在日常的學(xué)習(xí)、工作、生活中,，肯定對(duì)各類范文都很熟悉吧。相信許多人會(huì)覺得范文很難寫,？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文，希望對(duì)大家有所幫助,，下面我們就來(lái)了解一下吧,。

不起訴案件典型案例篇一

檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉企“掛案”清理過(guò)程中，對(duì)尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件,，可采取介入偵查的形式開展個(gè)案會(huì)商，認(rèn)定“掛案”性質(zhì),，能動(dòng)清理,。對(duì)符合企業(yè)刑事合規(guī)條件的案件，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè),，引入第三方組織進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估,，規(guī)范推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督考察和“掛案”清理工作。檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門積極配合,，多措并舉合力護(hù)航民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展,。

一、基本案情

張家港市s五交化貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱s公司）2015年6月注冊(cè)成立,，注冊(cè)資本200萬(wàn)元,，在職員工3人，雎某某系該公司法定代表人,、實(shí)際控制人,。

2018年11月22日，張家港市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在對(duì)s公司進(jìn)行檢查時(shí),，發(fā)現(xiàn)該公司疑似銷售假冒“skf”商標(biāo)的軸承,，并在其門店及倉(cāng)庫(kù)內(nèi)查獲標(biāo)注“skf”商標(biāo)的各種型號(hào)軸承27829個(gè)，金額共計(jì)68萬(wàn)余元,。2018年12月17日,，張家港市市場(chǎng)監(jiān)督管理局將該案移送至張家港市公安局。2019年2月14日,，斯凱孚（中國(guó)）有限公司出具書面的鑒別報(bào)告,，認(rèn)為所查獲的標(biāo)有“skf”商標(biāo)的軸承產(chǎn)品均為侵犯該公司注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品。2019年2月15日，張家港市公安局對(duì)本案立案?jìng)刹椤?/p>

二,、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是應(yīng)公安機(jī)關(guān)邀請(qǐng)介入偵查,。2021年5月初，張家港市檢察院應(yīng)張家港市公安局邀請(qǐng),，派員介入聽取案件情況,。梳理在案證據(jù)，本案?jìng)刹楣ぷ鞯闹饕闆r如下：第一,，雎某某辯稱涉案的軸承部分是從山東威海一舊貨調(diào)劑市場(chǎng)打包購(gòu)買,，部分是從廣州h公司、上海j公司購(gòu)買,，認(rèn)為自己購(gòu)進(jìn)的都應(yīng)該是正品,。第二，公安機(jī)關(guān)經(jīng)與廣州h公司,、上海j公司核實(shí),，上海j公司系授權(quán)的一級(jí)代理商，主要經(jīng)營(yíng)skf等品牌軸承,。廣州h公司從上海j公司進(jìn)購(gòu)skf軸承后進(jìn)行銷售,，曾3次通過(guò)上海j公司直接發(fā)貨給s公司，共計(jì)54萬(wàn)元,。同時(shí),，公安機(jī)關(guān)對(duì)山東威海的舊貨調(diào)劑市場(chǎng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該市場(chǎng)確實(shí)是二手交易市場(chǎng),，無(wú)法追溯貨品源頭,。第三，斯凱孚（中國(guó)）有限公司出具書面鑒別報(bào)告時(shí),，未對(duì)查獲的軸承及包裝的真?zhèn)芜M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查,，僅根據(jù)清點(diǎn)明細(xì)材料出具了鑒別說(shuō)明和比對(duì)示例，且不愿再重新鑒定,。此外,，該案立案距今超過(guò)兩年，已屬“掛案”狀態(tài),。

二是及時(shí)啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查,。檢察機(jī)關(guān)向s公司、雎某某告知企業(yè)合規(guī)相關(guān)政策后,，該公司分別向檢察機(jī)關(guān),、公安機(jī)關(guān)遞交了《提請(qǐng)開展刑事合規(guī)監(jiān)督考察的申請(qǐng)書》。隨后承辦檢察官走訪企業(yè)和市場(chǎng)監(jiān)督管理局,、稅務(wù)局等行政部門,，實(shí)地查看公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀,、指導(dǎo)填寫合規(guī)承諾、撰寫調(diào)查報(bào)告,。走訪調(diào)查了解到,，該公司系已實(shí)際經(jīng)營(yíng)六年的小微民營(yíng)企業(yè)，因涉嫌犯罪被立案,，一定程度上影響經(jīng)營(yíng),，資金周轉(zhuǎn)困難，公司面臨危機(jī),。該公司規(guī)章制度不健全,，內(nèi)部管理不完善，尤其是企業(yè)采購(gòu)程序不規(guī)范,，對(duì)供貨商資質(zhì)和貨品來(lái)源審查不嚴(yán),，單據(jù)留存不全，還曾因接受虛開的增值稅發(fā)票被稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處罰,。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考慮,，鑒于s公司有整改行為和較強(qiáng)的合規(guī)愿望，認(rèn)為可以開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察,。

三是深入會(huì)商達(dá)成共識(shí),。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，該案證明s公司及雎某某犯罪故意的證據(jù)不確實(shí),、不充分，公安機(jī)關(guān)也難以再查明軸承及包裝的來(lái)源是否合法,，案件久拖不決已處于“掛案”狀態(tài),，亟待清理。檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)共同分析了相關(guān)情況,，并就該案下一步處理進(jìn)行會(huì)商,，雙方就企業(yè)合規(guī)、“掛案”清理工作達(dá)成共識(shí),。公安機(jī)關(guān)明確表示,，如該公司通過(guò)企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察時(shí)還沒有新的證據(jù)進(jìn)展，將作出撤案處理,。

四是扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)考察,。經(jīng)向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)請(qǐng)示并向張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)報(bào)告后，張家港市檢察院聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對(duì)s公司啟動(dòng)合規(guī)監(jiān)督考察程序,，確定6個(gè)月的整改考察期,。同時(shí)，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會(huì)根據(jù)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,，從第三方監(jiān)管人員庫(kù)中隨機(jī)抽取組建監(jiān)督評(píng)估小組,，跟蹤s公司整改,、評(píng)估合規(guī)計(jì)劃落實(shí)情況。按照合規(guī)計(jì)劃,，s公司梳理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，制定《財(cái)務(wù)管理合規(guī)建設(shè)制度》《發(fā)票制發(fā)流程》《貨物銷售采購(gòu)流程》等內(nèi)部制度，并形成規(guī)范的公司合同模板,。在稅務(wù)方面,，公司從以往直接與代帳會(huì)計(jì)單線聯(lián)系,，轉(zhuǎn)變?yōu)榕c會(huì)計(jì)所在單位簽訂合同,，對(duì)財(cái)務(wù)人員應(yīng)盡責(zé)任、單位管理職責(zé)進(jìn)行書面約定。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,，公司明確渠道商應(yīng)提供品牌授權(quán)證明并備案，每筆發(fā)貨都注明產(chǎn)品明細(xì)，做到采購(gòu)來(lái)路明晰、底數(shù)清晰。合規(guī)整改期間,，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同第三方監(jiān)督評(píng)估小組,，每月通過(guò)座談會(huì)議,、電話聯(lián)系,、查閱資料,、實(shí)地檢查等方式,，特別是通過(guò)“不打招呼”的隨機(jī)方式，檢查企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況。同時(shí),，檢察機(jī)關(guān)還向公安機(jī)關(guān)通報(bào)企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)展情況,，邀請(qǐng)參與合規(guī)檢查,，并認(rèn)真吸收公安機(jī)關(guān)對(duì)合規(guī)制度完善提出的意見,。2021年8月5日,，鑒于該公司員工數(shù)少,、業(yè)務(wù)單一,、合規(guī)建設(shè)相對(duì)簡(jiǎn)易的情況,，第三方監(jiān)督評(píng)估小組提出縮短合規(guī)監(jiān)督考察期限的建議。檢察機(jī)關(guān)聽取市場(chǎng)監(jiān)督管理部門,、稅務(wù)部門意見后,，決定將合規(guī)監(jiān)督考察期限縮短至3個(gè)月。2021年8月16日至18日,，第三方監(jiān)督評(píng)估小組對(duì)該公司合規(guī)有效性進(jìn)行評(píng)估,，出具了合規(guī)建設(shè)合格有效的評(píng)估報(bào)告。

五是參考考察結(jié)果作出處理,。2021年8月20日,，張家港市檢察院組織公開聽證，綜合考慮企業(yè)合規(guī)整改效果,，就是否建議公安機(jī)關(guān)撤銷案件聽取意見,，聽證與會(huì)人員一致同意檢察機(jī)關(guān)制發(fā)相關(guān)檢察建議。當(dāng)日，檢察機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議,，公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察建議及時(shí)作出撤案處理,，并移送市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作行政處罰,。檢察機(jī)關(guān)兩個(gè)月后回訪發(fā)現(xiàn)，s公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)已步入正軌,，因?yàn)楹弦?guī)建設(shè)，兩家大型企業(yè)看中s公司合規(guī)資質(zhì)與其建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系,，業(yè)務(wù)預(yù)期翻幾番,，發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。

三,、典型意義

1.對(duì)尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的涉企“掛案”進(jìn)行排查,，采取與企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)結(jié)合等方式能動(dòng)清理。檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉企“掛案”清理過(guò)程中,，除依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中排除出相關(guān)數(shù)據(jù)外,，還可以通過(guò)控告申訴、日常走訪,、服務(wù)企業(yè)平臺(tái)等了解“掛案”線索,。對(duì)尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件，可采取介入偵查的形式,，積極與公安機(jī)關(guān)開展個(gè)案會(huì)商,。通過(guò)聽取案件情況、審查在案證據(jù),、實(shí)地走訪調(diào)查等工作,，與公安機(jī)關(guān)共同分析是否屬于“掛案”、“掛案”原因,、“掛案”影響以及偵查取證方向,、可行性等因素,，分類施策、妥善處理,。對(duì)符合合規(guī)監(jiān)督考察的條件的案件,，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展合規(guī)整改，促進(jìn)涉企“掛案”清理,，最大限度降低“掛案”對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響,。

2.嚴(yán)格把握企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察條件、標(biāo)準(zhǔn)和工作程序,，規(guī)范清理涉企“掛案”,。通過(guò)企業(yè)合規(guī)促進(jìn)“掛案”清理，在具體操作中應(yīng)該重點(diǎn)把握三點(diǎn)：一是要通過(guò)走訪調(diào)查,，深入了解犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪態(tài)度,、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、社會(huì)貢獻(xiàn),、合規(guī)意愿以及違法犯罪既往歷史等情況,，評(píng)估涉案企業(yè)是否符合開展合規(guī)監(jiān)督考察的條件。二是要加強(qiáng)對(duì)外溝通,，向公安機(jī)關(guān)講清企業(yè)合規(guī)政策和涉企“掛案”清理意義,，爭(zhēng)取理解和支持。三是要依托第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,，客觀公正地跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)建設(shè),、評(píng)估合規(guī)有效性，以第三方監(jiān)督評(píng)估結(jié)論為主要依據(jù),，聽取行政機(jī)關(guān)以及公開聽證等多方意見,，做到“陽(yáng)光”清理、規(guī)范清理,。本案中,，檢察機(jī)關(guān)按照申請(qǐng)、調(diào)查,、會(huì)商,、考察等程序，規(guī)范推進(jìn)企業(yè)合規(guī),，同時(shí)引入第三方組織對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行全程監(jiān)督,，值得肯定。

3.與公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門積極配合,，多措并舉合力護(hù)航民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展,。為加強(qiáng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)平等保護(hù)，2020年10月以來(lái),，最高檢與_聯(lián)合部署開展涉民營(yíng)企業(yè)刑事訴訟“掛案”專項(xiàng)清理工作,。全國(guó)檢察機(jī)關(guān),、公安機(jī)關(guān)強(qiáng)化協(xié)作、多措并舉,，一大批“掛案”得到有效清理,，該撤案的及時(shí)撤案，該繼續(xù)偵辦的盡快突破,，以實(shí)際行動(dòng)服務(wù)“六穩(wěn)”“六?！贝缶郑艿缴鐣?huì)各界的廣泛好評(píng),。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)正在深入開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),，落實(shí)少捕慎訴慎押刑事司法政策,，依法保護(hù)涉案企業(yè)和企業(yè)家人身和財(cái)產(chǎn)合法權(quán)益，向涉案企業(yè)提出整改意見,，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改,。在日常“掛案”清理工作中,，檢察機(jī)關(guān)要針對(duì)涉案企業(yè)暴露出的經(jīng)營(yíng)管理,、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的突出問題，自覺開展企業(yè)合規(guī)工作,，積極適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,，會(huì)同公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政,、刑事等手段,，既促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，也警示潛在缺乏規(guī)制約束的企業(yè)遵紀(jì)守法發(fā)展,，逐步建立長(zhǎng)效機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。

不起訴案件典型案例篇二

【要旨】

針對(duì)涉案企業(yè)注冊(cè)地,、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地分離的情況,，依托長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺(tái)，聯(lián)合探索建立涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制,，合力破解異地社會(huì)調(diào)查,、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題,，以檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)工作協(xié)同化推動(dòng)長(zhǎng)三角營(yíng)商環(huán)境一體化建設(shè),，為企業(yè)合規(guī)異地檢察協(xié)作提供參考和借鑒。

一,、基本案情

上海市j智能電器有限公司（以下簡(jiǎn)稱“j公司”）注冊(cè)成立于2016年1月,，住所地位于浙江省嘉興市秀洲區(qū),，公司以生產(chǎn)智能家居電器為主，擁有專利數(shù)百件,，有效注冊(cè)商標(biāo)3件,，近年來(lái)先后被評(píng)定為浙江省科技型中小企業(yè)、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè),。公司有員工2000余人,，年納稅總額1億余元，被不起訴人朱某某系該公司股東及實(shí)際控制人,。

2018年8月,，上海t智能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“t公司”）與j公司洽談委托代加工事宜，約定由j公司為t公司代為加工智能垃圾桶,，后因試產(chǎn)樣品未達(dá)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),，且無(wú)法按時(shí)交貨等原因，雙方于2018年12月終止合作,。為了挽回前期投資損失,，2018年12月至2019年11月，朱某某在未獲得商標(biāo)權(quán)利人t公司許可的情況下,，組織公司員工生產(chǎn)假冒t公司注冊(cè)商標(biāo)的智能垃圾桶,、垃圾盒，并對(duì)外銷售獲利,，涉案金額達(dá)560萬(wàn)余元,。2020年9月11日，朱某某主動(dòng)投案后被取保候?qū)?。案發(fā)后,，j公司認(rèn)罪認(rèn)罰，賠償權(quán)利人700萬(wàn)元并取得諒解,。2020年12月14日,，上海市公安局浦東分局以犯罪嫌疑單位j公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪移送浦東新區(qū)檢察院審查起訴,。

二,、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是認(rèn)真審查,，對(duì)符合適用條件的企業(yè)開展合規(guī)試點(diǎn),。浦東新區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，j公司是一家高新技術(shù)企業(yè),，但公司管理層及員工法律意識(shí)淡薄,，尤其對(duì)涉及商業(yè)秘密、專利權(quán),、商標(biāo)權(quán)等民事侵權(quán)及刑事犯罪認(rèn)識(shí)淡薄,，在合同審核,、財(cái)務(wù)審批、采購(gòu)銷售等環(huán)節(jié)均存在管理不善問題,。鑒于j公司具有良好發(fā)展前景,，犯罪嫌疑人朱某某有自首情節(jié)，并認(rèn)罪認(rèn)罰賠償了t公司的損失,，且該公司有合規(guī)建設(shè)意愿,，具備啟動(dòng)第三方機(jī)制的基本條件，考慮其注冊(cè)地,、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地分離的情況,，有必要啟動(dòng)跨區(qū)域合規(guī)考察。

二是三級(jí)聯(lián)動(dòng),，開啟跨區(qū)域合規(guī)第三方機(jī)制“綠色通道”,。2021年4月，浦東新區(qū)檢察院根據(jù)滬浙蘇皖四地檢察院聯(lián)合制定的《長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》,，向上海市檢察院申請(qǐng)啟動(dòng)長(zhǎng)三角跨區(qū)域協(xié)作機(jī)制,，委托企業(yè)所在地的浙江省嘉興市檢察院,、秀洲區(qū)檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查及第三方監(jiān)督考察,。兩地檢察機(jī)關(guān)簽訂《第三方監(jiān)督評(píng)估委托函》，明確委托事項(xiàng)及各方職責(zé),，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式,，由秀洲區(qū)檢察院根據(jù)最高檢等九部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》成立第三方監(jiān)督評(píng)估組織。隨后,，秀洲區(qū)檢察院成立了由律師,、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、區(qū)科技局熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的專業(yè)人員組成的第三方監(jiān)督評(píng)估組織,，并邀請(qǐng)人大代表,、政協(xié)委員對(duì)涉案企業(yè)同步開展監(jiān)督考察。

三是有的放矢,，確保合規(guī)計(jì)劃“治標(biāo)更治本”,。浦東新區(qū)檢察院結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)管理不善情況，向j公司制發(fā)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知書》,，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查,、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)運(yùn)行體系及合規(guī)文化養(yǎng)成等方面提出整改建議,，引導(dǎo)j公司作出合規(guī)承諾,。第三方組織結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容指導(dǎo)企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃，明確合規(guī)計(jì)劃的政策性和程序性規(guī)定,，從責(zé)任分配,、培訓(xùn)方案到獎(jiǎng)懲制度,，確保合規(guī)計(jì)劃的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí),，督促企業(yè)對(duì)合規(guī)計(jì)劃涉及的組織體系,、政策體系、程序體系和風(fēng)險(xiǎn)防控體系等主題進(jìn)行分解,，保證計(jì)劃的可行性和有效性,。j公司制定了包括制定合規(guī)章程、健全基層黨組織,、建立合規(guī)組織體系,、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)政策體系、打造合規(guī)程序體系,、提升企業(yè)合規(guī)意識(shí)等方面的遞進(jìn)式合規(guī)計(jì)劃,，并嚴(yán)格按照時(shí)間表扎實(shí)推進(jìn)。

四是找準(zhǔn)定位,，動(dòng)態(tài)銜接實(shí)現(xiàn)異地監(jiān)管“客觀有效”,。監(jiān)督考察期間，第三方組織通過(guò)問詢談話,、走訪調(diào)查,，深入了解案件背景，幫助企業(yè)梳理合規(guī),、風(fēng)控方面的管理漏洞,，督促制定專項(xiàng)整改措施。根據(jù)第三方組織建議,，j公司成立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，修改公司章程，強(qiáng)化管理職責(zé),，先后制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,、合同審批、保密管理,、員工培訓(xùn),、風(fēng)險(xiǎn)控制等多項(xiàng)合規(guī)專項(xiàng)制度，設(shè)立合規(guī)專崗,，實(shí)行管理,、銷售分離，建立合規(guī)舉報(bào)途徑,，連續(xù)開展刑事合規(guī),、民事合規(guī)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)培訓(xùn)，外聘合規(guī)專業(yè)團(tuán)隊(duì)定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)全面體檢，并且每半個(gè)月提交一次階段性書面報(bào)告,。第三方組織通過(guò)書面審查,、實(shí)地走訪、聽取匯報(bào)等形式,，對(duì)合規(guī)階段性成效進(jìn)行監(jiān)督檢查,。同時(shí)，浦東新區(qū)檢察院為確保異地合規(guī)監(jiān)管的有效性,，制作了《企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察反饋意見表》,，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督評(píng)估進(jìn)度，對(duì)第三方組織成員組成,、合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行,、企業(yè)定期書面報(bào)告、申訴控告處理等提出意見建議,。

五是充分評(píng)估,，確保監(jiān)督考察及處理結(jié)果“公平公正”?？疾炱谙迣脻M,，第三方組織評(píng)估認(rèn)為，經(jīng)過(guò)合規(guī)管理,，j公司提升合規(guī)意識(shí),，完善組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)專崗,，開展專項(xiàng)檢查,，建立制度指引,，強(qiáng)化流程管理,，健全風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn),，完成了從合規(guī)組織體系建立到合規(guī)政策制定,，從合規(guī)程序完善到合規(guī)文化建設(shè)等一系列整改，評(píng)定j公司合規(guī)整改合格,。浦東新區(qū)檢察院聯(lián)合嘉興市檢察院,、秀洲區(qū)檢察院通過(guò)聽取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收,、公開評(píng)議等方式對(duì)監(jiān)督考察結(jié)果的客觀性充分論證,。2021年9月10日，浦東新區(qū)檢察院邀請(qǐng)人民監(jiān)督員,、偵查機(jī)關(guān),、異地檢察機(jī)關(guān)代表等進(jìn)行公開聽證。經(jīng)評(píng)議，參與聽證各方一致同意對(duì)涉案企業(yè)及個(gè)人作出不起訴決定,。

三,、典型意義

1.積極探索，為企業(yè)合規(guī)異地適用第三方機(jī)制開拓實(shí)踐思路,。針對(duì)涉案企業(yè)注冊(cè)地,、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地分離的情況，上海,、浙江檢察機(jī)關(guān)依托長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺(tái),，通過(guò)個(gè)案辦理探索建立企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式,，合力破解異地社會(huì)調(diào)查,、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題,，降低司法辦案成本,，提升辦案質(zhì)效，為推動(dòng)區(qū)域行業(yè)現(xiàn)代化治理提供了實(shí)踐樣本,。

2.有序推進(jìn),，切實(shí)防止社會(huì)調(diào)查“一托了之”。本案中,，檢察機(jī)關(guān)采取層層遞進(jìn)的工作方式,，確保社會(huì)調(diào)查重點(diǎn)明確、調(diào)查結(jié)果全面客觀,。一是事前細(xì)化調(diào)查提綱,。重點(diǎn)圍繞涉案企業(yè)社會(huì)貢獻(xiàn)度、企業(yè)發(fā)展前景,、社會(huì)綜合評(píng)價(jià)等開展協(xié)助調(diào)查,，一并考察企業(yè)家的一貫表現(xiàn)，確保社會(huì)調(diào)查結(jié)果全面客觀,。二是事中加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),。浦東新區(qū)檢察院多次赴浙江會(huì)商，就調(diào)查方式,、調(diào)查內(nèi)容及相關(guān)要求達(dá)成共識(shí),，形成辦案合力。秀洲區(qū)檢察院協(xié)調(diào)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管,、人社,、稅務(wù)、科技,、工商聯(lián)及行業(yè)協(xié)會(huì),，對(duì)涉案公司及個(gè)人開展全面調(diào)查。三是事后進(jìn)行專項(xiàng)研討。檢察機(jī)關(guān)深入審查全部協(xié)查材料,，研究認(rèn)為涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件,，并層報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審核備案。

3.完善機(jī)制,，提升監(jiān)督評(píng)估實(shí)際效果,。本案中，秀洲區(qū)檢察院聯(lián)合當(dāng)?shù)?3個(gè)部門出臺(tái)規(guī)范性文件,，探索構(gòu)建企業(yè)合規(guī)“雙組六機(jī)制”工作模式,。“雙組”,，即檢察機(jī)關(guān)牽頭成立“合規(guī)監(jiān)管考察組”和“合規(guī)指導(dǎo)組”兩個(gè)工作組,；“六機(jī)制”，即聯(lián)席會(huì)議,、合規(guī)培育,、提前介入、會(huì)商通報(bào),、指導(dǎo)幫扶,、審查監(jiān)管等六個(gè)協(xié)作機(jī)制。合規(guī)考察中,，由合規(guī)監(jiān)管考察組和合規(guī)指導(dǎo)組共同研究形成專業(yè)意見,，并邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員全程參與,，提高監(jiān)管考察的透明度和公信力,。

4.標(biāo)本兼治，有效防治企業(yè)違法犯罪,。從司法實(shí)踐看,，涉企經(jīng)濟(jì)犯罪成因復(fù)雜，許多涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性,、深層次矛盾問題,，單靠刑事法律的“孤軍作戰(zhàn)”,，難以取得良好的社會(huì)治理效果,。本案中，檢察機(jī)關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革以推動(dòng)源頭治理為著力點(diǎn),，針對(duì)辦案發(fā)現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的突出問題,，通過(guò)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制對(duì)涉案企業(yè)開展扎實(shí)有效的合規(guī)整改，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)發(fā)展,，對(duì)于完善制度機(jī)制,、形成治理合力具有積極意義。

不起訴案件典型案例篇三

【要旨】

針對(duì)涉案企業(yè)安全生產(chǎn)管理中漏洞，檢察機(jī)關(guān)深入開展社會(huì)調(diào)查,，積極引導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè),。檢察機(jī)關(guān)委托應(yīng)急管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局,、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會(huì),，共同組成第三方監(jiān)督評(píng)估組織，指導(dǎo)涉案企業(yè)及其相關(guān)人員結(jié)合履行合規(guī)計(jì)劃,，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé),。檢察機(jī)關(guān)對(duì)合規(guī)考察結(jié)果認(rèn)真審查，組織召開公開聽證會(huì),，確保合規(guī)整改效果,，推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)。

一,、基本案情

湖北省隨州市z有限公司（以下簡(jiǎn)稱z公司）系當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)引進(jìn)的外資在華食品加工企業(yè),，康某某、周某某,、朱某某分別系該公司行政總監(jiān),、安環(huán)部責(zé)任人、行政部負(fù)責(zé)人,。

2020年4月15日,，z公司與隨州市高新區(qū)某保潔經(jīng)營(yíng)部法定代表人曹某某簽訂污水溝清理協(xié)議，將食品廠洗衣房至污水站下水道,、污水溝內(nèi)垃圾,、污泥的清理工作交由曹某某承包。2020年4月23日,，曹某某與其同事劉某某違規(guī)進(jìn)入未將蓋板挖開的污水溝內(nèi)作業(yè)時(shí),，有硫化氫等有毒氣體溢出，導(dǎo)致二人與前來(lái)救助的吳某某先后中毒身亡,。隨州市政府事故調(diào)查組經(jīng)調(diào)查后認(rèn)定該事故為一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故,。曹某某作為清污工程的承包方，不具備有限空間作業(yè)的安全生產(chǎn)條件,，在未為作業(yè)人員配備應(yīng)急救援裝備及物資,，未對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)的情況下，違規(guī)從事污水溝清淤作業(yè),，導(dǎo)致事故發(fā)生,，對(duì)事故負(fù)有直接責(zé)任?？的衬?、周某某,、朱某某作為z公司分管和負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的責(zé)任人，在與曹某某簽訂合同以及曹某某實(shí)施清污工程期間把關(guān)不嚴(yán),，未認(rèn)真履行相關(guān)工作職責(zé),，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)事故隱患，導(dǎo)致發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故,。案發(fā)后,，康某某、周某某,、朱某某先后被公安機(jī)關(guān)采取取保候?qū)彺胧?，z公司分別對(duì)曹某某等三人的家屬進(jìn)行賠償，取得了諒解,。2021年1月22日,，隨州市公安局曾都區(qū)分局以康某某、周某某,、朱某某涉嫌重大責(zé)任事故罪移送隨州市曾都區(qū)檢察院審查起訴,。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是審查啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)考察,。曾都區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為,，康某某等人涉嫌重大責(zé)任事故罪，屬于企業(yè)人員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)履職過(guò)程中的過(guò)失犯罪,，同時(shí)反映出涉案企業(yè)存在安全生產(chǎn)管理制度不健全,、操作規(guī)程執(zhí)行不到位等問題。事故報(bào)告認(rèn)定被害人曹某某對(duì)事故負(fù)有直接責(zé)任,，結(jié)合三名犯罪嫌疑人的相應(yīng)管理職責(zé),，應(yīng)當(dāng)屬于次要責(zé)任。三人認(rèn)罪認(rèn)罰,，有自首情節(jié),，依法可以從寬、減輕處罰,。z公司系外資在華企業(yè),，是當(dāng)?shù)匾M(jìn)的重點(diǎn)企業(yè)，每年依法納稅,，并解決2500余人的就業(yè)問題,，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)助力很大。且z公司所屬集團(tuán)正在積極準(zhǔn)備上市,，如果公司管理人員被判刑,，對(duì)公司發(fā)展將造成較大影響。2021年5月,，檢察機(jī)關(guān)征詢z公司意見后,，z公司提交了開展企業(yè)合規(guī)的申請(qǐng)書、書面合規(guī)承諾以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況,、納稅就業(yè),、社會(huì)貢獻(xiàn)度等證明材料，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查對(duì)z公司作出合規(guī)考察決定,。

二是精心組織第三方監(jiān)督評(píng)估,。檢察機(jī)關(guān)委托當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局,、工商聯(lián)等第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)成員單位以及安全生產(chǎn)協(xié)會(huì),，共同組成了第三方監(jiān)督評(píng)估組織。第三方組織指導(dǎo)涉案企業(yè)結(jié)合事故調(diào)查報(bào)告和整改要求,，按照合規(guī)管理體系的標(biāo)準(zhǔn)格式制定,、完善合規(guī)計(jì)劃；建立以法定代表人為負(fù)責(zé)人,、企業(yè)部門全覆蓋的合規(guī)組織架構(gòu),；健全企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理需接受合規(guī)審查和評(píng)估的審查監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,；完善安全生產(chǎn)管理制度和定期檢查排查機(jī)制,，從制度上預(yù)防安全事故再發(fā)生，初步形成安全生產(chǎn)領(lǐng)域“合規(guī)模板”,。z公司在合規(guī)監(jiān)管過(guò)程中積極整改并向第三方組織書面匯報(bào)合規(guī)計(jì)劃實(shí)施情況,。2021年8月，第三方組織對(duì)z公司合規(guī)整改及合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估,，并報(bào)第三方機(jī)制管委會(huì)審核,，z公司通過(guò)企業(yè)合規(guī)考察。

三是公開聽證依法作出不起訴決定,。檢察機(jī)關(guān)在收到評(píng)估報(bào)告和審核意見后組織召開公開聽證會(huì),，邀請(qǐng)省人大代表、省政協(xié)委員,、人民監(jiān)督員,、公安機(jī)關(guān)和行政監(jiān)管部門代表、工商聯(lián)代表以及第三方組織代表參加聽證,，參會(huì)人員一致同意檢察機(jī)關(guān)對(duì)康某某等三人作不起訴處理,。2021年8月24日，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)康某某,、周某某,、朱某某作出不起訴決定。

z公司通過(guò)開展合規(guī)建設(shè),，逐步建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、安全防范,、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，企業(yè)管理人員和員工的安全生產(chǎn)意識(shí)和責(zé)任感明顯增強(qiáng),，生產(chǎn)效益得到進(jìn)一步提升,。

三、典型意義

1.檢察機(jī)關(guān)積極穩(wěn)妥在涉企危害生產(chǎn)安全犯罪案件中適用企業(yè)合規(guī),，推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí),。檢察機(jī)關(guān)為遏制本地生產(chǎn)安全事故多發(fā)頻發(fā)勢(shì)頭，保護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全,，教育警示相關(guān)企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)管理制度,，積極穩(wěn)妥選擇在安全生產(chǎn)領(lǐng)域開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。涉企危害生產(chǎn)安全犯罪具有不同于涉企經(jīng)濟(jì)犯罪,、職務(wù)犯罪的特點(diǎn),，檢察機(jī)關(guān)需要更加深入細(xì)致開展社會(huì)調(diào)查，對(duì)涉企危害生產(chǎn)安全犯罪的社會(huì)危害性以及合規(guī)整改的必要性,、可行性進(jìn)行全面評(píng)估,，確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”，切實(shí)防止“邊整改”“邊違規(guī)”,。

2.檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)中注意“因罪施救”“因案明規(guī)”,。在合規(guī)整改期間，檢察機(jī)關(guān)針對(duì)危害生產(chǎn)安全犯罪的特點(diǎn),，建議第三方組織對(duì)企業(yè)合規(guī)整改情況定期或不定期進(jìn)行檢查,，確保企業(yè)合規(guī)整改措施落實(shí)落細(xì)。同時(shí),，第三方組織還根據(jù)檢察機(jī)關(guān)建議,，要求企業(yè)定期組織安全生產(chǎn)全面排查和專項(xiàng)檢查，組織作業(yè)人員學(xué)習(xí)生產(chǎn)安全操作規(guī)程,，加強(qiáng)施工承包方安全資質(zhì)審查,，配備生產(chǎn)作業(yè)防護(hù)設(shè)備，聘請(qǐng)專家對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行專項(xiàng)安全教育培訓(xùn)并考試考核,。涉案企業(yè)通過(guò)合規(guī)整改,，提高了安全生產(chǎn)隱患排查和事故防范能力，有效防止再次發(fā)生危害生產(chǎn)安全違法行為,。

3.檢察機(jī)關(guān)積極適用第三方機(jī)制,，確保監(jiān)督評(píng)估的專業(yè)性。本案中,，檢察機(jī)關(guān)緊密結(jié)合涉企危害生產(chǎn)安全犯罪特點(diǎn),，有針對(duì)性加強(qiáng)與第三方機(jī)制管委會(huì)溝通協(xié)調(diào)，由安全生產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān),、行業(yè)協(xié)會(huì)人員組成第三方組織,，應(yīng)急管理部門相關(guān)人員擔(dān)任牽頭人,，提升監(jiān)督評(píng)估專業(yè)性。第三方組織圍繞本案中造成生產(chǎn)安全責(zé)任事故的重要因素,，如未認(rèn)真核驗(yàn)承包方作業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)用品,、應(yīng)急救援物資配備等情況,，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)承包方勞動(dòng)防護(hù)用品配備不到位等問題,，指導(dǎo)涉案企業(yè)及其相關(guān)人員結(jié)合履行合規(guī)計(jì)劃，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé),，細(xì)致排查消除安全生產(chǎn)隱患,，確保合規(guī)整改取得實(shí)效。