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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題篇一

證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試,、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)附答案,，希望能給大家?guī)?lái)幫助!更多精彩內(nèi)容請(qǐng)及時(shí)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(),。

a.集合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一,，也可以是一對(duì)多,。

b.投資范圍有限定性和非限定性之分

c.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

d.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

參考答案：a

第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

a.決策的自主性

b.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

c.交易的任意性

d.收益性不確定性

參考答案：c

第3題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是(),。

a.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

b.副經(jīng)理

c.上市公司董事會(huì)秘書(shū)

d.高級(jí)法律顧問(wèn)

參考答案：d

第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括(),。

a.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

b.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

c.設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)交易

d.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

參考答案：c

第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是()。

a.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券

b.不以盈利為目的

c.有利于活躍證券市場(chǎng),、維護(hù)交易的連續(xù)性

d.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

參考答案：b

第6題：甲,、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式,。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中,，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

a.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬(wàn)元出資

b.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬(wàn)元出資

c.鄭某以其享有的某項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬(wàn)元出資

d.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資

參考答案：c

第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,，收購(gòu)要約的期限為()日,。

a.30～45

b.30～60

c.30～75

d.60～90

參考答案：b

第8題：()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶(hù)造成損失,，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的'風(fēng)險(xiǎn),。

a.操作風(fēng)險(xiǎn)

b.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

c.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

d.管理風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：b

第9題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是(),。

a.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

b.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

c.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

d.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為

參考答案：b

第10題：證券公司,、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶(hù)簽訂的()，為客戶(hù)建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系,。

a.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

b.《客戶(hù)須知》

c.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

d.《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》

參考答案：d

第11題：下列各項(xiàng)中,，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

a.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán),，股東會(huì)的召集和主持,，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序

b.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期,，董事會(huì)的職權(quán),，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序

c.公司組織形式變更的規(guī)定

d.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件,、股東數(shù)量的限制

參考答案：c

第12題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括(),。

a.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

b.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

c.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

d.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元

參考答案：b

第13題：證券公司,、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是(),。

a.“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

b.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

c.“證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

d.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

參考答案：a

第14題：申請(qǐng)從事證券,、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本,。

a.500

b.100

c.300

d.200

參考答案：b

第15題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,，證券公司的組織形式為()。

a.私營(yíng)合伙企業(yè)

b.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

c.有限責(zé)任公司或股份有限公司

d.非法人組織形式

參考答案：c

第16題：()是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式,。

a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

b.融資融券業(yè)務(wù)

c.證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)

d.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

參考答案：d

第17題：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(),。

a.50人

b.200人

c.100人

d.300人

參考答案：b

第18題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事,，具體辦法由()規(guī)定。

a.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

b.證券公司

c.證券交易所

d.國(guó)務(wù)院

參考答案：d

第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是(),。

a.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

b.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理,，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

c.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

d.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù),，但不得超過(guò)三家

參考答案：d

第20題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展,、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形(),。

a.暫不需要關(guān)注

b.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明

c.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

d.持續(xù)關(guān)注

參考答案：b

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