人的記憶力會隨著歲月的流逝而衰退,，寫作可以彌補記憶的不足,，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來，也便于保存一份美好的回憶,。范文書寫有哪些要求呢,？我們怎樣才能寫好一篇范文呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文,，希望對大家有所幫助,，下面我們就來了解一下吧。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇一

2,、做好宣傳,，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作,。

3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏,、不延誤,。

二、自身素質方面在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質,。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1、多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識,。

2,、多琢磨、以便構建良好的客戶關系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3,、多反思,、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步,，自己超越自己。在以后的日子中,。我將勇于進取,，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務,，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正,。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學里,，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。激勵制度的核心是調動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率,。

沒有合理的激勵制度,，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學,，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性,。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事,，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時,，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人,。因此,，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說的,，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇二

第一章營銷團隊的工作計劃和目標

第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部,，經(jīng)批準后執(zhí)行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃,，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標開戶數(shù),。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘,、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見,，流程結束,。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后,，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧,，及時改正工作中的不足,。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時,，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查,，及時了解人員工作動態(tài),。(二)營銷團隊內(nèi)部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合,，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合,。

(三)根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃,，逐一落實工作目標,。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。第六條營銷團隊要定期撰寫月度,、半年、年度業(yè)務分析報告,，分析業(yè)務進展情況,，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃,。

第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理,，并協(xié)調好組員之間的合作關系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理,。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況,，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行,。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到,、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度,，其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓,、營銷等活動,。外出展業(yè),、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),，詳細列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員,，負責人員應在事后進行抽查或全查,。

(四)團隊負責人應對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài),。

(五)客戶經(jīng)理請事假,、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假,。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度,，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會,。例會主要對工作進度進行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況,，及時對工作方法進行調整,。

第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當日市場信息,，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達,，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹,，布置新的工作任務;

(三)團隊工作進度匯報;

(四)學習營銷案例,，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備,、辦公設備,、宣傳用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理具體負責所服務網(wǎng)點實物的保管,。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作,，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況,，辦理人員變動的實物交接手續(xù),。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔,。

第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù),，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。

(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后,，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù),，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作,?？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核,。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量,、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

第十七條考核按月,、季,、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次,，決定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調整客戶經(jīng)理的級別,。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案,、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理,，分別以電子文檔匯總管理,，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同,。

第十九條

營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年),，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,，合同原件留檔備查,。

第二十條

對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性,，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片,、個人簡歷、身份證復印件,、學歷證書復印件,、擔保書、擔保人身份證復印件,、勞動合同或營銷合作協(xié)議,、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細,、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析,，對《客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號,，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團隊每月的業(yè)務月報,，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明,、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管,。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓,、考查結束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,，對其進行綜合考評,，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù),。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,，以做人才儲備參考使用。

第二十四條為了便于管理,，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》,，并采用電子化管理?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫,，記錄員工參加培訓的時間、內(nèi)容,、考核結果等有關信息,，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù),。

第二十五條對于報批,、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管,，重要資料放入文件柜,，做好表頭，編制流水號,，以便能快速查找,。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員,、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料,。

第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂,。

第二十八條本指引自公布之日起施行,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇三

一、加強客戶管理,，優(yōu)化服務流程

1,、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度,，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平,。為了把走訪工作做實,，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范,。走訪客戶時,，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》,，每月末交負責人核實處理情況,，并填寫意見。在走訪過程中,，注重與客戶開展面對面交流,，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向,，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。

2,、積極推行客戶經(jīng)理制,，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等,。為此實行走訪人督辦制度,，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當場答復的,，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料,、用郵困難以及對方提出的意見建議,，送交相關專業(yè)局處理，并協(xié)調督促實施,，事后將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作,，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，并對近期走訪工作進行梳理,，并對客戶意見建議的處理結果進行分析,、評議。

3,、對大客戶實行分級管理,，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務質量,，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量,，以滿足大客戶的要求,。首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級管理制度,，強調服務的時效性,、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行,。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng),，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息,，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,，有助于提高運行效率，降低運營成本,，限度地減少內(nèi)耗,，實現(xiàn)客戶資源的共享。

二,、學無止境,，全面提高客戶經(jīng)理整體素質

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標準化,、個性化,、超值化”服務，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度,、滿意度,、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件,，致力于客戶經(jīng)理整體素質的提高,。

1、強化郵政業(yè)務學習,，提高業(yè)務素質作為客戶經(jīng)理,，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務,，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標,，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通,，不斷提高自身業(yè)務素質,。

2、美化言行舉止,，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心,、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象,，工作效率,、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此,，在新的一年里,，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止,、提升客戶經(jīng)理形象,，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3,、豐富營銷知識體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓,、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務客戶的能力,、提升工作信心與客戶服務的滿意度。

通過學習,，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解,，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務營銷意識,，同時開闊事業(yè),，提高覺悟,，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠,，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅實的基礎。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇四

市場部為了樹立品牌形象,，建設規(guī)模的,、高質量的營銷團隊，開拓市場,，逐步擴大營業(yè)部在當?shù)氐挠绊懥?，展現(xiàn)營銷團隊的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道,，發(fā)展客戶,，創(chuàng)造營銷奇跡特制定以下營銷方案。

第一部分市場戰(zhàn)略定位

一,、市場的范圍

以長沙市區(qū)為中心,，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財咨詢服務,。

二、客戶服務方式

1,、基礎服務主要包括：及時解決現(xiàn)場及非現(xiàn)場客戶交易過程中的問題;客戶提出的有關業(yè)務及證券知識方面的問題,，及時給予清晰和全面的解答;積極同客戶溝通，促進客戶能夠及時和細致了解公司新業(yè)務種類和服務產(chǎn)品;為客戶提供多種交易方式;收集了解客戶需求,，及時反饋業(yè)務部門,，促進完善客戶服務內(nèi)容。

2,、親情服務主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營業(yè)機構管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動;客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電,、發(fā)賀卡、打電話,、拜訪,、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務三種客戶的區(qū)別也不大,，只是一般客戶通常不進行客戶及家人的特殊問候,。

3、咨詢服務主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉發(fā)客戶;定期提供客戶持倉個股分析報告;及時向客戶提供高質量的資訊產(chǎn)品和信息,，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案;定期將研究機構的投資策略報告發(fā)送給客戶;通過網(wǎng)絡服務平臺,，對客戶提供一對一咨詢服務;客戶專用電子信箱服務，為客戶提供個股門診單,、周評報告,、月度投資計劃以及模擬投資組合等;通過短信提供咨詢建議;提供個股答疑,、推薦以及跟蹤個股服務;現(xiàn)場客戶和非現(xiàn)場客戶定期溝通。這類服務三種客戶的區(qū)別就比較大,，一般客戶只提供基本的咨詢服務,，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應的客戶經(jīng)理服務,，核心客戶的個性化咨詢服務比重要客戶更好,。

4、增值服務主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報告,，包括內(nèi)部研究成果和外購報告;以短信營銷和客戶服務為信息平臺,，為高端投資者提供實時行情、股市資訊和在線交易同時提供自選股等個性化管理功能,。提供及時,、全面、某的財經(jīng)資訊,，短信營銷信息和客戶服務平臺作為補充可提供及時的公告信息,、個股預警、個股資訊,、成交回報,、資金變動、中簽通知服務;根據(jù)客戶需求,，編撰投資分析報告,，如果客戶資產(chǎn)量達到相當規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財計劃,。這類服務三種客戶的區(qū)別就更大了,，一般客戶基本不享受增值服務，重要客戶享受及時的服務,，核心客戶則享受全面及時的服務,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇五

20xx年，部門主要工作為三大塊：

一,、新三板掛牌-力爭20xx年內(nèi)掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺,，同時為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資,，進行高市盈率,、高溢價的交易，獲得豐厚回報,，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格,，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),，提高公司的知名度,，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模,、做大做強,、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展,。)

1,、接觸、洽談,、論證,、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告,、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程,，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務,、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核,，并出具內(nèi)核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌,。

二,、網(wǎng)絡管理-更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎建設-繼續(xù)功能擴展,，前臺和后臺程序的改造,、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實-原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡推廣-預選關鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份,，百度收錄由12頁增82頁);

4,、網(wǎng)絡招商---擴容第三方阿里平臺,，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡及計算機維護

5,、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內(nèi),，網(wǎng)絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)水平,。

三,、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1,、日常工作-環(huán)保,、消防、安全,、后勤,、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放,、檔案管理,、印章管理、車輛管理,、各類證書的年檢以及打印,、復印、傳真機的維修.......

2,、商標-馳名商標和201x年商標

3,、專利及知識產(chǎn)權-繼續(xù)申報20xx年度專利

4、法律維護----依托法律顧問,，減少和避免糾紛,，維護企業(yè)權益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

6,、各類項目申報--高新技術產(chǎn)品(外墻)及其他項目

7,、已獲得項目的維護、進展情況申報

8,、其他

方法及措施：多學習,、多積累、多動腦,、多接觸,、多提高;多寫多做、誠懇敬業(yè)

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇六

一,、營銷組織架構為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二,、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性,，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣,、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質的客戶服務,，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況,。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定,、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查,，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓,，培訓內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動,。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發(fā)行結束后,，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三,、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務,。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作,。

2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東,、廣西、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資,、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機構客戶進行推介,。

二銷售活動安排

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時,、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調配公司資源。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇七

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項長期的工作,，需要足夠的耐心,，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流,。為了20xx年能夠有目標,、有目的、有成效的工作,，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關心他,，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導,。

2,、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。

3,、做好溝通匯報,，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,，做到不遺漏,、不延誤。

二,、自身素質方面在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質。

不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1,、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識。

2,、多琢磨,、以便構建良好的客戶關系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務!

3,、多反思、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結,，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步,，自己超越自己,。在以后的日子中。我將勇于進取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正,。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好,，有的干得差?認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化,、高效率。

沒有合理的激勵制度,，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學,，企業(yè)也很難成功,。激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了大好人,，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇八

一、行政辦公室工作

辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位,，是聯(lián)結董事長,、總經(jīng)理與各部門的橋梁，是協(xié)調各有關部門關系的紐帶,，是保持酒店內(nèi)工作正常運轉的中樞,，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。

從201x年度酒店工作來看,，酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實,，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展工作得是否有聲有色,，很大程度上取決于有沒有一個合格,、稱職的辦公室。

為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用,，在201x年度,，我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作：

1、發(fā)揮辦公室的參謀職能,。

a,、在決策形成過程中,，在幫助領導全面了解基層情況,、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。

b,、在決策實施過程中,，在幫助領導及時了解工作進展情況,、審時度勢,、強化控制上發(fā)揮參謀作用。

c,、在決策實施過程結束后,，在幫助領導正確總結經(jīng)驗、進行新的決策活動上發(fā)揮參謀作用,。

2,、發(fā)揮辦公室的承辦職能。

a,、對上級領導部門交付的事項,，如工作調研,、信息反愧工作總結等,，需要認真對待，按期完成,。

b,、對于酒店領導的決策，帶領本部員工不折不扣地去落實(負有領導,、組織,、指揮和管理的責任)。

c,、對員工需辦理有關事項或對酒店的意見建議,，根據(jù)實際情況去處理。

3,、發(fā)揮辦公室的管理職能,。

a、文書管理,。對文書工作統(tǒng)一領導,，統(tǒng)一組織安排，負責督促,、檢查,，把好質量關，防止濫抄亂送和形式主義,。

b,、事務管理。對會議安排,、部門用車,、對外接待,、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐,。

4,、發(fā)揮辦公室的協(xié)調職能。

抓好縱向協(xié)調,、橫向協(xié)調和內(nèi)部協(xié)調,，即致力于上下級之間關系融洽，上令下行,，下情上曉,，上下緊密配合、步調一致的協(xié)調工作,。

二,、人力資源部工作

人力資源是酒店最寶貴的資源，在酒店經(jīng)營,、管理中是起決定作用的資源,。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力資源部肩負著為酒店實現(xiàn)戰(zhàn)略目標,，為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命,。201x年度將協(xié)助人力資源部做好下列4項工作：

1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點,，是人事行動指南和工作綱領,。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒店的方法來進行,。但是離達到提高效率,、降低成本、減少風險的效果有一定的差距,。為了酒店在招,、育、用,、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的水平,。將協(xié)助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構,，編寫清晰明確的崗位職責,、職務權限和激勵機制。

2,、招聘與配置：

招聘是人力資源管理的開端,。在招聘方面，將協(xié)助人力資源部依據(jù)所有崗位先內(nèi)部招聘、再社會招聘的原則,，為員工提供更多的晉升機會,。在人員配置方面，協(xié)助相關部門共同制訂出合理的人員編制,，并鼓勵員工在酒店范圍內(nèi)適當?shù)妮啀徏昂侠淼牧鲃?，但必須堅持一個原則，沒有培養(yǎng)出接-班人的崗位不允許晉升或調換崗位,。也就是說,，想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接-班人,。

3,、培訓

培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源，是員工成長的充電器,。卓有成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障,。將協(xié)助人力資源部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算,、制定具體的培訓目標,，全面推進培訓工作。

a,、在培訓內(nèi)容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略,、職業(yè)技能,、專業(yè)技能和管理技能,。

b、在培訓時間上,，將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二天,，即保證月均有一天的學習時間。

c,、在培訓層次上將分為四類：包括高管培訓,、中層培訓、基層培訓和員工培訓,。

d,、在培訓性質上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓,。

4,、績效與激勵

績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值,，能夠為公司帶來績效,，員工就是資源、是資本,、是財富,。不管是直接創(chuàng)造價值,，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值,，員工的報酬就是投資,，否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站,。通過有效的激勵機制,，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效,。否則,，干多干少一個樣，干好干壞一個樣,，干與不干一個樣,，或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展,。必須通過卓有成效的績效管理,，做到能者上、平者讓,、庸者下,，甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據(jù)強制排序,、末位淘汰的原則進行末位淘汰,。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展,。將協(xié)助人力資源部加大績效管理和激勵的力度,，堅持定量評價與定性評價相結合，結果評價與行為評價相結合,，個人評價與上級評價相結合,，季度評價與年度評價相結合，個人收入與公司效效益相結合,，強化結果導向,，注重行為控制。逐步加大績效工資的比例,，制作酒店短,、中、長期的激勵措施,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇九

第一章營銷團隊的工作計劃和目標

第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部,，經(jīng)批準后執(zhí)行。

第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案,。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標開戶數(shù),。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核,。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘,、考核辦法等必須上報,，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見,，流程結束,。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進度,，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足,。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時,，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查,，及時了解人員工作動態(tài),。(二)營銷團隊內(nèi)部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合,，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合,。

(三)根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃,，逐一落實工作目標,。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調整,、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年,、年度業(yè)務分析報告,，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路,，以便順利完成工作計劃,。

第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系,?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況,，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行,。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到,、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度,，其他時間按自愿加班原則處理,。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動,。外出展業(yè),、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件),，詳細列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員,，負責人員應在事后進行抽查或全查,。

(四)團隊負責人應對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài),。

(五)客戶經(jīng)理請事假,、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假,。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度,，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會,。例會主要對工作進度進行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況,，及時對工作方法進行調整,。

第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當日市場信息,，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達,，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹,，布置新的工作任務;

(三)團隊工作進度匯報;

(四)學習營銷案例,，交流營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備,、辦公設備,、宣傳用具等實物的全面管理,。

第十二條客戶經(jīng)理具體負責所服務網(wǎng)點實物的保管。

第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作,，制訂《實物管理明細表》,，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù),。

第十四條實物的損毀,、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。

第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù),，匯總表格由營業(yè)部財務部復核,。

(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》,，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后,，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù),，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作,?？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核,。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量,、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

第十七條考核按月,、季,、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次,，決定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次,，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調整客戶經(jīng)理的級別,。

第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案,、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理,，分別以電子文檔匯總管理,，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同,。

第十九條

營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年),。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢,，合同原件留檔備查,。

第二十條

對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性,，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片,、個人簡歷、身份證復印件,、學歷證書復印件,、擔保書、擔保人身份證復印件,、勞動合同或營銷合作協(xié)議,、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管,。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細,、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥善保管,，編制流水號,，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團隊每月的業(yè)務月報,，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明,、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管,。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓,、考查結束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況,，對其進行綜合考評,，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù),。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,，以做人才儲備參考使用。

第二十四條為了便于管理,，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》,，并采用電子化管理?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫,，記錄員工參加培訓的時間、內(nèi)容,、考核結果等有關信息,，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù),。

第二十五條對于報批,、報備到公司或者渠道管理部的各類資料,，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜,，做好表頭,，編制流水號，以便能快速查找,。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員,、公司相關部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料,。

第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部,。

第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂,。

第二十八條本指引自公布之日起施行,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇十

一、帶著一顆“愛心”去工作1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關心他,，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導,。

2,、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。

3,、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報,，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,，做到不遺漏,、不延誤。

二,、自身素質方面在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1,、多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識。

2,、多琢磨,、以便構建良好的客戶關系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思,、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結,，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步,，自己超越自己,。在以后的日子中。我將勇于進取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正,。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好,，有的干得差?郭凡生認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化,、高效率,。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功,。激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了大好人,，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇十一

一、營銷組織架構為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組、銷售管理組,、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二,、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性,，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關情況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前,、事中,、事后控制工作。三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研,、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5、發(fā)行結束后,，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三,、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構設置目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東,、廣西、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資,、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介,。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調一致,，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調配公司資源,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇十二

一、營銷組織架構為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組、銷售管理組,、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

二,、代銷活動組織安排

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,，充分調動代銷機構的積極性,，在為代銷機構提供人員培訓,、市場推廣、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研,，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關情況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為,，保護投資者的合法權益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券“”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券“”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構密切合作,，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前,、事中,、事后控制工作。三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研,、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5、發(fā)行結束后,，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

三,、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構設置目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資,、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機構客戶進行推介,。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調一致,，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調配公司資源,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇十三

一、帶著一顆“愛心”去工作1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關心他,，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導,。

2,、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作,。

3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏,、不延誤,。

二、自身素質方面在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質,。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務水平。

1,、多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識,。

2、多琢磨,、以便構建良好的客戶關系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務!

3,、多反思、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結,，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。在以后的日子中,。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正,。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學里,，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化,、高效率,。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功,。激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了大好人,，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務,。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇十四

20xx年,，部門主要工作為三大塊：

一、新三板掛牌-力爭20xx年內(nèi)掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小,、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源,。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率,、高溢價的交易,，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格,，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè),，提高公司的知名度,，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模,、做大做強,、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展,。)

1,、接觸、洽談,、論證,、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告,、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程,，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務,、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格;

(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

(4)推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿

(5)和盡職調查報告進行審核,，并出具內(nèi)核報告;

(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料,，向協(xié)會報送推薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌,。

二、網(wǎng)絡管理-更加規(guī)范和完善

1,、網(wǎng)站的基礎建設-繼續(xù)功能擴展,，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

2,、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局,、大量的信息發(fā)布

3、網(wǎng)絡推廣-預選關鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣,，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

4,、網(wǎng)絡招商---擴容第三方阿里平臺,，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡及計算機維護

5,、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內(nèi),，網(wǎng)絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)水平,。

三,、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1,、日常工作-環(huán)保,、消防、安全,、后勤,、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放,、檔案管理,、印章管理、車輛管理,、各類證書的年檢以及打印,、復印、傳真機的維修.......

2,、商標-馳名商標和201x年商標

3,、專利及知識產(chǎn)權-繼續(xù)申報20xx年度專利

4、法律維護----依托法律顧問,，減少和避免糾紛,，維護企業(yè)權益

5,、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術產(chǎn)品(外墻)及其他項目

7,、已獲得項目的維護,、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習,、多積累,、多動腦、多接觸,、多提高;多寫多做,、誠懇敬業(yè)

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇十五

某年已經(jīng)過去,，承載著我們太多夢想和期待的某年將翻開嶄新的一頁,，當一個個“回顧專題”蜂擁在新年伊始,，我們心里所想的卻是今后的路到底該如何走。新的一年,，新的機遇,、新的挑戰(zhàn)擺在我們面前。共同的責任,，共同的期待,，共同的使命——翻開新的日歷，許下新的愿望,，作出新的計劃.

我們某西區(qū)域處在市中心位置,，共有客戶數(shù)19630戶左右，其中固話用戶某左右,，某用戶某戶左右,，寬帶用戶400戶左右，商鋪客戶(含中小型企業(yè)等)220戶左右：我們將這些客戶群進行了細致的劃分,，每位客戶經(jīng)理都有比較全面的客戶資料,。在“某”期間，我們組織客戶經(jīng)理在“某市花園”,、“某二期”,、“某”等住宅小區(qū)進行”我的e家”、“某”等某轉型業(yè)務的宣傳,。在某年我們不但要努力發(fā)展新的業(yè)務,，更要加大客戶存量保有，盡量避免客戶的流失,，對高端客戶進行24小時保姆式服務,，跟其他電信運營商比技術、比服務,、比親和力,，不定期向客戶進行禮品贈送,、新業(yè)務資費介紹。文章超市

某年,，強化執(zhí)行將是業(yè)務轉型的主旋律,。做為客戶經(jīng)理我們一定要強化客戶導向，樹立品牌意識,，全方位為用戶提供網(wǎng)絡平臺,、應用開發(fā)、系統(tǒng)集成的服務;加大“我的e家”“世界通”等新業(yè)務的推廣,。用轉型業(yè)務,，拉動全年區(qū)域內(nèi)預算任務，完成公司領導下發(fā)的各項硬性指標任務,。在客戶經(jīng)理的獎金考核辦法上結合公司考核指標，做到能者多勞,，杜絕“大鍋飯”現(xiàn)象;加大kpi考核,，讓每位客戶經(jīng)理都有責任感、使命感,，因為我們是中國電信的員工或受聘于中國電信的員工,。所以，我們必須這樣要求,。

客戶經(jīng)理計劃應有條不紊地開展,，既是客戶關系管理的重點，也是網(wǎng)絡建設發(fā)展的需要,，更是客戶經(jīng)理提高綜合素質,，實現(xiàn)既定客戶經(jīng)理計劃、目標的重要途徑,。因此,，如何有客戶經(jīng)理計劃地開展經(jīng)營工作是當前每個客戶經(jīng)理、也是網(wǎng)絡建設中的一個重要課題,，結合卷煙商品營銷知識的學習,，本人認為應該側重從指標分解，細化市場著手開展有客戶經(jīng)理計劃地工作,。

當前開展的客戶經(jīng)理計劃工作制,，就是圍繞經(jīng)營銷售有客戶經(jīng)理計劃地開展工作，其中心就是目標細化,，制定銷售任務的分解客戶經(jīng)理計劃,。作為客戶經(jīng)理，首先應在每月的月末,、月初認真回顧本月的經(jīng)營銷售業(yè)績,，找出成功的經(jīng)驗,、失敗的因素，特別是在主觀上查找原因,，進行客觀分析,，予以總結、歸納,。并在下月的客戶經(jīng)理計劃工作中,，予以改進，運用營銷觀念,，克服消極因素,，發(fā)揚積極的、正確的因素,，揚長避短,，不斷促進經(jīng)營工作走向新局面;其次，對于市場的變化,，要密切注意動向,，從中觀的角度看待市場季節(jié)變化、環(huán)境影響,、消費需求,。從微觀的角度掌握顧客消費心理、消費結構和消費水平的變化,，注意全面把握;最后,，應該從煙草公司可供貨源、品種與市場需求結合看待市場的滿足狀況與存在的需求,，包括潛在的需求,，積極予以發(fā)掘、引導,。全方位,、多層次促進銷售，從而將每月工作目標,、銷售客戶經(jīng)理計劃分解與市場狀況,、實際經(jīng)營有效結合起來，促進有客戶經(jīng)理計劃地工作的合理開展,、落實,。

有客戶經(jīng)理計劃地開展工作，重在任務分解,、市場細化,，關鍵在落實。學習《卷煙商品基礎知識》的人都知道這樣一個概念：市場=人口+購買力+購買欲望,，換言之,，市場等于顧客,。因為顧客本身就具備了市場的三要素，既具備了人口的條件,，又具備了購買力和購買欲望,。據(jù)此，我們斷言：市場就是顧客(群體),，顧客就是市場,，顧客就是最基本的市場，也就是我們劃分的基礎市場,，更是必須牢牢掌握的基礎的市場,。作為客戶經(jīng)理應該將任務分解、市場細化與轄區(qū)消費環(huán)境,、消費群體甚至是終端顧客等綜合情況結合起來考慮,。通過每天銷售情況總結、數(shù)據(jù)分析,，結合市場信息融會貫通地運用營銷理念,，進行深層次地分析、匯總,，對客戶的現(xiàn)狀、可能出現(xiàn)的變化,、以后的發(fā)展前途,，都要有準確的判斷和預測。并能夠采取針對性措施,，調整相應的營銷策略和服務方式,，發(fā)揮營銷功效，引導消費,。通過經(jīng)營戶牢牢抓住終端顧客,，努力促進銷售、提高結構,。最終,，分解、落實并完成工作客戶經(jīng)理計劃,，實現(xiàn)經(jīng)營工作目標,。

作為一名卷煙銷售人員，如果沒有工作客戶經(jīng)理計劃和基本目標,，是永遠不可能達到勝利的彼岸的,。每個人，每一項事業(yè)都應該有基本目標,、工作客戶經(jīng)理計劃和必勝信念,，而不少人往往是做一天和尚撞一天鐘,，目標模糊，那么如何達到目標,、實現(xiàn)客戶經(jīng)理計劃自然是心中無數(shù)了,。

一位成功的銷售人員介紹經(jīng)驗時說：我的秘訣是把目標數(shù)表貼在床頭，每天起床就寢時都要把今天的完成量和明天的目標量記錄下來,，提醒自己朝目標奮斗,。由此可見“有志者事竟成”，只要肯下功夫,，任何客戶經(jīng)理計劃和目標都能通過努力得以實現(xiàn),。

證券公司客戶經(jīng)理工作規(guī)劃篇十六

一、帶著一顆“愛心”去工作1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關心他,，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導,。

2,、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。

3,、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報,，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,，做到不遺漏,、不延誤。

二,、自身素質方面在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平,。

1,、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識,。

2、多琢磨,、以便構建良好的客戶關系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務!

3,、多反思、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結,，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。在以后的日子中,。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務,，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好,，人們就愿意努力干。二受理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題,，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化,、高效率。

沒有合理的激勵制度,，再好的管理制度也沒有意義,，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功,。激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事,，長此以往把壞人變成大好人,。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了大好人,，管理制度減少了壞人,。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務,。