在經濟發(fā)展迅速的今天，報告不再是罕見的東西,，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的,。報告書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇報告呢,？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧,。

證券業(yè)務實訓報告 證券基本分析實訓報告篇一

通過實習,，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要,，加深對社會的認識，增強對社會的適應性,，將自己融合到社會中去,，培養(yǎng)自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務距離,，為我們畢業(yè)后社會角色的轉變打下基礎,。

這次在xxxxxxx有限公司的實習進一步加深了我對專業(yè)知識的了解和對證券公司的經紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經紀業(yè)務中的相關流程,。

xxx證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：

xxx證券股份有限公司創(chuàng)建于xxxx年,，是由中國xx(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日,，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記,，增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。xxx證劵價值理念：

公司成立十年來,，秉承“提升客戶價值,，造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業(yè),、卓越,、共享”的經營理念‘積極投身于國內外資本市場，各項業(yè)務迅速發(fā)展,，在鞏固證券承銷,、證券經紀、資產管理,、證券投資,、基金管理、財務顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時,，全方位搶跑集合理財,、權證、資產證券化,、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務，業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內證券公司前列,，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一,。

xxx證劵公司業(yè)務：

公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網絡，現(xiàn)有51個營業(yè)部,，并和xxx銀行,、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行,、廣東發(fā)展銀行的全中國網點聯(lián)網開展業(yè)務,。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內。20xx年全公司股票,、基金總交易量1516.58億元,，市場占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位,，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位,。xxx證券交易品種為業(yè)內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股,、b股,、基金、債券,、權證,、三板業(yè)務和四板業(yè)務。xxx證券除為投資者提供柜臺委托,、電話委托,、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外,，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇,。xxx證券為客戶提供多達70多種優(yōu)質基金的一站式購買服務。xxx證劵的競爭優(yōu)勢：

xxx證資產管理業(yè)務優(yōu)勢：

(1)研究與投資互動,。xxx證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境,、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發(fā)為先導的投資模式,，將xxx證券研究所,、業(yè)內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系,，堅持在投資上理念超前、設計超前,、方法創(chuàng)新,。

(2)優(yōu)秀的團隊、規(guī)范的制度,。規(guī)范的制度是基礎,，優(yōu)秀的團隊是保證。xxx證券資產管理部門在管理上形成了職責分明,、執(zhí)行通暢,、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系,，同時,，考核分明、獎懲有效,。

(3)“客戶至上”的服務理念,。xxx證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”,、視“客戶為父母”,。在被xxx證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠xxx證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務,。

另外還有經紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢,。其中經濟業(yè)務優(yōu)勢主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢;技術優(yōu)勢;服務優(yōu)質;服務特色等方面,。管理團隊方面,，xxx證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高,，管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力量,，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍。

1,、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護,。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說,，由于社會經驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難。

2,、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊,，然后進入公司內部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告,，并把當天的財經要聞,，三大報頭條,，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來,，黏貼在客戶經常能看到的公示欄上,。

3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了,，我會提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見,、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候,，我們還是要看理財中心鐘經理如何處理一些問題,，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求,。

4,、整理客戶資料?？蛻糍Y料客戶申請書,、開戶合同書、銀證通申請書,、客戶資料變更表,，及客戶身份證、銀行卡,、股東代碼卡復印件等,。

5、學習新業(yè)務和股指期貨,，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務進行的宣講,、征信工作。

在xxxxxxx有限公司實習的兩個月里,，我了解了xxxxxxx有限公司的發(fā)展歷程,，公司文化，部門職能及日常業(yè)務諸如開戶與轉戶的流程,、客戶開發(fā)的方式,、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件,，深入學習了中國證劵市場的相關知識,，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。

(一)思想決定行動,。

“做一行,愛一行”,。我認為這是一種工作的態(tài)度,，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神,。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績,。

(二)看通做透,學以致用。

有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務知識和對市場的敏感力,。通過實習我學會了前臺的服務,。理財中心在進門處設有前臺經理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,，如開戶,，轉托管，撤銷指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制,，征信的前期業(yè)務。

開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程,，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后,，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。提高專業(yè)素養(yǎng),。在實習之前我就有過一年的.炒股經驗。在實習期間,，我就更加關注股市的運行和對股民心里的揣摩,，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學到了一些新的知識,。

(三)團隊合作,合理分工是提高工作效率的關鍵,。

團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度,。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好,。

(四)保持積極進取的工作態(tài)度。

在工作中,，你不止為公司創(chuàng)造了效益,，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經驗的新人，更需要通過多做事情來積累經驗,。特別是現(xiàn)在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍,，所以工作態(tài)度要積極,，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神,，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的,，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉,。這可以是工作的致命點,。

一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功,，但是,，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的,，但是我愿意為工作付出,，我愿意用心血讓自己成長，因為,，我也堅信那是值得的,。

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于20xx年10月成立,，國元證券太原新營業(yè)部畢業(yè)實習報告,。20xx年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市,，注冊資本近20億元,。

公司經營范圍：證券經紀；證券投資咨詢,；與證券交易,、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦等業(yè)務,。自20xx年成立以來,，連續(xù)九年在全國證券市場經紀業(yè)務行業(yè)排名第一，多次榮獲年度“中國內地最佳經紀業(yè)務機構”,、“中國內地最佳債券承銷機構”,、“最具影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于20xx年3月,，位于新建南路127號,，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本·規(guī)范運作·客戶至上·優(yōu)質高效”的經營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務,。

面臨畢業(yè),，這次的實習對我有很大的意義。首先,，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力,，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應,，必須掌握更多的實踐知識和社會經驗，而這次的實習就提供了一個絕佳的機會,；其次,，大學三年以來，這次是自己學找實習工作,，也能從側面反映什么樣的工作更適合自己,，為自己定下所找工作性質，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識,，為將來的工作打下基礎,。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關知識,，把從學校學到的理論知識與實際工作聯(lián)系起來,。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的基礎，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展,。

（一）崗前培訓

培訓內容主要包括：證券基礎知識的培訓,；理財投資分析；營銷培訓,；法律法規(guī)以及銀行駐點經驗等等,。比如在基礎知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票,，基金,，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經驗,，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術語,，從而取得客戶的信賴等。

（二）咨詢崗

熟悉開戶相關業(yè)務,。開戶柜臺包括開立股東戶,、資金戶，具體操作主要要求仔細,，保證客戶信息的真實完整,，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話,，回答來電客戶咨詢的問題,，專業(yè)知識要求很高,。維護柜臺主要是對于那些老客戶,，比如開通網上交易，打印交割單,，補充資料等等,。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料,，這項工作要求工作人員有耐心，認真,。必須要真核對客戶信息,，確保客戶的資料正確,，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶,，必須客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間注意事項主要是復印身份證,，親自簽名,，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶及時把三方連好,，實習報告《國元證券太原新營業(yè)部畢業(yè)實習報告》,。

（三）客戶經理崗

作為一個實習期間的客戶經理每天行基本業(yè)務的學習，接觸銀行的客戶群,，了解客戶的投資意向以及風險承受能力,，通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā),。比如,，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型,，穩(wěn)健型還是激進型客戶,，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債,，銀行存款等,；穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等,；對于激進型客戶可以買股票,，股票型基金等。

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習,，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力,，為自己能順利與社會環(huán)境接軌做好準備,。以下是我的實習總結和體會：

（一）證券公司應該加強證券經紀人的分工與合作

（1）明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持,、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面,，并以此來支持與配合證券經紀人；而將展業(yè)等逐步由證券經紀人逐步取代。

證券經紀人應準確定位于有專長,、有特色的專業(yè)技術服務,，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面,。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中,，證券經紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務損等,。在市場開發(fā)中,，證券經紀人應借鑒國外先進經驗，采用市場導向型的開發(fā)模式,，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新,，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務,。

證券公司與證券經紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工,，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨立、相互制約的關系,。證券公司與證券經紀人兩者良性互動,，共同推動證券市場的繁榮。

（2）信息技術與資源共享,。加強證券經紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程,，涉及到證券產業(yè)發(fā)展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權限,，讓經紀人主動參與到客戶的維護當中去,。

（二）客戶經理應該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門,，而是需要客戶經理來挖掘潛在的客戶群,。這時就是客戶經理實現(xiàn)自我價值的時候——營銷。對于客戶經理來說,，一定要不斷的更新自己的頭腦,，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在?，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務,，更希望有后續(xù)跟進的服務，例如,，有價值的新聞短信,，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量；再如,，客戶經理對客戶操作思路的引導,，進而建立正確的投資理念,，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群,。

證券公司要向理財方向發(fā)展,，這是今后的必然趨勢,，客戶需要的不僅僅是單一的股票,、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財,。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合,，然后創(chuàng)造價值，使其最大化,。在現(xiàn)在的證券公司中,，理財只能是客戶經理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎上,，客戶經理根據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃,，進行各種金融資產和固定資產的配置，達到客戶收益最大化,。所以,，客戶經理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產品,，還是駐點銀行的理財產品,，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時,，要在證券公司里生存下去,，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的,。所以必須要有扎實的專業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務技能,。比如說現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識和業(yè)務技能,。同時,，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課,，從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態(tài)等,。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化,，所以要保持不斷的學習習慣,，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發(fā)展的步伐,。

（三）投資者應該要樹立自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者,，要想獲得成功,，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟,，引領你向著正確的方向前進,。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用,，幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念,。他的投資觀念非常獨特,，且非常實用。在巴菲特眼里,，注重股票內在價值,，買進市場價格低于其內在價值的股票,長期持有,重視企業(yè)的贏利能力,不理會市場變化,也不擔心短期的股票波動.這樣,成功就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?必須樹立一個正確的投資觀念,然后堅持到底.這一點,很多股票投資者無法做到.原因是他們無法克服浮躁的情緒.其實巴菲插自己,也為成功交納了許多學費,遭遇失敗使他立即總結經驗,逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之,，還要要做到止損,、分散風險我不知道該怎么樣強調這幾個字的重要,，我也不知道該怎么解釋這幾個字,，但這是炒股的最基本的行為準則。

通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解,，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用,。從這次實習中，我體會到,，如果將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理,，使一個大學生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識,，這才是我們學習與實習的真正目的,。這樣我們更有自信面對未來。

證券業(yè)務實訓報告 證券基本分析實訓報告篇二

xxxx有限責任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司,。20xx年7月,，經中國證監(jiān)會批準,，公司增資擴股并更名為“xxxx有限責任公司”,，注冊地址遷至廣東省深圳市,。多年來,，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部,、以江西為重點業(yè)務區(qū)域,，業(yè)務網絡覆蓋北京,、上海,、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司，目前注冊資本為10,。05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部,，在北京,、南昌設有辦事處。

公司的經營范圍包括：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷,。公司以雄厚的資金實力,、一流的人才隊伍,、豐富的專業(yè)經驗,、穩(wěn)健的經營作風為廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業(yè)證券服務,。

歷經多年的發(fā)展,，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質的骨干員工隊伍,，公司現(xiàn)有員工近1595人。

面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰(zhàn),，公司堅持“合規(guī)經營,、穩(wěn)健發(fā)展”的經營思想，不斷改革創(chuàng)新,，努力提升公司的核心競爭力,，為建設和諧社會、促進證券市場健康發(fā)展貢獻新的力量,。

（一）了解世紀證券概況

1,。世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2。了解并領悟世紀證券的企業(yè)文化

3,。威海路營業(yè)部的內部設?,，下設客服部、清算部,、財務部,、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù),。

（二）具體實習內容

1。我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護,。這個工作看起來很簡單,，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難,。

2。我每天早晨8：30上班,，剛到公司后,，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責,，但是我覺得新人多做點事情總是好的,。

3。每天做完雜物后,，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊,，然后進入公司內部的notes，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告,，為自己專業(yè)知識的做積累,。

4。一般從9點開始接待客戶,，提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見,、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候,，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題,，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求,。

5,。柜臺服務?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務，如開戶,，轉托管,，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等,。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后,，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。

6,。提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經驗,，并且有證券從業(yè)資格證,。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩,，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學到了一些新的知識,。

7。整理客戶資料,?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書,、銀證通申請書,、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

①把當天業(yè)務所產生的各項單據(jù),、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

②理清相關的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案,，這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的'有問題的開戶申請書的電子檔案,，進行核查和整理,，然后再重新掃描反饋回去。

在一個月的時間里,，我從對證券業(yè)一無所知,，到初窺門徑，其中學習了很多,，人也更加成熟,。在這里的實習生活,，讓我學著開始面對社會，讓我對證券專業(yè)知識有了興趣,，相信在以后的學習生活中,，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策,，用全新的視角觀察周圍的新聞動態(tài),，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創(chuàng)造穩(wěn)定收益的投資機會,。

帶我們的鄭老師讓我們參加每周二,、四下午的fc會議，在fc會議上,，大家會對近期的空方及多方消息進行討論,、總結。并根據(jù)這些消息,，預測股市的未來走向,。會議上，老師們還會推薦幾支股票,，并從專業(yè)的角度為大家分析這些個股,。每次會議都是一個難得的學習機會，并收獲了許多專業(yè)知識：

空方：對后市不樂觀,，正在賣出股票的投資者,。多方：對后市樂觀，正在買入股票的投資者,。

建倉：一般是指大的投資者分階段,、分價位有計劃地大量購入股票。

主力基金：是持有指某股票數(shù)量最大的基金公司或基金公司聯(lián)名,，他們的買賣決定,，自然就成為主力了。

主力資金：空方或多方較有代表的機構或公司,。

證券業(yè)務實訓報告 證券基本分析實訓報告篇三

20xx年4月份,，我有幸被xx證券選中，從而開始了我一個月左右的實習生活,。在這一段時間里,，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程,、以及營業(yè)部的特色服務,；同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問題的能力,。

正文部分：

我被安排在客戶服務部工作，主要在柜臺跟著xx學習,。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先,，每天早晨8：30之前到公司，8：30———9：00晨讀,，主要在大戶室讀報,，有《中國證券報》、《證券時報》等,。主要了解國家的宏觀經濟政策,、財經要聞、以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告,，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次,，晨讀結束后,，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶,，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習,。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1,、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深,、滬證券賬戶卡原件及復印件,；若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件,；

2,、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》；

3,、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶,；

4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬,；

機構開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣,。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,，如轉托管,，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等,。在整個前臺工作的過程中,，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率,。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求,。

另外,，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通,。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見,、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識,。由于平時在校學習比較少關注股市,，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析,。在實習期間,，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài),。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后,，當一天的工作基本結束后,，我們就開始了另一項重要的內容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書,、開戶合同書、銀證對應申請書,、客戶資料變更表,，及客戶身份證,、銀行卡、股東代碼卡復印件等,。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

1,、理清相關的客戶資料，并及時核對下當天業(yè)務所產生的各項單據(jù),，確保完整準確、沒有遺漏,。如果有什么缺失,，一定要及時的給予糾正。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感,，呵呵,，總怕有什么閃失似的；

2,、把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋,，然后寸到檔案柜子里,；

3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,，需要細心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導,。

在我們實習的過程中,，廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心,，在這里要特別感謝李婉姐,，在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理,。

實習之前,，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實務方面就更不清楚了,。經過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識,，與此同時也思考了一些問題：

1,、關于工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30———11：30,，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的,，以股市為中心展開,，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說,，要辦理各種業(yè)務的話必須請假來營業(yè)部,，真的很不方便。

2,、區(qū)分客戶

和銀行一樣,，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產將客戶分成大、中,、散戶三類,，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出,。另外,，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率；而小客戶則沒有以上的種種待遇,，他們要早早的到散戶區(qū)占機子,，有什么問題也能解決但可能不是很及時的；

3,、交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機構,，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定,；轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務,，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉托管手續(xù)。投資者在辦理轉托管手續(xù)時,，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出,，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解,，特別是關于轉托管費這個問題,，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷了,，很有點報復性的味道,。自我感覺很是麻煩；

4,、銀證轉帳和第三方存管制度

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,，最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式,，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn),，在業(yè)界引起了高度重視。

有了銀證轉賬業(yè)務,，一方面,，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面,，可以隨時通過電話劃賬,，方便投資者的投資活動。但是,，銀證轉賬畢競還存在個“轉”字,，需要耗費一定的人力物力，有時轉帳不成功,，還影響股民的操作,，于是第三方存款制度便誕生了。

關于即將推出的第三方存管制度

（1）概念：客戶證券交易結算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管,。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金,，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收?？蛻糇C券交易資金,、證券交易買賣、證券交易結算托管三分離是國際上通用的“防火”規(guī)則,。

（2）背景：我國證券市場是在體制轉軌過程中建立和發(fā)展起來的新興市場,，由于證券市場法律體系不完善，交易管理制度設計存在缺陷,，證券公司法人治理結構不健全和自我守法合規(guī)意識不強等因素,，一些證券公司出現(xiàn)了挪用、質押客戶證券范文網為您提供大量免費范文,！交易結算資金,，占用客戶資產等違法違規(guī)現(xiàn)象，給客戶造成了巨大經濟損失，已經嚴重損害了證券公司的`行業(yè)形象,，挫傷了客戶的信心,。因此，必須探索從制度上杜絕挪用客戶證券交易結算資金的行為,，換回行業(yè)信譽和客戶信心,，督促證券公司規(guī)范發(fā)展。xx年末,，證監(jiān)會在設計南方證券股份有限公司風險處置方案時,，提出實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度。

（3）目的：建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度,，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道,，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現(xiàn)象的發(fā)生，從根本上建立起確?？蛻糇C券交易結算資金安全運作的制度,，達到控制行業(yè)風險、防范道德風險,、保護投資者利益,、維護金融體系穩(wěn)定的目的。

（4）原因：實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度之所以能確?？蛻糇C券交易結算資金不被券商挪用,，是因為該制度有效地在證券公司與所屬客戶證券交易結算資金之間建立隔離墻。具體而言,，實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度后,，客戶可以在存管銀行網點或證券公司的營業(yè)網點辦理開戶業(yè)務，在存管銀行的系統(tǒng)中生成客戶證券交易結算資金賬號,，在證券公司的系統(tǒng)中生成客戶號,。遵循“證券公司管交易，商業(yè)銀行管資金,、登記公司管證券”的原則,，由證券公司負責客戶證券交易買賣、登記公司負責交易結算并托管股票,；由商業(yè)銀行負責客戶證券交易結算資金賬戶的轉賬,、現(xiàn)金存取以及其它相關業(yè)務。

5,、廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行

在這段時間里,，柜臺前有些客戶會混淆廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部,。1993年末設立公司,，xx年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國內首批綜合類券商之一。廣發(fā)證券應該很是注重自身品牌的宣傳的,，畢竟品牌對于一個公司來說非常重要的,；

6、廣發(fā)證券的發(fā)展前景

在十五年的發(fā)展過程中,，公司形成了自己鮮明的特色：經營穩(wěn)健,，管理規(guī)范；市場地位穩(wěn)固,；風險控制得當,，資產狀況良好；以人為本,，人才優(yōu)勢明顯,；服務客戶，不斷創(chuàng)新,。更重要的是,，營業(yè)部的員工所表現(xiàn)出來的一種積極，樂觀,，自信的精神風貌時時給人一鼓舞,，我深信廣發(fā)證券的發(fā)展前景一定很令人振奮。

1,、正確認識股票投資與人生的關系

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性,。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,，同時也能讓你的財富化為烏有。

對于投資者來說,，要想在股票投資上獲得成功,，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后,，才能夠以平和的心態(tài),，在股市里游刃有余。那么,，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關系呢,？著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確、清晰的認識,?；厥装头铺氐某晒χ罚覀兛梢钥闯鏊且环段木W,，免費范文寫作第一站,！個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志,、善結緣,、善取之等三個方面。股市確實是一個誘人的地方,，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖,。但是，很多人在金錢面前迷失了方向,，之所以造成這種情況,，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用,。實際上,，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳,。

總之,，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢,，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”,。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦,，清醒地進行股票投資,。

2、樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者,，要想獲得成功,，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟,，引領你向著正確的方向前進,。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用,，幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念,。他的投資觀念非常獨特,，且非常實用。在巴菲特眼里,，注重股票內在價值,，買進市場價格低于其內在價值的股票，長期持有,，重視企業(yè)的贏利能力,，不理會市場變化,，也不擔心短期的股票波動。這樣,，成功就不會是一件遙遠的事情,。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜耍仨殬淞⒁粋€正確的投資觀念,，然后堅持到底,。這一點，很多股票投資者無法做到,。原因是他們無法克服浮躁的情緒,。其實巴菲插自己，也為成功交納了許多學費,，遭遇失敗使他立即總結經驗,，逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之,，還要要做到止損,、分散風險我不知道該怎么樣強調這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字,，但這是炒股的最基本的行為準則,。

最后，雖然這次實習時間很短,，也有磕磕碰碰,，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷,；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力,。

證券業(yè)務實訓報告 證券基本分析實訓報告篇四

有利于加強對金融專業(yè)知識的理解，完善自己的知識理論體系;深入實踐,，有利于理論與實踐相結合,。通過實習活動，了解公司發(fā)展歷程,、企業(yè)文化的同時,，更多地知道營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程,、以及營業(yè)部服務特色;同時深入學習我國證券市場行業(yè)的相關知識,并且與客戶交流的過程里鍛煉自己溝通,、交流、處理問題等能力,，鍛煉分析實際問題的能力,，培養(yǎng)認真,、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，為就業(yè)和將來的工作提供一些寶貴的實踐經驗,。

xx.3.7-xx.4.7

中信建投南昌市井岡山營業(yè)部

柜臺服務,，以及客戶服務部工作

中信建投證券有限責任公司成立于xx年11月2日，是中國證監(jiān)會批準設立的全國性大型綜合證券公司,。

中信建投證券總部設在北京,，目前在全國設有120家營業(yè)部，分布在北京,、上海,、天津、重慶等直轄市,，以及華北,、東北、華東,、中南,、西南、西北等地區(qū)近20個省份80多個大中城市,，擁有中信建投期貨經紀有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司,。公司經營范圍主要包括證券經紀、證券承銷與保薦,、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問,、證券投資咨詢、證券自營,、證券資產管理,、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務以及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務,，還通過設立全資子公司,，開展期貨業(yè)務與直接投資業(yè)務。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計,，中信建投證券自成立以來,，各項主要業(yè)務排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年,，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名,，股票基金交易量和市場占比位居同業(yè)第9名，經紀業(yè)務收入位居同業(yè)第7名,，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名,，是一家資產優(yōu)良、內控嚴密,、管理先進,、效益良好的優(yōu)質證券公司,。憑借突出的`專業(yè)能力與良好的業(yè)績表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮,。xx年,，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的“優(yōu)秀投資銀行”獎，在《投資者報》,、《經濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新銳投行”稱號,，被中國證券業(yè)協(xié)會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識產權的“經紀業(yè)務綜合管理平臺”獲中國證監(jiān)會,、中國證券業(yè)協(xié)會,、中國期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學技術獎”。

近年來,，公司研究實習報告實習報告格式實習報告注意事...土木工程實習報...會計實習報告計算機it實習報...1所曾榮獲百度財經“億萬網民心目中的中國最佳證券研究機構”稱號,，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻獎”。公司連續(xù)4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號,。

我進中投首先到的是"客戶服務部",，負責管理我的是一位三十幾歲的女經理，她覺得是可以的,，但是現(xiàn)在我進的是證券公司,，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特別困難,。從一開始,，我是帶著學習的態(tài)度，和有點不能勝任的憂郁走進這份工作,。到為期一個月的實習結束了,，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學不到的知識,還有的是在實習的時間里，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡,，感覺自己已經不是一個學生了,，每天7點半起床，然后像個真正的上班族一樣上班,。實習過程中遵守該公司的各項制度,，虛心向有經驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很多以前不知道的東西,。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策做一個依據(jù),，一個自己即將走向社會崗位的定位,。實習生活總的來說就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結合,，我每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業(yè)的學習,，漸漸從不知到了解;隨后使我對證券行業(yè)有了更深的了解,，通過了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：

(1)、證券公司現(xiàn)有經營模式過于單一,，服務缺乏區(qū)域性,，對客戶和產品服務缺乏分層

(2)、有的上市公司披露信息不實和少數(shù)上市公司受大股東控制,，嚴重損害其他投資者利益

(3),、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育,，提高各類主體對證券法的認識;嚴格股票發(fā)行和上市制度,，努力提高上市公司質量。實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性,，和客戶打交道是一件很辛苦的事,，根本不是讀書時想象的那樣簡單。同樣也使我深刻體會到,，在學校學好專業(yè)知識固然很重要,，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業(yè)生必須擁有的一段經歷,，他使我們在實踐中了解社會,，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識,也打開了視野，長了見識,，為我們以后進一步走向社會打下堅實的基礎,，實習是我們把學到的理論知識應用在實踐中的一次嘗試同時這短短經歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練,，簡潔,，卻也耐人回味。在此,，再次對實習單位所有共事過的同齡人,，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗,，認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲,。

證券業(yè)務實訓報告 證券基本分析實訓報告篇五

我到西部證券證券有限公司咸陽西蘭路營業(yè)部進行了為期近一個月的實習，實習內容為了解證券公司營業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情以及營銷方式,。

西部證券股份有限公司是經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立,，于20xx年元月正式注冊開業(yè)的證券經營機構。公司注冊資本金壹拾億元人民幣,，在陜西,、北京、上海,、深圳,、山東,、江蘇設有37家證券營業(yè)部和17家證券服務部，在上海設有專門從事自營業(yè)務,、客戶資產管理業(yè)務的第一,、二分公司和研究發(fā)展中心等業(yè)務部門。20xx年5月,，公司控股子公司——西部期貨有限公司正式掛牌成立,。公司成立以來，建立了完善的法人治理結構和嚴密科學的內部控制體系,，確立了合規(guī)守法經營的指導思想,，造就了一支具有共同使命感和價值觀的員工隊伍，逐步形成了"和衷共濟,，共謀發(fā)展,，風控至上，穩(wěn)中求先"的企業(yè)文化,，走出了一條規(guī)范管理,、穩(wěn)中求先、注重效益的漸進式發(fā)展之路,，取得了連續(xù)九年盈利的優(yōu)異經營業(yè)績,。20xx年10月，公司通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的規(guī)范類證券公司評審,，成為全國第一批規(guī)范類證券公司,。20xx年1月，公司又順利通過了創(chuàng)新類證券公司評審,，成為全國第十九家創(chuàng)新類證券公司,。

面對中國證券市場高速成長所帶來的發(fā)展機遇，公司將秉承"以客戶需求為導向"的服務理念,，進一步建立健全公司內部控制體系和風險管理制度,，強化科學管理，確?？蛻糍Y產安全完整和公司資產保值增值,。同時，努力發(fā)揮公司自身優(yōu)勢,，以創(chuàng)新促發(fā)展,，積極探索集合資產管理、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務,，進一步提升公司的核心競爭力，最終實現(xiàn)公司各項業(yè)務均衡協(xié)調發(fā)展，為客戶提供專業(yè)化,、個性化、差異化的證券金融服務,，提升公司的市場地位,，使公司發(fā)展成為市場上最具盈利價值和增值潛力的證券公司。

公司總部設在××,，下設××管理總部,，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務部。公司秉承“誠信,、和諧,、高效、共贏”的經營理念,、“團隊拼搏,，創(chuàng)新圖強”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則,，在團結高效的經營團隊帶領下,，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規(guī)經營,、嚴格控制各類風險,、大力拓展各項業(yè)務、為客戶提供專業(yè)化的金融服務,。公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史（教學案例,，試卷，課件,，教案）性機遇,，立足天津，面向全國,，努力成為全國一流券商,，以優(yōu)良的經營業(yè)績回報股東、回報社會,。

投資者入市操作一般涉及開立帳戶,、委托買賣、資金劃轉,、證券交易,、清算交割、掛失,、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié),。

不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易,，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡）,，它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱,、數(shù)量及相應權益和變動情況的帳冊,，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡,。

1,、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別（證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成,，最后一位數(shù)字為校驗位）,。

2、開立證券帳戶的地點

①各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網點

②證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

3,、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的,，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開立深,、滬b股帳戶,。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件,、經公證的授權委托書,。

機構投資者：辦理人須提供下列資料：

①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件；

②法定代表人授權委托書與法人代表證明書,；

③法定代表人身份證明文件復印件,；

④經辦人的身份證及其復印件。

4,、開立證券帳戶的處理流程

①到營業(yè)柜臺辦理時,，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄；

②交納費用,；

③待開戶柜員輸入資料,，合法開戶信息返回后，打印,，領回證券帳戶卡,。

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶,。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設,。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人,，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議,。

1,、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證,、證券帳戶及其復印件,；機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權委托書和經辦人的身份證及其復印件,。

2,、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核,；

②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,，成功注冊為某券商的證券交易客戶,；身份證、證券帳戶卡復印留底,；

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號,。

3、預約上門開戶服務

大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務

可以采用銀證轉帳的.方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶,。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折（卡）,。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息,。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,，對外服務時間為正常交易日9：00—15：30。

1,、買賣過程中的資金變動

當您每次委托買入指令成功,，交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后,，交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,，這稱為“資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買入,，用于其他用途（如轉入銀行帳

戶）需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股,、基金、債券為t+1日（即t日賣出返回的資金余額,，t+1日可取款）,；b股的資金清算為t+3。

1,、交易時間和委托時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價時間）,；9：30至11：30（連續(xù)競價時間）。下午（后市）：13：00至15：00（連續(xù)競價時間）,。雙休日和證交所公布的休市日休市,。與交易時間相對應，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9：00—15：00。

2,、委托方式

證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：

a,、當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章,。委托完畢,，請投資者注意妥善保存委托單。

b,、自助終端委托：通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢,。

c、電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：

d,、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委托買賣的簡稱,。

3、委托申報

委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內辦理,。委托一般當天有效,，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時,，請您注意申報清楚以下內容：

a,、證券的名稱或證券交易代碼；

b,、買賣方向：即買進或賣出,；

c、買進或賣出的數(shù)量,；

d,、買進或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。

4,、委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定

證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求,。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：

（1）交易單位，即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍,。

（2）最高申報上限,，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同,。需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍,，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。

委托價格的規(guī)定主要包括：

（1）幣種的規(guī)定,，通常情況下,，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種,。

（2）價格檔位的規(guī)定,，即委托價格所應遵循的最小變動單位,。

（3）漲跌停板的規(guī)定，為防范股價異常波動,，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同,。

5,、委托的執(zhí)行

證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所,。交易所對所有委托采用電腦集中競價,，并根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交,，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況,。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,，直到有效期結束。委托成交后,，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認,，并請按期履行交割手續(xù)。

6,、委托的撤銷與變更

在委托未成交之前,，您有權變更或撤銷委托。變更委托,，視同重新辦理委托,。

1、交割制度

目前,，證交所對a股股票,、基金、債券及其回購,，實行t+1交割制度,，即在委托買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對b股股票,，則實行t+3交割制度,，即在委托買賣后（含委托日）的第四個交易日進行交割。

2,、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否,，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù),，領取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等）,，以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況,。

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易,、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號,，然后才可以進行證券的交易,。

由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時,，則須辦理指定交易轉移手續(xù),。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易,。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣,。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時,，如果涉及深圳股票的轉移,，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營業(yè)部辦理,，辦理轉托管時須持有三證,，而且還需要填寫轉入營業(yè)部的深圳托管席位號。

證券發(fā)生繼承,、饋贈,、分割時，在經過公證后,，需要進行非交易過戶,。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證,、資金帳戶,、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)

部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理,。

1,、紅股上市流程

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）,、除權除息日（通常為r+1）和紅股上市流通日（通常為r+2）,；

（2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股,。

2,、紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單,，查看股息到帳情況,。

深市紅利派發(fā)流程：

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,，確定股權登記日（r）；

（2）r+2日,，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款,，并將其劃入投資者開設的資金帳戶；

（3）r+3日起,，投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況,，了解紅利到帳情況；

（4）特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票（證券代碼為003xxx）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）到達投資者資金帳戶,。

滬市紅利派發(fā)流程：

（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,，確定股權登記日（r）和現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）；

（2）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+5日之后）到達投資者資金帳戶,。

3,、配股認購流程

（1）上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》，確定股權登記日（r）,；

（2）配股認購于r+1日開始,，認購期為十個工作日。逾期不認購,，視同放棄,；上海證券交易所的配股權證代碼通常為700xxx（對應股票代碼600xxx），其股份余額表示投資者的可配總量,。投資者認購配股可比照賣出證券：證券代碼700xxx、賣出價為配股價,、賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù),，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報,。深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08xxxx（對應股票代碼00xxxx）,，其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照買入證券：證券代碼08xxxx,、買入價為配股價,、買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單,，配股是否成功可查詢成交回報,。配股認購期間，權證不允許轉托,。

（3）配股繳款完成后,，上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》,，確定配股上市日,；

（4）從配股上市日開始,，投資者可賣出其已配股份。

若想銷資金帳戶,，須持本人身份證,、資金帳戶、證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理,。如果曾經辦理過委托書的,，還必須提交委托書原件。銷戶時,，營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書,，并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷戶前,，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續(xù),。

面對投資者，為投資者服務,，要跟上新業(yè)務的需求,。作為提供證券業(yè)務的中介服務機構，證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務,，將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感,，也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在。特別是隨著新產品交易工具的不斷推出,，客戶熟知并了解這些新交易產品運行規(guī)則,、交易流程、參與風格和理念,，就成為了今后一個時期內證券營業(yè)部服務的重點,。

1、證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務

一般來講證券公司營業(yè)部主要是經紀業(yè)務,，其通過兩條途徑為投資者服務,，一是柜面服務；二是咨詢服務,。柜面服務為投資者提供證券交易流程,，咨詢服務為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務還是咨詢服務,，營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的,，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理,，能夠很好地和投資進行溝通,。這就使的我們在日常的教學中要注意培養(yǎng)學生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設專門的課程使學生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧,，也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通,。

2,、要加強技能訓練。

證券公司營業(yè)部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程,，熟練地為投資者進行開戶,、買賣、清算交割,、銷戶等,，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率,。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重,，充分利用證券交易實驗室、商業(yè)銀行實驗室,、保險實驗室和期貨實驗室,，以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應證券公司營業(yè)部的工作,。

3,、要拓寬學生的知識面。

證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣,，他們有的程次高一點,，有的程次低一點，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答,，這就需要員工有很寬的知識面,，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關的各種問題,，以便很好地為投資者服務,。這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面，可以通過增加開設選修課,、講座等形式增加學生的知識面,，以便學生能很好地適應以后的工作,。