當工作或學習進行到一定階段或告一段落時,，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下,，肯定成績，找出問題,，歸納出經驗教訓,，提高認識，明確方向,，以便進一步做好工作,，并把這些用文字表述出來，就叫做總結,。優(yōu)秀的總結都具備一些什么特點呢,？又該怎么寫呢,？以下是小編為大家收集的總結范文，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇一

1、走訪客戶制度化,，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度,，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質的服務,，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平,。為了把走訪工作做實，不流于形式,，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范,。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》,，每月末交負責人核實處理情況,，并填寫意見。在走訪過程中,，注重與客戶開展面對面交流,，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向,，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2,、積極推行客戶經理制,，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,，等等,。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,，如由于客觀原因不能當場答復的,，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議,，送交相關專業(yè)局處理,，并協(xié)調督促實施,，事后將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導,，并對近期走訪工作進行梳理,，并對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議,。

3,、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務質量,，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量,，以滿足大客戶的要求,。首先實行客戶經理負責制，并對大客戶實施分級管理制度,，強調服務的時效性,、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行,。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng),，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息,，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,，有助于提高運行效率，降低運營成本,，限度地減少內耗,，實現(xiàn)客戶資源的共享。

客戶經理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經理能否對客戶提供“標準化,、個性化、超值化”服務,，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度,、滿意度、忠誠度”,。大客戶中心將把握機會,，創(chuàng)造條件，致力于客戶經理整體素質的提高,。

1,、強化郵政業(yè)務學習,，提高業(yè)務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解,。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務,，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座,，并與各專業(yè)局保持高度溝通,，不斷提高自身業(yè)務素質。

2,、美化言行舉止,，提升客戶經理形象

客戶經理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德,，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業(yè)的`認知,。為此,，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧,，進一步美化客戶經理的言行舉止,、提升客戶經理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3、豐富營銷知識體系,，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能,，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度,。

通過學習,，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識,，培養(yǎng)客戶經理的服務營銷意識,，同時開闊事業(yè)，提高覺悟,，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質的服務讓客戶滿意,，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅實的基礎,。

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇二

時光飛逝，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的半年,，回顧這半年的工作歷程,，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發(fā)展的熱情,，營銷團隊每個人拼搏的精神!

回想自己這半年的工作中,，有壓力也有動力，有高興也有悲傷,。壓力是證券大環(huán)境差,，致使營銷困難、任務重!動力是營業(yè)部領導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力,、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費,。對比去年年底的業(yè)績情況，略有增長,，但也僅是略有增長,。

這半年中自己始終以崗位職責為行動標準，從工作中的一點一滴做起,，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為,，在業(yè)務工作中，在日常的事務工作中,，自己積極著手,，在確保工作質量的前提下盡力完成任務。對潛在客戶方面給予耐心細致的講解理財知識,。對公司老客戶積極進行客戶反饋工作,，拉近與客戶之間的距離做好溝通。讓客戶能理性投資,，很好的樹立了公司的良好形象,。

總結半年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足,，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學習,，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎上取長補短，積極做好業(yè)務宣傳工作,，同時嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護,。其次要多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗,，學習專業(yè)知識,。不斷的充實自己提高業(yè)務能力水平!

下半年,，我會滿懷信心，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向既定目標進發(fā)! 為更多的精彩加油!

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事,，是一項長期的工作，需要足夠的耐心,，平時細心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流。為了下半年能夠有目標,、有目的、有成效的.工作,，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

1、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他,，縮短經紀人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導。

2,、做好宣傳,，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作,。

3、做好溝通匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏,、不延誤,。

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質,。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1,、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經驗,，學習專業(yè)知識,。

2,、多琢磨、以便構建良好的客戶關系,。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3,、多反思,、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗,。從而不斷進步,，自己超越自己。

在以后的日子中,。我將勇于進取,，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務,，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正,。

我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經濟學里,，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度,，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現(xiàn)財富生產的效率規(guī)則。

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇三

20xx年對于我來說,，應該是忙碌,、學習、領悟和慶幸的一年,。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置,，選擇與之匹配的投資產品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債

券等；然后春節(jié)前后,，宏觀經濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作,，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權證類的高風險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的`結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度,，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調整倉位,，一旦大盤調整會有風險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經驗,，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

：面對公司任務和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務,！

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇四

20xx年第一季度，我們有個響亮的名字“春雷行動”,，轉眼“春雷行動”已經落幕,。總體而言,，這一季度的工作可以說是至關重要的,，既處理了20xx年待續(xù)的工作，又拉開了20xx年工作的帷幕,。在這里,，我對過往一個季度的工作、二季度以及全年的工作目標及規(guī)劃有了新的思路,，現(xiàn)總結如下：

1,、營銷方面：主要負責中國工商銀行九華山路支行駐點工作，向在銀行辦理業(yè)務的客戶營銷我部的股票開戶,、基金,、信托等理財產品。另外,，針對周邊的小區(qū)發(fā)放關于“春雷行動”宣傳單頁,。不定期的拜訪一些親朋好友的單位,，向意向客戶推介公司的理財產品。

2,、服務方面：每周一定期向已開發(fā)的客戶發(fā)送電子版策略周報,，部分客戶采用紙質版，并通過這樣的契機與客戶溝通,，給予適當?shù)耐顿Y建議,，對適合的客戶進行基金、信托等產品的介紹,。并對客戶提出的傭金優(yōu)惠,、三方變更、手機炒股等問題,，進行妥善的處理,。

3、客戶回訪：每月中下旬,，針對我部上月所有新增客戶進行回訪工作,，并解答新客戶在軟件使用、短信服務等方面的疑問,，協(xié)助領導做好這方面的風控工作,。

雖然工作在有序的進行,，但是個人一季度的成績不是很理想,，并沒有達到預期的目標。除了行情因素外,，是本人工作不足造成這一結果,。所以提出一下幾點需要改進：

1、營銷方面：在銀行駐點的時候,，沒有抓住重點人物,，分清主次。對客戶的宣傳不到位,，營銷技巧不足,。

2、服務方面：個人專業(yè)知識不夠精通,，與客戶交流流于較淺的層次,，難以真正做到提供較有價值的投資建議幫客戶理財。

3,、客戶回訪方面：時間安排有點倉促,，部分回訪難以達到預期效果。

1,、營銷方面：在原有的基礎上再發(fā)展兩個網點,，與網點的理財經理等重要的人員搞好關系,，以方便股票經紀業(yè)務和信托推介活動的開展。另外,，由于股市行情低迷,，傳統(tǒng)的經紀業(yè)務開展難度較大，轉換思路重點發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務品種,，如大宗交易,、固定收益信托產品等。在小區(qū)宣傳方面,，積極配合領導安排,，增強自身行動力，加大宣傳力度,。與營銷團隊其他人員一起,，協(xié)同合作，努力完成二季度任務指標,。

2,、服務方面：加大力度學習專業(yè)知識，提高自身素養(yǎng),，更好地服務于現(xiàn)有客戶和準客戶,。

3、接替工作：由于本組組長楊經理將要休假,，其手頭洽談的省行和辦事處的工作需要我協(xié)助跟進,。二季度會被安排拜訪一下，為后期項目的.合作做準備,。我會積極與其保持聯(lián)絡,，及時傳達我部新推出理財產品等信息，保證合作順暢進行,。

4,、培訓方面：參與組織新進人員的培訓工作，爭取做到全面,、系統(tǒng),、準確，幫助新員工學學習專業(yè)知識的和提高業(yè)務能力,。

5,、客戶回訪方面：合理安排回訪時間，把握好回訪的進度,，認真解答客戶的每一個問題,，做好回訪記錄，保證高質量完成,。

過去的這個季度里,，在領導的帶領下,，整個團隊積極工作，齊心協(xié)力地對待每個項目,，也取得了一定的成績,。雖然仍有不足，但是我們總結經驗教訓,，保持戰(zhàn)斗力,。那么，相信在新的季度里,，乃至今后更長的時間里,，我們會更加成熟，我們會取得更大的進步,。

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇五

這半年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響,，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置,，選擇與之匹配的投資產品,，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金,、債券等;然后前后，宏觀經濟略有回暖跡象,。一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權證類的高風險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,。

得出的結論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的,，采取了很多聯(lián)系和客戶的，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)活動,，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶,。

市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位,，一旦大盤調整會有風險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的.帳戶資金,，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這半年來不同以往的忙碌，積累了更多的,，督促自己去學習更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融師的培訓和學習,，較早的對金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認可和贊同，使他們對這半年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激,，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇六

證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作,，需要足夠的耐心,，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流,。為了20xx年能夠有目標,、有目的、有成效的工作,，取得更好的成績,，特制定計劃如下：一、帶著一顆“愛心”去工作

1,、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的.禮節(jié)禮貌,，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導,。

2,、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。

3,、做好溝通匯報,，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,，做到不遺漏,、不延誤。二,、自身素質方面

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1,、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經驗,，學習專業(yè)知識。

2,、多琢磨,、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思,、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結,，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步,，自己超越自己,。

在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務,，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經濟學里,，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題,，體現(xiàn)財富生產的效率規(guī)則,。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化,、高效率,。沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功,。

激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的,，它使好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，x不斷去干好事,，長此以往把壞人變成好人,。

在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的下去干壞事,，成為更好的人,。因此,，激勵制度增加了好人,，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務,。

20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己,，嚴格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作,。在我的努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故,。完成了各項工作任務,，業(yè)余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元,，營銷國債xx萬元,，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產品xx萬元,。營銷理財金帳戶xx個,。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。

一年來,，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī),，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業(yè)務技能,。特別是后來到了個人理財中心做客戶經理后,多問,、多學、多練,，通過學習“優(yōu)質客戶識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質客戶,。如：xx月xx日，x先生來我行取款,，在排隊等候和他的閑聊中了解

到,，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務,，并誠懇的請他為我行提意見,，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質客戶的服務,，他很高興的接受了我的建議,，并留下了聯(lián)系電話。

作為一名客戶經理,，我認為不但要善于學習,，還要勤于思考,。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行,、招商銀行,、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量,，回來后深有感慨,。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客戶經理的優(yōu)質服務,、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產品,、招商銀行為優(yōu)質客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的`差距,，還看到了我個人知識的欠缺,，回來后制訂了系統(tǒng)的學習業(yè)務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位,，既服務客戶又起到好的營銷效果,。

一年來，我先后從事儲蓄員,，客戶經理等不同的崗位,，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職,、敬業(yè)愛崗,、無私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁,。在做客戶經理時能主動收集優(yōu)質客戶資料,，補登優(yōu)質客戶信息記錄表xx份。做為客戶經理,，我的一言一行,，都代表我行的形象。所以,，我對自己高標準,、嚴要求，積極為客戶著想,，向客戶宣傳我行的新產品,，新業(yè)務，新政策,，擴大我行的知名度,。在儲蓄所工作時，能積極協(xié)同所主任搞好所內工作,，利用自己所學掌握的知識,，做好所內機具的保養(yǎng)和維修,，保障業(yè)務的正常進行，營業(yè)前全面打掃所內衛(wèi)生,。營業(yè)終了,，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所,。從沒受到過一次外面顧客的投訴,。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚,，最終使顧客滿意而歸。所里經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款,，有的人連所需要的憑條都不會填寫,，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們,，直到他們學會為此,。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫,。當為他們每辦理完匯款業(yè)務的時候,，他們都會不斷的向我表示感謝。

在我做好自己工作的同時,，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志,，同志們有了什么樣的問題，只要問我,，我都會細心的予以解答,。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教,。對待業(yè)務技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會,。想在工作中幫助其他人,，就要使自己的業(yè)務素質提高。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶,，擴展業(yè)務,，增加存款，才能提高效益,。從朋友那里得知,，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行,，知道我們攬儲任務重,，叫我去宣傳一下,，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯(lián)系,，介紹我行的各項金融業(yè)務,，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下,，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶,，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉到我行來,。為搞好營銷,，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡客戶,，介紹我行的新產品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點,。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會,，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務,，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通,。

新的一年里我為自己制定了新的目標,，做為客戶經理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質,。

1.道德方面,。做為客戶經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng),，強烈的事業(yè)心,，作風正派，自律嚴格,，潔身自愛,。

2.心理方面?？蛻艚浝硇睦硪墒?、健康。經受過磨煉,，能理智地對待挫折和失敗,。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時,，還要有較強的交際溝通能力,，語言、舉止,、形體,、氣質富有魅力,。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默,，在處理棘手問題上要靈活變通,，在業(yè)務操作上要謹慎負責。

3.業(yè)務方面,?？蛻艚浝硪邢到y(tǒng)、扎實的業(yè)務知識,。首先要熟悉銀行的貸款,、存款、結算,、中間業(yè)務知識,。既要掌握主要業(yè)務知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務知識;既要有較高的政策理論水平,，又要能具體介紹各種業(yè)務的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務，又要及時掌握新興業(yè)務

另外,，客戶經理還要具備法律知識,、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力,。

4.營銷方面,。客戶經理要成為市場營銷的能手,。要掌握市場營銷學的基本知識,，又要身體力行，積極參與實踐,。掌握推銷自我的技巧,、演講技巧、產品推介的技巧,、與客戶溝通的技巧,、處理拒絕的技巧等。

以上是我的xx年工作總結,。在這里我真誠地向各位領導做匯報,，望給為領導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力,，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績,，為公司的發(fā)展盡一片心力。

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇七

20xx年對于我來說,，應該是忙碌,、學習,、領悟和慶幸的一年。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等,；然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶,；工作總結第四季度，市場通脹預期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調整倉位,，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機。以上這些行為包含著大量的.查閱資料,，分析對比,，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得,？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學習到更多的東西,，使自己的知識和意念常“新”,。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務和客戶利益,，要積極對待，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,，熱門思想匯報只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務,！

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇八

中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用,，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員（業(yè)內自稱金融業(yè)農民工）。

其主要職能是開發(fā)和招攬客戶,、向客戶進行理財產品銷售等,，可以根據(jù)證券公司的授權從事下列部分或者全部活動：

（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶,、交易,、資金存取等業(yè)務流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定,；

（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息,；

（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

（六）法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經紀人可以從事的其他活動,。

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷,、轉移,，證券認購、交易或者資金存取、劃轉,、查詢等事宜,；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣,；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾,；

（四）采取貶低競爭對手,、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私,；

（六）為客戶之間的融資提供中介,、擔保或者其他便利,；

（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動,；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動,；

（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

負責拓展銷售渠道,，開發(fā)新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品；

負責把證券公司的`金融產品和服務方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶,；

負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh,，為客戶實現(xiàn)資產保值增值；

負責組織并策劃高級營銷活動,，開發(fā)高端市場,。

金融、證券等相關專業(yè)?？萍耙陨蠈W歷，具有證券從業(yè)人員資格,。

工作經驗：熟悉證券,、股票和基金相關的金融基礎知識；具有一定的金融從業(yè)經歷或金融營銷工作經驗,；具有廣泛的客戶資源,；具有良好的溝通能力、客戶開發(fā)能力,；具有很強的工作責任心,、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。

成功的客戶經理的收入是非?？捎^的,。客戶經理收入的高低,，并不依賴于職位的高低,，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶的價值,。證券客戶經理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅”構成,。

從發(fā)展前景來看，金融服務行業(yè)可以說是中國發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮男袠I(yè)之一,。在今后的五至十年中,，中國的個人投資理財顧問行業(yè)，可以達到每年數(shù)十億元的市場規(guī)模,。無論以什么標準來衡量,，這都是一個非常龐大的市場。更重要的是,，這一市場還處于起步階段,，真正著力于這一市場開發(fā)的客戶經理還不多。對于及時介入這一市場的客戶經理,，其領先優(yōu)勢將是非常明顯的,。此外，客戶經理工作還有很強的獨立性,。很多人寧可少賺錢也要自己做老板,，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性,。而作為客戶經理,，可以說就是擁有了自己的事業(yè)，做自己的老板,。

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇九

即將逝去的20xx年,，是我過得很艱難的一年。畢業(yè)后,，我從華安證券實習走到了廣發(fā)證券,，總的來說是摸索的半年，來回的奔波,走了不少的彎路,。這半年中,，行情低迷，日子過得很慘淡,。

我從對這個行業(yè)不了解,，到后來的認識深化再到喜歡,，一路坎坷，其中不乏悲傷和喜悅,。在大盤接近2300的時候我感到了痛苦,，此時我就在想，一定要把自己充實起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學習,，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長,。

我家在陜西,，思鄉(xiāng)情結，也基于長遠發(fā)展,，我選擇留在了西安,，大學時我學的是金融專業(yè)，所以在學校時我就立志于在證券行業(yè)發(fā)展,。而證券行業(yè)正好給了我這個機會,。

回顧前期實習期間的工作，我在很多方面做的都不夠好,。第一,，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，抱怨很大,，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題。后來每天在銀行幫忙,，到頭來啥也沒得到,。第二，營銷技巧不嫻熟,，跟客戶溝通中思路不清晰,，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠及時成交,。后期我將不斷地加強這方面的學習及鍛煉。第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答。第三,，對已經開發(fā)的客

戶不是非常了解,，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議,。第四,，同銀行關系處的不好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決定從下面幾方面去努力。

第一,，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了睿組合,，后期可以利用它來服務客戶,，向潛在客戶宣傳睿組合，吸引客戶,。利用公司的力量來服務好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。第二，加強營銷技術的學習,。第三,，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產,，比如：股票，基金,，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財,。第四,，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹,。

在廣發(fā)證券,，我在工商銀行駐點的這段時間，我認識到我的專業(yè)知識不充足,，后期我需要不斷地去學習,?！八街梢怨ビ瘛,！蔽蚁胫挥胁粩嗟厝W習,，去提高自己，才能讓后期的工作開展更容易,。包括營銷知識的學習,、專業(yè)知識學習補充和服務水平的不斷提高。在接觸客戶的過程中,，我感覺到對后期的行情,，客戶普遍持悲觀心態(tài)。這也是我開展客戶最頭疼的一點,。所以我覺得通過自身的學習給客戶灌輸正確的長期投資的理念,，總之，努力的開展好后期的工作,。

目前我面臨的首要任務是：爭取早日轉正,，也只有這樣，才能在廣發(fā)的立足,。要轉正就的克服恐懼心理,，不斷完善以前的不足，把每天的工作細化,，不斷地開發(fā)客戶,，然后每天按時保質保量的去完成工作任務。在行情持續(xù)低迷的情況下,，我想后期多銷售公司的理財產品來完成自己的考核,。

古人云：取法乎上，僅得其中,；取法乎中,，僅得其下；取法其下,，無所得,。所以我把今年的目標修訂了，是1000萬,，我想分兩個階段去做,。第一階段，轉正前,，我最根本的目標是轉正,，也就是在六個月內做400萬。具體來說,，我現(xiàn)階段最主要的工作是去開發(fā)屬于自己的新戶,，然后服務好這部分客戶,。具體說來，我的計劃是,，每天在銀行幫銀行引導客戶填單子，做業(yè)務的`同時發(fā)放30張公司宣傳頁,，接觸30個客戶,，和客戶不斷的接觸，貨幣政策和股市環(huán)境,，重新燃起客戶對今年行情的信心：是可以去操作獲利的,，鼓勵客戶現(xiàn)在去開戶，建倉,，做長期價值投資準備,。不斷提醒自己，去重復做好每天的工作,。

第二階段,，轉正后，目標是在保住底薪的同時不斷提高自己的收入,，半年內600萬,。具體分配到每個月，差不多100萬股票加公司理財產品的銷售,。這段時間,，由于在銀行待得時間很長了，要是行情配合的好點,，可以借助銀行的力量去銷售公司的理財,。在銀行里每天不斷的去做宣傳，給客戶以信心,，同時也是給自己信心,，引導客戶長期投資的理念，結合現(xiàn)在的今年中央經濟工作會議及近期的金融工作會議上領導人傳達出來的政策,，現(xiàn)在市場底部,，無論從估值還是市盈率來看，都是絕佳的中長線投資時機,。

我知道,，這么多的資產是有許許多多的客戶構成的，這就要去算有多少個客戶和資產來組成,。也許我每天說的30個客戶里面可能只有一兩個準客戶,，是個概率事件，但是我相信：在堅持中堅守,，命運總會光顧努力的人,?？雌饋砗茈y，但是堅持總會有收獲,，在銀行待一天就要有一天的收獲,。

我希望盡快融入三部這個溫馨的團隊，我堅信：我行故我在,。我要用行動來證明我存在的價值~改變20xx年的艱難局面,。

上次開會時郭經理提到的證券客戶經理未來發(fā)展的三條道：高薪，高專,，高職,。結合我的情況，我選擇走高專這條道路,。后期我會去補習專業(yè)知識,，把書買過來，自己惡補知識,，我想只有在不斷提高自己的同時,，才能更好的去服務客戶，也才能讓自己的以后的人生之路走得更長遠,。前面的路還很長,，但我會努力的走下去。今天聽到一句自認為非常不錯的話,，在失敗者眼里,，成功者的常態(tài)是“變態(tài)”，即：在思考中改變心態(tài),，然后付諸行動,。

20xx，即將逝去,，但20xx就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會,。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們三部這個大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司客戶經理工作總結匯報 證券公司客戶經理工作總結360文庫篇十

一,、營銷組織架構為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行,，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組,、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二,、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性,，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研,，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務,，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況,。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查,，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓,，培訓內容包括本公司證券集合資產管理計劃簡介,、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點,。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動,。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后,，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三,、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務,。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

2,、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃,，統(tǒng)籌安排,。在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資,、研究人員組成，從計劃的產品,、投資,、研究等方面向機構客戶進行推介。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的'投資理念等內容,，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致,，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向;4向本公司總部及時,、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源,。