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證券市場基本法律法規(guī)期末考試 證券市場基本法律法規(guī)歷年真題篇一

公司章程中的重要條款,，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：

(1)證券公司的名稱,、住所。

(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法,、職權(quán),、議事規(guī)則。

(3)證券公司對外投資,、對外提供擔(dān)保的類型,、金額和內(nèi)部審批程序。

(4)證券公司的解散事由與清算辦法,。

(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng),。

證券市場基本法律法規(guī)期末考試 證券市場基本法律法規(guī)歷年真題篇二

證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

(1)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,，應(yīng)當(dāng)與證券公司,、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,、分別管理,。

(2)非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,，任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封,、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行,。

(3)除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：

①客戶進(jìn)行證券的申購,、證券交易的結(jié)算或者客戶提款,。

②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款,。

③法律規(guī)定的其他情形,。

證券市場基本法律法規(guī)期末考試 證券市場基本法律法規(guī)歷年真題篇三

證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定如下：

(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單,，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定,。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi),，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄交易記錄,、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書,、證券經(jīng)紀(jì)人,、證書編號(hào)等信息。

(4)客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴,，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施,。

(5)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動(dòng),。

(6)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷,。

(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益,。

(8)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名,、他人名義,，持有、買賣股票和收受他人贈(zèng)送的股票,。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損,。