總結是對某一特定時間段內(nèi)的學習和工作生活等表現(xiàn)情況加以回顧和分析的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確,，讓我們一起來學習寫總結吧?？偨Y書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇總結呢,？下面是小編為大家?guī)淼目偨Y書優(yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡。

銀行內(nèi)控總結匯報篇一

支行本職設置辦公室,、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部、市場客戶部,、財務會計部,、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室,、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部,、支行,、支行、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處十一個營業(yè)機構,，另設、xx6個儲蓄所,。到10月末全行員工xx人,，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人,。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航,?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領導重視,、組織落實,、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風險防范能力日益提高,。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1,、領導重視,，組織落實，20xx年以來,，我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認識到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強,。我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責任審計;儲畜所、儲蓄所,、儲蓄所,、分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2,、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行、上級行新政策,、新制度,、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只,，向營業(yè)機構轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習,，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序,。

3、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會,、委員會,、領導小組、領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法,、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責,。制度、辦法出臺使全行在組織上,、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

4、高度重視存在問題,，明確落實整改責任,，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,，各業(yè)務主管部門督辦,，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改,，誰不整改處理誰”原則,。通過責任到位，縱橫結合措施,，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角，不走過常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高。xx月,，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次,，金額xx元,。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識,。

銀行內(nèi)控總結匯報篇二

自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下，針對xx支行實際,，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法,，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

支行本職設置辦公室,、人事監(jiān)察部、計劃信貸部,、市場客戶部,、財務會計部、國際業(yè)務部,、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、xx支行、xx支行,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xxx分理處,、xx分理處十一個營業(yè)機構,，另設xx、xx,、xx,、xx、xx,、xx個儲蓄所,。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人,，短期合同工xx人,。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實,、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講,，我行內(nèi)控管理工作是領導重視、組織落實,、職責明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高,。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1、領導重視,，組織落實,，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認識到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強,。我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計;xx儲畜所,、xx儲蓄所、xx儲蓄所,、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行,、上級行新政策、新制度,、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只,，向營業(yè)機構轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件xx多只,，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序,。

3,、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,，新成立了xxxxxx,、xxxxx、xxxx委員會,，調(diào)整了xx審查委員會,、xxxxx委員會、xxxxx領導小組,、xxxx領導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法,、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責,。制度、辦法出臺使全行在組織上,、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

4,、高度重視存在問題，明確落實整改責任,，扎實抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦,，問題存在單位落實整改,。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《xx通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,，堅持“誰經(jīng)辦,，誰整改，誰不整改處理誰”原則,。通過責任到位,，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角,，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高。x月,，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次,，金額xx元,。

6、積極組織員工培訓,，提高員工規(guī)范操作意識,。

銀行內(nèi)控總結匯報篇三

工作實習的這三個月以來，我結合我銀行的金融業(yè)務特點,，著重在相關的信貸業(yè)務品種的流程跟制度上加強學習,。雖然我只是個內(nèi)控合規(guī)部的實習生，但我依舊對銀行的所有業(yè)務都進行過大致的了解,。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍,，才能對本職的崗位工作有更深的接觸，才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養(yǎng)?，F(xiàn)在我就對我的實習期工作進行總結,。

銀行是一個非常特殊的行業(yè),，特別強調(diào)自身的思想素養(yǎng)，要做一名合格的工作人員,，首先我們叫做一個真實坦誠的人,。這個坦誠不僅是要對銀行的各項業(yè)務進行了解，還需要對客戶進行深入化的講解,，讓他們能夠理解整個理財項目的流程,。并且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素，誘惑以及施壓,，真正做好為人民服務,，為人民銀行服務。

說到業(yè)務跟細節(jié)上的流程,，我們總是會想到這是一些自覺遵守的規(guī)則,，但是身為銀行的內(nèi)控管制人員，我們需要對每項工作都認真地恪守認真的檢查,。身為合規(guī)部的銀行人員,，自身的素養(yǎng)跟思想需要有很高的覺悟，對一些反洗錢部門或者員工,，我們需要認真的排查跟監(jiān)督,。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好，才能不會被外界的人員影響,。

在加入銀行內(nèi)控合規(guī)部門后,，我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這么的嚴重，并且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細節(jié),。今后我會不斷的嚴格要求自己,，把自己的政治思想覺悟提高，堅持抵御外界的一切不良誘惑,。爭取做一個合格的中國人民銀行內(nèi)控部人員,，真切的為人民服務，把監(jiān)督的責任落實好,，落實到位,。

銀行內(nèi)控總結匯報篇四

眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標,，通過制定和實施一系列制度,、程序和方法，對風險進行事前防范,、事中控制,、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經(jīng)營機構和每個員工,，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內(nèi)部控制和操作風險管理的責任,，既是業(yè)務的直接經(jīng)辦者,，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者,，是我行內(nèi)部控制和操作風險管理的第一道防線,。所以，經(jīng)營機構的合規(guī)經(jīng)營,、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求,，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學習,，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識,。

首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的――貫穿于業(yè)務操作的始終,；它是無處不控的――與業(yè)務的速度和空間同步,，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想,；它是無人不控的――上到管理者,，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的,；它是無事不控的――小業(yè)務要控,，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行,，沒有例外與“個案”處理,。其次，談談對于合規(guī)經(jīng)營的認識,。

第一,，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障,。以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展,，就必須堅持從嚴治行,，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務的安全穩(wěn)健發(fā)展,。在發(fā)展,、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

第二,，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線,、警戒線,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風險,，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作,、合規(guī)經(jīng)營,，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線,，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般,，不可能健康成長,。

第三,，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),，源于每一個崗位的每一位員工,。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提,，這樣才能從源頭上預防風險,。

再次,，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心,，促進我行的健康發(fā)展呢,？我認為應該做到以下四點。

第一,，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵,、主力軍；基層機構,、條線部門的主要負責人是內(nèi)控防案的第一責任人,；業(yè)務經(jīng)理是機構柜臺業(yè)務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內(nèi)控防案的核心要素,；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施,；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身,；內(nèi)控的主體是要控人,；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作,。

第二,，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務,、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中,。在日常工作中，我們要強化法紀意識,，認真學習法紀規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育,，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為,。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念,，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次,，要樹立制度面前人人平等的信念,，不再是惟命是從。再者,，要樹立內(nèi)部控制人人有責,，從我做起的思想，不再是事不關己,，高高掛起,。

第三，要嚴格地,、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度,。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了,，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作,，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘,。但是無論多么完美的規(guī)章制度,，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設,。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上,，夸夸其談，喊大口號,，而一到真正處理業(yè)務時,，就把合規(guī)、制度丟在一邊,，草草了了，粗枝大葉,，工作浮躁,，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。

第四,，要加大監(jiān)督和檢查的力度,?；鶎咏?jīng)營機構要做好每日、每周,、每月的自查工作,。首先，機構領導在做好榜樣帶頭的同時,，嚴格監(jiān)督員工的業(yè)務操作是否合規(guī),，例如業(yè)務經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點主任清點柜員庫存,、查看柜員工作錄像等等,。其次，員工之間要相互監(jiān)督,、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務的疑問,。通過這次內(nèi)控防案的學習,，我們應當堅持業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則,，牢固樹立合規(guī)意識,，嚴格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化,，以合規(guī)保安全,，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應當樹立信心,，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能,，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量,！

銀行內(nèi)控總結匯報篇五

20xx年以來我行堅持“從嚴治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下，針對xx支行實際,，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況總結如下：

今年以來,，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化,，認真組織,，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī),。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》,、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》,、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》,、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》,、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》,、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習,。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升,。

我行嚴格按照相關制度要求,，在柜員號使用、開戶,、驗印,、業(yè)務印章保管、對賬,、票據(jù)交換,、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人,，明確不相容崗位和業(yè)務,。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗,、兼崗等問題發(fā)生,。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,，至今已完成輪崗3人,，強制休假3人。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況,；每月至少一次對現(xiàn)金,、重要空白憑證,、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查,；每季度至少一次對開戶、掛失,、賬戶凍結,、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預留印鑒,、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查,；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作,，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理,，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識,。

（一）公司條線

根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求,，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī),。

（二）個金條線

1、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求,，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2,、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求,，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查,，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為,。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn),。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1,、根據(jù)《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作,，加大了員工保密工作的培訓力度,。

2、根據(jù)《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求,，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習,，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程,。

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,，通過觀察,、談話、會議分析,、家訪,、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流,，進行“雙十禁”,、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,，并暢通溝通渠道,，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下,，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好,。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視,，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

銀行內(nèi)控總結匯報篇六

20xx年以來,，結合我行各項金融業(yè)務特點,，我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經(jīng)歷,，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識,，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?，F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下：

一認清形勢,，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),，特別強調(diào)思想素質(zhì),。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人,。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,，才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作，按照規(guī)章制度辦事,，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓,。

二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上,。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,，一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上，就把流程制度丟在一邊,，工作浮躁,，業(yè)務操作流程敷衍了事,。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失,，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程,，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,，盲目信任,，心存僥幸，把制度弱化,，使制度形同虛設,。

三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,，我明白了,，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了,，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,，時刻對照自己的崗位職責進行反思,，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規(guī)章制度工作,，嚴格執(zhí)行制度,。

四認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質(zhì),，提高違規(guī)就要問責的認識,。業(yè)務的開展要在健康合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī);學會保護自己和他人,，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,，保護好自己，保護好自己的同事,。

案件發(fā)生的教訓是深刻的,，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”,，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度,，幸虧領導和同事們的及時制止和教育,，使我懸崖勒馬，浪子回頭,，沒有造成更大損失,。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度,，樹立信心,，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去,。