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證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)試題及答案 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇一
a.10
b.15
c.20
d.30
正確答案是：b,，
解析
告和公告收購情況收購上市公司的行為結束后,，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告,。
2,、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( ),。
a.法人申請查詢
b.自然人申請查詢
c.經(jīng)辦人向中國結算公司實時辦理查詢,，并將查詢結果交客戶經(jīng)辦人
d.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
正確答案是：d，
解析
證 券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢,。(2)法人申請查詢,。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性,、完整性及一致性，在申請表單 上簽章后,，將所有資料交復核員實時復核,。(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后,，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留 存,。(5)經(jīng)辦人向中國結算公司實時辦理查詢,，并將查詢結果交客戶經(jīng)辦人。
3,、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在( )萬元以上的，應予追訴,。
a.15
b.10
c.30
d.50
正確答案是：b,，
解析
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的,，應予追訴,。
4、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,，一般是為了(),。
a.獲取非法利潤
b.獲取合法利潤
c.違背受托義務
d.遵守受托義務
正確答案是：a，
解析
背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,，一般是為了獲取非法利潤,。
5、關于股份有限公司設立的方式說法正確定的是( )
a.只能采取發(fā)起設立
b.只能采取募集設立
c.可以采取發(fā)起設立,，也可以采取募集設立
d.募集設立和發(fā)起設立都不可以
正確答案是：c,，
解析
股份有限公司的設立方式股份有限公司既可以采取發(fā)起設立方式，也可以采取募集設立方式
6,、證券的代銷,、包銷期限最長不得超過( )日。
a.30
b.45
c.60
d.90
正確答案是：d,，
解析
證券的代銷,、包銷期限最長不得超過90日。
7,、股份有限公司股東大會作出普通決議,，須經(jīng)( )以上股東表決同意。
a.1/3
b.1/2
c.2/3
d.1/4
正確答案是：b,，
解析
《公司法》規(guī)定,，股東大會做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過,。
8,、證券公司年度報告應當附有( )出具的內部控制評審報告。
a.審計事務所
b.會計事務所
c.律師事務所
d.資產(chǎn)評估事務所
正確答案是：b，
解析
證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告,。
9,、期貨公司開立,、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
a.當日
b.第二日
c.一周內
d.一個月內
正確答案是：a,，
解析
期貨公司開立,、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立,、變更或者撤銷情況,。
10、以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是(),。
a.甲某,，20歲，初中學歷
b.乙某,，18歲,，高中學歷
c.丙某，20歲,，大專學歷
d.丁某,，20歲，本科學歷
正確答案是：a,，
解析
參加資格考試的人員,，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力,。
11,、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。
a.1
b.2
c.3
d.4
正確答案是：b,，
解析
按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的要求,，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
12,、證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立,。
a.“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”
b.“董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構”
c.“投資決策機構一董事會一自營業(yè)務部門”
d.“自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構”
正確答案是：a，
解析
證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立,。
13,、召開基金份額持有人大會，至少應當有超過()的基金份額持有人參加,。
a.60%
b.50%
c.70%
d.80%
正確答案是：b,，
解析
召開基金份額持有人大會，至少應當有超過50%的基金份額持有人參加
14、單只轉融通標的證券轉融券余額達到該上市公司可流通市值的( )時,，暫停該證券的轉融券業(yè)務,，并向市場公布。
a.10%
b.50%
c.100%
d.200%
正確答案是：a,，
解析
單只轉融通標的證券轉融券余額達到該上市公司可流通市值的10%時，暫停該證券的轉融券業(yè)務,，并向市場公布,。
15、證券登記結算公司的職能不包括( )
a.證券賬戶,、結算賬戶的設立和管理
b.證券持有人名冊登記及權益登記
c.對證券交易活動進行管理
d.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
正確答案是：c,，
解析
對證券交易活動進行管理是證券交易所得職能。
16,、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( ),。
a.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
b.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
c.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
d.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
正確答案是：d,，
解析
證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。d項屬于融資融券方面的法律法規(guī),。
17,、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中,，信息披露義務人的控股股東,、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(),。
a.直接行為人
b.直接負責的主管人員
c.企業(yè)
d.個人
正確答案是：b,，
解析
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中,，信息披露義務人的控股股東,、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員,。
18,、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向證監(jiān)會報送年度報告,。
a.1
b.2
c.3
d.4
正確答案是：d,，
解析
報告制度證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監(jiān)會報送年度報告
19,、( )是指基金規(guī)模不是固定不變的,，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
a.開放式基金
b.封閉式基金
c.公司型基金
d.契約型基金
正確答案是：a，
解析
開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金,。
20、( )是股權平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn),。
a.公平原則
b.公正原則
c.公開原則
d.同股同價原則
正確答案是：d,，
解析
同股同價是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當是相同的,，任何單位或者個人所認購的股份,，每股應當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價格,。這是股權平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn),。
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