在日常學(xué)習(xí),、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧,，通過文章可以把我們那些零零散散的思想,，聚集在一塊,。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的范文嗎,？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫,，我們一起來看一看吧,。
證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇一
四,、證券投資基金當(dāng)事人的關(guān)系
1,、基金份額持有人與管理人是委托關(guān)系
2、管理人和托管人是委托關(guān)系,、相互制衡關(guān)系
3,、份額持有人與托管人是委托關(guān)系
4、管理人和托管人對持有人負(fù)責(zé)
證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇二
(一)基金管理人的資格條件
1,、符合規(guī)定的章程
2,、注冊資本不低于 1 億，且必須是實繳貨幣資本
3,、主要股東具有證券經(jīng)營,、投資咨詢,、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營業(yè)績,，最近 3 年無違法記錄,，注冊資本不低于 3 億
4,、基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
5、符合要求的營業(yè)場所,、安全防范措施,，完善的內(nèi)控風(fēng)控制度
6、我國基金管理人實行市場準(zhǔn)入制度,，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),?；鸸芾砣擞苫鸸芾砉緭?dān)任,，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立
(二)基金管理人的職責(zé)
基金管理人不得有下列行為：
①將固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
②不公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)
③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
(三)基金管理人的更換條件
1,、被以法取消基金管理資格
2,、被基金份額持有人大會解任
3、以法解散,、撤銷,、宣告破產(chǎn)
(四)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
1、我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù),、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、投資咨詢業(yè)務(wù)，社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù),、qdii 業(yè)務(wù)
2、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(1)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：
①凈資產(chǎn)不低于 2 億
②最近 1 年資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億或等值外匯資產(chǎn)
③管理證券投資基金 2 年以上,，最近 1 年無違法違規(guī)行為
(2)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，客戶委托的初始資產(chǎn)不低于 5 千萬
3、投資咨詢業(yè)務(wù)
(1)基金管理公司不需證監(jiān)會審批,，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者,、境內(nèi)保險公司、其他合法機構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
(2)提供投資咨詢服務(wù)時,，不得：
①侵害份額持有人或其他客戶的合法權(quán)益
②承諾投資收益
③與投資咨詢客戶約定分享投資收益,、分擔(dān)投資損失
④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資
證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇三
(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有人,、基金投資回報的受益人
(二)《證券投資基金法》規(guī)定基金份額持有人的權(quán)利
1,、分享基金財產(chǎn)收益
2、參與分配剩余基金財產(chǎn)
3,、以法轉(zhuǎn)讓或贖回持有的基金份額
4,、要求召開基金份額持有人大會
5、對持有人大會審議事項行使表決權(quán)
6、查閱復(fù)制基金信息資料
7,、對基金管理人,、托管人、發(fā)售機構(gòu)損害合法權(quán)益的行為提起訴訟
(三)必須召開基金份額持有人大會的情形
1,、提前終止基金合同
2,、基金擴募或延長合同期限
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式
4,、提高管理人,、托管人報酬標(biāo)準(zhǔn)
5、更換管理人,、托管人
(四)基金份額持有人大會的召集
1,、管理人召集
2、管理人不召集的,，托管人召集
3,、都不召集的，代表基金份額 10%以上的持有人有權(quán)自行召集
