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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)歷年真題 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)篇一

導(dǎo)語：中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理,。下面是一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試的相關(guān)試題內(nèi)容，有需要考試的小伙伴們一起來做做看吧,。

1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說法，錯(cuò)誤的是(),。

a.合格投資者累計(jì)不得超過200人

b.指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人

c.公司,、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

d.家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣

2.除另有約定外，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前通知全體股東,。

a.10

b.15

c.25

d.30

3.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入()規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同,。

a.證券交易所

b.證監(jiān)會(huì)

c.證券業(yè)協(xié)會(huì)

d.商務(wù)部

4.下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是(),。

a.董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席

b.股東大會(huì)選舉董事,，實(shí)行累積投票制

c.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

d.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)一

5.各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前()個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù),。

a.1

b.2

c.3

d.5

6.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是(),。

a.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金

b.保證金可以用證券充抵

c.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金,，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物

d.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶

7.下列選項(xiàng)中，不正確的是(),。

a.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

b.股份有限公司,，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣

c.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意

d.基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

8·下列人員中,，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是(),。

a.新進(jìn)入上市公司的董事,、監(jiān)事

b.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

c.上市公司收購(gòu)人

d.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

9.證券交易所通過對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出),，并向市場(chǎng)公布,。

a.25%

b.30%

c.50%

d.65%

10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,。

a.5

b.10

c.15

d.30

11.為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為(),。

a.3萬元以上30萬元以下

b.10萬元以上30萬元以下

c.買賣股票金額1倍以上3倍以下

d.買賣股票等值以下

12.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(),。

a.直投基金認(rèn)繳承諾書

b.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

c.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

d.集合資產(chǎn)管理合同文本

13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中,，說法不正確的是(),。

a.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

b.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi),，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

c.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

d.發(fā)起人持有的本公司股份,，自公司成立之e1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

14.在境內(nèi),，股票,、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(),。

a.《保險(xiǎn)法》

b.《擔(dān)保法》

c.《證券法》

d.《證券投資基金法》

15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù),，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全()制度。

a.上市管理

b.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

c.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

d.證券監(jiān)督管理

16.公司的發(fā)起人虛假出資,，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款,。

a.虛假出資金額5%以上10%以下

b.虛假出資金額10%以上15%以下

c.虛假出資金額5%以上15%以下

d.虛假出資金額1%以上15%以下

17.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(),。

a.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用,，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支

b.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

c.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng),，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬,，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)

d.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物,，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知,，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

18.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券,、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券,，適用(),。

a.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

b.《證券投資基金銷售管理辦法》

c.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

d.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

19.證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn),。

a.國(guó)資委

b.中國(guó)人民銀行

c.證監(jiān)會(huì)

d.銀監(jiān)會(huì)

20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人,。投資主辦人須具有()年以上證券投資、研究,、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷,，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守,，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記,。

a.35

b.73

c.53

d.52

21.下列選項(xiàng)中。說法正確的是(),。

a.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的,，為公開發(fā)行

b.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

c.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè),、信托業(yè),、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

d.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí),，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

22.下列選項(xiàng)中,，說法正確的是(),。

a.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易

b.子公司不具有法人資格,，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

c.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣,，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

d.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)

23.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定,、保管和與客戶簽訂。

a.證券交易所

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

c.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

d.證券公司

24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料,，誘騙投資者買賣證券的,，可采取的處罰措施不包括(),。

a.撤銷證券從業(yè)資格

b.處以5萬元的罰款

c.處以9萬元的罰款

d.一律給予行政處分

25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,。

a.10

b.15

c.20

d.30

26.深圳證券交易所規(guī)定,，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間,，應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的()。

a.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

b.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

c.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

d.當(dāng)日的.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

27.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人(),。

a.處罰處分信息

b.基本信息

c.誠(chéng)信信息備注欄

d.其他信息

28.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(),。

a.融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例

b.取得證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格,，但是未在證券,、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效

c.證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的,，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

d.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí),，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

29.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(),。

a.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資,，但不能以其提供擔(dān)保

b.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得,，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

c.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

d.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

30.下列選項(xiàng)中,，說法正確的是(),。

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理,，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則

b.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度,，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

c.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良,、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%,，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則

d.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的