光陰的迅速,，一眨眼就過去了,，很快就要開展新的工作了，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計(jì)劃,。什么樣的計(jì)劃才是有效的呢？這里給大家分享一些最新的計(jì)劃書范文，方便大家學(xué)習(xí)。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇一

一,、資金運(yùn)用

第一，證券公司籌集資金后,，首先要在交易所保留一定的交易保證金,，上交所是上一個(gè)交易季度末的交易量的10%，深交所是上一個(gè)交易季度末的交易量的20%.第二,，證券公司為了正常的運(yùn)轉(zhuǎn),，還要保留一定的清算備付金。根據(jù)多年來的運(yùn)轉(zhuǎn)情況,，這個(gè)比例定為上一個(gè)交易季度末的10%是比較合適的。

第四,，用于自營(yíng)業(yè)務(wù),。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司用自己的名義和資金進(jìn)行證券的買進(jìn)和賣出，以獲取證券買賣差價(jià)為目的的證券業(yè)務(wù),。一般來說,，資金規(guī)模應(yīng)視證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模大小，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定來設(shè)置,。資金規(guī)模大,，具有抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模大,，頭寸調(diào)度方便,，盈利規(guī)模也可能增大等優(yōu)點(diǎn)。但若其中的自有資金達(dá)不到規(guī)定的比例,，則：一是有違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),；二是在證券價(jià)格下跌時(shí)，很容易吞沒本金,，造成巨大虧損,。因此，對(duì)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金管理主要是運(yùn)用分析預(yù)測(cè),、制定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,、制定計(jì)劃、實(shí)施與調(diào)節(jié),、成果跟蹤,、信息反饋等管理工具，使資金達(dá)到最適規(guī)模,，以實(shí)現(xiàn)證券公司自營(yíng)的投資戰(zhàn)略,，在確保安全的前提下，獲取盡可能大的資金利潤(rùn)率。

第五,，承銷,。承銷是指具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司接受證券發(fā)行人的委托，在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi),，利用自己的良好信譽(yù)和銷售渠道將擬發(fā)行證券發(fā)售出去,，并因此收取一定比例承銷費(fèi)用的一系列活動(dòng)。由于目前我國(guó)的股票發(fā)行項(xiàng)目都實(shí)行承銷商余額包銷制,，包銷條件由承銷協(xié)議具體約定,。在這種承銷條件下，主承銷商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)上是對(duì)未售出的股票依據(jù)承銷協(xié)議承擔(dān)全部購(gòu)買的責(zé)任,。由于我國(guó)新股發(fā)行仍然供不應(yīng)求,，新股發(fā)售風(fēng)險(xiǎn)還沒有暴露出來。

第六,，項(xiàng)目融資,。這是指證券公司在承銷某股票時(shí)對(duì)該企業(yè)的某一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)性、商業(yè)性和經(jīng)濟(jì)效益方面的可行性論證后,，根據(jù)預(yù)測(cè)的收入,、項(xiàng)目的需要、投資者的需求條件及風(fēng)險(xiǎn)等因素,，設(shè)計(jì)出適用于該項(xiàng)目的融資方案,，并依靠未來的項(xiàng)目資產(chǎn)和現(xiàn)金流量予以償還。在管理上,，項(xiàng)目融資涉及到一個(gè)新的獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)（法定）實(shí)體,，并且據(jù)認(rèn)為這個(gè)實(shí)體的技術(shù)性、商業(yè)性和經(jīng)濟(jì)效益等方面都是可行的,。債務(wù)的償還要盡可能與項(xiàng)目計(jì)劃的現(xiàn)金流量相一致,，而且以項(xiàng)目資產(chǎn)作為擔(dān)保。如有必要,，要由購(gòu)方,、供方或其他第三方來加強(qiáng)保證。融資方案（計(jì)劃）的構(gòu)成復(fù)雜,，且法律文件繁多,。在考慮各種因素的情況下，為保證項(xiàng)目融資的順利進(jìn)行,，要達(dá)成一個(gè)嚴(yán)格的而又有保障的協(xié)議,。對(duì)項(xiàng)目的可行性研究進(jìn)行細(xì)致評(píng)估，特別強(qiáng)調(diào)現(xiàn)金流量,、足夠的債務(wù)保證金及所有成本的可靠性和一致性,，這種估價(jià)的目的在于證實(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性,。但由于市場(chǎng)變化、政策變化等原因造成股票發(fā)行項(xiàng)目比預(yù)期的時(shí)間推遲,，從而使發(fā)行人無法及時(shí)償還項(xiàng)目融資款,；或者發(fā)行人募集資金量比預(yù)期的少，無法全額償還項(xiàng)目融資款,；更有甚者,，股票發(fā)行計(jì)劃被否決，發(fā)行人沒有其他的資金來源償還項(xiàng)目融資款,，都會(huì)造成承銷商的資金被占用,。

由于我國(guó)證券公司目前的融資渠道非常有限，資金來源期限短,、成本高,，難以長(zhǎng)期占用，上述資金被占用,，造成證券公司的資產(chǎn)難以變現(xiàn)或在損失較大的情況下變現(xiàn),，將使證券公司面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

第八,，基金業(yè)務(wù)?；鹗侵敢环N利益共享,、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。即通過發(fā)行基金單位,，集中投資者的資金,，由基金托管人托管，并由基金管理人管理和運(yùn)用資金,，從事股票,、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式,。證券公司開展基金管理業(yè)務(wù),，主要是籌建以公司為主發(fā)起人的證券投資基金公司，進(jìn)行股權(quán)投資,，獲得投資收益,。

二、資金籌集

證券公司要進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，必須要有一定的資本,。在我國(guó)，對(duì)證券公司的最低資本限額分別不同情況有如下規(guī)定：對(duì)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的全國(guó)性證券公司,，其最低實(shí)收資本金為3億人民幣,；省、市級(jí)證券公司，其最低實(shí)收資本金為5000萬人民幣,；分公司及駐外辦事處,，其最低實(shí)收資本金為1000萬人民幣；營(yíng)業(yè)部最低實(shí)收資本金為500萬人民幣,。投入資本是所有者向公司投入的無需償還的,、長(zhǎng)期周轉(zhuǎn)使用的資金，所有者憑借投入資本而具有經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和收益分配權(quán),。就我國(guó)目前證券公司組織形式來看,，有國(guó)有獨(dú)資證券公司、股份制證券公司（它又分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種）之分,。

我國(guó)證券公司目前籌集資金的渠道主要有以下幾種,。

1.增資擴(kuò)股。這有兩種方式：一是在原有股東組成及持股比例不變基礎(chǔ)上增加原有股東出資額,；二是吸收新的股東進(jìn)來,，股東持股比例格局改變，達(dá)到增資擴(kuò)股目的,。從提高證券公司素質(zhì)出發(fā),，在保證股權(quán)相對(duì)集中，決策不受影響的情況下,，股權(quán)應(yīng)盡可能分散化,，多吸收有實(shí)力的新股東，此為我國(guó)現(xiàn)階段證券公司融資的主渠道,。

對(duì)于增資擴(kuò)股的管理,，首先是根據(jù)整個(gè)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況確定資本金的最適度規(guī)模，對(duì)股東未來的收益進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)測(cè),，制作招股說明書,，制作認(rèn)股書。在吸納的方式上可以創(chuàng)新,，例如發(fā)行優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券,，或通過股票互換、兼并重組等等,。

2.同業(yè)拆借,。1999年中國(guó)人民銀行下發(fā)了《證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定》，規(guī)定證券公司可有條件進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng),。同業(yè)拆借操作簡(jiǎn)便易行,，交易量大，從短期來看,，證券公司可滿足臨時(shí)性周轉(zhuǎn)需要,；從中期來看,，證券公司可以通過每周操作、以新還舊,，由單純的短期資金來源轉(zhuǎn)變?yōu)橹卸唐谌谫Y,，滿足證券公司業(yè)務(wù)周期不斷延長(zhǎng)的需求。

3.信貸融資,。根據(jù)《證券法》規(guī)定,，銀行資金不可違規(guī)流入股市，只要證券公司手續(xù)合法,、用途得當(dāng),，金融監(jiān)管部門同意，銀行資金可以通過合法渠道進(jìn)入股市,。中國(guó)人民銀行于2000年2月24日下發(fā)了《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》,，允許證券公司以自營(yíng)的股票和證券投資基金券作質(zhì)押，向商業(yè)銀行獲得貸款,。由于證券公司向商業(yè)銀行申請(qǐng)抵押貸款的程序比較復(fù)雜,，從立項(xiàng)申請(qǐng)、資信調(diào)查,、逐級(jí)上報(bào),、審批下達(dá)、證券凍結(jié)到資金撥付,，周期比較長(zhǎng),，而且自營(yíng)證券涉及到證券公司的行業(yè)機(jī)密，因此此項(xiàng)融資用得較多的則是證券公司將承銷項(xiàng)目中包銷的余股進(jìn)行質(zhì)押貸款,。

4.證券公司上市,。證券公司通過發(fā)行上市進(jìn)行股權(quán)融資已是全球性趨勢(shì),?！蹲C券公司管理辦法》也指出，“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，證券公司可以公開發(fā)行股票,、債券及其他有價(jià)證券”。上市融資不僅可以使證券公司獲取穩(wěn)定的長(zhǎng)期資金來源,，擴(kuò)充資本實(shí)力,，也有助于改善法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范化,。具體上市方式可采取證券公司整體上市,，保持公司整體經(jīng)營(yíng)的延續(xù)性；也可將內(nèi)部公司分拆上市,，關(guān)鍵取決于證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量,。另外,，還有發(fā)行債券、組建證券金融公司等渠道,，在我國(guó)尚未涉及,，不—一詳述。

5.客戶資金,。就目前我國(guó)證券公司業(yè)務(wù)來看,，買賣業(yè)務(wù)是其一項(xiàng)主要的業(yè)務(wù)。由于我國(guó)證券交易資金清算的特點(diǎn),，投資者買賣證券必須選擇證券公司并在該公司開立買賣證券資金專戶,。故對(duì)于證券公司來說，客戶買賣證券的資金是證券公司的一項(xiàng)重要的資金來源,。就我國(guó)實(shí)際情況而言,，證券公司客戶資金余額少則幾千萬、多則上百億,。目前支付客戶利息時(shí)為活期利率,，而證券公司存入銀行是金融機(jī)構(gòu)存款利率；前者利率低,，后者利率高,。證券公司可獲得中間的利差收益?？蛻糍Y金中還有一部分是委托理財(cái)資金,，即客戶把自有資金委托給證券公司進(jìn)行管理以獲取收益，證券公司則可獲得管理費(fèi)和大宗交易手續(xù)費(fèi),。因此,，加強(qiáng)客戶資金的管理，對(duì)于維護(hù)投資者利益,，保障證券公司的正常運(yùn)營(yíng)以及整個(gè)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定具有十分重要的意義,。對(duì)此，應(yīng)注意：（1）堅(jiān)持分賬管理的原則,。由于證券公司自有資金與客戶資金分屬不同所有者,，因此，在資金管理中必須堅(jiān)持分賬核算,、分賬管理原則,。（2）建立定期對(duì)賬制度，以保證客戶資金,、公司資金安全,。對(duì)賬包括資金總賬與客戶資金總賬、自有資金情況進(jìn)行核對(duì),，客戶資金總賬與客戶資金明細(xì)賬進(jìn)行核對(duì)等,。（3）對(duì)委托理財(cái)資金的操作,，應(yīng)力求穩(wěn)健，把保證資金安全放在第一位,。

6.結(jié)算資金,。由于深交所、上交所均采用法人結(jié)算模式,，指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收帳戶,，其所屬證券營(yíng)業(yè)部的證券交易的清算交收均通過此帳戶辦理。目前,，清算交收的時(shí)間為t＋1日,，即交易所根據(jù)t日的交易數(shù)據(jù)與當(dāng)日非交易數(shù)據(jù)進(jìn)行資金清算，產(chǎn)生每一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)t＋1日結(jié)算頭寸賬戶余額,。結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借萬余額即為證券公司透支,，表現(xiàn)為貸方余額即證券公司有頭寸余額可用。證券公司可充分利用這一天的清算時(shí)間,，尤其是申購(gòu)新股時(shí),，多則上百億資金，少則幾十億資金,，申購(gòu)新股當(dāng)日客戶的資金將被鎖定,，證券公司賬戶上的資金當(dāng)日放在交易所也會(huì)立即被鎖定，如次日再劃撥清算則可獲得一天的利息,，如按金融機(jī)構(gòu)存款利率計(jì)算,，10個(gè)億一天可多獲得萬元。因此,，在管理上應(yīng)堅(jiān)持及時(shí)將交易所賬戶上的資金調(diào)出,，充分利用t＋1日的清算方式。

三,、資金調(diào)度

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇二

一,、營(yíng)銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，,，全國(guó)公務(wù)員公同的天地本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,，其中營(yíng)銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務(wù)組（參見圖）具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。

圖計(jì)劃的營(yíng)銷組織架構(gòu)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組

銷售管理組

客戶服務(wù)組

營(yíng)銷策劃組

二,、代銷活動(dòng)組織安排

（一）組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，××證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。

在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇三

20xx年即將過去,，在這年末之際我加入了xx證券，目前自己的工作做得不是很好,，沒有什么業(yè)績(jī),，即將到來的xx年會(huì)努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的面貌,，現(xiàn)把xx年的工作計(jì)劃如下,，以此督促自己。

一：日常工作

1.營(yíng)業(yè)部任務(wù)

作為基層營(yíng)銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財(cái)專家!

2.團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營(yíng)銷人員,，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì),。

二：業(yè)績(jī)目標(biāo)

1.開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到30戶,，其中有效戶達(dá)到20戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到30戶,，其中有效戶在20以上,。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在80左后,，有效戶達(dá)到50。

2.托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo),。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬,。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇四

關(guān)鍵詞證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施策略

從2001年開始,，我國(guó)證券業(yè)大力推行國(guó)外流行的證券經(jīng)紀(jì)人制度，以試圖改善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)客戶服務(wù)的質(zhì)量,，但是制度實(shí)施以來,，各大券商紛紛慘敗，特別第一個(gè)推出此制度的大鵬證券非但沒有提高公司的業(yè)績(jī),，反而已經(jīng)破產(chǎn),，這種在國(guó)外證券市場(chǎng)非常成熟的一種制度在我國(guó)實(shí)施起來如何是這樣狀況呢？

1國(guó)內(nèi)和制約證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的因素

從2001年以來,，券商在推廣經(jīng)紀(jì)人制度上進(jìn)行了不懈地探索和努力,，然而由于長(zhǎng)期以來的種種原因，影響和制約“經(jīng)紀(jì)人制度”的因素依然有很多,。剝開事件的表面,，行業(yè)性的經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。

戰(zhàn)略規(guī)劃不明確

縱觀中國(guó)券商的發(fā)展,，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面,，多數(shù)是以營(yíng)業(yè)部為前沿，無論是最初的贈(zèng)送禮品或是后來的經(jīng)紀(jì)人制度均是由營(yíng)業(yè)部首先發(fā)起,，當(dāng)形成一定規(guī)模后總部相應(yīng)部門方才著手“規(guī)劃”,，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。

技術(shù)主導(dǎo)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多年來的發(fā)展形式,，在信息技術(shù)與業(yè)務(wù)發(fā)展之間,，券商更多的是被技術(shù)牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無從談起,。在技術(shù)和通訊技術(shù)方面,，每一次的技術(shù)創(chuàng)新都會(huì)首先受到證券業(yè)的關(guān)注，只要在系統(tǒng)擴(kuò)容和方便交易上有可行性,，券商便會(huì)不惜代價(jià)地應(yīng)用,，并且迅速普及。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇,，越來越多的技術(shù)創(chuàng)新帶來的是越來越少的客戶,、高昂的運(yùn)行成本,、客戶（特別是核心客戶）流動(dòng)的加劇,，技術(shù)投入的邊際效益每況愈下,。券商對(duì)技術(shù)盲目依賴的極致是對(duì)call-center的熱衷。由于call-center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性,，迅速得到券商以及技術(shù)供應(yīng)商的認(rèn)同,。從純技術(shù)的角度來看，國(guó)內(nèi)的call-center系統(tǒng)與國(guó)外并無二至,，然而在實(shí)際應(yīng)用上卻有著致命的缺陷,。call-center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業(yè)化信息咨詢，其背后是一個(gè)由投資理財(cái)專家組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì),，而國(guó)內(nèi)券商根本就不具備這一能力,，雖然有智能應(yīng)答，也有人工坐席,，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評(píng)而已,，因?yàn)檎叩脑颍词故翘峁┕稍u(píng)也不能帶有肯定性的字眼,。由于服務(wù)的缺乏,，國(guó)內(nèi)券商的call-center紛紛陷入進(jìn)退兩難的境地。

另外,，雖然很多券商將建立市場(chǎng)營(yíng)銷體系,，推廣經(jīng)紀(jì)人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”方案，但是,，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,，這兩者在營(yíng)銷過程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，只是銷售渠道的重要組成部分,，其本身并不能改變中國(guó)券商不具備證券業(yè)專業(yè)技能,、無核心產(chǎn)品、無個(gè)性化差別服務(wù)的現(xiàn)狀,。這樣的狀態(tài)就如同一個(gè)電視機(jī)生產(chǎn)不能生產(chǎn)電視,，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節(jié)目,，那又有什么用呢,？

在進(jìn)行營(yíng)銷轉(zhuǎn)型時(shí)，券商投入了大量的人力物力,，卻很少有券商真正進(jìn)行市場(chǎng)定位,，因而出現(xiàn)全國(guó)券商步調(diào)一致說“轉(zhuǎn)型”的場(chǎng)面。券商的資源是有限的,，而客戶的需求則是無止境的,，因此進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上選定目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì),，根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)有針對(duì)性地制定和實(shí)施營(yíng)銷策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑,。

組織架構(gòu)上的缺陷

券商現(xiàn)有的組織架構(gòu)大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務(wù)為單元?jiǎng)澐值氖聵I(yè)部是獨(dú)立的利潤(rùn)中心,，由于不同的事業(yè)部的服務(wù)對(duì)象存在著利益沖突,，通過事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經(jīng)營(yíng)上的公正性，有效地避免了風(fēng)險(xiǎn)在不同事業(yè)部之間的擴(kuò)散,，但是這樣一來也造成了券商三個(gè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的分離,。由于受政策影響，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)品單

一,、創(chuàng)新范圍小,、業(yè)務(wù)形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢(shì)維持經(jīng)營(yíng),，而承銷業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的分離,，使券商很難形成有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。

此外,，以職能線,、產(chǎn)品線為主導(dǎo)，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產(chǎn)生了產(chǎn)品分割,、職能分割,、地區(qū)分割的問題。由于各級(jí)部門之間利益的相對(duì)而言獨(dú)立性,，而管理者又以利潤(rùn)來衡量各部門的業(yè)績(jī),，極易使各部門產(chǎn)生本位主義，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)的整體利益,，從而影響各項(xiàng)方案的實(shí)施,。為了協(xié)調(diào)這一矛盾，又不得不多設(shè)置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員,，不僅增大了管理成本,，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運(yùn)作效率,。

從券商管理體制角度來看,，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)體制，一方面,，證券公司的組織結(jié)構(gòu)采取事業(yè)部制的管理體制,，以不同的業(yè)務(wù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，采取“縱向”管理,；另一方面,，設(shè)立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理,。在實(shí)際運(yùn)作中，這種混合的體制存在著一些問題,。此外,，券商在轉(zhuǎn)型時(shí)多生硬地將營(yíng)業(yè)部的市場(chǎng)營(yíng)銷體系與運(yùn)營(yíng)保障體系分開，使前后臺(tái)工作反復(fù)交叉,，造成了大量的問題,。

以短期目標(biāo)為主的考評(píng)方式

由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入是券商的主要收入來源,，所以對(duì)營(yíng)業(yè)部的考核多數(shù)是以利潤(rùn)指標(biāo)來衡量,，對(duì)短期利潤(rùn)的過分強(qiáng)調(diào)使?fàn)I業(yè)部很難著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)來談發(fā)展。營(yíng)銷是一個(gè)漫長(zhǎng)而堅(jiān)苦的過程,，一個(gè)營(yíng)銷體系的建設(shè)不可能是一朝一夕就能成功的,。而券商在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷模式建設(shè)時(shí)顯然缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄎ缓驼撟C，回報(bào)的長(zhǎng)期性和考核的短期性產(chǎn)生了不可調(diào)和的矛盾,。

“經(jīng)紀(jì)人制度”缺乏可操作性

經(jīng)紀(jì)人制度大多是由一批券商的總部各部門人員組成項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制度的建立,，其最大的弊端在于在設(shè)計(jì)階段時(shí)容易成為設(shè)計(jì)者的項(xiàng)目，沒有考慮到作為最終執(zhí)行者的營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況,，使項(xiàng)目脫離實(shí)際,。而目前，現(xiàn)實(shí)就是在營(yíng)業(yè)部極度缺乏營(yíng)銷管理人員和管理經(jīng)驗(yàn)的情況下,，參照國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人制度和國(guó)外證券經(jīng)紀(jì)人制度建立起來的經(jīng)紀(jì)人制度根本就無法執(zhí)行,。

2解決的相應(yīng)策略

戰(zhàn)略性營(yíng)銷規(guī)劃

（1）市場(chǎng)調(diào)研。首先,，券商必須進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研,，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的各類資料,，并用的加以,，以助于真正地了解市場(chǎng)。,，券商最迫切需要進(jìn)行以下三個(gè)方面的市場(chǎng)調(diào)研,。客戶調(diào)研：客戶的交易習(xí)慣,、服務(wù)需求,、狀況、交易動(dòng)機(jī)及其他客戶基礎(chǔ)資料,。服務(wù)流程調(diào)研：調(diào)查各業(yè)務(wù)流程中的服務(wù)質(zhì)量,，以改進(jìn)營(yíng)銷過程中的各種服務(wù)。市場(chǎng)需求調(diào)研：從客戶的角度出發(fā),，了解客戶真正的需求,。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇五

以下是我對(duì)明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃

1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書,，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí),，多和經(jīng)理以及老員工溝通,，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié),，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營(yíng)銷模式,。

2.對(duì)于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作：要堅(jiān)持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況,，與客戶溝通,，讓客戶相信自己，與自己成為朋友,，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí),，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決,，不得通過自己的方式解決問題,，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通,，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題,，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識(shí),，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷的知識(shí),。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己,，多挖掘一些潛在客戶,，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理,。

6在明年的工作中,，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題,，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬,，新增有效戶50個(gè)。

隨著公司不斷擴(kuò)大,，規(guī)范,，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重,，要求也將更高,，需掌握的知識(shí)需更廣，為此,，我將更加勤奮學(xué)習(xí),，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能,，適應(yīng)公司發(fā)展要求。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇六

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組,、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作,。營(yíng)銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組。

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排,，證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場(chǎng)推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系,。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中,、事后控制工作,。三銷售活動(dòng)安排

1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展,。

2,、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

4,、發(fā)行期間,，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。

一,、組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍;2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇,、安徽,、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東,、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

二,、銷售活動(dòng)安排

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源;2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;4向本公司總部及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司客戶經(jīng)理工作計(jì)劃4

第一章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

第二條各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。

第三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃,，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷合作方案,。新成立的團(tuán)隊(duì),，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核,。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷方案,、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào),，經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行,。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見，流程結(jié)束,。

第五條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度,，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧,，及時(shí)改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志,，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查,，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,，在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,，有步驟地實(shí)施計(jì)劃,，逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇七

公司__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力,。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下,，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng),。職工愛崗敬業(yè)，視集團(tuán)為家,，企興家合,。在__年，公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取,、腳踏實(shí)地,、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象，打造集團(tuán)品牌,，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng),，在質(zhì)量中求生存，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展,。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,，堅(jiān)決完成__年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平,。同時(shí),，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位,。

過去的成績(jī)是輝煌的，新的一年又如何呢?

對(duì)__年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì),、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析,，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢(shì),，總的來講,，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過的__年,，無論輝煌還是失意，一切將成為過去,，但是即將到來的__年,，我們必定要做得更好，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力。制定出__年工作指導(dǎo)思想,、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo),、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來說,，__年公司在取得一定成績(jī)的同時(shí),，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng),。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的,、長(zhǎng)期的工作來落實(shí),，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，維護(hù)投資者權(quán)益,，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī),。

(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

__年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

(二)__年的工作思路

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為__年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

(三)__年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

全年實(shí)現(xiàn)總收入比__年要超過100萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，900萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，300萬元,。

(四)__年采取具體措施

(1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入__x萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到__x億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

要以提高客戶價(jià)值為宗旨,，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來”,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工,、短信,、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國(guó)海_的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問,、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn),、治理、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇八

通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,，認(rèn)識(shí)到其不足,，對(duì)其批評(píng)，共同交流,，找到好的方法和途徑,，解決市場(chǎng)遺留問題，這里給大家分享一些關(guān)于2021證券營(yíng)銷工作計(jì)劃,，供大家參考,。

證券營(yíng)銷工作計(jì)劃1第一條 為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作,，建立一支高效,、有序的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引,。

第一章 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

第二條 各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃,，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷方案,，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì),，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù),。

第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷方案,、人員招聘,、考核辦法等必須上報(bào),，經(jīng)過總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行,。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見,，流程結(jié)束。

第五條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后,，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧,，及時(shí)改正工作中的不足,。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志,，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查,，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。

(二) 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,，在開展

業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三) 根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,，有步驟地實(shí)施計(jì)劃,，

逐一落實(shí)工作目標(biāo)。

券商營(yíng)銷崗位的工作計(jì)劃和目標(biāo)篇九

20__年現(xiàn)已過半,，是我過得很困難的一年,。在大盤挨近__點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來,，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實(shí)踐證明了我的主意的正確,，這更堅(jiān)決了我的信仰,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充分自己,，也只要這樣才干和公司一同生長(zhǎng),。

回憶一年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好,。

榜首,，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分,，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時(shí),，可是服務(wù)仍在繼續(xù),。這也是面對(duì)的問題。

第二,，在產(chǎn)品出售方面,，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力,。

第三,，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時(shí),、很好的回答,。

第四，對(duì)現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解,，客戶的危險(xiǎn)承受能力不清楚,，客戶的財(cái)物裝備沒能供給合理的主張。

第五,，同銀行的聯(lián)系沒有處理好,，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力,。

榜首，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期能夠使用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，招引客戶。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶盈余或許對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二,，加強(qiáng)營(yíng)銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20__萬理財(cái)產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受能力及行情,，主張客戶裝備不同的財(cái)物,，比方：股票，基金,，融資融券,，錢銀型基金，銀行短期理財(cái),。

第四,，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系，要害時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹,。

20__，行將逝去,，但20__就在你我眼前,。信任只要主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的時(shí)機(jī),。讓我們一同加油,，完結(jié)自己的成績(jī)。去發(fā)明歸于自己的光輝,。祝福我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)我們庭越來越興旺,，也祝福我們的成績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>