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期貨交易管理條例單選題及答案解析 《期貨交易管理暫行條例》篇一
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1.根據(jù)《期貨交易管理條例》,,依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(d),。[2012年11月真題]
a.中國人民銀行
b.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
c.國務(wù)院
d.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán),,履行監(jiān)督管理職責(zé)。
2.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(c)內(nèi),,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定,。[2012年11月真題]
a.1個月
b.3個月
c.6個月
d.20個工作日
【解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規(guī)定。
3.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時,,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(c)的順序來承擔(dān)風(fēng)險,。[2012年11月真題]
a.結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的擔(dān)有資金,、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
b.違約會員的自有資金,。結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
c.違約會員的'自有資金,、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
d.違約會員的自有資金,、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金
【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條第一款規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,,期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán),。
4.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中,,正確的是(a)。[2010年11月真題]
a.由協(xié)會會員大會制定,,并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)備案
b.由協(xié)會理事會制定,,并報會員大會備案
c.由協(xié)會會員大會制定,,并報國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)批準(zhǔn)
d.由協(xié)會理事會制定,并報會員大會批準(zhǔn)
【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定,,期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會,。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定,并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案,。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。
5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),,不能采取的措施是(a),。[2012年9月真題]
a.限制違法行為人的人身自由
b.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料
c.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
d.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),,可以采取下列措施:(一)對期貨交易所,、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;(五)查閱,、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄,、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料,對可能被轉(zhuǎn)移,、隱匿或者毀損的文件和資料,,可以予以封存;(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;
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