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證券市場(chǎng)監(jiān)管體制 證券市場(chǎng)監(jiān)管的三種模式篇一

(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán),。

(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市,、交易,、登記、存管,、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理,。

(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司,、證券公司,、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),、證券交易所,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,，并監(jiān)督實(shí)施,。

(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況,。

(6)依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,。

(7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處,。

(8)法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施

(1)對(duì)證券發(fā)行人,、上市公司,、證券公司、證券投資基金管理公司,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,。

(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證,。

(3)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明,。

(4)查閱,、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記,、通信記錄等資料。

(5)查閱,、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄,、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移,、隱匿或者毀損的文件和資料,，可以予以封存。

(6)查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù),、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造,、毀損重要證據(jù)的,，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封,。

(7)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng),、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日,。

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