在日常的學(xué)習(xí),、工作,、生活中,，肯定對(duì)各類(lèi)范文都很熟悉吧,。寫(xiě)范文的時(shí)候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文,，僅供參考,，一起來(lái)看看吧

證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī) 證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)篇一

a.2

b.3

c.4

d.5

參考答案：b

參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規(guī)定,，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格,，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度,。

【第2題】證券公司成立后,，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的,，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。()

a.3;3

b.3;6

c.6;3

d.6;6

參考答案：a

參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后,，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。

【第3題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,，并說(shuō)明原因。

a.1

b.3

c.5

d.7

參考答案：c

參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定,，財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,，并說(shuō)明原因。

【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨,、國(guó)債期貨交易的,，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算,。()

a.10%;10%

b.10%;5%

c.15%;10%

d.15%;5%

參考答案：d

參考解析： 《證券公司參與股指期貨,、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨,、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百,，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算,。

【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算,。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)()個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯局備案,。

a.1

b.3

c.5

d.7

參考答案：c

參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算,。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯局備案,。

【第6題】客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的()個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢,。

a.1

b.2

c.3

d.4

參考答案：b

參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管,、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

【第7題】()是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),。

a.董事會(huì)

b.監(jiān)事會(huì)

c.投資決策機(jī)構(gòu)

d.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

參考答案：c

參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定,，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略,、投資事項(xiàng)和投資品種等,。

【第8題】收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后()日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告,，并予以公告,。

a.10

b.15

c.20

d.25

參考答案：b

參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后十五日內(nèi),，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告,，并予以公告。

【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后()個(gè)工作日內(nèi),，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記,。

a.10

b.20

c.30

d.40

參考答案：b

參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定,，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記,。登記完成后,，合格投資者應(yīng)通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。

【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式,，實(shí)際控制證券公司()以上的股份,，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn),。

a.1%

b.3%

c.5%

d.10%

參考答案：c

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定,，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五,。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán),。

第11題：申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件,，不包括()。

a.資本充足率,、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

b.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

c.非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元

d.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄,，信譽(yù)良好

參考答案：b

【答案及解析】申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員的條件有：①在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄,，信譽(yù)良好;③財(cái)務(wù)穩(wěn)健,，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;④具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu),，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。

第12題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(),。

a.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

b.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

c.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì),、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

d.與他人串通，以事先約定的時(shí)間,、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

參考答案：a

【答案及解析】《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì),、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通,，以事先約定的時(shí)間,、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng),。a項(xiàng)屬于其他禁止的行為,。

第13題：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為()。

a.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理

b.證券咨詢(xún)師和證券分析師

c.證券研究員和投資顧問(wèn)

d.證券投資顧問(wèn)和證券分析師

參考答案：d

【答案及解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員,，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員,，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師),。

第14題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括()。

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

c.證券公司加強(qiáng)自律

d.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督

參考答案：d

【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理,，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu),，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息,，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管,，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理,。

第15題：融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(),。

a.股東人數(shù)不少于4000人

b.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月

c.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元

d.融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

參考答案：c

【答案及解析】選項(xiàng)c不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。