做任何工作都應(yīng)改有個(gè)計(jì)劃,，以明確目的，避免盲目性,，使工作循序漸進(jìn),，有條不紊,。什么樣的計(jì)劃才是有效的呢？下面是小編整理的個(gè)人今后的計(jì)劃范文,，歡迎閱讀分享,，希望對大家有所幫助,。

證券公司年度工作計(jì)劃篇一

公司20__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針,。在董事會帶領(lǐng)下,，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè),，視集團(tuán)為家,，企興家合。在20__年,，公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取,、腳踏實(shí)地、為社會盡自己一分力量的良好形象,，打造集團(tuán)品牌,，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存,，在競爭中求發(fā)展,。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，堅(jiān)決完成20__年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平,。同時(shí),，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位,。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢?

對20__年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢,、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析,，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,，總的來講,，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過的20__年,，無論輝煌還是失意，一切將成為過去,，但是即將到來的20__年,，我們必定要做得更好，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力。制定出20__年工作指導(dǎo)思想,、工作要求和經(jīng)營目標(biāo),、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。

總的來說,，20__年公司在取得一定成績的同時(shí),，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法,，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),，公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn);二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強(qiáng);三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng),。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的,、長期的工作來落實(shí),，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識,，維護(hù)投資者權(quán)益,，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績,。

(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求

20__年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。

(二)20__年的工作思路

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn)，為20__年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

(三)20__年的經(jīng)營目標(biāo)

全年實(shí)現(xiàn)總收入比20__年要超過100萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，900萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，300萬元,。

(四)20__年采取具體措施

(1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件,，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入___萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到___億元,，市場占有率達(dá)到8‰,。

要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動起來”,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺,，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工,、短信,、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問,、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn),、治理、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

20__年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。20__年按照業(yè)務(wù)歸屬,，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源,，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門,，提高了公司工作效率,。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，建立了從立項(xiàng),、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設(shè)投入,，啟動了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項(xiàng)目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20__年將進(jìn)一步完善信息建設(shè),。

告別20__年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說,，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn),，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望20__年,，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),，也為我們提供了大好的機(jī)遇;而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會的智慧和魄力,。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國，走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

證券公司年度工作計(jì)劃篇二

第二條 各營銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。

第三條 營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案,。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù),。

第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團(tuán)隊(duì)營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核,。營銷團(tuán)隊(duì)的年度營銷方案、人員招聘,、考核辦法等必須上報(bào),，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,，流程結(jié)束,。

第五條 營銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進(jìn)度,，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足,。

（一）客戶經(jīng)理在開展工作時(shí),，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動態(tài),。 （二） 營銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工,，在開展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。

（三） 根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排,，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，逐一落實(shí)工作目標(biāo),。

（四）客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整,、調(diào)動應(yīng)服從營銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。第六條 營銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度,、半年,、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,，及時(shí)調(diào)整工作思路,，以便順利完成工作計(jì)劃。

（一）客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班,，不遲到,、早退；不得無故曠工,；不得無故擅自離崗,，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。

（二）客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度,，其他時(shí)間按自愿加班原則處理,。

（三）客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營銷等活動,。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說明,，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件）,，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法,，交負(fù)責(zé)人員,，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

（四）團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查,，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài),。

（五）客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請假,，同意后方可休假,。

第九條 營銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會,。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況,，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調(diào)整,。

第十條 營業(yè)部的營銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

（一）通報(bào)當(dāng)日市場信息,，研判市場走勢,；

（三）團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào)；

（四）學(xué)習(xí)營銷案例,，交流營銷體會,；

（五）激勵團(tuán)隊(duì)士氣等。

第十一條 營銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備,、辦公設(shè)備,、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。

第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管,。

第十三條 營銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作,，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況,，辦理人員變動的實(shí)物交接手續(xù),。

第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān),。

第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：

（一）營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù),，匯總表格由營業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。

（二）營業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后,，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬,，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會計(jì),、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后,，作為為營業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案,。第十六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)的考核工作,。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分,。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核,。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核,。

第十七條考核按月,、季,、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次,，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額,；每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降,；年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評,，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第十八條

營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團(tuán)隊(duì)的人員檔案,、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù),、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理,，原始資料進(jìn)行存檔形式保存,。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年）,，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）,。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查,。

第二十條

對于客戶經(jīng)理的招聘工作,，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片,、個(gè)人簡歷,、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件,、擔(dān)保書,、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議,、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等）,，所有檔案應(yīng)妥善保管。

第二十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì),、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析,，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號,，每月整理歸檔。

第二十二條

營銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào),，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明,、人員變動、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管,。

第二十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn),、考查結(jié)束后,，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評,，對考評合格者予以試用,，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存,，以做人才儲備參考使用,。

第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》,，并采用電子化管理,。《員工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫,，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間,、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息,，以作為公司培訓(xùn)管理,、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

第二十五條 對于報(bào)批,、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料,，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜,，做好表頭,，編制流水號，以便能快速查找,。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員,、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料,。

第二十六條 本指引適用于營業(yè)部,。

第二十七條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂,。

第二十八條 本指引自公布之日起施行,。

證券公司年度工作計(jì)劃篇三

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營銷組織工作,。圖7-1計(jì)劃的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組,。

組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，xx證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見,?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應(yīng)情況,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中,，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中、事后控制工作,。

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對其一級分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對其下一級分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動,。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動進(jìn)行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià),，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等,。

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排。

2,、北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

5,、西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

3,、在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

1,、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源;

3,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實(shí)認(rèn)購意向;

4、向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司年度工作計(jì)劃篇四

昔年已過，新年伊始,，回顧去年一年的工作內(nèi)容,，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。

xx年新一年新氣象,，是充滿激情的一年,，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作,，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力,、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情,，用飽滿的青春士氣,，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃,、精神文化建設(shè)和營銷方案,，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心,、眾志一心,、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大,。

去年,，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題,。團(tuán)隊(duì)在營銷宣傳當(dāng)中,，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃,；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高,，對于信用及,、基金及存款方面月度任務(wù)較重。

導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢,，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的,。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營銷計(jì)劃的開展難度就增加了,。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長階段,，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,，通過對于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力,，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問題,，完善團(tuán)隊(duì)管理,。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,，沒有新成員的增加,，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化,。一并實(shí)施，善營銷目標(biāo),。

充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo),，完善xx年，團(tuán)隊(duì)新景象,，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù),，好以下6個(gè)方面的工作。

（一）營銷管理制度：

1,、日常管理：

①分組管理制度：工作中,，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組,，由小組長進(jìn)行管理,，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展,。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上,、生活上的情況,，工作上進(jìn)行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中,，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,，及時(shí)指導(dǎo),，給予他們鼓勵和支持。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員,，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù),；

2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求,；

3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

4,、積極廣泛收集市場信息并及時(shí)整理上報(bào)；

5,、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度,；

6,、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感,；

7,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。

建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況,，通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響,，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。

2、會議管理

團(tuán)隊(duì)會議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶,，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作,，進(jìn)行業(yè)績分析,，認(rèn)識到其不足，對其批評,，共同交流,，找到好的方法和途徑,，解決市場遺留問題,，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù),，客戶疑問）

②會議精神：一天之際在于晨,，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵,，使人有更高的上進(jìn)心,。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調(diào)動起積極性,，致使工作順利完成,。

③會議文化：會議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來,，彰顯其自信和人格魅力,，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力,。

（二）人員招聘

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場,，進(jìn)行招聘,。

③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功,，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),，了解其優(yōu)秀成員,，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

（三）區(qū)域培訓(xùn)

在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案,。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（a股,，b股開，基金,，創(chuàng)業(yè)板,，機(jī)構(gòu)開戶）

②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)）

③從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識,，證券交易知識）

（四）網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn),，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況,，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績促成,。

（五）資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃

通過完成上述工作,，使我認(rèn)識到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識,，遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力,，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,，及時(shí)發(fā)現(xiàn),、解決問題的能力，準(zhǔn)確分析,、判斷,、預(yù)測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時(shí),、對稱的能力,，良好的語言表達(dá)能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力,。