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稽核部崗位職責(zé)說明書篇一

崗位基本信息

崗位名稱稽核專員所屬部門稽核部崗位職等

直接上級稽核部經(jīng)理直接下屬無

崗位概要：負(fù)責(zé)集團各公司工程建設(shè),、經(jīng)營,、財務(wù)稽核及風(fēng)險預(yù)警

職責(zé)描述

重點工作

1.計劃擬訂：根據(jù)公司經(jīng)營計劃、投資項目開發(fā)計劃及經(jīng)營情況,，擬訂年(月)度稽核工作計劃,，并負(fù)責(zé)計劃實施和稽核工作檢討；

2.項目稽核：根據(jù)稽核管理制度,，負(fù)責(zé)稽核開發(fā)項目各階段,、各環(huán)節(jié)的手續(xù)、程序及文件的合規(guī)性；負(fù)責(zé)稽核工程項目的概（預(yù)）算,、決算的屬實性及合規(guī)性,；負(fù)責(zé)公司內(nèi)控制度的健全性和有效性，對嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律和公司制度侵占公司資產(chǎn),、嚴(yán)重浪費公司資材等損害公司利益的行為進(jìn)行專項稽核,，及時將稽核工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題向上級匯報，并根據(jù)監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)的各種問題,，提出相應(yīng)的改進(jìn)建議并負(fù)責(zé)落實整改,；

3.財務(wù)稽核：根據(jù)稽核管理制度，審查財務(wù)制度,、財務(wù)運作程序的合理性及執(zhí)行情況,；審查工程資金落實到位情況；審查建設(shè)項目資金收支計劃,、建設(shè)項目采購資金計劃執(zhí)行情況,；協(xié)助財務(wù)做好財務(wù)自查工作；對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向上級匯報,，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議及落實整改,；

4.其他稽核：負(fù)責(zé)對高層離任審計以及對計劃、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程及主要管理制度等關(guān)系公司目標(biāo)的重要工作進(jìn)行稽核,；

5.風(fēng)險預(yù)警：對開發(fā)項目的開發(fā)周期、贏利能力,、稅收政策等指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險分析,，向上級領(lǐng)導(dǎo)提交風(fēng)險預(yù)警報告，為公司決策層提供決策依據(jù),；

一般工作

1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)擬訂和完善內(nèi)部稽核管理制度和操作流程,，做好制度的宣傳解釋和貫徹落實工作；

2.溝通協(xié)調(diào)：做好與各部門的稽核安排溝通工作和稽核結(jié)果反饋工作,，并定期向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報工作,；

3.其他事項：完成上級交給的其他臨時性工作任務(wù)；

主要責(zé)任

1.保證稽核工作計劃,、內(nèi)部稽核制度的規(guī)范性及內(nèi)容可行性,；

2.保證集團下屬相關(guān)部門工作符合相關(guān)管理制度的要求，杜絕違規(guī),、違紀(jì)現(xiàn)象,；

3.保證本崗位提供的各項資料及時、符實,、準(zhǔn)確,；

4.妥善處理稽核過程中出現(xiàn)的異常情況，無重大違規(guī)行為；

崗位權(quán)力

1.要求上級明確工作要求和提供相應(yīng)工作條件的權(quán)力,；

2.根據(jù)工作需要,，要求其他部門根據(jù)稽核管理制度按本部門要求提供相關(guān)信息、報表,、資料的權(quán)力,；

3.對違反公司稽核管理制度規(guī)定的情況有提請?zhí)幚淼臋?quán)力；

4.根據(jù)公司規(guī)定,，要求各部門的經(jīng)營活動必須遵循規(guī)定操作流程,，對于有抵觸者，有要求其限期更正的權(quán)力,；

5.依據(jù)公司的相關(guān)制度,，要求公司其他部門對本崗位工作予以合理配合的權(quán)力；

6.根據(jù)公司制度有關(guān)規(guī)定,，接受培訓(xùn),，享受薪酬和各項福利政策的權(quán)力；

7.在部門職能與權(quán)力范圍內(nèi),，按制度自主開展本職工作的權(quán)力,；

8.按公司制度享有的其他權(quán)力；

任職資格

資

歷：審計,、會計類相關(guān)專業(yè),，大專及以上學(xué)歷，具有一年以上房地產(chǎn)審計工作經(jīng)驗和審計資格證書,；

能

力：具有較強的分析能力,、溝通協(xié)調(diào)能力、表達(dá)能力及文字處理能力,；

品

質(zhì)：為人廉潔,、公正，堅持原則,，責(zé)任心強,，工作認(rèn)真、細(xì)致,，具有較強的保密意識,；

知識結(jié)構(gòu)：熟悉國家會計法規(guī)，了解稅務(wù)法規(guī)和相關(guān)稅收政策,；了解財務(wù)核算,、財務(wù)管理、財務(wù)分析,、財務(wù)預(yù)測等財務(wù)制度和業(yè)務(wù),；熟悉房地產(chǎn)行業(yè)；

關(guān)鍵指標(biāo)：稽核項目數(shù)、重大差錯和違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)

稽核部崗位職責(zé)說明書篇二

稽核中心組織架構(gòu)圖 篇2：稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗是公司關(guān)鍵指標(biāo)：妥投率的主要負(fù)責(zé)人,，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報工作,。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范的要求執(zhí)行跟單工作并進(jìn)行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及質(zhì)檢規(guī)范的要求執(zhí)行服務(wù)用語和服務(wù)規(guī)范的要求,；

第三條：每天檢查員工的通話記錄,，當(dāng)客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單,。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）,； 第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當(dāng)時下單員工和告知員工改進(jìn)建議。如有需要,，會及時的開專題錄音分享培訓(xùn),，爭取關(guān)鍵指標(biāo)的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領(lǐng)導(dǎo),，及時解決客戶問題,，杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關(guān)內(nèi)容,，每月匯總一次交至主管處,，為未來員工培訓(xùn)和新員工入職提供相關(guān)依據(jù)；

第七條：如有異常情況,，直接告知主管助理列入早會內(nèi)容,，進(jìn)行重要話術(shù)進(jìn)行統(tǒng)一講解和對相關(guān)問題統(tǒng)一口徑，并對違反業(yè)務(wù)流程操作及現(xiàn)場紀(jì)律等進(jìn)行通報批評,；

第八條：在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理,，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負(fù)責(zé)每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領(lǐng)導(dǎo)審閱,，同時，完成公司安排之其它工作,。篇3：稽核部工作職責(zé)

稽核部工作職責(zé)

稽核部是負(fù)責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部及投資子公司進(jìn)行日常業(yè)務(wù)稽核與內(nèi)部審計的職能部門，下設(shè)檔案管理中心,。其主要工作職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部進(jìn)行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告,。

（二）負(fù)責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計，并出具審計報告,。

（三）經(jīng)公司授權(quán)負(fù)責(zé)對投資子公司進(jìn)行年度內(nèi)部審計和離任審計,，并出具審計報告。

（四）負(fù)責(zé)建立公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核制度，并參與新品種業(yè)務(wù)及大額業(yè)務(wù)（超受理機構(gòu)權(quán)限）的審批工作,。

（五）負(fù)責(zé)對分支機構(gòu),、事業(yè)部受理的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行月度檢查和風(fēng)險案例跟蹤，對其操作合規(guī)性進(jìn)行考量,，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改,。

（六）負(fù)責(zé)對擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行整理、歸檔,，并對庫房進(jìn)行日常管理,。

（七）負(fù)責(zé)與分支機構(gòu)之間的借、調(diào)他證工作,。

（八）個人資信查詢系統(tǒng)的管理及費用結(jié)算工作,。

（九）公司授權(quán)的其他管理職能或領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求,，結(jié)合公司實際情況,，為進(jìn)一步確保公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)及經(jīng)濟活動中相關(guān)規(guī)章制度的貫徹落實，提升員工的操作規(guī)范性和工作責(zé)任心,，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展,，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核,，是對公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟活動的操作合規(guī)性的監(jiān)督檢查,。稽核工作是公司內(nèi)部風(fēng)險控制的主要方式和重要手段,，稽核結(jié)果是對各分公司,、各部室相關(guān)人員進(jìn)行考核、評比,、任職資格審定,、確定獎懲措施的重要依據(jù)。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部,，稽核部專設(shè)稽核人員,。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據(jù)

第四條 稽核的對象是公司各分公司,、所有業(yè)務(wù)部室,。

第五條 稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù)、財務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性,。具體包括公積金擔(dān)保業(yè)務(wù),、公積金衍生市場性業(yè)務(wù)（轉(zhuǎn)按揭擔(dān)保、二手房階段性擔(dān)保,、期轉(zhuǎn)現(xiàn)階段性擔(dān)保,、留學(xué)貸擔(dān)保等）,、對公及對私融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)、其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)等,。第六條 稽核工作的依據(jù)主要有： 1.業(yè)務(wù)活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關(guān)法律,、法規(guī)、制度,、辦法,。2.公司內(nèi)部的規(guī)章制度和操作要求。

第三章 稽核內(nèi)容與稽核方式

第七條 對于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù),，稽核內(nèi)容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策,、是否按規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險甄別措施、是否有效落實反擔(dān)保措施,、與中介合作流程是否符合公司要求,、業(yè)務(wù)流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等,。

第八條 對于公積金衍生市場性業(yè)務(wù),，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、是否嚴(yán)格按公司發(fā)文規(guī)定進(jìn)行流程操作,、收費標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定,、風(fēng)險業(yè)務(wù)是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù),，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整,、調(diào)查報告是否如實反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范,、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實,、貸后檢查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風(fēng)險上報制度等,。

第十條 對于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù),，稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規(guī),、有無擅自突破操作規(guī)定等,。

第十一條 對于財務(wù)收支方面，稽核內(nèi)容主要包括收費標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī),、備用金是否符合規(guī)范、各類財務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等,。

第十二條 對于內(nèi)控管理方面,，稽核內(nèi)容主要包括是否及時傳達(dá)公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范,、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等,。

第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容,，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項稽核,、半年度稽核與年度稽核,，具體操作時采用實地稽核和

網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合,、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合,、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法?；巳藛T每月進(jìn)行月度檢查,，每季度適時安排專項稽核，每年進(jìn)行半年度及年度稽核,，在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)職或離職時進(jìn)行離任稽核,，對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定,。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃,、發(fā)出稽核通知（根據(jù)實際情況而定）、開展稽核工作,、形成稽核報告,、確認(rèn)報告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示,、落實整改措施,、整改情況復(fù)查等環(huán)節(jié)。

第十五條 為保證稽核效果,，稽核人員應(yīng)做到以下事項： 1.嚴(yán)格制度,，實事求是，通過現(xiàn)場檢查,、核對報表,、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行?，及時發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題。2.在稽核頻率方面,，對于風(fēng)險程度相對較大,、或開展時間不足3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率原則上不低于每月一次,；對于風(fēng)險程度較低且開展時間超過3年的業(yè)務(wù),，檢查頻率可根據(jù)實際情況調(diào)整。在稽核地域方面,，對于各分支機構(gòu),，原則上做到每季度至少實地檢查一次,。3.稽核工作完畢后，應(yīng)據(jù)實完成稽核報告或匯總表格呈核,?；巳藛T對于所審核的事項應(yīng)負(fù)責(zé)任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認(rèn),?；藞蟾娴臅r間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內(nèi)以報表形式匯總，經(jīng)部門經(jīng)理審核后,，次月實地檢查時向分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人反饋,。

（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)上報公司領(lǐng)導(dǎo),。（3）半年度及半年度稽核：結(jié)束檢查后,，應(yīng)保存完整的稽核記錄，并由分支機構(gòu)經(jīng)理簽字確認(rèn),，15個工作日內(nèi)完成所有分支機構(gòu)稽核報告以及稽核總報告,，經(jīng)各方確認(rèn)無誤后上報公司領(lǐng)導(dǎo)。

（4）離任稽核：稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)形成稽核報告,，并上報公司領(lǐng)導(dǎo),。

（5）突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后,，立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展調(diào)查,，調(diào)查完畢后，2個工作日內(nèi)形成檢查情況報告,，交由領(lǐng)導(dǎo)審核,。4.稽核事務(wù)如涉及其他職能部門時，應(yīng)會同該有關(guān)部門辦理,，且應(yīng)做會同報告,。5.對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)督促分支機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)進(jìn)行有效整改,，稽核人員負(fù)責(zé)對整改情況及時復(fù)查,，確保整改事項辦結(jié)。

第十六條 各分支機構(gòu)須全力配合做好稽核工作,，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構(gòu)執(zhí)行稽核任務(wù)時,，如有疑問，可隨時向分支機構(gòu)詳盡查詢,，向相關(guān)人員了解情況,，并調(diào)閱一切資料、賬冊,、臺帳及有關(guān)檔案,，分支機構(gòu)應(yīng)盡力配合，不得虛報,、瞞報或躲避,。

2.嚴(yán)格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報告和風(fēng)險上報制度。 3.對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題,，分支機構(gòu)須根據(jù)稽核報告或整改通知書的要求,，在規(guī)定時限內(nèi)進(jìn)行有效整改，并將整改情況報公司稽核部,。篇4：稽核員崗位職責(zé)

稽核員崗位職責(zé)

1,、嚴(yán)格遵守、招待酒店的財務(wù)制度,，服從上級管理,，愛崗敬業(yè)，要有較強的責(zé)任心,，按照酒店財務(wù)部的要求及時,、認(rèn)真查吧臺各種單據(jù)的使用，結(jié)算單的復(fù)核工作,。

2,、必須堅持制度、堅持原則,，認(rèn)真,、細(xì)致的進(jìn)行核查，對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負(fù)責(zé),，如果復(fù)查出現(xiàn)問題,，必須追查稽核員的責(zé)任。

3,、要認(rèn)真做好稽核日志,、報表，對于查出來的問題詳細(xì)記錄,，次日班前上交財務(wù)部閱示,。

4、對在核查過程中發(fā)出的問題,，屬于計算和歸并錯誤,，當(dāng)即進(jìn)行調(diào)查整理數(shù)據(jù)，如因核查不細(xì)或徇私包庇的錯誤,，必須追查責(zé)任人和稽核員的責(zé)任,。

5、稽核的內(nèi)容為：

（1）收銀員所交營業(yè)報表,、賬單,、營業(yè)款與實際是否一致,，使用交易所號張數(shù)與傳菜部接手單據(jù)張數(shù)是否一致，核對每張結(jié)算的詳細(xì)情況,、正確與否,。

（2）核對第個營業(yè)點的消費金額、賬單,、結(jié)算情況有無遺漏,。

（3）核實掛帳單位手續(xù)是否齊全。

（4）核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符,，有價票據(jù)使用是否正確,、合法。（5）核實營業(yè)部,、前廳管理人員在使用折扣權(quán)利及采單是否符合制度,。

（6）核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。

（7）核對各營業(yè)點的酒水銷售情況,。

（8）及時編制當(dāng)日的各種報表,、稽核結(jié)果。

（9）月底認(rèn)真做好各類報表的匯總,，數(shù)據(jù)的分類,，調(diào)整工作，及時準(zhǔn)確為會計核算提供真實的正確入賬依據(jù),。

龍璇大酒店

2006年6月1日篇5：稽核專員工作職責(zé)

職務(wù)說明書

文件編號_____________ 生效日期_____________

一,、基本資料

二、工作關(guān)系

1,、對內(nèi)聯(lián)絡(luò)

2,、對外聯(lián)絡(luò)

三、工作概要

1,、工作摘要

2,、工作內(nèi)容

四、任職資格

1,、基本要求

2,、應(yīng)掌握的其他技能

3、工作經(jīng)驗的要求

五,、職位關(guān)系

核準(zhǔn)： 審核人： 制表人： 張國曙 制表日期： 2004年11月26日

說明：1.此職務(wù)說明書一式兩份,，一份由部門最高主管收執(zhí)；一份由人力資源部收執(zhí),，作為考核,、升遷、調(diào)職、培訓(xùn)及工作檢討的重要參考資料,。2.此職務(wù)說明書的審核人為該職務(wù)的直接主管,。

稽核部崗位職責(zé)說明書篇三

目錄

第一章 手冊的目的 第二章 稽核部工作職責(zé)

一、部門概述

二,、部門崗位設(shè)置

三,、部門職責(zé)

四、部門權(quán)限和責(zé)任 第三章 稽核部工作流程

一,、稽核檢查

二、稽核結(jié)果處理及落實

三,、各部門申請稽核程序

四,、稽核須知

五、制定表單

稽核部崗位說明書

第一章 手冊的目的為了規(guī)范管理,，明確責(zé)任,，使各項工作有序的開展，更有效的推進(jìn)管理升級,，特規(guī)范稽核崗位制度,，工作內(nèi)容，制定本手冊進(jìn)行說明,。在今后的實際崗位工作中,，將按照公司的發(fā)展情況不斷完善改進(jìn)。第二章 稽核部工作職責(zé)

一,、部門概述

根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo),，依據(jù)國家制定的《審計法》、《會計法》對公司各子（分）公司的財務(wù)稽核審計,，監(jiān)督各部門,、子（分）公司的經(jīng)濟業(yè)務(wù)工作，為公司經(jīng)營業(yè)務(wù)和管理的有序開展提供保障和支持,。

部門目標(biāo)是通過稽核促進(jìn)各部門工作計劃,、任務(wù)、目標(biāo)的達(dá)成,；促進(jìn)公司的流程,、制度、規(guī)定,、指令,、決議得到執(zhí)行并持續(xù)改善，促進(jìn)公司規(guī)范管理,；通過設(shè)立稽核部門,，為公司中高層管理培養(yǎng)并輸送人才。

二、部門崗位設(shè)置

稽核部實行在稽核部分管負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下的部門主任責(zé)任制,，部門人員直接向稽核部主任匯報工作,。

三、部門職責(zé) 3.1主要工作內(nèi)容

3.1.1代表總經(jīng)理對各部門經(jīng)營管理,、各崗位工作狀況進(jìn)行稽核,，并及時作出評估、報告,。

3.1.2熟悉公司現(xiàn)有的各項流程,、制度，并對各部門,、各崗位是否按公司的流程,、制度、規(guī)定,、決議,、崗位職責(zé)說明書等規(guī)范作業(yè)進(jìn)行稽核。

3.1.3按時完成稽核任務(wù)計劃,，及時編訂《稽核報告》,，并在管理控制例會上進(jìn)行公開報告。

3.1.4參與公司各管理例會,，對會議過程及會議決議進(jìn)行跟進(jìn)稽核,，促進(jìn)會議制度及會議決議得到真正落實。

3.1.5參與公司新制度,、新流程的編制工作,，對新流程、新制度的執(zhí)行進(jìn)行稽核,。 對公司發(fā)生的重大異常事故進(jìn)行稽核,，并及時作出評估、報告,。3.1.6定期召開稽核案例分析會,。

3.1.7定期組織稽核專題培訓(xùn)，不斷提高稽核人員綜合素養(yǎng)和稽核工作技能,。 3.1.8促進(jìn)公司的數(shù)據(jù)化管理和流程改造,，對公司的經(jīng)營管理提出改善建議。3.1.9完成總經(jīng)理的臨時指令,，接受總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo),，接受被稽核部門、人員監(jiān)督,。

3.2具體職責(zé)的實施 3.2.1準(zhǔn)備階段

1,、對被稽核單位,，進(jìn)行必要的了解和調(diào)查。主要了解該單位經(jīng)營性質(zhì),、經(jīng)營范圍,，組織結(jié)構(gòu)，人員情況,，財務(wù)核算特點(包括主要賬號的設(shè)置情況),。

2、確定稽核工作重點,，制訂稽核工作計劃方案,，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審閱批準(zhǔn)。

3,、編制稽核通知書,，被稽核單位承諾書，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審閱批準(zhǔn),。

4、下發(fā)稽核通知書,，填寫送達(dá)回證書,。

5、將稽核通知書抄送財務(wù)處,，由財務(wù)處提供被稽核單位有關(guān)財務(wù)資料(包括賬簿的電子文檔),。 3.2.2實施階段

1、對被稽核單位財務(wù)部提供的有關(guān)會計資料(包括電子文檔),，實施財務(wù)審計程序,。

（1）按賬戶中明細(xì)項目和分類項目匯總財務(wù)收支情況，并編制審計工作底稿,。（2）按重點對具體會計事項進(jìn)行詳細(xì)檢查,，并編制審計工作底稿。（3）抽查會計憑證,，對主要會計事項的會計憑證進(jìn)行復(fù)印

（4）根據(jù)審計工作需要,，找有關(guān)人員和部門調(diào)查了解情況，并及時做好調(diào)查記錄,，如有必要可召開座談會,。

（5）在稽核實施過程中，稽核小組要及時向稽核部領(lǐng)導(dǎo)匯報稽核進(jìn)展和稽核過程中的有關(guān)情況,。

2,、整理匯總稽核實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題及有關(guān)情況

3、稽核小組向稽核部分管領(lǐng)導(dǎo)匯報稽核過程中發(fā)現(xiàn)問題和有關(guān)情況,，對問題進(jìn)行初步篩選,，確定需進(jìn)一步核實的問題。

4、實施相關(guān)的追加審計程序,。

5,、稽核部向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報核實和追加審計實施情況，并確定在稽核審計報告中反映的問題和需披露的事項,。 3.2.3編寫稽核審計報告

1,、稽核小組歸集稽核審計工作底稿、并編制稽核審計報告初稿,，并將稽核報告初稿和稽核工作底稿提交稽核部分管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核,。

2、稽核小組按審核后的要求,，對審計報告進(jìn)行修改,。

3、稽核小組向稽核部領(lǐng)導(dǎo)匯報稽核審計報告的征求意見稿,，并對審計報告的征求意見稿進(jìn)行定稿,。

4、將稽核審計報告的征求意見稿送分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批閱,，并進(jìn)行相應(yīng)的溝通,。

5、對稽核審計報告的征求意見稿進(jìn)行修改定稿,。

6,、將審計報告的征求意見稿征求被審計單位(當(dāng)事人)意見。

7,、正式出具定稿后的稽核審計報告,。

8、向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo),、部門及當(dāng)事人送達(dá)正式審計報告,。 3.2.4檔案管理

1、稽核部按審計檔案歸檔程序,，整理,、歸集審計工作底稿。

2,、將整理好的審計檔案裝訂成冊,。

3、按要求對歸檔審計報告進(jìn)行統(tǒng)一編號,、裝盒,。 3.2.5稽核后期監(jiān)督

1、在出具了正式的稽核審計報告后,，稽核部門應(yīng)關(guān)注被審計單位對審計結(jié)果及公司總經(jīng)理分管副總經(jīng)理對相關(guān)事項處理決定的態(tài)度,。

2,、在認(rèn)為合適的一段時間以后，由審計人員對被審計單位實施后續(xù)審計,，確定審計中發(fā)現(xiàn)的問題是否得到了恰當(dāng)?shù)慕鉀Q,。

3、對于暫時無法解決的問題是否告知并得到了公司總經(jīng)理分管副總經(jīng)理的批準(zhǔn),，并將后續(xù)審計的結(jié)果報告總經(jīng)理和分管副總經(jīng)理,。

四、部門權(quán)限和責(zé)任 4.1部門權(quán)限

4.1.1對公司各部門,、各子公司財務(wù)管理運作的監(jiān)督權(quán),、檢查權(quán)。 4.1.2被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談的召集權(quán),。4.1.3對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī),、事故依規(guī)范行使獎懲權(quán)。4.1.4公司信息資源的獲取權(quán)和要求相關(guān)部門的協(xié)作權(quán),。4.2部門責(zé)任

4.2.1對稽核部門的規(guī)章制度的執(zhí)行負(fù)責(zé),。

4.2.2對稽核工作的合理性、有效性及稽核機制的自我完善負(fù)責(zé),。 4.2.3對《稽核報告》,、稽核案例的及時性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),。4.2.4對本部門的正常運作負(fù)責(zé)。

五,、核心工作目標(biāo)

對公司財務(wù)管理進(jìn)行稽核,，審計，并出具審計報告,，監(jiān)督各子公司和部門的經(jīng)濟業(yè)務(wù)工作,，關(guān)注稽核中出現(xiàn)問題的部門或子公司解決進(jìn)展情況，為公司提供稽核問題的解釋,，協(xié)助部門解決相關(guān)問題,。第三章 稽核部工作流程

一、稽核檢查

1.1稽核專員根據(jù)上級指令或《稽核任務(wù)書》所安排任務(wù)到相關(guān)部門稽核,； 1.2稽核專員要求被稽核部門提供相關(guān)證據(jù)以供稽核專員檢查,；

1.3稽核專員將稽核事實客觀的填寫在《稽核檢查表》上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實描述,、證據(jù)記錄等,；處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎勵,、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎勵,、處罰建議的須有相關(guān)資料,、證據(jù)）；

1.4《稽核檢查表》必須由被稽核單位相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn),，如責(zé)任人拒絕簽字的,，由其直接上司確認(rèn)屬實后簽字生效；

1.5對于處理結(jié)果中有整改要求的,，由稽核專員填寫《整改通知書》并請總經(jīng)理簽名后,，交被整改部門責(zé)任人簽名確認(rèn)，然后第一聯(lián)交被整改部門負(fù)責(zé)人實施整改,，第二聯(lián)稽核專員存檔備查,；稽核專員在整改要求到期后應(yīng)再次進(jìn)行跟蹤稽核，并將整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn),。

1.6在稽核過程中,，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)情況稽核專員可當(dāng)場開具《稽核獎罰單》，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn),。當(dāng)事人拒絕簽字的,，由其一級或二級上司確認(rèn)后簽字，并對拒絕簽字,、違規(guī)屬實的當(dāng)事人加倍處罰,；

1.7在稽核巡查中,稽核專員發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員確實有突出表現(xiàn)時，可向公司報請給予獎勵,但需提供相關(guān)證據(jù)證明,。

二,、獎罰結(jié)果處理及落實 2.1稽核專員將有效的《稽核獎罰單》（一式二聯(lián)）在當(dāng)日交總經(jīng)理審批后轉(zhuǎn)行政部，同時稽核專員將第一聯(lián)存檔備查,，并于月底交財務(wù)部核查,；

2.2行政部根據(jù)生效的“獎罰單”在一個工作日內(nèi)發(fā)出公告（當(dāng)事人簽署）公布，并將“獎罰單”進(jìn)行統(tǒng)計并存檔備查,，統(tǒng)計表于下月2號前轉(zhuǎn)交財務(wù)部,。 2.3財務(wù)部根據(jù)行政部提供的《稽核獎罰匯總表》同稽核專員轉(zhuǎn)交的“獎罰單”對照復(fù)查，無誤后對被處罰人進(jìn)行扣款,，并將《稽核獎罰匯總表》存檔備查,； 2.4稽核專員根據(jù)《稽核檢查表》、《整改通知書》,、《稽核獎罰單》建立《稽核匯總表》,、《稽核獎罰匯總表》歸檔備查。

三,、各部門申請稽核程序

3.1公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作以及部門間相互協(xié)調(diào)工作的責(zé)任,，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作及協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核專員稽核；

3.2部門可填寫《稽核申請單》申請稽核事務(wù),，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,，由稽核專員協(xié)助解決,。

四、稽核須知

4.1稽核專員在進(jìn)行稽核時,，要認(rèn)真細(xì)致,，認(rèn)真檢查，有效溝通,，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正,；

4.2在稽核工作中重事實、講依據(jù),，對照相對應(yīng)的規(guī)章制度,、程序文件、作業(yè)流程進(jìn)行檢查,；

4.3稽核時涉及公司保密信息的,，由稽核專員向總經(jīng)理提報，依據(jù)上級指令確認(rèn)是否稽核,；

4.4經(jīng)稽核例會討論決定后成立專項稽核的,，按正常稽核程序處理,。

五,、制定表單 5.1《稽核任務(wù)書》 5.2《稽核檢查表》 5.3《稽核獎罰單》 5.4《稽核獎罰匯總表》 5.5《稽核匯總表》 5.6《整改通知書》 5.7《稽核申請單》

稽核部崗位職責(zé)說明書篇四

稽核崗位說明書大全

篇1

1.負(fù)責(zé)對部門借款審核，對出納簽發(fā)的支票要索審查無誤后,，負(fù)責(zé)加蓋在銀行備案的印章,。

2.負(fù)責(zé)審核各項財務(wù)收支，嚴(yán)把財務(wù)關(guān),，做到按計劃列支,，控制費用開支，杜絕非正常開支,。

3.負(fù)責(zé)會計憑證的審核，保證每一筆憑證內(nèi)容真實,、手續(xù)完備,、數(shù)字準(zhǔn)確、會計科目正確,。審核編號連續(xù),、附件票據(jù)合規(guī)、戳記完備,、簽章齊全,。

4.登記應(yīng)收帳款手工帳并于電腦帳核對。

5.按照正常審批程序,，負(fù)責(zé)各類客戶的裝修返點計算,、促銷返點計算,、嘉獎返點計算、差價返點計算支付等,。

6.負(fù)責(zé)申請分公司資金;執(zhí)行對外匯款;交納本地按揭款;核算費用;核算與管理各類租賃合同(含租入租出),、押金、保證金;攤銷租金;管理工程合同;核算工程利潤;統(tǒng)計,、監(jiān)控資金流量等,。

7.協(xié)助財務(wù)經(jīng)理計算分公司工資，并根據(jù)審核過工資表負(fù)責(zé)及時發(fā)放,。

8.負(fù)責(zé)提交相關(guān)財務(wù)報表,，保證準(zhǔn)確及時，報表包括(但不限于)：每日日報表,、月度費用報表,、各類返點報表、工程報表,、資金流量表,、租賃報表、應(yīng)收款報表等,。

9.裝訂,、管理本部門財務(wù)檔案。

10.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的有關(guān)文件打印,、發(fā)放,、統(tǒng)計工作。

11.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。

篇2

1,、熟悉并掌握國家財經(jīng)政策法規(guī)、學(xué)校財務(wù)管理制度和會計制度及各個會計科目的核算內(nèi)容,。

2,、按照財務(wù)有關(guān)規(guī)定審查、復(fù)核記帳憑證及原始憑證的合法性,、真實性,，會計科目的正確性，檢查手續(xù)是否完備,，數(shù)字是否準(zhǔn)確,，附件、印章是否齊全,。

3,、負(fù)責(zé)對系統(tǒng)所有錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行正確性、一致性審查,。

4,、負(fù)責(zé)接洽有關(guān)部門查詢經(jīng)費使用情況,，提供相關(guān)資料。主動積累各項有關(guān)資料,，對會計資料進(jìn)行分析,。

5、每月核對往來款項,，及時督促經(jīng)辦人員辦理結(jié)帳,，年終做好往來款項的清理工作，對壞帳,、呆帳要查明原因,。

6、每月核對銀行存款日記帳,、銀行對帳單,，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，及時查對未達(dá)帳項.

7,、按有關(guān)制度規(guī)定及時申購,、領(lǐng)用、繳驗各類收費收據(jù),，每月認(rèn)真審核票據(jù)使用情況,，確保票、款,、帳相符,。

8、嚴(yán)格遵守會計電算化管理制度,，熟悉核算軟件的操作,。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,。

篇3

(一)原始憑證審核

按《會計法》和有關(guān)法規(guī),、財務(wù)制度、收支標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定,，對本單位發(fā)生的一切經(jīng)濟事項逐筆審核,，審核人員必須熟悉國家有關(guān)的方針、政策,、法令、規(guī)定,、制度及單位的有關(guān)規(guī)定,，掌握費用開支標(biāo)準(zhǔn)，并做好宣傳解釋工作,。原始憑證的審核應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行：

1,、合法性審核,。即審核經(jīng)濟業(yè)務(wù)是否符合國家有關(guān)規(guī)定的要求，有無違反財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)制度現(xiàn)象,，及原始憑證本身是否合法等,。

2、合理性審核,。審核所發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)是否是工作所需要的,，是否符合厲行節(jié)約、有利于提高社會效益和經(jīng)濟效益的原則,。

3,、真實性審核。

4,、正確性審核,。審核原始憑證是否存在計算方面的錯誤。

5,、完整性審核,。審核原始憑證的內(nèi)容、附件是否完整,，手續(xù)是否完備,。

原始憑證審核后，應(yīng)根據(jù)不同的審核結(jié)果,，進(jìn)行不同的處理,。

(二)復(fù)核記賬憑證

對記賬憑證的審核，應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行：

1,、填制依據(jù)是否真實,，所附原始憑證手續(xù)是否齊全，記賬憑證內(nèi)容與所附原始憑證內(nèi)容是否一致,。

2,、審核記賬憑證內(nèi)容是否完整。如日期,、摘要,、編號、會計科目名稱,、金額,、附件張數(shù)、有關(guān)人員簽章等,。

3,、審核會計科目使用是否準(zhǔn)確，科目使用前后是否一致。

4,、審核金額是否正確,。 篇4

一、執(zhí)行酒店財務(wù)各項規(guī)章制度,，服從上級領(lǐng)導(dǎo)工作的安排,。

二、稽核各班次的收銀員送審的賬單和原始單據(jù),，核對營業(yè)報表和當(dāng)日各種消費項目明細(xì)表,，發(fā)現(xiàn)錯漏，及時上報上級領(lǐng)導(dǎo),，確保酒店每一筆收入正確無誤,。嚴(yán)格執(zhí)行酒店的財務(wù)和既定的開支標(biāo)準(zhǔn)，拒絕一切違反原則的結(jié)算,。

1,、稽核各種簽單、掛賬及信用卡,，并與應(yīng)收賬款明細(xì)賬核對;

2,、稽核各種優(yōu)惠折扣，手續(xù)是否完備,，并編制優(yōu)惠折扣明細(xì)統(tǒng)計表;

3,、完成每日現(xiàn)金結(jié)算情況報表，包括客人人數(shù),、平均消費,、餐次、營收等情況,，交成本會計填制成本報表,。

4、審核收銀員完成的各種報表,，收銀員所做的報表和收銀機的清機報表,，電腦報表是否一致，以及報表是否跳號,。

5,、審核客房前臺當(dāng)天未結(jié)賬的余額是否正確。

6,、檢查入住登記表上的簽字是否一致,。

三、

四,、審核記賬的完整和合法依據(jù),，審核賬目的原始單據(jù)是否齊全和符合規(guī)定，審批手續(xù)是否完備,。

五,、稽核客房前廳、餐飲等各部門和各類賬目,、掛賬數(shù)據(jù),、房價、房號等信息的電腦輸入是否正確,，節(jié)省客人的結(jié)賬時間,。

六、審核對外結(jié)算組每天的賬目和單據(jù)數(shù)字與憑證的正確和完整與否,。

1,、熟悉了解酒店對外簽訂的結(jié)算協(xié)議、合同,、紀(jì)要的收費標(biāo)準(zhǔn),、結(jié)賬方式、并負(fù)責(zé)保管這些協(xié)議,，合同或紀(jì)要。

2,、負(fù)責(zé)核算及檢查酒店發(fā)生的所有應(yīng)收賬款賬目,，及時登賬并反映客戶欠款情況，確保應(yīng)收賬款戶的正確性,。

3,、按合同、協(xié)議等規(guī)定的時間及時核對后把結(jié)算清單,、賬單書面通知付款單位付款,，并加強檢查的收款情況，做好催收工作,、防止錯結(jié),、漏結(jié)、遲結(jié),。

4,、對未按合同,、協(xié)議規(guī)定時間把賬款匯交酒店的客戶，正確及時反映酒店與客戶間的債權(quán)債務(wù)情況,，并將欠款情況和催討情況書面報告經(jīng)理,。

七、對酒店各環(huán)節(jié)的收入進(jìn)行掌握和控制,，保存和歸檔各部門的賬目與單據(jù),、營業(yè)日報表。

篇5

一,、主持本部門全面工作,負(fù)責(zé)稽核部門(稽核隊)日常管理工作,，組織稽核人員完成計劃工作任務(wù)。

二,、擬訂稽核工作計劃,、稽核工作方案，報批后組織實施,。

三,、擬訂、調(diào)整,、完善稽核人員崗位職責(zé)和考核辦法,，報批后組織實施。

四,、負(fù)責(zé)組織完成對所轄農(nóng)村信用社機構(gòu)網(wǎng)點及縣級聯(lián)社本部的序時稽核,、項目稽核。定期向主管部門,、分管領(lǐng)導(dǎo)報告工作,。

五、做好稽核人員任務(wù)分工,，檢查,、考核稽核員對序時稽核、項目稽核的完成情況,。

六,、負(fù)責(zé)組織實施本級所管領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟責(zé)任審計和離任審計。

七,、負(fù)責(zé)審查稽核報告等資料,，匯總稽核情況、問題,，提出處理意見或建議,，報批后執(zhí)行。督促信用社和有關(guān)部門對稽核移送問題的整改,、落實和反饋,。

八,、對稽核員反映、報告的可疑問題和重要線索,，及時向上級部門,、分管領(lǐng)導(dǎo)匯報并組織人員進(jìn)一步核查。重大案件(事故)按規(guī)定程序和時間及時報告,。

九,、擬寫、審查稽核工作簡報,、文件、

總結(jié)

十,、對稽核人員的工作獎懲。

十一,、定期召開稽核工作例會,，聽取稽核人員工作匯報，研究解決稽核問題,。

十二,、定期或不定期參加、組織稽核人員學(xué)習(xí)法律,、法規(guī)和各項規(guī)章制度,、辦法及業(yè)務(wù)知識，完成稽核人員培訓(xùn)教育任務(wù),。

十三,、負(fù)責(zé)稽核管理信息系統(tǒng)的管理,、相關(guān)操作和報表數(shù)據(jù)的錄入、上報等工作。

十四,、按時上報工作計劃,、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料,，定期向領(lǐng)導(dǎo)報告工作,。做好單位上下,、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通,。

十五、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度,、工作要求,，做好工作調(diào)研,，提出工作意見,、建議,，報批后執(zhí)行。