后發(fā)優(yōu)勢(shì)

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的諸多要素中,，制度因素起了相當(dāng)重要的作用。道格拉斯?諾斯指出,，“制度提供了一種經(jīng)濟(jì)的刺激結(jié)構(gòu),，隨著該結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，它規(guī)定了經(jīng)濟(jì)朝著增長(zhǎng),、停滯或衰退變化的方向”,。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是技術(shù)、資本,、制度等多種因素共同作用的結(jié)果,。制度性后發(fā)優(yōu)勢(shì)就是后發(fā)地區(qū)向先發(fā)地區(qū)的制度學(xué)習(xí)，即效仿或移植各種先進(jìn)位度并經(jīng)本土化改造所產(chǎn)生的效率和益處,。后發(fā)地區(qū)通過(guò)強(qiáng)制性和誘制性制度移植變遷所形成的后發(fā)優(yōu)勢(shì),，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：

(1)成本優(yōu)勢(shì),，即后發(fā)地區(qū)直接模仿、吸收和采納先發(fā)地區(qū)已經(jīng)形成的有效的制度,，與先發(fā)地區(qū)的制度創(chuàng)設(shè)變遷相比較,，避免了因不斷“試錯(cuò)”而支付的高額成本(政治成本和經(jīng)濟(jì)成本)所具有的優(yōu)勢(shì)；

(2)時(shí)間優(yōu)勢(shì),，指與制度創(chuàng)設(shè)變遷往往要花費(fèi)較長(zhǎng)的時(shí)間相比,，后發(fā)地區(qū)對(duì)有效制度的及時(shí)模仿、跟進(jìn)和移植只需較短的時(shí)間,，而具有的優(yōu)勢(shì)；

(3)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì),，就是通過(guò)吸取先發(fā)經(jīng)濟(jì)體制度變遷的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)獲得的后發(fā)利益,。制度性后發(fā)優(yōu)勢(shì)使后發(fā)地區(qū)能提高資源分配的效率、改變激勵(lì)機(jī)制,、降低交易費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn),，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

目前我國(guó)西部后發(fā)地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮模仿,、吸收和采納有效制度的成本優(yōu)勢(shì),、時(shí)間優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)強(qiáng)制性和誘制性制度移植變遷,，提高資源分配的效率,、改變激勵(lì)機(jī)制、降低交易費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn),。具體首先應(yīng)通過(guò)制度移植變遷,，大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，建立健全現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度,，充分發(fā)揮地區(qū)經(jīng)濟(jì)特色和當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì),；其次，西部后發(fā)地區(qū)要通過(guò)向東部先發(fā)地區(qū)學(xué)習(xí),，解放思想,，更新觀念，樹(shù)立現(xiàn)代市場(chǎng)意識(shí),，消除地方保護(hù)主義,，擴(kuò)大市場(chǎng)領(lǐng)域，建立,、完善市場(chǎng)體系和機(jī)制,，從而縮小同東部先發(fā)地區(qū)在制度和機(jī)制方面的發(fā)展差距；最后,，通過(guò)政府干預(yù),，發(fā)揮政府第一推動(dòng)力作用,，實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策傾斜，使西部后發(fā)地區(qū)獲得制度性后發(fā)利益,，并使其地區(qū)經(jīng)濟(jì)能高速發(fā)展,。

林毅夫關(guān)于發(fā)展后發(fā)優(yōu)勢(shì)的途徑的觀點(diǎn)：

1.技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的決定因素。

2.政府所采取的發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)重要因素,。發(fā)展中國(guó)家一般說(shuō)來(lái)資金相對(duì)稀缺且昂貴,，勞動(dòng)力相對(duì)豐富而相對(duì)便宜，由此決定了具有比較優(yōu)勢(shì)的是勞動(dòng)力相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè),或是資本密集產(chǎn)業(yè)中勞動(dòng)力相對(duì)密集的區(qū)段,。一個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于這個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)(林毅夫,，2002)。如果發(fā)展中國(guó)家要想提高其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),，必須先提高其要素稟賦結(jié)構(gòu),，即增加經(jīng)濟(jì)中每個(gè)勞動(dòng)力的資本擁有量。資本來(lái)自于剩余積累,。如果一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展的每一個(gè)階段,，都能夠誘導(dǎo)其企業(yè)較好地按其要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)，則每個(gè)企業(yè)都會(huì)有“自生能力”也就是“只要有正常的管理,，不需要任何外部的補(bǔ)貼,，就預(yù)期可以獲得市場(chǎng)上可以接受的利潤(rùn)率”(林毅夫，2002,，第272頁(yè)),。這樣的經(jīng)濟(jì)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中會(huì)最有競(jìng)爭(zhēng)力，占有最大的市場(chǎng)份額,，創(chuàng)造更多的剩余和積累,，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)也就會(huì)最快。當(dāng)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí),，產(chǎn)業(yè)也隨之升級(jí),，按比較優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)引進(jìn)技術(shù)，其引進(jìn)成本和學(xué)習(xí)成本都最低,，就能夠真正發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),。

總的來(lái)說(shuō)，所謂“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,，優(yōu)勢(shì)之處主要在于“時(shí)間”這個(gè)緯度,，而與傳統(tǒng)的“比較優(yōu)勢(shì)理論”中的要素稟賦理論等不同。后發(fā)優(yōu)勢(shì)并不意味著凡是后來(lái)者都必然居上,，只是指一種可能存在的發(fā)展?jié)摿?，后發(fā)國(guó)只有發(fā)揮這種優(yōu)勢(shì)才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跨越發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素看，后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在制度,、技術(shù),、資本、勞動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面,。

1.制度后發(fā)優(yōu)勢(shì),。制度安排的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是最重要的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。它主要指后發(fā)國(guó)家學(xué)習(xí),、效仿和借鑒先發(fā)國(guó)的先進(jìn)制度和管理經(jīng)驗(yàn),，經(jīng)過(guò)本土化的改造所產(chǎn)生的效率和益處，是基于后發(fā)國(guó)與先發(fā)國(guó)之間存在的制度差距和后發(fā)國(guó)的制度短缺等基礎(chǔ)上產(chǎn)生的一種潛在優(yōu)勢(shì),。這種潛在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)的主要途徑是制度模仿,。制度模仿并不是簡(jiǎn)單的復(fù)制過(guò)程，而是一個(gè)有選擇的學(xué)習(xí)過(guò)程,。由于先發(fā)國(guó)為后發(fā)國(guó)提供了制度安排的路徑,、經(jīng)驗(yàn)和智慧存量，從而節(jié)省了后發(fā)國(guó)制度安排（試錯(cuò)）成本,，同時(shí)也減少后發(fā)國(guó)制度需求誘導(dǎo)時(shí)間和探索的時(shí)間,，所以制度模仿對(duì)后發(fā)國(guó)家具有極其重要的意義,。例如,，日本的“明治維新”就是一個(gè)“百年跨越”的例子，日本通過(guò)學(xué)習(xí)模仿西方國(guó)家的社會(huì)制度一下子從二流國(guó)家變?yōu)槭澜缌袕?qiáng),。

2.技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì),。技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)是指由于后發(fā)國(guó)和先發(fā)國(guó)之間存在技術(shù)水平和科技創(chuàng)新能力上的較大差距而產(chǎn)生的潛在優(yōu)勢(shì)。后發(fā)國(guó)一般通過(guò)“干中學(xué)”模仿先發(fā)國(guó)的科技推動(dòng)本國(guó)的科技進(jìn)步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),?！皷|亞奇跡”就是技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的明顯例證。后發(fā)國(guó)可以通過(guò)“干中學(xué)”模仿先進(jìn)科技,，引進(jìn)先發(fā)國(guó)的機(jī)器和設(shè)備，進(jìn)行大規(guī)模的信息化建設(shè),，不斷產(chǎn)生內(nèi)在增長(zhǎng)機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)知識(shí)積累,，最終達(dá)到新經(jīng)濟(jì)階段,，經(jīng)濟(jì)得到迅猛增長(zhǎng)和發(fā)展,。技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)也是學(xué)界討論較多的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。一般認(rèn)為,，大多數(shù)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)是先發(fā)國(guó)花費(fèi)大量的時(shí)間,、物資和人力發(fā)明創(chuàng)造的,。這些先進(jìn)的科技通常被認(rèn)為是公共產(chǎn)品，具有很大的溢出效應(yīng),，對(duì)于科技比較落后的后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常有利的條件。后發(fā)國(guó)一般不需要投入巨大資源重新研究和開(kāi)發(fā)這些已存在的先進(jìn)科技,，通過(guò)引進(jìn)外資,、機(jī)器設(shè)備和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，只需要花費(fèi)很小的成本和時(shí)間就可以將這些先進(jìn)科技直接運(yùn)用到生產(chǎn)中去，這樣節(jié)約了后發(fā)國(guó)的大量資源,，縮短了與先發(fā)國(guó)的科技差距,，從而可以使后發(fā)國(guó)比先發(fā)國(guó)發(fā)展得更快些。另外,，后發(fā)國(guó)在技術(shù)模仿的同時(shí)還可以適時(shí)推動(dòng)科技自主創(chuàng)新,，在一定條件下跨越科技發(fā)展的某些階段直接進(jìn)入某些科技前沿領(lǐng)域與先發(fā)國(guó)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。例如,，日本的現(xiàn)代化就是繞過(guò)了蒸汽動(dòng)力階段而直接進(jìn)入大規(guī)模水力電氣階段,，因而只用了50年左右的時(shí)間就完成了西方現(xiàn)代國(guó)家200年才完成的歷程。

3.資本和勞動(dòng)力后發(fā)優(yōu)勢(shì),。一般來(lái)說(shuō),，先發(fā)國(guó)的資本比較豐富，勞動(dòng)力素質(zhì)水平高但勞動(dòng)力數(shù)量通常沒(méi)有后發(fā)國(guó)豐富,；后發(fā)國(guó)一般勞動(dòng)力資源豐富但資本比較短缺,。由于資本的邊際收益遞減規(guī)律，因此后發(fā)國(guó)可以形成資本后發(fā)優(yōu)勢(shì),。后發(fā)國(guó)的勞動(dòng)力資源豐富且成本低廉,，只要通過(guò)引進(jìn)外資和技術(shù)，大力發(fā)展科技和教育,，利用知識(shí)的溢出效應(yīng),，提升人力資本的素質(zhì)和水平就可以產(chǎn)生較大的勞動(dòng)力后發(fā)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)全球化和教育的國(guó)際化使先發(fā)國(guó)輸出資本和技術(shù),，加上知識(shí)溢出效應(yīng),，大大加快了后發(fā)國(guó)的人力資本提升速度。信息化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也為后發(fā)國(guó)的快速增長(zhǎng)提供了難得的機(jī)遇,。

4.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì),。先發(fā)國(guó)一般擁有現(xiàn)代化的工業(yè)體系，各部門的生產(chǎn)效率都很高且差異較小,，而后發(fā)國(guó)多為落后的,。

5.觀念的超越。什么是觀念超越呢,？經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)先期投入,，但是投入具有歷史性，一旦投入完成,，就將無(wú)法改變其基本格局,。這樣，就會(huì)使一些地區(qū)的格局呈現(xiàn)落后趨勢(shì),。社會(huì)在進(jìn)步,，先發(fā)地區(qū)因?yàn)楦窬中纬伞㈦y以調(diào)整而無(wú)法跟上社會(huì)的進(jìn)步,，這退步不是由于他們不努力的結(jié)果,，相反卻是他們過(guò)于努力的結(jié)果。后發(fā)地區(qū)有著時(shí)時(shí)與時(shí)代保持著進(jìn)步的機(jī)動(dòng)權(quán),，其建設(shè)的理念可與時(shí)代同步,，這樣就形成了后發(fā)地區(qū)的觀念優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)還會(huì)因?yàn)橄劝l(fā)地區(qū)的發(fā)展留下深刻教訓(xùn),，使后來(lái)者看得更清楚而形成節(jié)約,，建立起更具調(diào)節(jié)矛盾的全新理念和與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)格局。人類發(fā)展不完全呈現(xiàn)線性趨勢(shì),，而是呈現(xiàn)加速發(fā)展的態(tài)勢(shì),，發(fā)展越早的地區(qū)，越會(huì)造成來(lái)自相對(duì)落后的無(wú)形磨損,，而落后地區(qū)卻可以通過(guò)這種磨損獲得更大后發(fā)優(yōu)勢(shì),。芬蘭以電信產(chǎn)業(yè)認(rèn)識(shí)自己的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，迅速成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和最具競(jìng)爭(zhēng)力國(guó)家,，韓國(guó)也是以汽車產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì),。這兩個(gè)曾經(jīng)相對(duì)落后的國(guó)家，獲得了最強(qiáng)勁的發(fā)展,，原因在于他們吸收了世界先進(jìn)理念,、接受了發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的教訓(xùn)。

后發(fā)劣勢(shì)

一,、著眼內(nèi)部因素影響的后發(fā)劣勢(shì)論 1.資本積累的后發(fā)劣勢(shì)論 繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”：論繆爾達(dá)爾認(rèn)為,，在動(dòng)態(tài)發(fā)展中各種因素相互影響，并呈現(xiàn)“循環(huán)積累”變化態(tài)勢(shì),，即一個(gè)因素的變化會(huì)引起另一因素變化,，進(jìn)而反饋強(qiáng)化先前的因素，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程沿原生因素的發(fā)展方向發(fā)展,。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借現(xiàn)代工業(yè)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和支配地位,，向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)張工業(yè)制成品市場(chǎng),，輸出較高價(jià)值的產(chǎn)品、資本,、技術(shù),，同時(shí)又把發(fā)展中國(guó)家當(dāng)作生產(chǎn)要素市場(chǎng)，購(gòu)買和吸納較低價(jià)值的自然資源,、廉價(jià)勞力,、初級(jí)產(chǎn)品，這樣必然造成在先進(jìn)國(guó)家發(fā)生連續(xù)累積性擴(kuò)張,，在落后國(guó)家造成工業(yè)和貿(mào)易的萎縮及人均收入,、生活水平和就業(yè)狀況的相對(duì)惡化，于是發(fā)展中國(guó)家總是陷入低水平收入和貧困的累積性循環(huán)困境不能自拔,。

納克斯的“貧困的惡性循環(huán)”理論：認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家由于資本匱乏,、收入低下，既造成低水平的供給,，又造成低水平的需求,，供給方面和需求方面兩個(gè)惡性循環(huán)的相互作用，形成牢固的死圈,，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的停滯,。

納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論：認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家人口的過(guò)速增長(zhǎng)是阻礙人均收入迅速提高的陷阱，必須進(jìn)行大規(guī)模的投資,，使投資和產(chǎn)出的增長(zhǎng)超過(guò)人口的增長(zhǎng),，才有可能沖出陷阱。

利本斯坦的“臨界最小努力”論：其出發(fā)點(diǎn)是承認(rèn)“貧困的惡性循環(huán)”和“低水平均衡陷阱”狀況的存在,，認(rèn)為必須首先使投資率大到足以使國(guó)民收入的增長(zhǎng)超過(guò)人口的增長(zhǎng),，從而人均收入水平得到明顯提高，即以“臨界最小努力”使經(jīng)濟(jì)擺脫極度貧窮困境,。

2.技術(shù)進(jìn)步的后發(fā)劣勢(shì)論

技術(shù)作為一種特殊的,、重要的生產(chǎn)要素，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益突出,，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)成為必由之路,。但在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，容易陷入技術(shù)后發(fā)利益陷阱,，即“引進(jìn)—模仿—再引進(jìn)—再模仿”的惡性循環(huán),。表現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家對(duì)引進(jìn)技術(shù)難以進(jìn)行有效的消化吸收，以至難以形成自主的技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)能力,，無(wú)力對(duì)技術(shù)本身進(jìn)行革新和改良,。這種長(zhǎng)期的被動(dòng)態(tài)勢(shì)，使發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距無(wú)法消除。

3.產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后發(fā)劣勢(shì)論 貿(mào)易格局是：發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口勞動(dòng)密集型和自然資源密集型產(chǎn)品,，出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品,；發(fā)展中國(guó)家則進(jìn)口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,。但是,，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)上,，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),。

依照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的“合理”分工，雖然可以使后進(jìn)國(guó)家分得利益,，但它卻進(jìn)一步強(qiáng)化了其低水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),。

4.結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的后發(fā)劣勢(shì)論 根據(jù)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)論，由于發(fā)展的不平衡,，后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展存在明顯的二元性,，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換困難。

布萊爾進(jìn)一步認(rèn)為,，傳統(tǒng)性與現(xiàn)代性,、傳統(tǒng)化與現(xiàn)代化的二元結(jié)構(gòu)，不僅貫穿和滲透于經(jīng)濟(jì),、政治,、文化、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域,，而且貫穿和滲透于從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)到現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì),、從傳統(tǒng)社會(huì)模式到現(xiàn)代社會(huì)模式根本轉(zhuǎn)變和發(fā)展的現(xiàn)代化整個(gè)過(guò)程之中，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的任務(wù)是全面的和深刻的,。

5.制度創(chuàng)新的后發(fā)劣勢(shì)論

石川滋指出發(fā)展中國(guó)家往往還殘存著“傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)”和“命令經(jīng)濟(jì)”,，它們成為與欠發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并行的另外的資源配置系統(tǒng)，而在歐美國(guó)家中,，這兩者的作用在其發(fā)展階段開(kāi)始之前就已經(jīng)結(jié)束了,。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的欠發(fā)達(dá)是后發(fā)國(guó)家的常態(tài)，在其國(guó)內(nèi),，無(wú)論是要素市場(chǎng)還是產(chǎn)品市場(chǎng)都存在著嚴(yán)重的分割性,，市場(chǎng)的現(xiàn)行價(jià)格不能反映實(shí)際的資源稀缺。與資本積累,、技術(shù)進(jìn)步等問(wèn)題相比,，后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的有效制度供給不足問(wèn)題居于更重要的地位。

楊小凱認(rèn)為,，由于制度改革比技術(shù)模仿更痛苦,，更觸及既得利益，同時(shí)后發(fā)國(guó)往往有更多的空間模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，僅靠技術(shù)模仿就能形成短期的發(fā)展,，因而發(fā)展中國(guó)家普遍存在以技術(shù)模仿取代制度模仿的傾向,，以短期的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，掩蓋對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起根本性作用的制度創(chuàng)新,，從而為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展埋下隱患,，制度落后的長(zhǎng)期代價(jià)極高。

二,、著眼外部因素影響的后發(fā)劣勢(shì)論 1.歐美現(xiàn)代化與“全盤西化論” 一方面,，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化是由其自身的制度結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)促成的，是一個(gè)自發(fā)的發(fā)展過(guò)程,，而發(fā)展中國(guó)家由于其社會(huì)內(nèi)部的因素特別是制度因素?zé)o力促成現(xiàn)代化的發(fā)端,，只有靠西方文明的傳播和沖擊才有可能引發(fā)現(xiàn)代化，是一種被動(dòng)的他發(fā)過(guò)程,，為“傳播的發(fā)展”或“依靠外因的發(fā)展”,；另一方面，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化是在西方文明這一自身的文化環(huán)境中發(fā)展,、擴(kuò)大的,，是一種自我的發(fā)展過(guò)程，而發(fā)展中國(guó)家由于其自身的文化傳統(tǒng)不利于現(xiàn)代化的發(fā)展,，必須引進(jìn)和輸入西方文明,，并把它轉(zhuǎn)化成自身的文明取代原文化才成其為可能，從而是一種他化的發(fā)展過(guò)程,。

2.拉美進(jìn)口替代工業(yè)化的失敗與依附論的興起 普雷維什提出了著名的“貿(mào)易條件惡化論”,，指出由于初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格低、收入彈性小,，以及中心國(guó)家偏向于用技術(shù)進(jìn)步來(lái)節(jié)約原材料從而降低成本價(jià)格,，集中生產(chǎn)制成品的“中心”的貿(mào)易利益，無(wú)疑要比主要生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品的“外圍”的貿(mào)易利益大得多,，因此,，隨著中心與外圍貿(mào)易的進(jìn)行，外圍國(guó)家的貿(mào)易條件呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的惡化趨勢(shì),，這也稱為普雷維什假說(shuō),。

普雷維什還區(qū)分和闡釋了“依附性”和“相依性”，前者是單向性的外圍對(duì)中心的附屬,，后者是強(qiáng)調(diào)相互依賴,；區(qū)分了幾種依附形式，如經(jīng)濟(jì)依附,、政治依附,、技術(shù)依附,、文化依附和意識(shí)形態(tài)依附等，強(qiáng)調(diào)依附性會(huì)造成外圍的一個(gè)重要特性即“模仿資本主義”,，但其結(jié)局是永遠(yuǎn)不能擺脫依附地位,。普雷維什的“核心—邊緣”或“中心—外圍”概念通過(guò)弗蘭克和阿明等人的發(fā)展而成為依附理論。

3.東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展與依附發(fā)展論,、世界體系論

以卡多索為代表的依附發(fā)展論,。依附發(fā)展并非對(duì)依附的否定，而是依附與發(fā)展的聯(lián)結(jié),，也即邊緣國(guó)家在其內(nèi)部經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的同時(shí),，它在世界體系中因依附情境所形成的與核心國(guó)家的矛盾依然持續(xù)存在?？ǘ嗨髡J(rèn)為,，依附發(fā)展的動(dòng)力來(lái)自于由邊緣國(guó)家的政府,、本地資本家和跨國(guó)公司形成的“三角聯(lián)盟”,，只有少數(shù)發(fā)展中國(guó)家滿足這一條件。依附發(fā)展的結(jié)果是使它們與其他大部分邊緣國(guó)家的關(guān)系越來(lái)越疏離,，而處于一種特殊的半邊緣地位,。因而依附發(fā)展不僅改變了落后國(guó)家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也同時(shí)影響整個(gè)資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系的結(jié)構(gòu),。

沃勒斯坦世界體系論與依附論,、依附發(fā)展論是一脈相承的，其核心概念是：核心,、邊緣,、半邊緣。他發(fā)展了卡多索的聯(lián)系性依附發(fā)展的觀點(diǎn),，亦即中心的發(fā)展能促成外圍的低度發(fā)展的論點(diǎn),，提出了介于核心和邊緣的半邊緣概念。在他看來(lái),，半邊緣兼有核心和邊緣國(guó)家的特征,，并且在核心和邊緣的矛盾沖突中起緩沖作用。他指出,，資本主義從開(kāi)始就不是在單個(gè)國(guó)家內(nèi)孤立出現(xiàn)的,，而是作為一個(gè)世界性的體系出現(xiàn)的，是由核心,、邊緣,、半邊緣三個(gè)部分聯(lián)結(jié)而成的一個(gè)整體結(jié)構(gòu)。核心國(guó)家生產(chǎn)活動(dòng)的特點(diǎn)是高科技,、高壟斷,、高利潤(rùn),，主要輸出高科技產(chǎn)品和制造業(yè)產(chǎn)品，邊緣國(guó)家生產(chǎn)活動(dòng)的特點(diǎn)是低技術(shù),、低壟斷,、低利潤(rùn)，主要輸出農(nóng)業(yè)初級(jí)產(chǎn)品,、工業(yè)原料和自然資源,，半邊緣國(guó)家中這兩類生產(chǎn)的比重大致相當(dāng)，主要是輸出“邊緣產(chǎn)品”到核心地區(qū),，又從核心地區(qū)輸出“核心產(chǎn)品”到邊緣地區(qū),。因此，現(xiàn)代世界體系的這個(gè)等級(jí)結(jié)構(gòu)保證了世界財(cái)富在損害邊緣國(guó)家利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行有利于核心國(guó)家的再分配,，同時(shí)半邊緣地區(qū)在世界體系中是體系穩(wěn)定的主要因素,，它具有既被核心地區(qū)剝削，又剝削邊緣地區(qū)的雙重角色,，而正是這種雙重角色增加了世界體系內(nèi)的異質(zhì)性和多元性,。

4.全球化與“全球化陷阱”論

新普雷維什主義或“全球化陷阱”論。它們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化在某種意義上就是資本主義的全球化,，是美國(guó)有意識(shí)推行的經(jīng)濟(jì)自由化,、政治民主化戰(zhàn)略!經(jīng)濟(jì)全球化只有利于發(fā)達(dá)國(guó)家而損害發(fā)展中國(guó)家的利益?！叭蚧葳濉闭撜J(rèn)為,，全球化帶來(lái)了貪婪的跨國(guó)公司，帶來(lái)了無(wú)能的政府,，帶來(lái)了亞洲金融危機(jī),，帶來(lái)了扭曲的社會(huì)公正，帶來(lái)了國(guó)際強(qiáng)權(quán),，是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的陷阱,。

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(一)內(nèi)源性的后發(fā)劣勢(shì)

內(nèi)源性的后發(fā)劣勢(shì)主要源于后發(fā)隔家后發(fā)這一現(xiàn)實(shí)，導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家自身發(fā)展能力的不足,。主要包括：

1.資本積累不足與人口過(guò)剩 2.依附性的產(chǎn)業(yè)與政治結(jié)構(gòu),。

3.急劇的社會(huì)變革導(dǎo)致社會(huì)缺乏張力。

4.話方的文化霸權(quán)導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家社會(huì)資本的銷蝕,。5.全球化導(dǎo)致國(guó)家主權(quán)和控制能力的削弱,。

6.長(zhǎng)期積累的問(wèn)題太多，任務(wù)過(guò)重,，各種問(wèn)題相互交織和制約,，陷入后發(fā)陷阱。7.片面的發(fā)展觀與路徑依賴,。

8.隨著人類進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,，知識(shí)鴻溝進(jìn)一步擴(kuò)大貧富國(guó)家之間的差距,。(二)外源性的后發(fā)劣勢(shì)

1.相對(duì)于先發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，后發(fā)國(guó)家面臨更為不利的世界能源與生態(tài)環(huán)境,。2.后發(fā)國(guó)家面臨著日益惡化的貿(mào)易條件和不平等的交換,。3.相對(duì)于先發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，后發(fā)國(guó)家面臨著極化效應(yīng)的損害,。4.西方的文化霸權(quán)導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家的盲目模仿,。

5.不合理的舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)與政治體制依然存在不利于后發(fā)國(guó)家的發(fā)展。

6.后發(fā)國(guó)家自身的分化,，兩極世界格局的瓦解,，導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家的國(guó)際地位更趨下降。(三)繼發(fā)性后發(fā)劣勢(shì) 1.經(jīng)驗(yàn)借鑒陷阱,。

2.技術(shù)引進(jìn)陷阱,。技術(shù)的不斷進(jìn)步必然產(chǎn)生擴(kuò)散效應(yīng)，有利于后發(fā)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn),，然而發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的技術(shù)大部分是傳統(tǒng)技術(shù)或過(guò)時(shí)技術(shù),，最先進(jìn)的技術(shù)被嚴(yán)格控制。

3.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移陷阱,。從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)大多是本國(guó)淘汰的產(chǎn)業(yè),，要么技術(shù)落后、在本國(guó)喪失競(jìng)爭(zhēng)力,，要么是能耗高、污染嚴(yán)重,。承擔(dān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體是跨國(guó)公司,，由于母公司一般在母國(guó)，利潤(rùn)回流嚴(yán)重,，并且轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口都在國(guó)外,，對(duì)承接國(guó)產(chǎn)業(yè)扥前向后向拉動(dòng)不足。后發(fā)國(guó)家雖然通過(guò)承接發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)可以獲得一定的發(fā)展,，但這種依附性的發(fā)展只會(huì)固化差距,，使自己始終處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，在國(guó)際分工中處于不利地位,，并且可能加劇本因的生態(tài)與能源危機(jī),，得不償失。

4.外資利用陷阱,。5.文明借鑒陷阱,。

四、具體事例分析

后發(fā)優(yōu)勢(shì)

西部地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢(shì) 1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

地緣優(yōu)勢(shì)：西部地區(qū)有一萬(wàn)多千米的漫長(zhǎng)國(guó)境線,，與“中亞經(jīng)濟(jì)圈”,、“伊斯蘭經(jīng)濟(jì)圈”,、“南亞經(jīng)濟(jì)圈”等相連接，長(zhǎng)期與上述經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)的地區(qū)和國(guó)家進(jìn)行互補(bǔ)性的易貨貿(mào)易,。這些市場(chǎng)潛力巨大,，是重要的工業(yè)原料產(chǎn)出國(guó)，其中有些原料還是中國(guó)市場(chǎng)上的緊銷產(chǎn)品,。

自然資源：西部是中國(guó)自然資源富集區(qū),，具有的優(yōu)勢(shì)礦產(chǎn)資源包括：（1）金屬礦產(chǎn)資源，在十五種主要金屬礦產(chǎn)中,，有十一種礦產(chǎn)的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)都很突出,；（2）豐富的稀土和貴金屬。而且還有豐富的能源,，包括水能,、煤炭、石油,、天然氣,、太陽(yáng)能和風(fēng)能。

除了上述的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)之外,，還具有重要資源分布相對(duì)集中,，有利于重點(diǎn)開(kāi)發(fā)，獲得明顯的規(guī)模效益的優(yōu)勢(shì),；較為理想的空間組合狀況,，易于實(shí)現(xiàn)能源和原材料的配套開(kāi)發(fā)，形成強(qiáng)大的工業(yè)基地,。

2.特色資源和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)

西部地區(qū)耕地資源總量雖相當(dāng)缺乏,但實(shí)現(xiàn)耕地增量的潛力很大,，西部的宜林荒山、荒地和可利用天然草山,、草地等是西部地區(qū)相對(duì)優(yōu)勢(shì)較大的土地資源,。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,西部地區(qū)以草地資源為基礎(chǔ)的畜牧業(yè)可能成為西部大農(nóng)業(yè)中最重要的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。西部地區(qū)生態(tài)條件特殊,，形成了許多其它地區(qū)所無(wú)法替代的農(nóng)業(yè)土特產(chǎn),，擁有最佳的自然生態(tài)環(huán)境,且可供開(kāi)發(fā)的綠色食品種類繁多;大部分農(nóng)田未遭“三廢”污染，這些都為西部地區(qū)開(kāi)發(fā)綠色食品提供了良好的自然條件,，只要政府和有關(guān)部門進(jìn)行組織和引導(dǎo),加強(qiáng)開(kāi)發(fā)研究,完全可以使綠色食品生產(chǎn)形成一個(gè)新的特色產(chǎn)業(yè),。西部聚居著眾多的少數(shù)民族，而各個(gè)少數(shù)民族都有自己獨(dú)特的民族習(xí)俗,、民族風(fēng)情,、民族文化藝術(shù)、民族建筑,再加上旖旎迷人的自然風(fēng)光,，形成了人文景觀和自然景觀相得益彰的豐富旅游資源,，充分認(rèn)識(shí)到發(fā)展旅游業(yè)是擴(kuò)大內(nèi)需,、拉動(dòng)消費(fèi)最有效的途徑之一。

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展,，西部地區(qū)取得了巨大的成就：經(jīng)濟(jì)實(shí)力大幅提升,、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得突破性進(jìn)展，落實(shí)了大量的大型工程,，例如青藏鐵路,、西氣東輸、北煤南運(yùn),、西油南輸,、西電東送、西棉東調(diào)等等,。

西部的發(fā)展可以從東部的發(fā)展中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，從中探索一條適合本區(qū)域的發(fā)展的模式；還可以借助東部發(fā)展的成果,，來(lái)幫助本區(qū)域?qū)崿F(xiàn)進(jìn)一步的發(fā)展,。在現(xiàn)在中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中，以及“一帶一路”戰(zhàn)略等重大戰(zhàn)略的實(shí)施中,，西部地區(qū)應(yīng)該充分調(diào)動(dòng)本區(qū)域的后發(fā)優(yōu)勢(shì),，實(shí)現(xiàn)全面并且巨大的發(fā)展。

后發(fā)劣勢(shì)

我國(guó)汽車制造業(yè)主要是由國(guó)有制企業(yè)以及合資企業(yè)（中日合資：東風(fēng)日產(chǎn),；中德合資：上海大眾,；中美合資：上海通用）構(gòu)成，通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的汽車制造技術(shù),，在2002年以及之后的時(shí)間中,，我國(guó)汽車制造業(yè)取得了飛速的發(fā)展，至2009年我國(guó)汽車產(chǎn)量甚至超過(guò)了日本和美國(guó)的總和,，但是我國(guó)汽車制造業(yè)的繁榮是一種虛假的繁榮，汽車制造業(yè)仍然存在的自主研發(fā)和創(chuàng)新能力薄弱,，缺乏自身核心技術(shù)以及缺少自主品牌等諸多問(wèn)題,，繁榮的汽車制造業(yè)所搶占的汽車市場(chǎng)僅僅只是低端用車市場(chǎng)，高端用車市場(chǎng)仍然沒(méi)有我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)置身其中,，歸其原因是因?yàn)?，我?guó)汽車制造業(yè)用技術(shù)模仿取代了制度改革，用模仿國(guó)外先進(jìn)的汽車生產(chǎn)技術(shù)以及管理方法來(lái)代替制度改革,，導(dǎo)致我國(guó)汽車制造業(yè)在短期內(nèi)取得了一個(gè)虛假的繁榮期,，而并未使我國(guó)汽車制造業(yè)躋身世界前列,，這是我國(guó)汽車制造業(yè)的后發(fā)劣勢(shì)。

我們必須認(rèn)識(shí)到落后國(guó)家要發(fā)展工業(yè)必然要向發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù),。這也就帶來(lái)了技術(shù)角度的后發(fā)劣勢(shì),。

首先，是一國(guó)依靠外國(guó)的技術(shù)發(fā)展本國(guó)產(chǎn)業(yè),，在初期可以獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,，但在后期，表現(xiàn)為由于技術(shù)全靠引進(jìn)導(dǎo)致的缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,，具體表現(xiàn)為技術(shù)的一種依賴性,，本國(guó)的技術(shù)只能等待國(guó)外引進(jìn)，如果國(guó)外制造了技術(shù)壁壘,，那么本國(guó)的該產(chǎn)業(yè)就會(huì)迅速衰亡,。較為經(jīng)典的例子就是中國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)。改革開(kāi)放后中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)大量引進(jìn)外資利用國(guó)外技術(shù),，導(dǎo)致缺乏本土汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,，反觀很多發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)存在技術(shù)壁壘的產(chǎn)業(yè)，如航空航天業(yè),，或者國(guó)外也不成熟的產(chǎn)業(yè),，如高鐵，我國(guó)都反而能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力,。

另一種技術(shù)層面的后發(fā)劣勢(shì)就是在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí),，由于沒(méi)有認(rèn)識(shí)到技術(shù)引進(jìn)應(yīng)當(dāng)以本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)為依據(jù)，盲目發(fā)展發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)產(chǎn)業(yè),，從而導(dǎo)致資源錯(cuò)配與浪費(fèi),。比如中國(guó)改革開(kāi)放之初，比較優(yōu)勢(shì)是勞動(dòng)力,，資本相對(duì)更為昂貴,，故而應(yīng)當(dāng)大力優(yōu)先發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，所以應(yīng)該引進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的相關(guān)技術(shù),。比如珠三角地區(qū),，就是正確的引進(jìn)了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)，創(chuàng)造了深圳奇跡,。同時(shí),，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展之后，比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生了改變,，那么就需要引進(jìn)新的產(chǎn)業(yè)技術(shù),，這就是珠三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的深層原因。而部分國(guó)家沒(méi)有按照這樣的步驟來(lái),，而是想要一步登天,，如印度，蘇聯(lián)，中南美,，都沒(méi)有縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家距離有的甚至擴(kuò)大了差距,，雖然他們也在引進(jìn)技術(shù)，但是卻加劇了資源錯(cuò)配,。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論篇二

后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)

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吳忠民

2005年12月16日14:25

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作為同先發(fā)國(guó)家和地區(qū)相對(duì)應(yīng)的后發(fā)國(guó)家和地區(qū),，既存在著獨(dú)特的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，同時(shí)也存在著獨(dú)特的“后發(fā)劣勢(shì)”,。這些,，對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程造成了復(fù)雜而深遠(yuǎn)的影響。對(duì)此,，應(yīng)予以全面的把握,。否則，如果只是注意了其中一個(gè)方面的問(wèn)題而忽略了另一方面的問(wèn)題的話,，那么,，便會(huì)對(duì)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化方案的設(shè)計(jì)以及具體的現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生明顯的負(fù)面影響。

一 后發(fā)優(yōu)勢(shì)：六個(gè)方面的表現(xiàn)

每個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化的起步時(shí)間都不相同?，F(xiàn)代化起步時(shí)間早晚的不同,，造成了不同的現(xiàn)代化類型：先發(fā)類型（或稱為早發(fā)類型）的現(xiàn)代化和后發(fā)類型（或稱為晚發(fā)類型）的現(xiàn)代化。對(duì)于現(xiàn)代化建設(shè)來(lái)說(shuō),，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)存在著不少潛在的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,。這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，更容易形成一種強(qiáng)大的現(xiàn)代化的推動(dòng)力量,。只要一個(gè)民族沒(méi)有滅亡,，那么它的一切重大發(fā)展變化的根源在于其自身體內(nèi),外部的因素是無(wú)法予以取代的。毛澤東所說(shuō)的“自力更生”一語(yǔ),至今看來(lái)仍是蘊(yùn)意很深,，對(duì)于后發(fā)國(guó)家與地區(qū)來(lái)說(shuō)更是如此,。問(wèn)題是如何才能有效地激發(fā)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)自身的動(dòng)力。必須看到的是,，在現(xiàn)代化的世界潮流之中,，開(kāi)放是后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的必然抉擇，也是后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化動(dòng)力的重要源泉,。在現(xiàn)時(shí)代,，只有通過(guò)開(kāi)放，面臨著強(qiáng)手如林的外部環(huán)境,，才能對(duì)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)保持著有益的壓力感，從而誘導(dǎo)出一種民族的超越精神,，使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的原動(dòng)力得到最大限度的啟動(dòng),。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)只有通過(guò)開(kāi)放，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的巨大壓力以及其他后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的激烈競(jìng)爭(zhēng),，其自身才能夠獲得真正的民族意義,，從而變壓力為動(dòng)力,，獲得一種巨大的推動(dòng)力量。其一,，在發(fā)達(dá)國(guó)家和巨大的經(jīng)濟(jì)和其他方面的壓力面前,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)可以產(chǎn)生出一種強(qiáng)烈的民族向心力。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的廣大社會(huì)成員,、各個(gè)利益集團(tuán),、群體與階層，可以產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的民族歸屬感,、凝聚力,。由于目標(biāo)的相對(duì)一致性和簡(jiǎn)潔性，本國(guó)家和地區(qū)內(nèi)原有的某些隔閡,、離心因素可以消彌,，至少可以不同程度地有所減弱。于是,，便出現(xiàn)了這樣的情形,，一方面，本國(guó)家和地區(qū)體內(nèi)現(xiàn)有的動(dòng)能可以略去不必要的磨損,，而集中在一個(gè)方向,、一個(gè)點(diǎn)上釋放，從而最大限度地收益,；另一方面,，本民族體內(nèi)所具有的許多潛在動(dòng)能本來(lái)有可能在無(wú)形中消隱，而在這時(shí),，極有可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的動(dòng)能,，并進(jìn)而最大限度的收益。其二,，在外來(lái)的壓力下,，本國(guó)家和地區(qū)深感有自省的必要。自省的結(jié)果,，會(huì)使自身的許多積弊得以剔除,。這樣，就更有利于民族動(dòng)能,、原動(dòng)力的有效釋放,。其三，由開(kāi)放所引起的壓力感,，相對(duì)說(shuō)來(lái),，可以使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的動(dòng)能、原動(dòng)力以較快的速度持續(xù)釋放。如果僅僅是依靠本民族新舊因素之間的沖突與替代的縱向啟動(dòng),，那么就后發(fā)國(guó)家和地區(qū)體內(nèi)原動(dòng)力,、動(dòng)能的釋放來(lái)說(shuō)，其程度和范圍是相當(dāng)有限的,。相對(duì)說(shuō)來(lái),，一個(gè)民族“封閉”的縱向發(fā)展，在更多的時(shí)候是以穩(wěn)定,、平緩積累為主,。但是，由開(kāi)放所形成的壓力感卻是長(zhǎng)時(shí)存在的,。這是因?yàn)?，世界范圍的?jìng)爭(zhēng)是急劇進(jìn)行的，一個(gè)占有優(yōu)勢(shì)的民族一旦衰落下去,，那么,，往往是意味著另一個(gè)具有強(qiáng)大實(shí)力的民族崛起，然后又會(huì)對(duì)別的民族形成新的壓力,。這樣,，相對(duì)恒常存在的壓力感，便會(huì)持續(xù)不斷地啟動(dòng)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的原動(dòng)力,、動(dòng)能的釋放與再生,。相比之下，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)如果只是封閉在一個(gè)相對(duì)狹小的環(huán)境中,，是無(wú)法獲得十足的民族意義的,，因而其動(dòng)力來(lái)源將是十分有限的。

第二,，可以從發(fā)達(dá)國(guó)家那里汲取必要的而且是大量的參照與借鑒,。發(fā)達(dá)國(guó)家之所以能夠獲得成功，必定是經(jīng)過(guò)了一番艱苦的奮斗與創(chuàng)造,。在現(xiàn)代化建設(shè)的過(guò)程中,，發(fā)達(dá)國(guó)家積累了大量的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，從而形成了大量的屬于人類社會(huì)共有的文明成果,，如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作機(jī)制與規(guī)則,、社會(huì)保障的理念與具體內(nèi)容、可持續(xù)發(fā)展的規(guī)律,、法治社會(huì)的建構(gòu)等方面的經(jīng)驗(yàn)以及片面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),、貧富分化懸殊、拜金主義,、環(huán)境污染嚴(yán)重等方面的教訓(xùn),。這些,，對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑具有重大的啟發(fā)意義。人類是有相同之處的,。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)完全可以以此為參照和借鑒，追則有目標(biāo),，戒則有所鑒,，可以避免走許多彎路?！拔覀円蛸Y本主義發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)的科學(xué),、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理方法以及其他一切對(duì)我們有益的知識(shí)和文化,，閉關(guān)自首,、故步自封是愚蠢的?！?相比之下,，早發(fā)國(guó)家所能借鑒和參照的范圍要小得多。需要特別指出的是,，現(xiàn)代社會(huì)需要有一整套嚴(yán)密,、合理、有效的規(guī)則與章程,，用以維系正常的運(yùn)轉(zhuǎn),。中國(guó)是一個(gè)后發(fā)大國(guó)，面臨著建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和從事現(xiàn)代化建設(shè)的雙重任務(wù),。建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,，要求中國(guó)必須有一整套嚴(yán)密、有效的規(guī)則,，以順利完成由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型,，合理配置生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的平等交換,，并與國(guó)際市場(chǎng)接軌,。而從事現(xiàn)代化建設(shè)，又要求中國(guó)社會(huì)必須有完整的運(yùn)作章程,，以便及時(shí)消除社會(huì)機(jī)體紊亂的隱患,，緩解眾多的社會(huì)矛盾，保持社會(huì)的穩(wěn)定局面,。必須承認(rèn),，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)多年的摸索與創(chuàng)造，在這些方面積累了許多有價(jià)值的東西,，中國(guó)可以吸取,、借鑒其中的有益成分,，并根據(jù)中國(guó)的特殊國(guó)情進(jìn)行必要的修正與創(chuàng)新，以盡快形成有效,、合理的規(guī)則與章程,。

第三，可以吸收大量的外來(lái)資金,，以彌補(bǔ)現(xiàn)代化建設(shè)所需資金的匱乏,。欠發(fā)達(dá)的后發(fā)國(guó)家的一個(gè)重要特征是人均收入的低下。人均收入的低下,，使得資本形成過(guò)程很容易陷入兩個(gè)難解的惡性循環(huán)之中,，即：在供給方面是，低收入——低儲(chǔ)蓄能力——低生產(chǎn)率——低產(chǎn)出——低收入,；在需求方面是,，低收入——低購(gòu)買力——投資引誘不足——低資本形成——低生產(chǎn)率——低產(chǎn)出——低收入。嚴(yán)重的資本短缺,，成為經(jīng)濟(jì)起飛的制約性條件,，進(jìn)而會(huì)拖累后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)的整體進(jìn)程。因此,，如何才能獲得現(xiàn)代化建設(shè)所需的資本,，提高投資率，便成為大多數(shù)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)所關(guān)切的重要問(wèn)題,。對(duì)于這些國(guó)家和地區(qū)來(lái)說(shuō),，要想解決這一難題，除了提高國(guó)內(nèi)的儲(chǔ)蓄率,，還有一個(gè)重要途徑,，這就是應(yīng)當(dāng)盡可能地吸引外資。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō),，由于存在著資本相對(duì)過(guò)剩的問(wèn)題,，再加上生產(chǎn)國(guó)際化的取向以及其他種種動(dòng)機(jī)，也會(huì)考慮將一部分資金流向欠發(fā)達(dá)的后發(fā)國(guó)家,。至于流入的渠道,，既有官方性的，也有非官方性的,。從絕對(duì)量看,，發(fā)達(dá)國(guó)家流入后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的資金基本上呈遞增的狀態(tài)。例如,，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（oecd）成員國(guó)提供的官方發(fā)展援助是（主要是對(duì)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)）,，1985年為294億美元，1990年為545億美元,，1991年為586億美元,，1992年為627億美元,，1993年為560億美元。改革開(kāi)放以來(lái),，中國(guó)對(duì)于外資的引進(jìn)也呈明顯上升的趨勢(shì),。中國(guó)實(shí)際利用外資額在1984年為27.05 億美元，1985年為46.47億美元,，1990年為102.89億美元,，1993年為389.60 億美元，1995年為481.33億美元,。1997年為644.08億美元，1999年為526.59億美元,。90年代,，中國(guó)引進(jìn)的外資總額僅次于美國(guó)而居于世界各國(guó)第二位，而在發(fā)展中國(guó)家中則居于第一位,。這些資金在很大程度上有效地推動(dòng)了中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè),。

第四，可以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù),，以提高本國(guó)本地區(qū)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ),。科學(xué)技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展有著巨大的推動(dòng)作用：它能直接改變生產(chǎn)力的狀況,，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革,，提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值和經(jīng)濟(jì)效益，提升社會(huì)生活的質(zhì)量,，加快社會(huì)發(fā)展的步伐,。一個(gè)國(guó)家的發(fā)展過(guò)程能否得以持續(xù)、穩(wěn)定,、健康的展開(kāi),，在很大程度上取決于其科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)的狀況。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在科學(xué)技術(shù)上的差距和短缺,，也是其現(xiàn)代化建設(shè)的阻礙性因素,，因此，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)必須在這一方面有所突破,。問(wèn)題在于怎樣才能有所突破,？從歷史上看，近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展經(jīng)歷了數(shù)百年的時(shí)間,，出現(xiàn)過(guò)三次巨大的飛躍,。對(duì)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)的成長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，不可能也沒(méi)有必要復(fù)制這一過(guò)程,。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)可以根據(jù)高起點(diǎn),、實(shí)用化的原則,，直接引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，并在引進(jìn)的基礎(chǔ)上,，進(jìn)行新的再創(chuàng)造,。“經(jīng)濟(jì)理論告訴我們,，假如正在發(fā)展中的國(guó)家能獲得工業(yè)國(guó)的新技術(shù),，隨著時(shí)間的推移，各國(guó)的生產(chǎn)率和人均收入可能趨于相同,?！?后發(fā)國(guó)家的這一潛在優(yōu)勢(shì)，可以使本國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展少走許多彎路,，從而取得一種事半功倍的效果,。當(dāng)然，在引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)時(shí),，一定要防止為引進(jìn)而引進(jìn),、盲目求新求全的錯(cuò)誤作法。

第五,，有利于本國(guó)本地區(qū)人力資源的培育和開(kāi)發(fā)?，F(xiàn)代化建設(shè)是靠人來(lái)進(jìn)行的，現(xiàn)代型人力資源的開(kāi)發(fā)是現(xiàn)代化進(jìn)程有效推進(jìn)的重要保證,。如果缺乏大量的現(xiàn)代型人才,，現(xiàn)代化建設(shè)便成為一句空話，尤其是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代更是如此,。不能想象一個(gè)嚴(yán)重缺乏人才的國(guó)度能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代化?，F(xiàn)代型人才包括現(xiàn)代型的勞動(dòng)力、技術(shù)人員,、管理人員,、決策者以及教育者等等。就現(xiàn)代化建設(shè)而言,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)不僅缺乏必要的資金與技術(shù),，更缺乏現(xiàn)代型的人才。雖然后發(fā)國(guó)家和地區(qū)不能指望其全部的現(xiàn)代型人才皆由發(fā)達(dá)國(guó)家培養(yǎng)和提供,，但是如果借助于某些適當(dāng)?shù)姆绞?，通過(guò)派出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)的途徑,，還是能夠培養(yǎng)出一定數(shù)量的現(xiàn)代型人才的,。以中國(guó)為例，1992-1997年引進(jìn)外國(guó)專家44.7萬(wàn)人,，派出培訓(xùn)的各類技術(shù)和管理人員為20.1萬(wàn)人,。這些外國(guó)專家以及學(xué)成回國(guó)的人才,，在中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)還可以利用發(fā)達(dá)國(guó)家在本國(guó)投資企業(yè)的機(jī)會(huì),，培訓(xùn)一定數(shù)量的工人和技術(shù)人員,。在這方面，崇洋輕己固然不可取,，但放棄有利的培養(yǎng)人才的機(jī)會(huì)也同樣不可取,。第六，有助于創(chuàng)新能力的生成,，并進(jìn)而推動(dòng)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)歷史性的跨越,。誠(chéng)如前面所談及的那樣，同先發(fā)國(guó)家相比,，后發(fā)國(guó)家與地區(qū)具有著更容易形成強(qiáng)大的推動(dòng)力,、可以從發(fā)達(dá)國(guó)家那里汲取必要的而且是大量的參照與借鑒、可以吸收大量的外來(lái)資金,、可以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、有利于本國(guó)本地區(qū)人力資源的培育和開(kāi)發(fā)等諸多的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,。這些,，就為后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)提供了眾多的有利條件。以此為基本的“發(fā)展平臺(tái)”,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)可以進(jìn)一步培育自身現(xiàn)代化的“內(nèi)在生長(zhǎng)力”,。這里所說(shuō)的現(xiàn)代化內(nèi)在生長(zhǎng)力是指，同后發(fā)國(guó)家和地區(qū)社會(huì)機(jī)體相吻合的,、具有內(nèi)源性和有機(jī)性特征的發(fā)展能力,，而不是外在的硬性拉動(dòng)力。一個(gè)國(guó)家,、一個(gè)地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程能否得以持續(xù),、穩(wěn)定、健康的發(fā)展,，其基本的前提就在于是否具備了這種“內(nèi)在生長(zhǎng)力”,。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)一旦具備了現(xiàn)代化的內(nèi)在生長(zhǎng)力，那么,，更進(jìn)一步的事情就應(yīng)當(dāng)是著力培育自身的創(chuàng)新能力,。對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，具有許多客觀上是有利的條件：它們所面臨的復(fù)雜多樣的問(wèn)題為其創(chuàng)新提供了廣闊的空間,，它們所面臨的種種外在壓力和自身對(duì)于發(fā)展的迫切要求為其創(chuàng)新提供了巨大的動(dòng)力,，它們所能借鑒、參照,、汲取的空前豐富的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)“資源”則為其創(chuàng)新提供了有效的設(shè)計(jì)思路和廣闊的選擇余地,。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)通過(guò)在模式,、體制以及發(fā)展道路等重要方面的創(chuàng)新，可以避免走許多彎路,，可以在一定程度上節(jié)約現(xiàn)代化建設(shè)所需要的時(shí)間成本,，可以以相對(duì)較小的社會(huì)成本和代價(jià)來(lái)取得相對(duì)較大的發(fā)展收益。當(dāng)有效的創(chuàng)新達(dá)到一定地步時(shí),，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)就會(huì)實(shí)現(xiàn)歷史上的巨大進(jìn)步,，即實(shí)現(xiàn)歷史性的跨越。東亞的一些后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的成功案例已經(jīng)證明了這一點(diǎn),。需要說(shuō)明的是,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在現(xiàn)代化建設(shè)方面進(jìn)行創(chuàng)新努力的同時(shí)，必須防止冒進(jìn)的,、不切實(shí)際的作法,，否則，所要付出的實(shí)際代價(jià)將是巨大的,。在這方面,，許多后發(fā)國(guó)家和地區(qū)有著深刻的教訓(xùn)。

二 后發(fā)劣勢(shì)：八個(gè)方面的陷阱

在存在著后發(fā)優(yōu)勢(shì)的同時(shí),，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)還存在著許多對(duì)于現(xiàn)代化建設(shè)來(lái)說(shuō)是不利的情形即后發(fā)劣勢(shì)。這些后發(fā)劣勢(shì)除了人們常常提及的如人口多,、底子薄等“先天性”的情形之外,，主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

第一,，依附性發(fā)展的可能性。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)一開(kāi)始往往要面臨著十分不利的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境,。先發(fā)國(guó)家由于在經(jīng)濟(jì)方面很早就具有很強(qiáng)的實(shí)力,，所以曾經(jīng)在世界殖民主義體系中扮演了主角，從殖民地國(guó)家攫取了大量的財(cái)富,，并以殖民地為原料產(chǎn)地和工業(yè)制成品的輸出場(chǎng)所。直到現(xiàn)在,，盡管世界殖民主義體系已經(jīng)瓦解,，但先發(fā)國(guó)家仍然在世界政治經(jīng)濟(jì)格局中占據(jù)著比較有利的位置,。而后發(fā)國(guó)家和地區(qū)則不然。在后發(fā)展類型中,，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)始初往往是迫于亡國(guó)亡種的壓力而走入發(fā)展進(jìn)程的，因而往往缺乏“正?！钡膹氖卢F(xiàn)代化建設(shè)的基礎(chǔ),。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)國(guó)家往往留有殖民地,、半殖民地的印記，即使在如今的世界政治經(jīng)濟(jì)格局中也往往處在十分不利的境地,。在缺乏現(xiàn)代化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)以及必要的實(shí)力的背景下，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)如果不加擇別地引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的資金、技術(shù)與建設(shè)項(xiàng)目,，而且,，如果又不考慮本國(guó)本地區(qū)的需要程度和消化能力,，便很有可能會(huì)程度不同地造成本國(guó)本地區(qū)對(duì)于先發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)與技術(shù)上的依賴,，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展自主性以及技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)頭的減弱,，從而成為某種意義上的“依附性”國(guó)家和地區(qū)。這種情形一旦出現(xiàn),，那么,，就意味著本國(guó)本地區(qū)的發(fā)展?jié)摿Ρ幌劝l(fā)國(guó)家所限定，意味著本國(guó)本地區(qū)與先發(fā)國(guó)家之間的差距將無(wú)休止地保持下去,?！爸行膰?guó)家以及對(duì)它們的依附關(guān)系并不造成貧困，”但是,，“它們的確對(duì)長(zhǎng)期保持貧困起促進(jìn)作用”,。拉美等許多后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在這方面有著深刻的教訓(xùn)?！蔼?dú)立以來(lái)100多年的時(shí)間,，拉美在國(guó)際經(jīng)濟(jì)分工體系中的地位沒(méi)有發(fā)生改變。???事實(shí)上,，拉丁美洲獨(dú)立以后依靠出口初級(jí)產(chǎn)品帶來(lái)的100多年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),，只是在幫助推進(jìn)西方國(guó)家的工業(yè)化而不是在搞自己的工業(yè)化，除了表面上經(jīng)濟(jì)數(shù)字的區(qū)別外,，同獨(dú)立以前的道路沒(méi)有很大的不同,。” 對(duì)此,，其他的后發(fā)國(guó)家和地區(qū)應(yīng)當(dāng)引以為戒,。第二，不平衡發(fā)展,。從現(xiàn)實(shí)的角度看,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在現(xiàn)代化早中期階段的發(fā)展不可能是全方位的推進(jìn)，其演進(jìn)軌跡必定是首先從某個(gè)部位,、某個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)始的，進(jìn)而由點(diǎn)到面,，再到整體,。這樣，在現(xiàn)代化的早中期階段,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)一方面是在某個(gè)部位,、某個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)展的迅速推進(jìn)，另一方面則是落后的歷史基礎(chǔ)的延續(xù),。于是,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)便出現(xiàn)了一種不平衡發(fā)展的情形，經(jīng)濟(jì)“飛地”與周圍落后地帶之間形成了一種明顯的反差，便是這一現(xiàn)象典型的外在標(biāo)志,。在現(xiàn)代化的早中期階段,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)不平衡發(fā)展涉面非常廣泛：一是就社會(huì)機(jī)體的各個(gè)層面來(lái)看，往往是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展較快,，而非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如文化,、教育、政治,、管理,、科學(xué)技術(shù)等方面的發(fā)展往往是不夠配套，容易出現(xiàn)相對(duì)滯后的情形,；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不平衡,，工業(yè)往往是超前于農(nóng)業(yè)的發(fā)展，以致于出現(xiàn)現(xiàn)代的工業(yè)體系與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門并存的局面,；三是地區(qū)之間發(fā)展的不平衡,，得開(kāi)放風(fēng)氣之先以及區(qū)位優(yōu)越的區(qū)域如沿海地區(qū)相對(duì)來(lái)說(shuō)發(fā)展得要快一些，而內(nèi)地的發(fā)展相對(duì)來(lái)說(shuō)則要慢得多,；四是城鄉(xiāng)之間的發(fā)展也表現(xiàn)出一種不平衡的狀態(tài),，城市社會(huì)就總體而言其發(fā)展的速度要明顯地快于農(nóng)村社會(huì)的發(fā)展，城鄉(xiāng)之間的差距在擴(kuò)大,。不平衡發(fā)展對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的整個(gè)現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生了極為復(fù)雜而深遠(yuǎn)的影響,。

第三，社會(huì)的價(jià)值體系容易出現(xiàn)紊亂的情形,。從一定意義上講,，社會(huì)發(fā)展不平衡的情形造成了多種不同的社會(huì)生活板塊。在不同的社會(huì)生活板塊基礎(chǔ)之上,，社會(huì)成員的價(jià)值取向必然很不相同,，致使社會(huì)的價(jià)值體系出現(xiàn)程度不同的紊亂情狀。而社會(huì)的急速轉(zhuǎn)型,，會(huì)使得社會(huì)原有的價(jià)值準(zhǔn)則失效或是部分失效,，新的價(jià)值準(zhǔn)則又難以在短時(shí)期內(nèi)迅速確立起來(lái)，整個(gè)社會(huì)的價(jià)值體系在一定意義上講是處在某種真空的狀態(tài),，于是許多社會(huì)成員往往只能是按照一種本能化的行為取向去行事,，從而加重了社會(huì)價(jià)值體系的紊亂狀態(tài)。另外,，國(guó)外示范效應(yīng)的存在,，難免在一定程度上造成中國(guó)民眾心理重心外移的特有狀況。民眾心理重心的外移會(huì)進(jìn)一步傷害民族的自尊與自信,。而民族自尊與自信的傷害,，又會(huì)使不少社會(huì)成員丟棄原有的社會(huì)行為規(guī)范去簡(jiǎn)單模仿,、照搬西方的行為規(guī)范。更何況,，隨著中外文化交流的加強(qiáng),，先發(fā)國(guó)家的文化價(jià)值觀念也不可避免地滲入到后發(fā)國(guó)家和地區(qū)。這些,，勢(shì)必會(huì)使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)出現(xiàn)一個(gè)先發(fā)國(guó)家和后發(fā)社會(huì)價(jià)值觀念并存,、不適甚至是沖突的局面，至少在一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)是這樣的,。再者,，世俗化過(guò)程片面并且急劇地展開(kāi)，也會(huì)使不少社會(huì)成員信奉一種更加接近物欲的,、拜金主義的行為方式和價(jià)值觀念,，從而加重后發(fā)國(guó)家和地區(qū)社會(huì)價(jià)值體系的紊亂程度。需要說(shuō)明的是,，價(jià)值體系的紊亂與價(jià)值觀念的多元化并不是一回事情,。價(jià)值觀念的多元化從本質(zhì)上講是同現(xiàn)代社會(huì)個(gè)性的多樣化和選擇的多元化相吻合的，是隸屬于一個(gè)同一社會(huì)的,。而價(jià)值體系的紊亂則是一個(gè)結(jié)構(gòu)分割的社會(huì)所特有的一種非同一的,、相互抵觸的社會(huì)現(xiàn)象。價(jià)值體系的紊亂會(huì)使社會(huì)成員缺乏必要的準(zhǔn)則和約束,，從而會(huì)誘發(fā)出許多社會(huì)問(wèn)題,。第四，容易形成相對(duì)較高的社會(huì)期望值,。在后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)的始初階段,，有一個(gè)明顯的反差現(xiàn)象，這就是社會(huì)成員對(duì)于未來(lái)發(fā)展所可能取得的積極成果容易抱有程度比較高的期望值,，而且,，這種期望值極有可能呈高指數(shù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。相比之下,，社會(huì)對(duì)于這些期望值的兌現(xiàn)能力則是相對(duì)較低的,，至多只是呈正常速度增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)里的這種現(xiàn)象具體表現(xiàn)為：在經(jīng)濟(jì)層面上,，人們往往熱衷于經(jīng)濟(jì)的高速甚至是超高速增長(zhǎng),，期望國(guó)家在短時(shí)期內(nèi)就能夠迅速富強(qiáng)；在政治層面上,，許多社會(huì)成員期望通過(guò)實(shí)施改革的一攬子方案和措施，使民主化盡快實(shí)現(xiàn),；在社會(huì)生活層面上,，社會(huì)成員容易過(guò)早地注重高消費(fèi)的問(wèn)題,，希冀日常生活水平迅速提高。同時(shí),，人們對(duì)于發(fā)展過(guò)程中所出現(xiàn)的一些失誤的寬容性很弱,，認(rèn)為這些失誤本不該出現(xiàn)。這些相對(duì)較高的期望值,，同后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)的實(shí)際進(jìn)程相距甚遠(yuǎn),，幾乎不可能令人滿意地得以兌現(xiàn)。而期望值一旦得不到兌現(xiàn),，社會(huì)成員便會(huì)產(chǎn)生程度不同的挫折感,，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)于正常的社會(huì)秩序來(lái)說(shuō)是十分不利的負(fù)面影響。之所以會(huì)出現(xiàn)前述現(xiàn)象,，其主要原因在于：其一,，人們對(duì)于發(fā)展結(jié)果的適應(yīng)速度要遠(yuǎn)高于生產(chǎn)能力自我更新的速度。比如,，人們對(duì)于高消費(fèi)技巧的掌握用很短的時(shí)間便可以完成,，但是，高消費(fèi)的生產(chǎn)基礎(chǔ)的提高卻必須經(jīng)過(guò)若干年方可實(shí)現(xiàn),。因此,，人們的期望值便很容易增高增大。其二,，發(fā)達(dá)國(guó)家所產(chǎn)生的示范效應(yīng),。同先發(fā)國(guó)家不同的是，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)如中國(guó)在開(kāi)放之后,，不可避免地要面臨著發(fā)達(dá)國(guó)家示范效應(yīng)的影響,。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的社會(huì)成員往往自覺(jué)不自覺(jué)地將自己國(guó)家和地區(qū)同發(fā)達(dá)國(guó)家作橫向比較，這樣,，也就進(jìn)而難免會(huì)使自己的期望值程度不同地脫離本國(guó)本地區(qū)實(shí)際的發(fā)展水平,。其三，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)始初階段的基數(shù)較小,。在發(fā)展基數(shù)較小的條件下,，相對(duì)來(lái)說(shuō)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)容易取得比較好的結(jié)果。這樣,，也就難免助長(zhǎng)了社會(huì)成員對(duì)于發(fā)展的相對(duì)較高的社會(huì)期望值,。

第五，貧富差距容易迅速拉大,。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在現(xiàn)代化的早中期階段,，社會(huì)的貧富差距容易迅速增大。如何解釋這一現(xiàn)象,？無(wú)疑,，西蒙?庫(kù)茲涅茨的倒u理論對(duì)此可以在不小的程度上給予解釋,。西蒙?庫(kù)茲涅茨認(rèn)為，當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平很低的國(guó)家向中等經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展時(shí),，經(jīng)濟(jì)不平等最初是增大的,，然后到經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)渡至高水平時(shí)，這個(gè)不平等才會(huì)縮小,。大多數(shù)后發(fā)國(guó)家與地區(qū)的現(xiàn)代化實(shí)際進(jìn)程證實(shí)了這種判斷,。當(dāng)然，也有例外情況,。如韓國(guó)和中國(guó)的臺(tái)灣省在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中就保持了相對(duì)說(shuō)來(lái)比較成功的公平狀態(tài),。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)之所以會(huì)出現(xiàn)貧富差距急劇增大這一現(xiàn)象，主要原因有兩個(gè),。一個(gè)原因是,，社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中價(jià)值體系的紊亂、社會(huì)規(guī)則的某種“真空”狀態(tài)以及過(guò)高的社會(huì)期望值容易促使人們尋求種種有利于自己的短期行為,，以求迅速增大自己的經(jīng)濟(jì)利益,。于是，各式各樣“鉆空檔”,、“搭便車”等種種不正常的尋租行為便出現(xiàn)了,，并進(jìn)而使“灰色富有階層”、“黑色富有階層”迅速形成,。各種非法收入對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的收入分配狀況開(kāi)始發(fā)生重要的影響,，在短時(shí)期之內(nèi)造成了一些相對(duì)來(lái)說(shuō)是過(guò)于富裕的社會(huì)群體。另一個(gè)原因是,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)不平衡的發(fā)展,，使得一些地區(qū)、一些行業(yè),、一些職業(yè),、一些群體領(lǐng)先一步地獲得了較高的收入，因而使部分社會(huì)成員同其他社會(huì)成員在收入方面迅速拉大了差距,。這一現(xiàn)象如果不予以妥善解決的話,，其負(fù)面影響將是深遠(yuǎn)的，而且涉面也將是廣泛的,，會(huì)產(chǎn)生許多對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是不穩(wěn)定的因素,。第六，由外延型發(fā)展方式向內(nèi)涵型發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變十分艱難,。從理論上講,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的當(dāng)務(wù)之急，是應(yīng)當(dāng)由外延型發(fā)展方式盡快地轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)涵型的發(fā)展方式。但是,，實(shí)際上這種轉(zhuǎn)移是極為困難的,。后發(fā)國(guó)家和地區(qū)存在著大量的剩余勞動(dòng)力，在業(yè)勞動(dòng)者隊(duì)伍中又存在著較高的隱型失業(yè)率,，再加上勞動(dòng)者的文化素質(zhì)過(guò)低，這些,，必然會(huì)使勞動(dòng)生產(chǎn)率難以盡快甚至是難以正常地得以提高,。另外，為了在發(fā)展過(guò)程中保持正常的社會(huì)秩序,，為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)這一公正的目標(biāo),，為了避免現(xiàn)有勞動(dòng)力的浪費(fèi)亦既充分開(kāi)發(fā)現(xiàn)有的勞動(dòng)力資源，外延型的發(fā)展方式確實(shí)還有著某種存在的必要性,。這一切,，決定了后發(fā)國(guó)家和地區(qū)在一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，要想從總體上實(shí)現(xiàn)由外延型發(fā)展方式向內(nèi)涵型發(fā)展方式的轉(zhuǎn)換,，是一件非常困難的事情,。

第七，面臨著以強(qiáng)勢(shì)經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)勢(shì)科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)的外來(lái)大眾文化的侵蝕,。大眾文化主要是指同民眾日常生活有密切關(guān)系的文化,，是一個(gè)同民族文化既有區(qū)別又有聯(lián)系的概念。在后發(fā)國(guó)家和地區(qū),，由于社會(huì)價(jià)值體系某種程度上的紊亂,，由于社會(huì)整合性程度不同的降低以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的落后，大眾文化處在一種相對(duì)弱勢(shì)的狀態(tài),。與之相對(duì)應(yīng),，外來(lái)的大眾文化則是以強(qiáng)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)勢(shì)的科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)因而也具有了一種強(qiáng)勢(shì)的特征，并對(duì)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行著大面積的侵蝕,。一方面,，外來(lái)的大眾文化以商品文化為突出的潮流沖擊著后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的大眾文化，如麥當(dāng)勞,、肯德基,、米老鼠、唐老鴨,、柯達(dá)以及品牌汽車,、品牌電器等等。另一方面,，外來(lái)的大眾文化以先進(jìn)的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),，對(duì)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)大量地、不間斷地,、甚至在客觀上是強(qiáng)迫性地輸出特有的文化信息（包括價(jià)值觀念）,。而這些文化信息是經(jīng)過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家有所選擇和處理的,。發(fā)達(dá)國(guó)家同后發(fā)國(guó)家與地區(qū)在大眾文化方面的“交換”是極不平等的，一方是主動(dòng)的,，而另一方則是被動(dòng)的,。以下一組數(shù)據(jù)很能說(shuō)明這一問(wèn)題：目前傳播于世界大部分地區(qū)80%-90%的新聞，卻由美國(guó)和西方的通訊社壟斷,。美國(guó)的cbs（哥倫比亞廣播公司）,、cnn（美國(guó)有線電視傳播網(wǎng)）、abc（美國(guó)廣播公司）等西方媒體所發(fā)布的信息量,，是世界其他各國(guó)發(fā)布的總信息量的100倍,，是不結(jié)盟國(guó)家集團(tuán)發(fā)布信息量的1000倍；目前,，美國(guó)《讀者文摘》以19種語(yǔ)言,、48種國(guó)際版本在100多個(gè)國(guó)家發(fā)行2800萬(wàn)份，使其在美國(guó)的發(fā)行量相形見(jiàn)絀,；《花花公子》有16個(gè)國(guó)際版本,，讀者約500萬(wàn)；美國(guó)控制了世界75%的電視節(jié)目和60%以上的廣播節(jié)目的生產(chǎn)與制作,，每年向別國(guó)發(fā)行的電視節(jié)目總量達(dá)30萬(wàn)小時(shí),；許多第三世界國(guó)家的電視中美國(guó)的節(jié)目高達(dá)60%-80%，成了美國(guó)電視的轉(zhuǎn)播站,，而美國(guó)自己的電視節(jié)目中,，外國(guó)節(jié)目?jī)H占1%-2%；美國(guó)的電影生產(chǎn)總量只占世界電影產(chǎn)量的6%-7%,，卻占據(jù)了世界總放映時(shí)間的一半以上,。外來(lái)大眾文化對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)所產(chǎn)生負(fù)面影響是巨大的，尤其是對(duì)于后發(fā)社會(huì)的青少年及兒童的負(fù)面影響更為明顯,。它不僅僅會(huì)使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)許多社會(huì)成員對(duì)外來(lái)文化產(chǎn)生一種盲目崇拜的偏好,，使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)社會(huì)價(jià)值體系紊亂的程度有所加深，更為嚴(yán)重的是會(huì)使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的民族文化程度不同地趨于“空心化”,。對(duì)此,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)必須予以應(yīng)有的重視。

第八,，容易出現(xiàn)社會(huì)問(wèn)題的并發(fā)癥,。在后發(fā)國(guó)家和地區(qū)，社會(huì)的急劇轉(zhuǎn)型使得社會(huì)控制力程度不同地有所減弱,，因而社會(huì)對(duì)于社會(huì)成員的各種行為往往缺乏一種有效的整合,；國(guó)外示范效應(yīng)的影響以及價(jià)值體系某種程度的紊亂，很容易誘發(fā)社會(huì)成員大量的“越軌”行為；而社會(huì)發(fā)展的不平衡,，則會(huì)使社會(huì)問(wèn)題呈現(xiàn)出一種多樣化的狀態(tài),。于是，與先發(fā)國(guó)家與地區(qū)相比,，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)很容易出現(xiàn)社會(huì)問(wèn)題的并發(fā)癥,，即社會(huì)問(wèn)題的種類很多,、很齊全,，處在一種“并發(fā)”的狀態(tài),。中國(guó)的實(shí)際情況就能說(shuō)明這一點(diǎn),。無(wú)論是從橫向的角度還是從縱向的角度來(lái)看，中國(guó)現(xiàn)階段的社會(huì)問(wèn)題都是非常繁多的,。從橫向的角度來(lái)看，中國(guó)社會(huì)大致存在著這樣一些社會(huì)問(wèn)題：失業(yè)問(wèn)題，腐敗問(wèn)題,，通貨膨脹問(wèn)題，民族心理失重問(wèn)題,，環(huán)境污染問(wèn)題,，拜金主義問(wèn)題，極端的利己主義問(wèn)題,，貧富差距過(guò)大問(wèn)題,，平均主義問(wèn)題，治安惡化問(wèn)題,，發(fā)展不平衡問(wèn)題,，行業(yè)不正之風(fēng)問(wèn)題，高消費(fèi)問(wèn)題,，貧困化問(wèn)題,，心理障礙問(wèn)題，暴力增多問(wèn)題,，民工潮問(wèn)題,，職工勞保問(wèn)題，道德問(wèn)題,，勞資關(guān)系問(wèn)題,，教育滑坡問(wèn)題，宗教問(wèn)題,，民眾參與問(wèn)題,，家庭問(wèn)題，女性地位問(wèn)題,，代際矛盾問(wèn)題,，老年人問(wèn)題，社會(huì)保障與社會(huì)福利問(wèn)題，立法滯后與執(zhí)法不嚴(yán)問(wèn)題,，青少年犯罪問(wèn)題,，消費(fèi)品質(zhì)量問(wèn)題，兒童失學(xué)問(wèn)題,，離婚率上升問(wèn)題,，單親家庭問(wèn)題，衛(wèi)生保健問(wèn)題,，住房問(wèn)題,，文化生活枯燥問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)病態(tài)問(wèn)題,，同性戀問(wèn)題,，“六害現(xiàn)象”亦即賣淫嫖娼、淫穢物品,、賭博,、拐賣婦女兒童、販毒吸毒,、封建迷信等等,。這些問(wèn)題幾乎覆蓋了社會(huì)的各個(gè)方面，涉及到社會(huì)的各個(gè)階層,。從縱向的角度來(lái)看,，這些社會(huì)問(wèn)題就其時(shí)代屬性而言，不僅僅有屬于傳統(tǒng)社會(huì)的問(wèn)題,、轉(zhuǎn)型社會(huì)的問(wèn)題,，還有屬于較發(fā)達(dá)社會(huì)者甚至是“后現(xiàn)代社會(huì)”的問(wèn)題。

三 揚(yáng)長(zhǎng)避短：六項(xiàng)對(duì)策

后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)對(duì)于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生著積極和消極兩個(gè)方面的影響,。從積極的方面來(lái)看,，后發(fā)優(yōu)勢(shì)有助于為后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化進(jìn)程提供一種強(qiáng)勁的動(dòng)力，有助于為后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)獲取必不可少的資金,、技術(shù),、資源，有助于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)人力資源的開(kāi)發(fā),，有助于為后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化模式的選擇與確定提供重要的參照和借鑒,，有助于后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化建設(shè)盡可能地減少成本和代價(jià)，從而最終有效地推動(dòng)后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化的整個(gè)進(jìn)程,。從消極的方面來(lái)看,，后發(fā)劣勢(shì)則會(huì)使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展質(zhì)量有所降低，會(huì)使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的公正出現(xiàn)較為嚴(yán)重的問(wèn)題,，有可能使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)出現(xiàn)搖擺,、波動(dòng)等不穩(wěn)定的情形,，有可能使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化目標(biāo)程度不同地出現(xiàn)扭曲的狀況，還有可能削弱后發(fā)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程的后續(xù)推動(dòng)力,。

顯然,，對(duì)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)所持的明智態(tài)度應(yīng)是揚(yáng)長(zhǎng)避短，即：盡可能地發(fā)揮,、擴(kuò)張后發(fā)優(yōu)勢(shì),，使之得以充分地兌現(xiàn)；盡可能地避免或者是抑制后發(fā)劣勢(shì),，將其負(fù)面效應(yīng)降至最低限度,。如何才能做到對(duì)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)的揚(yáng)長(zhǎng)避短？應(yīng)當(dāng)以有效地培育現(xiàn)代化的內(nèi)在生長(zhǎng)力為基本的思路,，即：要注重一個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化的內(nèi)生性（內(nèi)源性）的培育,。就此而言，具體之,，至少應(yīng)當(dāng)做到如下幾點(diǎn)：

其一,，要把握住現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)程的自主性，防止發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展過(guò)程的干預(yù),，避免陷入被動(dòng)發(fā)展的境地。這需要從經(jīng)濟(jì),、政治,、文化等各個(gè)方面上升到國(guó)家安全的高度予以通盤的考慮。誠(chéng)如鄧小平所指出的那樣,，“獨(dú)立自主,，自力更生，無(wú)論過(guò)去,、現(xiàn)在和將來(lái),，都是我們的立足點(diǎn)。??任何外國(guó)不要指望中國(guó)做他們的附庸,，不要指望中國(guó)會(huì)吞下?lián)p害我國(guó)利益的苦果,。” 其二,，要使現(xiàn)代化內(nèi)容在本國(guó)本地區(qū)社會(huì)機(jī)體中得以廣泛的滲透和扎根,，使之成為社會(huì)機(jī)體的一個(gè)有機(jī)組成部分。只有如此,，一個(gè)國(guó)家才能真正具有的自我發(fā)展能力和創(chuàng)新能力,，才能具有源源不斷的后續(xù)推動(dòng)力。必須防止僅僅是追求表面外觀上的現(xiàn)代化,。其三,，要使現(xiàn)代化同民族傳統(tǒng)融為一體,，以民族傳統(tǒng)為某種必要的框架和根基，并強(qiáng)化民族意識(shí)和民族自尊,，防止民族傳統(tǒng)和民族文化的空心化,。只有這樣，才能有效地培育自己本民族的文化,，并有效地抵御外來(lái)文化的侵蝕,。其四，要使現(xiàn)代化內(nèi)容與大眾的需要相吻合,，使現(xiàn)代化內(nèi)容逐漸成為民眾日常生活,、行為、觀念中不可缺少的成分,，防止兩者之間的脫節(jié),。如是，才有可能使后發(fā)國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)代化具有一種強(qiáng)勁的底力,，具有一種真正的生命力,。其五，要使現(xiàn)代化建設(shè)波及到社會(huì)的方方面面,，而不是僅僅地集中在社會(huì)機(jī)體的某一個(gè)層面或是某一個(gè)環(huán)節(jié),，以保證現(xiàn)代化進(jìn)程協(xié)調(diào)、健康的推進(jìn),。要防止片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),，以致于出現(xiàn)“沒(méi)有發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的情形。其六,，要提高社會(huì)的整合程度,，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)代化程度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程度不斷提高的基礎(chǔ)之上建立起現(xiàn)代型的社會(huì)價(jià)值體系，并不斷提升社會(huì)的控制能力,，以此將社會(huì)問(wèn)題并發(fā)癥的危害降至最低限度,，從而保證社會(huì)有一個(gè)正常的秩序，使得現(xiàn)代化建設(shè)能有一個(gè)基本的前提條件,。

原載《科技導(dǎo)報(bào)》2001年第6期

后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論篇三

談后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)

張沛霖 peilin zhang

2013111841 摘要：國(guó)際政治風(fēng)云的背后涌動(dòng)著的是發(fā)展的洪流,。中國(guó)持續(xù)了30余年的改革，在經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,，取得了重大的成就,。但是，我國(guó)的體制改革進(jìn)展緩慢,，隱藏著“后發(fā)劣勢(shì)”,。另外，中等收入陷阱問(wèn)題已經(jīng)直接擺在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的面前,，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)不是來(lái)自名義gdp的趕超,，而是實(shí)實(shí)在在的結(jié)構(gòu),、體制和能力的挑戰(zhàn)。中國(guó)已處于發(fā)展轉(zhuǎn)型時(shí)期,，我們應(yīng)當(dāng)清醒認(rèn)識(shí)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,，防范“后發(fā)劣勢(shì)”通過(guò)改革完善社會(huì)制度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新,，利用高增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)加快增長(zhǎng)機(jī)制的轉(zhuǎn)變,，跨越中等收入陷阱，使中國(guó)社會(huì)實(shí)現(xiàn)真正意義上的變革,，走上健康穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展之路,。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢(shì) 后發(fā)劣勢(shì) 中等收入陷阱 經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新 發(fā)展

一、關(guān)于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”和“后發(fā)劣勢(shì)”的解釋

所謂“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”是指后發(fā)國(guó)家可以直接模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)做法,，取得發(fā)展成就,，甚至在很短時(shí)間內(nèi)獲得巨大成功。模仿有兩種形式：一是模仿制度,，二是模仿技術(shù),，發(fā)展經(jīng)濟(jì)。通常,，由于后發(fā)國(guó)地位所致的特殊益處,，這種益處先發(fā)國(guó)沒(méi)有而后發(fā)國(guó)也不能通過(guò)自身的努力創(chuàng)造出來(lái)，完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后共生的,，來(lái)自于其落后本身的優(yōu)勢(shì),，我們稱之為后發(fā)優(yōu)勢(shì)。該理論主要來(lái)源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖的國(guó)際分工,、比較生產(chǎn)費(fèi)用理論和德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用學(xué)說(shuō),。如近代日本的“明治維新”,，直接模仿西方的政治經(jīng)濟(jì)文化,，在短暫的時(shí)間取得巨大的成功，躋身世界強(qiáng)國(guó)之列,。

“后發(fā)劣勢(shì)”的意思是：落后國(guó)家模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)容易而模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的制度難,，落后國(guó)家傾向于模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和管理而不去模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的制度，這樣落后國(guó)家雖然可以在短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)獲得快速的增長(zhǎng),，但是會(huì)強(qiáng)化制度模仿的惰性,，給長(zhǎng)期增長(zhǎng)留下很多隱患，甚至使長(zhǎng)期發(fā)展變得不可能,。在經(jīng)濟(jì)上,，發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展基本上是一個(gè)漸進(jìn)的、自然的,、順勢(shì)而為的市場(chǎng)過(guò)程,，而后發(fā)國(guó)家要趕超,，就會(huì)造成種種扭曲，從而帶來(lái)進(jìn)一步發(fā)展的障礙,。在政治上,，發(fā)達(dá)國(guó)家先發(fā)達(dá)是建立在良好制度基礎(chǔ)上的，落后國(guó)家由于片面模仿技術(shù),，雖然能在經(jīng)濟(jì)方面取得一定的成就,，但由于缺乏良好的制度保證，從而產(chǎn)生隱患,，破壞社會(huì)發(fā)展,，甚至將片面的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”成果吞沒(méi)。比如蘇聯(lián)從斯大林開(kāi)始模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù),，采用強(qiáng)制手段,，迅速實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，成為與美國(guó)為首的西方勢(shì)力相抗衡的冷戰(zhàn)一級(jí),。但是長(zhǎng)期高度集權(quán)的落后制度最終使蘇聯(lián)解體,，“后發(fā)劣勢(shì)”表現(xiàn)得淋漓盡致。

二,、我國(guó)對(duì)于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”和“后發(fā)劣勢(shì)”認(rèn)識(shí)上的缺陷

（一）制度改革進(jìn)展緩慢

1,、“官本位”政治依然嚴(yán)重 中國(guó)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”在技術(shù)方面表現(xiàn)得很突出：我們通過(guò)改革開(kāi)放，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù),、管理,，使經(jīng)濟(jì)取得了飛躍式的發(fā)展，國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)了幾十倍,，教育科學(xué)文化事業(yè)也取得了顯著成果,。然而中國(guó)也隱含著“后發(fā)劣勢(shì)”，因?yàn)橹袊?guó)的政治體制改革明顯落后于經(jīng)濟(jì)改革,，進(jìn)度緩慢,。

雖然近年國(guó)家反腐大旗高舉，但今日中國(guó)還有多少人只要一有機(jī)會(huì)就一股勁兒往官場(chǎng)擠,，買官賣官的案例不在少數(shù),，爭(zhēng)奪官位相互殘殺的案例也不在少數(shù)，這就說(shuō)明我們國(guó)家的官場(chǎng)還是“油水”甚多,，“官本位”政治依然很嚴(yán)重,。官場(chǎng)的腐敗正在威脅著經(jīng)濟(jì)、文化,、教育,、科學(xué)技術(shù)等各方面的建設(shè)。落后的政治體制改革是明顯的“后發(fā)劣勢(shì)”,。

2,、以“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”所取得的成就來(lái)掩飾制度的缺陷,，甚至粉飾制度

對(duì)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的成果，片面強(qiáng)調(diào)自身的功績(jī),，甚至上升到制度的優(yōu)勢(shì)加以宣揚(yáng),。“我們?cè)诙潭潭嗌贂r(shí)間里走完了別人花了多少時(shí)間才走完的路”“我們只花了多少時(shí)間就成功地完成了什么,，取得了什么成就”之類的話語(yǔ),，常常在新聞媒體中聽(tīng)到看到，并且異常醒目悅耳,，心里特別驕傲自豪,。在這些話語(yǔ)中，根本看不到“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的作用的存在,，只是讓人覺(jué)得中國(guó)的成就全靠勤勞智慧的中國(guó)人自己的努力,，靠正確的領(lǐng)導(dǎo)和優(yōu)異的社會(huì)制度。而實(shí)際上,，近現(xiàn)代以來(lái),，我們所取得成就基本上都是“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)物：現(xiàn)代工業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè),、現(xiàn)代國(guó)防,、現(xiàn)代教育科技、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),、民主法治等,。如果不是“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的作用，中國(guó)或許還處在封建社會(huì)之中,。大多數(shù)人意識(shí)不到這些成就的來(lái)源,，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”掩飾了制度的缺陷，使人對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的制度盲目崇拜,，不思進(jìn)取,，導(dǎo)致了制度改革上的落后。

在討論過(guò)去30年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)候,，往往只把注意力集中在中國(guó)的縱向發(fā)展上,，拿今天的中國(guó)跟過(guò)去比,，這樣比較當(dāng)然看到的是奇跡,。但是，如果把中國(guó)過(guò)去30年的發(fā)展,、過(guò)去150年的發(fā)展放在全世界的大框架做橫向比較,，并考慮到同期間的科學(xué)技術(shù)水平和國(guó)際秩序狀況，我們會(huì)發(fā)現(xiàn),，過(guò)去30年的中國(guó)奇跡,，重要原因是由世界帶來(lái)的,。如果靠模仿也能給中國(guó)帶來(lái)奇跡，那恰恰說(shuō)明西方過(guò)去500年發(fā)展的科學(xué)技術(shù)和所建立的世界秩序的厲害,。我們國(guó)家目前缺少的恰是這種“秩序”,。

（二）中等收入陷阱是“后發(fā)劣勢(shì)”在經(jīng)濟(jì)上的反映

中等收入陷阱是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均收入達(dá)到世界中等水平(人均gdp在4000美元—12700美元的階段)后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,，導(dǎo)致新的增長(zhǎng)動(dòng)力特別是內(nèi)生動(dòng)力不足,，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯不前;同時(shí)，快速發(fā)展中積聚的問(wèn)題集中爆發(fā),，造成貧富分化加劇,、產(chǎn)業(yè)升級(jí)艱難、城市化進(jìn)程受阻,、社會(huì)矛盾凸顯等,。

中等收入陷阱似乎只是后發(fā)國(guó)家的事，而與先發(fā)國(guó)家無(wú)關(guān),，這是一個(gè)有趣的現(xiàn)象,。究其原因，發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展基本上是一個(gè)漸進(jìn)的,、自然的,、順勢(shì)而為的市場(chǎng)過(guò)程，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家快速發(fā)展時(shí)期不曾構(gòu)成的制約因素,，現(xiàn)在對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的約束在不斷加強(qiáng),，表現(xiàn)為各種各樣的問(wèn)題，從而帶來(lái)進(jìn)一步發(fā)展的障礙,。因此,，中等收入陷阱也可以理解為“后發(fā)劣勢(shì)”的表現(xiàn)之一。

一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入向高收入邁進(jìn)的過(guò)程中,，既不能重復(fù)又難以擺脫以往由低收入進(jìn)入中等收入的發(fā)展模式,，很容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯和徘徊，人均國(guó)民收入難以突破1萬(wàn)美元,。進(jìn)入這個(gè)時(shí)期,，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展積累的矛盾集中爆發(fā)，原有的增長(zhǎng)機(jī)制和發(fā)展模式無(wú)法有效應(yīng)對(duì)由此形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)容易出現(xiàn)大幅波動(dòng)或陷入停滯,。大部分國(guó)家則長(zhǎng)期在中等收入階段徘徊，遲遲不能進(jìn)入高收入國(guó)家行列,。

“中等收入陷阱”發(fā)生的原因主要就是低端制造業(yè)轉(zhuǎn)型失敗,，低端制造業(yè)可以帶來(lái)中等收入，但是伴隨而來(lái)的污染，低質(zhì)低價(jià),，都是惡性循環(huán),。低端制造改高端制造，是完全靠高科技解決,，而大多數(shù)中等收入國(guó)家恰恰缺乏技術(shù)創(chuàng)新,。

另外，一國(guó)經(jīng)濟(jì)在進(jìn)入中等收入階段后,，低成本優(yōu)勢(shì)逐步喪失,，在低端市場(chǎng)難以與低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，但在中高端市場(chǎng)則由于研發(fā)能力和人力資本條件制約,，又難以與高收入國(guó)家抗衡,。在這種上下擠壓的環(huán)境中，很容易失去增長(zhǎng)動(dòng)力而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯,。馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家在亞洲金融危機(jī)后再也沒(méi)能恢復(fù)到危機(jī)前的高增長(zhǎng),，就與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有直接關(guān)系。

我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)主要是勞動(dòng)和資源密集產(chǎn)業(yè),。但在進(jìn)入中等收入水平后,，由于勞動(dòng)力成本提高和資源價(jià)格上漲，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須升級(jí),。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是我國(guó)面臨的巨大挑戰(zhàn),，也是我國(guó)發(fā)展到這個(gè)階段面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。此外,，還有其他中等收入陷阱問(wèn)題：“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基數(shù)效應(yīng)”顯現(xiàn),，高速增長(zhǎng)潛力明顯減弱，城市化進(jìn)程不合理,，就業(yè)問(wèn)題依然嚴(yán)峻,。

（三）技術(shù)創(chuàng)新不足

一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定于三方面的條件。首先是生產(chǎn)要素,，如果各種生產(chǎn)要素都增加,，總產(chǎn)量、經(jīng)濟(jì)水平當(dāng)然提高,；其次是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),，給定生產(chǎn)要素，如果將這些生產(chǎn)要素從附加值比較低的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到附加值比較高的產(chǎn)業(yè),，經(jīng)濟(jì)總體水平也會(huì)提高,，盡管要素總量并沒(méi)有增加；第三是技術(shù)創(chuàng)新,。給定生產(chǎn)要素,、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),，如果技術(shù)創(chuàng)新,，經(jīng)濟(jì)水平同樣可以提高,。

在上述三種主要條件當(dāng)中，最重要是技術(shù)創(chuàng)新,，因?yàn)榍懊鎯烧叨紱Q定于后者,。從資本積累的角度來(lái)看，如果技術(shù)不創(chuàng)新,，資本不斷積累,，就會(huì)碰到投資報(bào)酬遞減，資本的回報(bào)和積累的意愿就越來(lái)越低,。所以,，除非保持一個(gè)很快的技術(shù)創(chuàng)新速度，否則就不會(huì)有一個(gè)很高的資本積累,。從結(jié)構(gòu)變遷的角度來(lái)看,，如果沒(méi)有新技術(shù)，就不會(huì)有新的,、附加價(jià)值比較高的產(chǎn)品,、產(chǎn)業(yè)。一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的可能性,，相當(dāng)大程度決定于其技術(shù)變遷的可能性,。所以，要判斷一個(gè)國(guó)家,、社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展或生產(chǎn)力發(fā)展的潛力,，其實(shí)只要看這個(gè)國(guó)家、社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的可能性有多大,。

如今在全球各地的商場(chǎng)都能看到“made in china”,，但是我們?nèi)匀皇且粋€(gè)中等收入國(guó)家。我們也喊了很多年的“提高自主創(chuàng)新能力”“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”,，然而我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新依然止步不前,。從高科技電子產(chǎn)品到衣服化妝品等日用品，我們國(guó)家很少有在全球范圍內(nèi)為人所熟知的品牌,，一直跟隨別人的腳步,，卻永遠(yuǎn)也追不上，這就是我們國(guó)家目前存在的問(wèn)題,，難以克服技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸,。

三、克服“后發(fā)劣勢(shì)”,，應(yīng)對(duì)“中等收入陷阱”的建議

（一）抓緊完成政治體制改革任務(wù),，預(yù)防后發(fā)劣勢(shì)

痛下決心，改革“官本位”政治體制，消除隱患,。政治體制改革問(wèn)題是復(fù)雜艱難的,，但應(yīng)當(dāng)知難而進(jìn)，一步步往前走,，不要徘徊不定,，時(shí)進(jìn)時(shí)退，長(zhǎng)期原地踏步,。制度問(wèn)題終究要解決,，我們應(yīng)當(dāng)通過(guò)和平方式實(shí)現(xiàn)大變革，防止問(wèn)題積重而返,，引發(fā)社會(huì)危機(jī)而通過(guò)劇烈的方式迫使社會(huì)變革,。有了制度的進(jìn)步，才能使經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所突破,，跳出中等收入陷阱,，向高收入水平國(guó)家邁進(jìn)。

（二）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),，加強(qiáng)自主創(chuàng)新

一個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于這個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu),，如果一個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)要想提高其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，必須先提高其要素稟賦結(jié)構(gòu),。所謂提高要素稟賦結(jié)構(gòu),，就是增加經(jīng)濟(jì)中每個(gè)勞動(dòng)力的資本擁有量。資本來(lái)自于剩余,、積累,。如果一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展的每一個(gè)階段都能夠誘導(dǎo)其企業(yè)比較好地按其要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)，則每個(gè)企業(yè)都會(huì)有“自生能力,，”也就是“只要有正常的管理,，不需要任何外部的補(bǔ)貼，就預(yù)期可以獲得市場(chǎng)上可以接受的利潤(rùn)率,?！?這樣的經(jīng)濟(jì)總的來(lái)講，在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中會(huì)最有競(jìng)爭(zhēng)力,，占有的市場(chǎng)份額最大,，創(chuàng)造的剩余、積累就最多,，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)也就會(huì)最快,。當(dāng)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)也要隨之升級(jí),，按比較優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)引進(jìn)技術(shù),，其引進(jìn)成本和學(xué)習(xí)成本都會(huì)最低,，這樣也就能夠真正發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

日本,、亞洲四小龍?jiān)诎l(fā)展的每一個(gè)階段都比較好地發(fā)揮了它們的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì),，所以實(shí)現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在發(fā)展水平上趕上或大幅度地縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距,。

美國(guó),、日本,、韓國(guó)在中等收入階段時(shí),，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)高于中國(guó)，其中一個(gè)重要原因就是這些國(guó)家用現(xiàn)代技術(shù)改造勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),，增加技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力,，強(qiáng)化動(dòng)力源泉。

從中可以得到啟發(fā),，應(yīng)提高自主創(chuàng)新能力成為國(guó)家的重要戰(zhàn)略,，要建立有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，建立更加開(kāi)放的創(chuàng)新體系,，不是關(guān)起門來(lái)自己搞研究,，而是有效利用全球的科技資源；注重人力資本的作用,，加強(qiáng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)教育,。通過(guò)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，跨越中等收入陷阱,。

（三）優(yōu)化政府職能，促進(jìn)政府轉(zhuǎn)型

正如前文所提到的,，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的決定因素,，既然后發(fā)國(guó)家可以從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)而具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，為何從二次世界大以來(lái),，真正利用了這個(gè)優(yōu)勢(shì),，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展而縮小或趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展中國(guó)家僅屬鳳毛麟角，絕大多數(shù)的后發(fā)國(guó)家,，經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是困難重重,。其原因其實(shí)在于政府所采行的發(fā)展戰(zhàn)略。

如果政府的政策誘導(dǎo)企業(yè)在發(fā)展的每一個(gè)階段,，都充分利用要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè),，那么，后發(fā)優(yōu)勢(shì)就能夠充分發(fā)揮,，要素稟賦結(jié)構(gòu)能夠得到快速的提升,，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會(huì)以“小步快跑”的方式穩(wěn)步向發(fā)達(dá)國(guó)家接近,。

另外，從政府自身而言,，要切實(shí)轉(zhuǎn)變職能,，從全面控制轉(zhuǎn)向治理，實(shí)現(xiàn)由發(fā)展型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變,。在政治層面上提供一個(gè)安全,、平等、民主的制度環(huán)境,，在社會(huì)層面上,，提供穩(wěn)定的就業(yè)、義務(wù)教育和社會(huì)保障,，調(diào)節(jié)貧富差距,，打擊違法犯罪，確保社會(huì)健康發(fā)展,。

政府轉(zhuǎn)型不到位,，在一定程度上降低了政府的行政效率。就中國(guó)目前的情況來(lái)看,，政府管理體制改革滯后,，政府職責(zé)的錯(cuò)位、缺位,、越位現(xiàn)象依然存在,。在管理方式上，由于傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的慣性,，加上經(jīng)濟(jì)建設(shè)“一俊遮百丑”,、官本位等思想的影響，政府更多的是承擔(dān)生產(chǎn)者,、監(jiān)督者和控制者的角色,，而為社會(huì)和民眾提供公共服務(wù)的職能和角色被淡化，這一定程度上削弱了政府的行政能力,，降低了行政效率,。因此，政府的轉(zhuǎn)型對(duì)于社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型至關(guān)重要,。

四,、結(jié)論

通過(guò)前文的闡述，我們可以看出后發(fā)國(guó)并存著后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì),。對(duì)于一個(gè)后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō),，最重要是在充分認(rèn)識(shí)本國(guó)存在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的前提下，抓住機(jī)遇,，克服后發(fā)劣勢(shì),，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì),，加快經(jīng)濟(jì)體制改革，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù),、快速和健康發(fā)展,，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家的趕超。否則,，后發(fā)國(guó)潛在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)就一定變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的后發(fā)劣勢(shì),，阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展。作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó),，我國(guó)現(xiàn)在與發(fā)達(dá)國(guó)家在各個(gè)方面都存在很大差距,，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的宏偉目標(biāo)，全面建設(shè)小康社會(huì),，我們就必須把握時(shí)機(jī),，在客觀認(rèn)識(shí)我國(guó)基本國(guó)情的基礎(chǔ)上,，分析我們作為后發(fā)國(guó)家具有的后發(fā)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)以及潛在的后發(fā)劣勢(shì),，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)，克服與弱化后發(fā)劣勢(shì),，揚(yáng)長(zhǎng)避短,，大力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，堅(jiān)定不移地推動(dòng)體制改革,，不斷提高國(guó)家的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超。

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后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論篇四

家族企業(yè)：優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步向縱深發(fā)展，代表新經(jīng)濟(jì)力量的民營(yíng)企業(yè)正在快速崛起,，其中占了很大比例的家族企業(yè),，其數(shù)量也在快速增長(zhǎng)，這使得家族企業(yè)受到普遍的關(guān)注,。由于許多專家學(xué)者認(rèn)為：中國(guó)人傳統(tǒng)的家族觀念和肥水不落外人田的心態(tài)是中國(guó)企業(yè)長(zhǎng)不大的重要原因,，因此社會(huì)上對(duì)家族企業(yè)持有反面意見(jiàn)或并不看好家族企業(yè)的發(fā)展前景。

事實(shí)上,，家族企業(yè)并非中國(guó)人獨(dú)有,，自企業(yè)誕生之日起，家族不僅是穩(wěn)定人心力量的源頭,，也是人類拓展事業(yè)及經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)的基本單位,。資料表明,，全球有65％至80％的私人企業(yè)為家族企業(yè)。而在財(cái)富雜志（fortune）五百家企業(yè)里,，也有40％的企業(yè)為家族所有,。本文并不發(fā)表關(guān)于家族企業(yè)任何態(tài)度上的傾向性或是否適合的意見(jiàn)，只想通過(guò)對(duì)家族企業(yè)所具有的普遍的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)做一個(gè)客觀的分析,，希望能對(duì)家族企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在決策發(fā)展路徑時(shí)有所助益,。

家族企業(yè)的優(yōu)勢(shì)

1、凝聚力高,。創(chuàng)業(yè)時(shí)期,，憑借家族成員之間特有的血緣關(guān)系、類似血緣關(guān)系,、親緣關(guān)系和相關(guān)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源,，以較低的成本迅速集聚人才，全情投入,，團(tuán)結(jié)奮斗,，甚至可以不計(jì)報(bào)酬，能夠在很短的一個(gè)時(shí)期內(nèi)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，較快的完成原始資本的積累,。

2、反應(yīng)迅速,。以家族整體利益來(lái)看,，在通常情況下，利益的一致性使得各成員對(duì)外部環(huán)境變化具有天然的敏感性,，外部尤其是市場(chǎng)變化的信息能很快傳遞至企業(yè)的每位成員,；同時(shí)，家長(zhǎng)制的權(quán)威領(lǐng)導(dǎo),，可使得公司的決策速度最快,；在執(zhí)行上，由于內(nèi)部信息溝通順暢,，成員之間容易達(dá)成共識(shí),，在政策貫徹，決定執(zhí)行得力,；家族整體利益使得家族成員本身具有更高的誘因努力工作,，自然地幫助公司的價(jià)值趨向最大化。

3,、心理契約成本低,，可以幫助企業(yè)降低監(jiān)控成本，因此家族企業(yè)的總代理成本相對(duì)于其他類型的企業(yè)低,。家族成員彼此間的信任及了解的程度遠(yuǎn)高于其它非家族企業(yè)的成員,，家族企業(yè)成員之間可能負(fù)擔(dān)較低心理契約成本,。成員之間特有的血緣、親緣關(guān)系,，使家族企業(yè)具有強(qiáng)烈的凝聚力,，加上心理契約成本較低，再加上經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)的合一,，家族企業(yè)的總代理成本可能較非家族企業(yè)為低,。

家族企業(yè)的劣勢(shì)

難以得到最優(yōu)秀的人才。企業(yè)要做大,，要發(fā)展需突破的一個(gè)重要的瓶頸就是專業(yè)化和規(guī)范化,，家族企業(yè)也不例外。吸收大量的專業(yè)人才進(jìn)入公司的核心層是專業(yè)化和規(guī)范化的必由之路,。單純?cè)诩易宄蓡T中選擇人才的結(jié)果,，就是選擇面會(huì)變的越來(lái)越窄，可用的人會(huì)越來(lái)越少,；而長(zhǎng)期的家長(zhǎng)制管理,，會(huì)使領(lǐng)導(dǎo)者變得自負(fù)，總覺(jué)得自己是最能干的,，這恰恰排斥了社會(huì)上更優(yōu)秀的人才的加盟,；另外,，基于家族關(guān)系建立起來(lái)的內(nèi)部信任,，會(huì)自然對(duì)沒(méi)有類似關(guān)系的員工產(chǎn)生不信任感。因此,，家族企業(yè)的劣勢(shì)首先表現(xiàn)在深知自己的企業(yè)因缺乏人才而長(zhǎng)不大,，卻又很難創(chuàng)建獲得和留住人才的環(huán)境。

結(jié)構(gòu)及內(nèi)部錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系,。有位企業(yè)老總曾經(jīng)說(shuō)過(guò)這樣一句話：民營(yíng)企業(yè)大了,，就變成國(guó)有企業(yè)。由于血緣關(guān)系和親緣關(guān)系的介入,，公司的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和關(guān)系會(huì)比單純的國(guó)企更復(fù)雜一些,。從比較通用的分析角度切入可以分為：所有權(quán)人（ownership）、家族成員（family）及企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)者（business）如企業(yè)內(nèi)員工及客戶,，這個(gè)模式原本是在一九八二年由戴維斯（）及德吉利（renatotagiuri）首創(chuàng)的,。

由這三個(gè)關(guān)系群重疊的部份，不難看出家族企業(yè)中彼此錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系,，以及潛在可能引發(fā)的利益沖突,，何況這當(dāng)中還交織著血脈相連的情感。

家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的挑戰(zhàn)

經(jīng)營(yíng)層面,。家族企業(yè)的艱苦創(chuàng)業(yè),，往往是因?yàn)槟苓x擇了一個(gè)快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè),，再加上家族成員的同心協(xié)力，因而遇事都能快上半拍,，抓住了機(jī)遇,，建立了優(yōu)勢(shì)，累積了財(cái)富,，可謂創(chuàng)業(yè)成功,。但打下天下，過(guò)三關(guān)：分金銀,，論榮辱,，排座次（馮倫語(yǔ)）后，原先創(chuàng)業(yè)的家族成員很容易產(chǎn)生惰性,，從遇事快半拍變?yōu)榉彩侣肱?，于是員工有樣學(xué)樣，產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題增加,，客戶抱怨投訴得不到快速處理,，公司的經(jīng)營(yíng)危機(jī)開(kāi)始了。

戰(zhàn)略層面,。由于外在環(huán)境的變遷,，創(chuàng)業(yè)初期幫助家族興起的主業(yè)，已經(jīng)由原來(lái)日進(jìn)斗金的現(xiàn)金牛變?yōu)樾枰度氪罅楷F(xiàn)金的瘦狗,，甚至成為導(dǎo)致公司虧損的主因,。但家族企業(yè)成員往往會(huì)對(duì)第一產(chǎn)業(yè)抱有特殊的感情，即使領(lǐng)導(dǎo)者提出要調(diào)整公司發(fā)展策略,，也容易遭到家族第一代成員或未參與經(jīng)營(yíng)的持股成員強(qiáng)烈的反對(duì),。因?yàn)閼?zhàn)略上不能及時(shí)調(diào)整而導(dǎo)致家族企業(yè)的失敗例子，同樣隨處可見(jiàn),。

處理感情關(guān)系,。家族企業(yè)內(nèi)形成的各類利益集團(tuán)，由于夾雜復(fù)雜的感情關(guān)系,，使得領(lǐng)導(dǎo)者在處理利益關(guān)系時(shí)會(huì)處于更復(fù)雜,，甚至是兩難的境地。家族內(nèi)成員可能以私人情感提出不合理的要求,，以保障自己的既得利益,，或者幫助利益相關(guān)者獲取更多利益。此時(shí)家族企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者是否能處理好私人情感與企業(yè)利益間的關(guān)系,，確實(shí)是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn),。至于企業(yè)接班人的選擇，眾所周知，恕不綴述,。

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后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)的爭(zhēng)論篇五

劣勢(shì)與優(yōu)勢(shì)

有一個(gè)10歲的小男孩,，在一次車禍中失去了左臂，但是他很想學(xué)柔道,。

最終,，小男孩拜一位日本柔道大師做了師傅，開(kāi)始學(xué)習(xí)柔道,。他學(xué)得不錯(cuò),，可是練了3個(gè)月，師傅只教了他一著,，小男孩有點(diǎn)不明白大師為什么要這樣做,。他終于忍不住發(fā)問(wèn)：“我是否以該再學(xué)學(xué)其它招？”

師傅回答說(shuō)：“不錯(cuò),，你的確只會(huì)一招,，但你只需會(huì)這一著就夠了?！?小男孩仍然不是很明白,，但他很相信師傅，于是就繼續(xù)照著師傅的教導(dǎo)練了下去,。幾個(gè)月后,，師傅第一次帶小男孩去參加比賽。小男孩沒(méi)有想到自己居然能輕輕松松地贏了前兩輪,。第三輪稍稍有點(diǎn)艱難,，但對(duì)手還是很快就變得急躁，并連連進(jìn)攻,，小男孩敏捷地施展出自己的那一招,，又贏了。就這樣,，小男孩順利地進(jìn)入了決賽。

決賽的對(duì)手比小男孩要高大,、強(qiáng)壯許多,，也似乎更有經(jīng)驗(yàn)。小男孩一度顯得有點(diǎn)招架不住,，裁判擔(dān)心小男孩會(huì)受傷,，就叫了暫停，并打算就此終止比賽,，然而師傅不答應(yīng),，堅(jiān)持說(shuō)：“繼續(xù)比下去！”比賽重新開(kāi)始后，對(duì)手放松了戒備,，小男孩立刻使出他的那一招,，制服了對(duì)手，由此贏了比賽,，得了冠軍,。回家的路上,，小男孩和師傅一起回顧每場(chǎng)比賽的所有細(xì)節(jié),，小男孩鼓起勇氣道出了心里的疑問(wèn)：“師傅，我怎么憑一招就能贏得冠軍呢,？”

師傅答道：“有兩個(gè)原因：第一,，你基本掌握了柔道中最難的一招；第二,，就我所知,，對(duì)付這一招唯一的辦法就是____________________。孩子,，有的時(shí)候,，人的劣勢(shì)未必就是劣勢(shì)，可能反而成了優(yōu)勢(shì),?！?/p>

1、文中“劣勢(shì),，優(yōu)勢(shì)”的含義是：_______________________________

2,、小男孩最大的“劣勢(shì)”是_______________________________________,最大的優(yōu)勢(shì)是__________________________________________.3、根據(jù)短文內(nèi)容,，概括文中主要人物的性格,。

小男孩：____________________________________________.師傅：____________________________________________

4、請(qǐng)根據(jù)上下文的意思在文章結(jié)尾一段的橫線上,，把師傅說(shuō)的贏得冠軍的第二個(gè)原因補(bǔ)充完整,，填在橫線上。

5,、讀了這篇段文,，你有什么感想？請(qǐng)用兩三句話寫出來(lái),。

參考答案

師傅答道：“有兩個(gè)原因：第一,，你基本掌握了柔道中最難的一招；第二,，就我所知,，對(duì)付這一招唯一的辦法就是_【抓住你的左臂】_。孩子，有的時(shí)候,，人的劣勢(shì)未必就是劣勢(shì),，可能反而成了優(yōu)勢(shì)?！?/p>

1,、文中“劣勢(shì)，優(yōu)勢(shì)”的含義是：_【劣勢(shì)指生理缺陷,，優(yōu)勢(shì)指生理缺陷衍生的自我保護(hù)功能】_

2,、小男孩最大的“劣勢(shì)”是_【缺少左臂】_,最大的優(yōu)勢(shì)是__【缺少左臂避免對(duì)手對(duì)左臂的攻擊】__.3、根據(jù)短文內(nèi)容,，概括文中主要人物的性格,。小男孩：___【堅(jiān)持不懈，身殘志堅(jiān)】____.師傅：__【老練聰慧,，足智多謀】__